水电企业现场安全文明生产标准化验评办法

1、268/269-水电企业现场安全文明生产标准化验评细则中国国电集团公司二零一七年二月水电企业现场安全文明生产标准化验评细则一、必备条件企业现场安全文明生产“必备条件”由集团公司统一验评，现场验评时不再重复。二、验评方法及原则1、现场验评采纳所有主辅设备及水工建筑物“普查”、“全覆盖”方式。考评组人数410人，现场考评时刻14天/站（不含路途时刻）。2、查验流程：现场查验 发觉问题 追溯过程 查验制度、资料、记录。3、坚持“本质安全”原则，注重现场设备、设施的完好性、无渗漏，任何涉及到安全且对隐患处于不可控的都必须进行相应扣分。4、坚持“功能”为本，注重现场设备、设施“功能”的完好性、完整性，任

2、何无法满足原设计“功能”要求的，都必须进行相应扣分。5、坚持“整洁性”原则，任何现场设备、设施都应见“本色”、符合标准“整洁性”要求，而非“最新”。6、凡符合标准评分项中“不得分项”情况的，该要素直接计“零”分，该要素其他要求不再查验。7、安全设施的配置要紧以中国国电集团公司发电企业安全设施配置规范手册为准，其中与行业标准有冲突的以最新行标规定为准。8、涉及检修现场作业部分要素，除应满足本规范要求外还必须同时符合集团公司设备检修标准化作业规范要求。9、现场验评时，应进行全部适用要素的全面查验，个不“要素”确实无法查验时，该“要素”分从应得总分中扣除。10、“设备治理及无渗漏”不得分项补充规定：

3、除标准已有规定外，其他要素系统出现因渗漏的大面积地面或基座积油（超过0.25平方米）、积水（超过0.5平方米）该要素项按严峻漏点加倍扣分。11、其他：拟关停机组不再进行本标准“设备治理及无渗漏”相关内容的验评。三、治理因素追溯1、当第2、3、4部分要素存在企业整体的、系统性或局部整体（比如企业的某个部门或车间、专业）治理失效时，应进行该要素治理因素追溯验评。2、假如某一要素现场整体绩效较好，能够默认治理有效而不进行追溯，除非验评专家对现场绩效的真实性有疑问。3、对各治理因素的判定（即到底属于哪个治理因素缺失或不足）应着重于找出最全然的那个缘故，且从该要素整体及宏观治理来衡量，而非局限于某一个问

4、题点。4、要素最终得分为：该要素分值扣除现场扣分值再扣除治理因素追溯扣分值之和，扣完为止。5、治理因素追溯扣分计算X：= X 现场扣分值=对应治理因素百分比 60% 注：“对应治理因素百分比”是指，评估、识不5%，安全文明生产构架体系、标准及制度建设15%；体系、标准及制度执行力20%。四、标准分值计分讲明1、第2、4要素，以电站为单位，其中涉及机组单元制设备设施（元素2.1、2.2、2.7、4.1.1、4.1.2、4.1.3、4.1.5、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、4.2.5、4.2.6）的按以下原则评分：电站机组台数3按满分值计算；电站机组台数3按机组台数除以三再乘以基

5、准分取整为满分值，公用系统按套数乘以基准分为满分值。2、现场验评时，遇有机组检修时，原则上不再进行第4部分“设备治理及无渗漏”的验评，该机组的“设备治理及无渗漏”部分分值从全厂应得总分中剔除。 五、验评表现场部分治理部分1. 组织治理与机制（450分）1.1 安全文明生产方针（20分）：总目标、持续改进绩效承诺1.1.1 企业应确定现场安全文明生产标准化建设方针，方针应：与企业的现场安全文明生产现状符合。体现对遵守本标准及现场安全文明生产标准化建设要求的承诺。体现对现场安全文明生产绩效持续保持及改进的承诺。明确现场安全文明生产治理及标准化建设的总体目标和方向。内容清晰明确，能使职员及其他相关人

6、员理解。1.未制订方针不得分。2.方针内容不完善扣1.0分/处。3.未正式下发扣3.0分。4.职员及相关人员不了解方针扣1.0分/人。5.未定期评审扣2.0分。6.企业目标指标、方案无法确保方针实现的扣2.0分。7.其他不符合的扣1.0分/处。1.访谈企业生产部门及班组负责人是否了解本企业安全文明生产标准化建设的目标及重点要求。2.现场考问职员（含相关方人员）是否熟悉、了解本企业标准化建设工作的目的、要求和方向，以及自己在本职岗位中的应如何作为。3.在生产班组、岗位核实方针是否能及时猎取。 1.查阅企业方针是否按正式文件由总经理（厂长）审批、下发。2.查阅企业现场安全文明生产标准化建设方案、目

7、标指标及治理方案是否体现方针的要求。3.查阅企业年度治理评审记录，是否对方针进行讨论、修订。4.查阅方针内容是否符合“1.1.1”条款要求。1.方针未通过安全生产第一责任人（总经理/厂长）正式签署下发的，按“未制定”扣分处理，同时追溯“1.3.1 企业最高领导者责任”分。2.生产班组、岗位方针的“及时猎取”是指在3分钟内，能提供方针的正式文本，不管电子或纸质。否则按“未正式下发”扣分处理。3.企业目标指标、方案无法保证方针实现的，按方针“未定期评审”扣分处理。4.方针重在理解和执行，而不在文字的“熟背”。1.1.2 方针使用企业方针应以正式文件形式由总经理（厂长）审批、下发，实施并保持。传达到

8、每位职员及相关方，并使其认识到在安全文明生产中应履行及承担的义务和责任。现场安全文明生产标准化建设方案、目标指标及治理方案应体现方针的要求。企业生产部门及班组负责人应了解本企业安全文明生产标准化建设的目标及重点要求。职员熟悉、了解企业标准化建设工作的目的、要求和方向以及自己岗位职责和要求。相关方人员熟悉、了解发包单位标准化建设工作的要求，并按要求执行。定期评审适宜性，确保其与企业安全文明生产持续改进方向相适应。1.2 打算与策划（90分） 1.2.1 安全文明生产缺陷识不、状态评估及处理策划（30分） 缺陷识不企业应按照“缺陷全覆盖、零容忍”理念建立全覆盖缺陷治理机制，把“安全文明生产问题”切

