项目管理与招标采购培训讲义

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET. 全全国招标标师职业业水平考考试项目管理与与招标采采购讲解人 陆杰杰峰二九年年七月 第一一章 项目目管理应应用知识识体系项目属性（了了解） 具有特定目目标的唯唯一性具有临时的的一次性性具有渐进的的不断完完善的周周期性具有资源需需求的多多样性具有不确定定性或风风险具有业主或或可能成成为业主主的发起起人项目生命周周期（熟熟悉） 一一般划分分为四到到六个阶阶段:开始阶段计划阶段执行和控制制阶段结束阶段项 目 资 源 投 入项 目 资 源 投 入计划（开发规划）结束

2、计划（开发规划）结束（收尾）开始（启动）执行和控制执行和控制完成项目成果交接总结项目执行情况和经验解散项目组织结构时间完成项目成果交接总结项目执行情况和经验解散项目组织结构时间可延续进行项目细节设计 具体研究项目作出项目规划可延续进行项目细节设计 具体研究项目作出项目规划制定项目目标提出项目概念进行项目界定成立基本组织阶段性任务阶段性任务对项目成果提出保证并进行必要改正完成项目的生产对项目成果提出保证并进行必要改正完成项目的生产可纳入由项目业主审定与论证可纳入由项目业主审定与论证图1-2项项目生命命周期项目利益相相关方（熟熟悉）利益相关方方一般包包括项目目发起人人和投资资人、投投资人指指派的项

3、项目经理理和管理理团队、承承担项目目任务的的执行者者即承包包商或供供应商等等；还有有另一类类利益相相关方，如如政府机机构、新新闻媒体体、社会会群体、行行业组织织、项目目成果的的用户等等。项目目的发起起人和投投资人，有有权决定定项目是是否启动动并持续续进行，所所以既是是项目的的主要决决策方，也也是项目目总体目目标的制制定者。业业主指派派的项目目经理及及其领导导的管理理团队是是项目管管理的核核心。项目目标管管理注意意事项（掌掌握）目标管理应应明确和和解决如如下四个个问题：确定项目管管理目标标的范围围与重点点。项目设定什什么管理理目标并并突出哪哪些重点点要遵从从如下考考虑：基于发起起人的市市场竞争争

4、因素是是什么？发起人决决策项目目启动的的非市场场竞争因因素是什什么？各项指标标参数如如何确定定？项目管理目目标的约约束 “四重约约束”（范围围、质量量、时间间、资源源）项目管理目目标的制制定与落落实。制定管理理目标需需具备一一定的技技术基础础和管理理条件，管管理目标标的形成成也将是是由浅到到深的项目总体体管理目目标的制制定只能能由项目目的发起起人承担担项目许可可证、工工作任务务书和工工作分解解结构这这三项重重要管理理成果就就是由 浅到深深对项目目作出的的整体制制约性描描述，是是表述目目标管理理的最合合适的载载 体。 区分管理理项目的的制定者者与实现现目标的的执行者者项目的绩效效管理及及考核项目

5、绩效管管理、考考核内容容（掌握握） 绩绩效管理理计划 绩绩效沟通通 绩绩效考核核和评价价 薪薪酬管理理项目管理任任务（熟熟悉）项目综合合管理项目范围围管理项目时间间管理项目成本本管理项目质量量管理（产产品项目目质量：八个指指标、服服务项目目质量：四个指指标）项目人力力资源管管理项目沟通通管理项目风险险管理项目采购购管理项目管理组组织方式式、特点点（掌握握）项目式组组织（也也称直线线式组织织）特点：每个个人只有有一个上上级，上上级对下下级的管管理是直直接即不不通过职职能部门门的，是一种直线线的关系系。优点点是关系系单一，决决策迅速速。缺点点是管理理水平取取决于个个人，相同岗岗位重复复设置，造造成

6、资源源浪费。职能式组组织特点：上级级对下级级的管理理需通过过职能机机构完成成，优点点是专业业水平较较高，缺缺点是较难在专专业间协协调。特特别适合合用于公公司承担担专业强强却单一一的合同同业务或或任务。矩阵式组组织：是是项目式式组织与与职能式式组织结结合的产产物，按按项目部部主导还还是由职职能部门门主导，矩矩阵式组组织又可可分为强强矩阵和和弱矩阵阵两种方方式）1）强矩阵阵组织：项目经经理对上上级职能能部门发发出的是是指令性性计划任任务，职职能部门门向项目目部提供供的是咨咨询性意意见。2）弱矩阵阵组织：项目部部参与协协调但不不处于主主导，而而由上级级组织的的职能部部门进行行主导的的组织方方式。组合