9、实当作生产缺陷同等对待、处理。对所有安全文明生产缺陷进行识不、发觉，包括：任何偏离原设计或规范的状态，包括环境卫生、设备“三漏”等。所有生产设备、设施及其办公场所、建（构）筑物等。常规的和特不规的活动，包括外包活动。1.未按要求建立识不、评估机制不得分。2.未按要求开展状态评估扣10.0分/次；识不、评估不全，有遗漏扣0.5分/处；评估后未制定有效处理措施打算或未执行的扣2.0分/处；对执行效果未检查、验证的扣1.0分/处。3.重大安全文明生产缺陷的消除和操纵，未制定目标指标、方案，本要素不得分。4.未制定设备治理打算扣5.0分/级，不完善扣0.5分/处。5.未按要求建立基础治理台账扣1.0分

10、/项；台账不全或未及时更新扣0.5分/项。6.虽有治理措施，但现场安全、文明卫生绩效仍不满足本规范要求的扣1.0分/处。其他不符合的扣1.0分/处。1.查阅生产部门企业缺陷治理系统，核实现场安全文明生产的所有问题，在日常是否已按缺陷治理流程执行（结合现场第2、3、4部分要素发觉问题，抽查缺陷样本许多于5个进行核实）：1）按规定填报；2）缺陷分级；3）按规定下发处理；4）按规定终结、验收；5）按规定统计、分析；6）按规定考核；7）一时无法处理的是否制定了严格的审批、处置流程，最终是否闭环、消除；8）确认无法纳入的要素，是否按缺陷治理要求建立闭环管控机制或制度并执行。2.查阅相关报告，核实企业是否

11、按规范要求开展年度或修前、修后定期缺陷状态评估：1）评估包括修前、修后两种状态；2）评估内容是否涵盖了规范第2、3、4部分全部内容；3）评估后是否进行了整治措施的策划，并实施。3.核实企业未能及时消除的重大安全文明生产缺陷处理机制：1）是否按规范要求制定了整治目标、方案（结合目标指标及方案要素查验）；2）是否按规范要求制定了切实可行的过渡时期临时安全、文明卫生治理、保持措施；3）查阅机组检修打算、技术改造打算、“两措”等，核实是否切实已列入其中并进行了治理。4.在企业、部门、班组各查阅设备设施整治打算，核实企业是否依照年度现场安全文明生产缺陷重要问题，制定了各级治理打算。1.查阅企业设备缺陷治

12、理相关制度和系统，核实是否建立健全了缺陷治理机制，并涵盖了本规范现场部分要素。判不机制的合理性、可操作性。2.查阅以下企业基础台帐或资料，核实缺陷的发觉、评估、处理、保持工作机制在日常是否切实得到建立和开展：1)设备渗漏点清单；2)安全标示、标牌清单；3)工器具清单（安全工器具、便携式电动工器具、个人防护用品、检修专用工器具、运行闭锁钥匙登记等）；4)应急设施清单；5)特种设备和特种作业人员清单（包括相关方）；6)检修电源清单；7)环境/健康监测点清单；8)相关方人员出入登记记录；9)重要区域接地、防雷等设施清单；10)事故、应急照明清单。以上台账记录是否及时进行了更新、滚动。1.“设备渗漏点

13、清单”是指已渗漏的问题清单，而非所有“密封点”清单，要紧反映设备目前渗漏缺陷情况及治理的动态情况。2.识不、评估、策划、执行评分中每“处”，是指单个缺陷或问题项。 状态评估与处理策划企业应对所有识不的安全文明生产缺陷风险及阻碍情况进行评估，并依照评估情况，明确不同治理等级及消除或操纵处理对策，包括：列入日常生产缺陷治理系统，进行日常维护予以消除。列入各类检修打算及“反事故措施”，包括技术改造和进行必要的技术研究。制定目标指标及治理方案。不能得到及时消除的，制定操纵措施、明确期限，包括日常的定期监视、清洁及检查。分级建立设备、设施治理打算。缺陷状态评估至少每年一次；设备检修或建（构）筑物翻修前单

14、独进行一次。 基础治理台账企业应建立以下基础性治理台账：缺陷状态评估报告及治理打算。设备渗漏点清单。安全标志、标牌清单。工器具清单（安全工器具、电动工器具、个人防护用品、检修专用工器具、运行闭锁钥匙等）。应急装备及设施清单。特种设备和特种作业人员清单（包括外包）。检修电源清单。环境/健康监测点清单。相关方人员出入登记。重要区域接地、防雷等设施清单。事故、应急照明清单。1.2.2 规范、标准及其他要求（20分） 识不、猎取企业应识不以下适用于安全文明生产标准化建设、治理的要求，建立猎取这些要求的渠道，并传达至相关岗位和人员进行使用： 国家规范、标准。 行业、地点规范、标准。 集团及其他上级部门规

15、定及标准等要求。 1.未建立识不、猎取渠道不得分。2.识不、猎取不全或未及时更新扣0.5分/个。3.未传达学习扣0.5分/个。4.相关岗位人员不熟悉的扣0.5分/个。5.职能部门、生产部门及设备责任人无法及时提供有效、适用规范、标准或内容的扣1.0分/个。6.其他不符合的扣1.0分/处1.现场考问相关岗位人员是否熟悉本岗位范围的相关要素现场整治、保持的规范、标准及其他要求，包括：1）标准化推进职能治理人员；2）生产职能部门治理人员、技术人员，具体整治项目负责人；3）班组长及职员。2.在职能推进部门、生产部门及设备责任人处，核实是否能及时提供本岗位相关的、有效的规范、标准及要求内容等。1.查阅相

16、关治理制度，核实企业是否按规范要求落实责任，建立了猎取、识不、传达、使用制度。2.查阅现场部门、班组有关培训学习记录，核实规范、标准及其他要求的学习、宣贯。识不、猎取等机制未建立或不完善的，追溯“1.3.5安全文明生产治理文件”要素分。1.2.3 目标指标及治理方案（40分） 目标指标企业应对内部有关职能和层次，建立并保持文件化的安全文明生产标准化建设目标、指标。如可行，目标和指标应予以量化。符合方针及承诺要求。考虑重大安全文明生产缺陷的治理。符合自身的现状及生产、经营状况。考虑可选的技术方案和（或）技改项目。1.未按要求建立目标指标不得分，缺失的扣10.0分/级。2.目标指标不符合实际扣2.

17、0分/处。3.未按要求制订相应治理方案或措施扣5.0分/项。4.未按要求对目标指标及治理方案实施进行检查、考核扣5.0分/项。5.治理方案未及时修订扣2.0分/个。6.未完成目标指标扣10.0分/级。7.其他不符合的扣1.0分/处。1.现场检查核实企业安全文明生产标准化创建目标及重大整治项目的完成情况，结合现场绩效查阅资料核查目标指标及方案的建立、实施：1）查阅、核实企业是否按规范要求建立了企业、部门（车间）、班组三级目标、指标及治理方案或措施；2）核实企业目标、指标是否符合本企业、部门、班组实际整治重点、集团“对标”要求、具体标准化创建进度及最终目标要求；3）针对目标指标的确定，是否建立了确

18、保事实上施的治理方案，核查治理方案的可行性、有效性；4）发生变化时，是否及时按规定进行修订，重新公布；5）是否切实达到预定目标，是否随时进行监控、考核。1.查阅相关资料，核查企业目标、指标及治理方案是否按程序批准下发，是否对实施进行了检查和考核。2.查阅治理评审相关资料，企业是否对目标、指标及方案的完成情况进行了评审，是否及时明确下一年度目标指标。1.目标指标值不符合集团“对标”要求的，按“目标指标不符合实际”扣分处理。2.本要素强调“治理”，重点核实在治理责任、人员、方法、进度、资金等治理措施上是否切实能保证目标、指标的实现。 治理方案企业应制定、实施一个或多个用于实现其安全文明生产标准化建

19、设目标和指标的治理方案，其中包括：规定各有关职能和层次实现目标和指标的职责、权限。建立企业、部门（车间）、班组三级目标、指标及治理方案或措施。实现目标指标的方法和时刻表。企业对目标、指标及方案的完成情况进行评审，及时明确下一年度目标指标。落实费用及责任人。1.3 实施与整治（210分）1.3.1 企业最高领导者责任（30分） 要紧负责人安全文明生产标准化建设工作的第一责任人。明确安全文明生产标准化建设治理者代表和建立标准化建设组织领导机构。明确其他领导人员的各自分管范围和责任。明确各部门应承担的责任及考核方法。提供必要的人力、物力、财力等资源保障。1.未按“党政同责、一岗双责”原则建立职责不得

20、分；职责分工不明确的扣5.0分/处。2.未建立、实施和保持体系不得分；建立不全扣2.0分/处。3.未指定治理者代表扣10.0分。4.未制定考核方法扣5.0分/处；考核方法不全扣1.0分/处。5.未按要求提供资源保障扣5.0分/处。6.企业最高领导者如不了解、掌握具体情况或没有亲自布置、指导、决策，应视为职责不落实扣10.0分。7.其他不符合的扣1.0分/处。1.访谈企业要紧负责人，了解、判不企业要紧负责人的职责落实情况：1）是否已明确企业现场安全文明生产标准化建设的总体目标、方向和要求；2）企业标准化建设的要紧工作情况：包括三年规划、创建的难点和重点、设备、设施重点治理项目及目标；3）资金、物

21、资的投入情况；4）人员、组织机构、奖惩考核情况；5）企业领导职责分工情况；6）带队检查情况；7）自评及治理评审情况，包括自评得分，目前状态，确定的后续持续改进目标及方向等。1.查阅企业相关治理制度，核查现场安全文明生产各要素职责的分工和落实情况，是否符合规范要求、是否切合本企业实际运作。2.查阅企业安全文明生产奖惩、考核相关规定，核实是否按既定要求执行奖惩。3.查阅治理评审资料，核实是否亲自组织进行。1.“职责分工不明确”是指现场具体工作有相互推诿、扯皮或经现场查评发觉有分工缺失。2.“未建立、实施和保持体系”是指总体上安全文明生产运作机制不健全，导致现场运作绩效较差。3.“未指定治理者代表”

22、是指生产副总经理、副厂长在本标准化创建中职责作用不明确，未起到组织领导应有作用。4.“考核方法不全”是指整体上监督机制有欠缺，考核责任未落实，不能有效促进标准化创建。5.“未按要求提供资源保障”是指整体上资源有欠缺，导致标准化创建工作推进迟缓、效率低下，现场绩效不显著。 治理者代表（生产副总经理、副厂长）安全文明生产标准化建设具体责任人。确保按本标准要求建立、实施和保持安全文明生产标准化治理体系。确保企业内所有岗位和人员执行本标准要求。定期向企业要紧负责人提交安全文明生产标准化建设、治理、保持的绩效报告，并为企业持续改进现场安全文明生产绩效提供依据。1.访谈企业治理者代表，了解、分析企业治理者

23、代表职责落实情况：1）安全文明生产标准化建设具体开展情况，包括奖惩规定及申报情况；2）自评开展情况，包括自评得分、自评中发觉的要紧问题点及整治情况；3）分子公司验评情况，包括验评得分、验评中发觉的要紧问题点及整治情况；2.查阅自评报告，核实自评是否符合规范要求。3.现场检查、访谈生产部门、班组是否了解自评情况，是否可猎取自评报告。1.查阅相关治理制度，核实首先从文件体系上是否涵盖了本规范要素要求。2.查阅自评报告，核实自评的开展是否符合规范要求。3.查阅相关制度、资料，验证是否定期向要紧负责人提交有关报告。1.3.2 安全文明生产职责及区域划分（20分） 企业应明确各有关职能和层次的安全文明生