7、式组组织项目管理组组织方式式选择（掌掌握） 项项目式组组织 适合合内部未未设立专专业职能能部门的的企事业业单位实实施项目目管理的的情况，同同时实施施的是单单一项目目。 职职能式组组织 适合合企事业业单位内内部已设设立专业业职能性性的支持持体系，单单位同一一时期内内往往执执行多个个专业性性类似的的项目。 矩矩阵式项项目 适合合于企事事业单位位内已设设立专业业职能性性的支持持体系，项项目实施施期较长长，内部部协调工工作量大大且较为为困难的的项目。 组组合式组组织 适合合在单位位与项目目两个层层面出现现特殊情情况、具具有特别别要求，且且采用上上述单一一组织方方式均不不太合适适的项目目或项目目群的管管

8、理。 招标采采购项目目管理采购与招标标采购概概念（熟熟悉）采购是以各各种不同同的方式式，包括括购买、租租凭、借借贷、交交换等，取取得货物物及服务务的所有有权或使使用权。招标采购是是政府是是政府和和企业采采购的基基本方式式之一。招招标采购购方式的的优点：能有效效的实现现物有所所值的目目标能促进公公平竞争争能促进投投标人进进行技术术改造，提提供管理理水平防止徇私私舞弊问问题的产产生招标采购与与项目管管理的相相互关系系（熟悉悉） 采采购管理理是项目目管理的的重要组组成部分分 招招标采购购工作具具有项目目的特征征和属性性招标采购项项目特点点（熟悉悉）服务质量的的特点：不确定定性、提提供和使使用同步步性

9、、复复杂性。 可以以从三方方面度量量招标服服务质量量：功能能性、经经济性、时时间性。 进进度的特特点： 招标标采购项项目进度度计划必必须服从从于生产产经营需需要或整整体项目目进度要要求。 成成本的特特点：招标采购服服务工作作所发生生的费用用。 招招标采购购项目组组织的特特点： 招标标项目管管理团队队宜同时时对若干干个招标标采购项项目即项项目群进进行管理理。招标采购项项目质量量、进度度、费用用控制目目标、方方法、措措施（掌掌握）表2-2 招标标采购项项目控制制目标、方方法和措措施序号工作内容控制目标主要方法主要措施1质量控制 1.招标标程序合合理； 2.价格格合理低低价； 3.合同同完善无无歧义

10、； 4.中标标、合同同、结算算价格基基本一致致 1.责任任分配矩矩阵； 2.排列列图； 3.抽样样调查统统计； 4.流程程图 1.严格格执行法法定程序序； 2.建设设市场信信息库并并充分利利用公共共信息平平台； 3.采取取事前预预测，事事中检查查、纠正正，事后后总结、评评价； 4.招标标文件系系统严谨谨、逻辑辑合理，避避免投诉诉2进度控制 1.在规规定的时时间内完完成全部部招标工工作； 2.满足足建设项项目（生生产经营营）整体体进度的的要求 1.工作作结构分分解； 2.里程程牌计划划； 3.甘特特图或网网络图； 4.项目目管理软软件 1.准确确、完整整的理解解委托人人的意图图，提供供完整的的备

11、案资资料，与与行政监监督管理理部门充充分沟通通，及时时反馈过过程问题题； 2.掌握握项目总总体进度度对招标标采购项项目计划划时间的的要求； 3.有效效的做好好项目和和子目标标工作的的时间顺顺序和搭搭接关系系； 4.对里里程碑计计划和重重要招标标工作环环节设置置检查点点，并定定期进行行考核3费用控制 在满足质质量、进进度要求求的前提提下，使使采购成成本和费费用最低低 1.类比比估计法法； 2.自上上而下估估计法； 3.自下下而上的的估计法法； 4.费用用计划曲曲线 1.建立立费用管管理（申申报、报报销等）制制度、标标准及审审核、审审批程序序； 2.厉行行节约，减减少额外外费用支支出； 3.合理理