24、产标准化建设职责、权限，并划定必要的安全文明生产责任区域：划定安全文明生产责任区域和（或）设备。明确设备、设施具体分管部门或人员。明确具体的日常清洁部门或责任人（含相关方）。明确责任部门或人员的责任和权利，尤其是考核权。明确常驻相关方治理责任部门。明确检修质量及工完场清验收的责任人员及要求。建立责任区域和（或）设备定期检查制度，明确人员及检查周期。现场公示清洁治理责任部门、岗位及其联系方式（含相关方）。1.未建立职责分工不得分；职责不明确的扣1.0分/处。2.未划定区域不得分；区域有遗漏扣1.0分/处。3.未建立定期检查制度扣3.0分，未明确周期扣1.0分/项。4.未按要求公示扣1.0分/处。

25、5.其他不符合的扣1.0分/处。1.现场检查生产现场是否公示日常清洁部门或责任人。2.现场核实设备或区域责任划分是否有遗漏。3.访谈企业生产部门、现场区域责任人或保洁人，是否了解具体的工作内容，包括定期检查周期、范围、职责及考核的权利。1.查阅相关治理制度，核查企业安全文明生产区域、设备责任划分是否符合规范要求，是否切合生产实际。2.查阅相关治理制度，核查企业是否规定了责任区域、设备定期检查的周期、人员及要求。3.查阅相关治理制度，核查企业是否明确了清洁部门或责任人及其责任、权利和考核权。4.查阅相关治理制度，核查企业是否明确有关检修现场质量及修后工完场清等验收程序，包括责任人员及要求。1.3

26、.3 安全文明生产意识和提高（20分） 教育培训机制企业应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的人员都意识到：安全文明生产的重要性。在工作中不安全、不文明行为带来的实际或潜在后果，以及个人工作的改进所带来的安全文明生产状况的改进和绩效。实现安全文明生产标准化的要求，包括建设、治理及保持绩效中的作用和职责。1.未按要求建立机制及未组织开展任何培训不得分。2.程序制度不完善的扣1.0分/处。3.未按要求进行教育、培训扣3.0分。4.未按要求进行充分宣传扣3.0分。5.培训教育效果不行扣1.0分/项。6.未按要求保持记录扣3.0分，记录不全扣1.0分/处。7.其他不符合的扣1.0分/处。1.现场

27、访谈企业相关治理人员、职员（含外包人员）（抽查许多于10人）：1）是否了解安全文明生产相关治理规定；2）是否了解安全文明生产的重要性；3）在本职岗位中如何体现。2.现场考问、询问参加自评人员，验证其能力是否符合本规范要求。1.查阅企业相关教育培训等治理制度，核实是否对安全文明生产的需求、教育培训工作进行了规定。2.查阅企业相关教育培训打算及记录，是否按规范要求进行了培训、教育，包括相关方人员的能力验证。3.查阅相关资料，是否对自评、标准化开展各要紧人员，包括治理人员等关键人员进行了专门能力培训，确保标准化工作顺利开展。1.未组织开展任何培训不得分。2.制度内容未涵盖本规范要素要求，追溯“1.3

28、.5安全文明生产治理文件”要素分。3.外包人员能力验证要紧是指按集团公司“设备检修标准化作业规范”要求而开展的有关安全/技术技能水平测评进行验证。 教育、培训确定培训需求，并采取相应措施加以落实。确定不同层次职责人员所需的经验、技能和培训水平，确保人员的能力符合安全文明生产要求。对外包单位及人员进行教育、培训。按集团“设备检修标准化作业规范”要求开展有关安全、技术技能水平测评验证。保持相关记录。1.3.4 信息、交流及安全文明生产缺陷处理（40分） 信息沟通与处理建立行之有效的安全文明生产信息交流系统，包括安全文明生产缺陷纳入生产缺陷治理，规范填报、处理、验收及其他信息的交流与分享机制。编制内

29、部安全文明生产时事通讯或报告，并使职员可看到。对安全文明生产缺陷的发觉进行奖励。1.未将安全文明生产问题纳入生产缺陷治理不得分；设备设施要素有遗漏扣3.0分/处。2.处理流程不完善的扣2.0分/项。3.未建立现场安全文明生产交底与安全技术交底“二同时”机制的扣20.0分。4.未按要求进行现场安全文明生产交底扣2.0分/项。5.未按要求在相关作业标准、“两票”中编制安全文明生产要求的扣3.0分/项。6.其他不符合的扣1.0分/处。1.查阅企业缺陷治理系统，核实缺陷填报、任务分配、执行、验收、统计分析、考核、变更等流程是否顺畅。2.在生产部门、岗位、班组访谈，核实是否能及时猎取相关创建信息，诸如宣

30、传培训、检查通报、自评报告、治理评审报告等。3.访谈企业职员了解现场安全文明生产缺陷的奖励实施情况。1.查阅企业相关治理制度，除纳入缺陷治理系统之外的安全问生产问题，是否明确了是如何进行沟通、处理，包括其他交流与分享机制的。2.查阅企业相关治理制度及奖励记录，核实企业是否明确了本规范要求的缺陷奖励机制，并是否按既定要求进行奖励。1.存在缺陷处理流程不顺畅的，同时追溯“1.2.1安全文明生产缺陷识不、状态评估及处理策划”要素分。2.现场绩效问题突出，经综合评价加扣本要素5.020.0分。 现场安全文明生产交底在作业前进行安全技术交底的同时进行安全文明生产风险及预控要求交底。在检修作业指导书、工艺

31、或操作卡及“两票”中编制相应安全文明生产要求等来指导职员。1.现场查阅安全技术、文明生产交底相关记录，是否按规范要求实施。并考问作业人员是否了解本岗位、本作业中存在的风险及预控措施。（至少抽查运行、检修各3人）2.查阅企业检修作业指导书、工艺卡或操作卡、工作票、操作票是否涵盖了本规范中第2、3、4部分相关现场要求。（许多于3份）3.现场抽查作业点许多于2个（含外包作业）。1.查阅企业相关治理制度，是否明确了“二同时”交底要求。2.查阅企业检修作业标准、施工组织方案、操作票、工作票。1.3.5 安全文明生产治理文件（40分） 治理文件企业应建立并保持以下文件：安全文明生产标准化建设方针、目标和指

32、标。本标准要求的文件，包括制度、规程、方案、作业指导书、工艺标准及图纸、记录。进行安全文明生产标准化建设、治理和绩效保持所需的策划、实施和操纵的文件及记录。1.未按要求建立文件治理制度不得分；制度缺失扣1.0分/个，内容不完善的扣0.5分/处。2.未按要求编写、审批、发放、作废文件的扣1.0分/处。3.相关岗位未得到最新有效版本扣3.0分/处。4.未对文件作出有效识不的扣1.0分/处。5.其他不符合的扣1.0分/处。1.在企业生产部门、班组、岗位现场，查阅相关的有效规程、图纸、及与本规范第2、3、4部分要素有关制度，是否能及时猎取，必要时进行核对（检修、运行等生产治理部门）。2.现场检查各类治

33、理文件的审批、标识、分类是否符合规范要求。3.查阅企业文件更改、作废等记录，核实现场是否得到及时更新。1.查阅企业各治理制度体系，核查是否覆盖本规范106个要素，尤其是现场要素要求。2.查阅企业年度有效文件清单、发放登记并与现场进行核对（尤其是规程、图纸）。3.查阅以下文件：1）安全文明生产标准化建设方针、目标和指标；2）进行安全文明生产标准化建设、治理和绩效保持所需的策划、实施和操纵的文件及记录；3）制度、规程、方案、作业指导书、工艺标准及图纸、记录。1.重点关注现场是否有非预期、过期失效文件的使用。2.关注现场各类作业标准的有效性，尤其是各类检修作业标准、方案是否符合集团设备检修标准化作业

34、规范第2部分“检修预备治理”、第10部分“检修文件包治理”章节的要求。 文件操纵文件公布前进行审批，确保其充分性和适应性。必要时对文件进行评审和更新，并重新审批。对文件的更改和现行修订状态作出标识。确保在使用处能得到适用的有关版本。确保文件字迹清晰，易于识不。对外来所需的文件，包括规范、标准、通知等作出标识，并对其发放予以操纵。防止对过期文件的非预期使用。如需保留，作出适当的标识。1.3.6 安全文明生产方面的设计、工程操纵与改造（20分） 设备/工艺设计在新设备、设施或工艺的基建、设计时期同时评估安全文明生产风险及阻碍并采取工程操纵措施。1.未按要求在基建、设计时期评估、操纵安全文明生产风险

35、及阻碍扣3.0分/项。2.未按要求建立合格供应商名录，并定期评审扣1.0分/项。3.未按要求修后验收扣3.0分/项，未同时进行安全文明生产验收扣3.0分/处。4.未建立三级验收机制的不得分。5.未按要求采购的扣1.0分/项。6.未按要求进行爱护投退的扣2.0分/项。7.异动后未及时更新图纸、规程扣2.0分/项。8.未按要求履行变更审批手续扣2.0分/项。9.未按要求进行新设备设施培训扣3.0分/项，培训效果不行扣0.5分/人。10.现场检修试运行、验收问题突出，经综合评价加扣5.010.0分。11.未按要求采购的扣1.0分/项。12.其他不符合的扣1.0分/处。1.现场检查新、改、扩建项目安全

36、文明生产现场绩效情况，结合检查查阅相关文件、资料，核实是否按规范要求执行，包括：1）基建、设计时期进行安全文明生产风险评估并采取工程操纵措施；2）基建竣工验收时，按本规范要求严格执行验收。1.查阅企业相关新、改扩建治理制度，核实是否涵盖了本规范要求。2.查阅企业新设备、设施、工艺基建、设计时期安全文明生产风险评估和采取操纵措施的资料。1.本规范实施前工程项目只扣现场绩效分，公布实施后项目除扣除本要素格外，还应同时扣除现场绩效分。2.规程、图纸的更新同时追溯“1.3.5安全文明生产治理文件要素”分。3.企业相关治理制度未涵盖了本规范及集团设备检修标准化作业规范追溯“1.3.5安全文明生产治理文件

37、要素”分。4.MSDS为化学品安全技术讲明书，是化学品生产商和进口商用来阐明化学品的理化特性（如PH值，闪点，易燃度，反应活性等）以及对使用者的健康（如致癌，致畸等）可能产生的危害的一种文件。 设备/设施/零件/物料采购采购员通过培训并明白限制条款。所有采购，改进或更新的设备/设施/零件/物料符合法律/国家标准。所有新、改、扩建工程（项目）安全文明生产规范的变更应由安全/质量职能部门领导批准。有害物质的采购应考虑材料安全一览表（MSDS）的资料/警告。建立企业合格供应商名录及评审资料，选择安全绩效良好的供货商。1.访谈企业物资采购员/点检/技术人员是否了解本岗位有关采购要求、流程及规范。现场查

38、阅、考问合格供应商、危化品MSDS信息等。2.查阅相关资料，核实是否有变更项目，是否按本规范要求执行。3.在物资部门现场查阅有效合格供应商名录。1.查阅相关采购员培训记录，是否涉及了本规范要求内容。2.查阅企业合格供应商名录及评审资料。3.查阅核实企业采购文件是否规范。 试运行/修后验收对所有设备/设施和工程项目实行试运转/修后品质、功能验证。检修（施工）质量验收同时进行现场安全文明生产的验收。现场项目竣工验收时，安全文明生产区域责任人应纳入验收小组的成员。在项目交付投产前对安全文明生产问题予以整治。相关人员进行培训，使其掌握新设备、设施的性能及运行、维护操作注意事项。1.现场查阅设备、设施检

39、修记录，包括（许多于3个项目）：1）试运转/修后品质、功能验证记录，是否按集团检修标准化要求执行，并与现场核对；2）竣工验收记录，并与现场核对；3）相关问题的整治记录，并与现场核对完成情况。2.查阅相关培训记录并现场考问相关人员，是否了解新设备的运行、维护要求。1.查阅企业相关治理制度，是否涵盖了本规范及集团设备检修标准化作业规范中有关试运行、修后验收的要求。否则，追溯“1.3.5安全文明生产治理文件要素”分。2.查阅核实企业设备修后品质、功能验证记录。 建筑物/设备改造建立并遵守适当的安全文明生产要求程序，并严格操纵改造的核准与执行。依照改造更改情况及时更新相关生产、维护工艺标准、规程、规定

40、及图纸。在爱护装置/设施退出或不健全情况下进行操作、作业时，应有正式的批准程序和规定，并做好临时安全、文明生产爱护措施。1.现场检查相关改造项目现场安全文明生产绩效情况。2.现场检查相关工艺标准、规程、图纸，是否已及时更新，必要时与现场核对。3.现场检查设备爱护投/退记录，是否严格按集团规定要求执行，爱护退出运行时，现场是否制定了必要的临时安全生产防护措施。1.查阅企业相关治理制度，是否建立了有关改造的安全文明生产要求程序，并严格操纵改造的批准与执行。2.查阅企业相关治理制度，是否涵盖了本规范中有关爱护装置/设施退出或不健全情况下的治理要求。1.3.7 相关方安全文明生产与合同操纵（40分）

41、相关方明确对相关方的安全文明生产标准化建设规定、标准及考核要求。 在选择相关方时，考虑相关方的安全文明生产表现。 确定外包项目开工、完工流程、内容，并进行审批。确定相关方车辆、人员、工器具入厂准入流程、内容，进行入厂、入场安全文明生产教育、培训及交底，并验证其掌握程度。确定相关方人员的安全/技术能力要求，包括工作负责人安全/技术资格及审批、考试流程，并验证事实上际能力。确定相关方现场安全文明生产治理人员资格并对其进行教育、培训和能力验证。确定外包施工现场安全文明生产状况过程操纵、验收流程及内容，与施工安全、检修质量一道进行同等操纵、验收。定期检查施工过程，严格执行中国国电集团公司设备检修标准化

42、作业规范，严格执行检修质量验收、验证，以及作业现场设施、卫生、定置治理等要求。把现场安全文明生产的考核列入检修质量及安全考核中的必备内容之一。对相关方提供的其他能证明遵守的手段与能力进行验证。包括安全文明生产设备设施投入、人员配备等。 1.未建立相关方治理制度不得分。2.相关方治理制度建立不全的扣2.0分/处。3.未按要求把安全文明生产列入安全考核的扣5.0分。4.未对相关方进行检查、验证扣3.0分/项。5.未按规定在合同或安全协议明确安全文明生产内容的扣2.0分/项。6.未对相关方车辆、人员入厂办理许可扣2.0分/项。7.现场相关方安全文明生产问题突出，经综合评价加扣5.020.0分。8.其

43、他不符合的扣1.0分/处。1.查阅企业相关方治理制度，现场检查并核实相关方以下事项是否按既定要求执行：1）相关方标准化建设及考核；2）外包项目开工、完工；3）相关方车辆、人员、工器具入厂；4）相关方入厂、入工作现场的安全文明生产教育及交底；5）相关方人员安全/技术资格能力培训、验证；6）外包项目施工过程管控；7）安全文明生产考核；8）相关方安全文明设施投入、人员配备。1.查阅相关方相关治理制度是否涵盖了本规范要求，发觉问题同时追溯“1.3.5安全文明生产治理文件”要素分。1.本要素具体的要求内容，应结合集团设备检修标准化作业规范中第9部分“检修外委项目治理”、第4部分“检修现场治理”章节进行验

44、评。 合同企业应评估和治理与合同相关的安全文明生产风险责任，包括：在合同中明确相关方安全文明生产的义务、责任及要求，把安全文明生产纳入合同的安全协议中。把修后设备“无渗漏”作为检修质量重要的合同考核必备内容之一，规定验证期限及质量保证金。明确现场作业定置治理、现场环境卫生、PPE提供、工器具使用及其他安全文明生产具体标准及考核条款。1.查阅相关与相关方签订的合同，验证是否符合本规范要求。抽查各种类型合同至少3份。1.查阅相关合同治理制度，是否涵盖本规范的要求。1.4 监督、检查及奖惩（90分）1.4.1 责任区域（设备）负责人日常自查（20分）区域（设备）责任人按既定的检查清单进行日常现场检查

45、、巡视。检查覆盖所有负责区域或设备。发觉问题按规定要求立即报告、沟通、处理。按既定的打算进行清扫、清洁工作。定期向职能部门提出执行情况评价和建议。对违反规定的或处理不力的提出考核建议或进行考核。保持检查、巡查日志和考核记录。1.未按要求进行检查、清洁的扣2.0分/次。2.发觉问题处理不闭环的扣2.0分/项。3.未按要求提出执行评价和建议扣2.0分/次。4.检查中发觉问题未按规定考核的扣2.0分/项。5.记录不全的扣1.0分/处，未保存记录的扣2.0分。6.其他不符合的扣1.0分/处。1.现场抽查责任区域（设备）是否保持良好绩效：1）访谈区域（设备）责任人是否了解日常自查要求（抽查许多于3人）。

46、2）查阅检查记录，是否按周期执行，追溯责任人提出的问题是否及时报告给相关部门，是否按规范要求提出执行情况评价和建议。3）查阅相关巡查、考核记录，责任人是否有权进行考核或考核建议。1.查阅企业相关治理制度，是否涵盖了责任人相关日常自查的要求，包括明确使用检查清单要求。1.4.2 监督部门检查、监测（20分） 监督检查定期检查有关部门设备设施状态评估及治理工作。按既定的检查表定期监督检查。检查覆盖全部区域。定期对责任区域负责人的执行绩效作出必要的评估并提出改进建议、考核。发觉严峻的安全文明生产风险立即落实处理并进行限期督办。对报告的问题和建议采取行动并对报告人员及时回复。定期向区域内的受阻碍的职员

47、通告安全文明生产缺陷处理情况及进展。1.未按要求建立监督检查制度不得分。2.未按要求进行监督检查扣2.0分/次。3.未对责任区域负责人执行绩效作出评估、考核扣2.0分/次。4.严峻安全文明生产风险整治未督办的扣4.0分/项。5.未及时回复或定期通告的扣2.0分/次。6.未开展职业危害因素监测扣10.0分；监测不全扣1.0分/项。7.其他不符合的扣1.0分/处。1.查阅企业监督部门相关资料，核实是否按规范要求对设备设施状态评估及治理工作进行了监督。2.查阅检查记录，核实是否按既定的检查表进行每周现场监督检查：1）定期绩效的评估；2）考核；3）督办。3.查阅相关资料，对责任人或其他部门报告的建议是

48、否按规范要求采取行动、回复。4.查阅相关资料，是否按规范要求向有关阻碍人员定期通报缺陷处理及进展。1.查阅企业相关治理制度，是否涵盖了监督部门检查、检测的要求，包括明确使用检查清单要求。 监测定期组织进行企业内部的噪声、粉尘、有毒有害气体等监测。每年按国家规定，托付具备资质的单位进行年度职业健康、环境操纵指标全面监测。1.现场检查核实噪声、粉尘及有毒有害气体治理绩效，结合现场发觉：1）查阅企业噪声、粉尘监测报告，核实是否按国家有关规定执行，包括周期、检查资质等。2）是否存在超标及采取的操纵措施。3）检查现场噪声、粉尘测试记录牌是否定期测量、记录并保持清晰。1.查阅相关治理制度，是否涵盖了本规范

49、要求。2.查阅企业粉尘、噪音及有毒有害的检测点台帐。1.本要素结合“1.1方针”、“1.3.1企业最高领导者责任”要素综合评定。2.“每月安委会”包括安全生产分析会。3.弄虚作假一经发觉，本要素不得分，并酌情扣除“1.3.1”要素分。1.4.3 企业领导月度检查（20分）按既定打算、职能分工每月带队对重点安全文明生产区域或薄弱环节进行抽查、督办。对职能部门报告的安全文明生产问题及时作出处理。安委会或每月安全分析会上依照检查及职能部门汇报情况，标准化建设、治理和绩效保持工作的进行分析、评价，布置下月重点及改进目标。保持检查、处理记录。1.领导未带队检查的不得分。2.未按周期开展检查的扣5.0分/

50、次。3.未对问题作出处理的扣2.0分/项。4.安委会或月度安全生产分析会未总结、布置安全文明生产的扣2.0分/次。5.未记录扣2.0分/次；记录不全的扣1.0分/处。6.发觉问题未得到有效整治的扣2.0分/项。7.其他不符合的扣1.0分/处。1.现场询问、访谈职员、相关方人员，了解企业领导带队检查情况，包括后续问题的整改指示。2.查阅相关检查资料或记录，现场核实发觉问题的整治是否得到有效完成。1.查阅相关检查资料，核实企业领导带队检查打算、记录，并是否按既定周期进行。1.4.4 企业一年一次合格自评（30分）：符合性、有效性 自评机制每年开展一次标准化建设合格自评工作。策划实施合格自评，明确评

51、定结果及相关记录保存的职责和要求。确定合格自评准则、范围和方法。策划、制定、实施和保持一个或多个合格自评方案，方案应与当前现场安全文明生产现状相对应。1.未按要求开展的不得分。2.未制订方案扣10.0分，自评方案或报告不全的扣2.0分/处。3.自评人员组成不符合要求的扣2.0分/人。4.企业领导层、治理层不清晰存在的问题或对发觉问题未跟进的扣2.0分/项。5.其他不符合的扣1.0分/处。6.自评流于形式的不得分。1.现场检查企业自评中发觉问题的整治完成情况。2.查阅企业自评方案，核实是否涵盖了本规范要求并在自评中切实得到执行。3.查阅自评报告，检查企业自评工作的符合性、有效性，包括自评人员能力

52、是否满足要求。4.核实企业自评过程是否符合要素的要求。5.访谈、询问生产部门治理人员、职员是否明白存在的不足和问题，以及采取的措施。1.查阅相关治理制度，是否明确规定了企业自评机制及开展要求。2.查阅相关会议记录及签到。1.治理人员、职员对自评后续问题不清晰的，按“发觉问题未跟进”扣分处理。2.自评流于形式的不得分，并追溯扣除“1.3.1最高领导者责任”要素分。 合格自评小组组成合格自评人员的选择和实施应确保自评过程的客观性和公正性，人员组成包括：分管领导。部门负责人/治理人员。安全文明生产区域责任人。其他专业技术人员、专家。 要求在评估期间考虑安全文明生产标准化规范和评定标准的所有适用要素。

53、检查、判定安全文明生产治理、合格评定工作是否符合预定安排和本标准要求；是否得到了恰当的实施和保持。向最高治理层报告自评结果。 跟进行动每次自评后公布报告。在报告中明确问题与不足，并制定、落实进行纠正与预防所采取的措施。企业领导层（要紧领导及分管领导）明白存在的不足和问题，以及采取的措施。跟踪及检查整改措施的进展。1.5 治理评审与持续改进（40分）：持续适宜性、充分性和有效性1.5.1 形式每年一次。由企业要紧负责人以治理总结分析会的形式组织开展。要紧负责人、治理者代表及相关部门负责人、合格自评组长等参加。1.未按要求开展的不得分。2.未进行会议总结的扣20.0分。3.治理评审的决策和行动指示

54、未有效实施的扣20.0分。4.治理评审流于形式的，本条不得分。5.对发觉问题未跟进的扣2.0分/项。6.治理人员、职员对评审的决策和行动不清晰的扣2.0分/项。7.要紧负责人未参加扣5.0分/次。8.其他不符合的扣1.0分/处。1.现场检查企业治理评审后，提出问题整治情况；是否保持；持续改进要求是否得到实施、监控。2.在生产部门、班组、岗位核实是否能及时猎取治理评审报告。3.查阅相关资料，核实企业要紧负责人是否亲自主持开展治理评审并做出持续改进的决策和行动指示。4.查阅治理评审打算、治理评审报告：1）是否对本企业整个标准化建设工作的持续适宜性、充分性和有效性做出结论；2）过程及评审内容是否符合

55、本规范要求。1.查阅相关治理制度，是否明确规定了企业治理评审机制及开展要求。2.查阅相关会议记录及签到。1.治理评审的决策和行动指示未有效实施的，扣除20分应追溯扣除“1.4.2监督部门检查、监测”要素分。2.治理人员、职员对治理评审的决策不清晰的，按“发觉问题未跟进”扣分处理。3.管评流于形式的，不得分，并追溯扣除“1.3.1最高领导者责任”要素分。1.5.2 要求分析、讨论年度合格自评开展情况及进行年度标准化建设工作治理总结。分析、总结企业目标、指标的实现程度。分析、总结企业治理措施管控及绩效保持状况。上一年度治理评审的后续整治、改进措施的执行及完成情况。提出并布置改进建议。1.5.3 跟

56、进行动公布评审报告。 在报告中明确为实现通过标准化建设查评、保持及持续改进安全文明生产的承诺而作出的，与方针、目标、指标以及其他改进有关的治理决策和行动。跟踪及检查决策和行动的进展。2. 现场安全标准化及设施配置（900分）2.1 安全防护设施（170分）本要素按机组单元考评。2.1.1 防护栏杆、护（围）栏、防护网（40分） 配置/维修平台、通道、吊物孔或工作面的所有放开边缘按规定要求设置固定式防护栏杆、护（围）栏，高边坡危险区域应设置防护网。栏杆高度应符合电力行业相关规定要求，护沿高度应不小于100mm。防护栏杆结构、力学性能符合标准要求。按规定设计、配置移动式隔离护（围）栏。定期对所有防

57、护栏杆、护（围）栏、防护网进行检查和维护，并纳入缺陷治理。纳入缺陷治理。1.未按规定进行现场防护栏杆、护（围）栏、防护网配置的扣1.0分/处。2.物理状况不符合要求的扣0.5分/处。3.未按规定使用移动式护（围）栏或工完现场遗留的扣1.0分/处。4.未按规定要求进行临时拆除或变更的扣3.0分/处。5.临时拆除、变更不符合的扣2.0分/处。6.其他不符合的扣0.5分/处。1.现场检查以下防护栏杆、护（围）栏的“配置”、“物理状况”、“使用”及“变更”等是否符合规范要求：1）所有固定式防护栏杆；2）所有移动式护（围）栏，包括发电机机坑专用护（围）栏及其他护（围）栏；3）所有临时防护栏杆，包括临时吊

58、物孔临时栏杆、固定式栏杆临时拆除后的固定防护等；4）平台护沿。2.现场检查所有固定式防护栏杆的临时拆除及恢复行为是否符合本规范要求。3.所有现场移动式护（围）栏，使用后是否及时整理、收拢。1.验证所有固定式防护栏杆、护（围）栏是否纳入缺陷治理并按既定程序进行了处理。2.查阅相关制度及记录，验证是否对检修移动式护（围）栏的配置、维修、使用等进行了治理，对其缺陷是否按照“缺陷”治理要求进行了闭环处置。3.查阅相关制度及记录，验证是否对防护栏杆临时拆除、变更审批的程序进行了规定并执行。1.以是否符合既定的“安全”及“功能”要求为要紧判不标准。2.防锈处理应符合要素“防腐”要求，局部的表面防锈处理时，

59、色泽稍有不一致，只要规则、不阻碍表面整体整洁性即可。3.移动式护（围）栏色标应符合集团及国家有关规定要求，固定式防护栏杆色标现场应统一并与设备环境相协调。规格、尺寸等原则上应符合集团公司设备检修标准化作业规范中第“4.3检修作业区隔离治理”、“4.4检修看板治理”有关要求。4.临时吊物孔及其他临时防护除应符合本规范外还应符合集团公司设备检修标准化作业规范第4部分“检修现场治理”章节中有关要求，并确保固定牢靠。5.每“处”是指相对独立结构单元（固定式为两个立杆为一处）、单个护（围）栏或区域。 物理状况防护栏杆、护（围）栏、防护网等构件应完好、可靠，不得有变形、缺损、松动等情况。构件及其连接部分表

60、面光滑、无锐边、尖角、毛刺或其他可能对人员造成损害或阻碍其通过的外部缺陷。进行防锈蚀处理，栏杆、护（围）栏、防护网无明显锈蚀。 使用防护栏杆不得违规作为脚手架、起吊或其他的承重支点。临时护（围）栏应稳固、安全可靠。不得随意跨越、割（移）除防护栏杆、临时护（围）栏及防护网。临时护（围）栏用毕应及时收拢、整理，不得有遗留。 临时拆除、变更有审批制度、程序。有临时防护措施。恢复后有人验收。2.1.2 楼梯（爬梯）、格栅及平台（40分） 楼梯（爬梯）楼梯（爬梯）构造良好，其结构、设计、制造符合标准要求。楼梯（爬梯）及其所有构件的表面光滑、无锐边、尖角、毛刺、变形或其他可能对使用者造成损害或阻碍其通过的