12、安排人人力资源源，避免免间歇式式工作，采采用招标标项目群群管理方方式；充充分利用用信息和和共享资资源招标采购项项目服务务要素管管理和考考核指标标（掌握握）表2-3 招招标采购购项目的的服务要要素管理理和考核核指标序号服务要素服务要素的的主要内内容考核指标1质量管理管理方案 项目背背景描述述、组织织机构、工工作分解解、责任任分配、进进度计划划、费用用计划、质质量控制制措施等等 针对性、完完整性、系系统性、时时效性质量保证 质量保保证体系系、招标标方式、招招标组织织形式、工工作流程程、项目目机构人人员、人人员责任任、管理理制度 符合性（法法规、制制度、流流程）、合合理性质量控制 手段、措措施和方方

13、法，质质量控制制程序，过过程控制制点设置置 有效性质量验收 验收标标准、中中间、阶阶段验收收 及时性、符符合性、规规范性技术文件 招标公公告、招招标文件件及所附附合同、澄澄清与修修改、备备案 完整性、系系统性、严严谨性、及及时性2进度管理工作分解 进度目目标细化化、成果果分解或或流程分分解合理性、逻逻辑性工作排序 工作时时间的相相关性、工工作顺序序、工作作搭接合理性、逻逻辑性进度安排 进度编编制、时时间估计计、成本本估计、项项目的开开始和结结束日期期合理性、逻逻辑性3费用管理费用预算 资源消消耗、成成本分类类、资源源分配 准确性、合合理性费用控制 费用计计划、变变更控制制、费用用调整 准确性、

14、及时性4人力资源组织机构 分配任任务、明明确职责责、建立立制度 合理性团队建设 人员配配置、专专业结构构、沟通通 合理性、及及时性、有有效性绩效评价 激励、约约束、考考核指标标合理性、可可操作性性采购信息管管理目标标、方法法、措施施（掌握握）目标：旨在在通过采采购信息息传输的的有效组组织管理理和控制制，为项项目采购购提供增增值服务务。方法主要有有：了解解和掌握握采购信信息来源源并进行行分类；运用采采购信息息管理的的手段；建立采采购信息息管理系系统措施：标标准化措措施 制度化化措施采购信息技技术应用用（熟悉悉）1）计算机机网络技技术及其其应用计算机网网络系统统Inteerneet网络络2）多媒体

15、体计算机机技术3）专用软软件的应应用招标采购风风险类型型（了解解） 根据据风险处处置方式式分类，可可分为可可转移风风险和不不可转移移风险 从采采购市场场需求和和供给主主体及相相互影响响的角度度分类，分分为招标标方的风风险、投投标方的的风险和和供需市市场的风风险。招标采购风风险分析析及应对对措施（了了解）招标采购的的风险分分析：招标采采购的风风险识别别 招标采采购的风风险估计计招标采购购的风险险评估应对措施：风险规规避、风风险控制制、风险险转移、风风险自留留和风险险利用等等，以及及这些方方法的组组合招标采购项项目计划划编制内内容（掌掌握）（1）招标标采购项项目背景景描述 （2）招招标采购购的组织

16、织方式与与团队组组建 招标标采购项项目经理理应有以以下基本本权限：项目团团队组建建权、财财务决策策权、项项 目实实施控制制权。 （3）编编制采购购计划应应考虑的的问题 （4）编编制招标标采购计计划 （5）制制定招标标采购的的里程碑碑计划（6）招标标采购项项目的工工作分解解（7）招标标采购的的责任分分配矩阵阵（8）招标标采购的的人力资资源计划划 编制依依据：招招标采购购工作分分解、采采购工作作进度计计划、历历史信息息、人力力资源 安排描描述。（9）招标标采购的的费用估估计 主要依依据：工工作分解解结构、资资源需求求计划、资资源价格格工作持持续时间间、历史史 信息。（10）招招标采购购工作先先后关

17、系系的确定定（11）招招标采购购项目的的进度计计划制定定招标采购项项目计划划实施及及检查（掌掌握）（1）检查查范围（2）检查查内容 招招标采购购工作的的详细计计划（项项目管理理方案）； 招招标文件件； 招招标采购购工作进进度； 招招标采购购工作的的人员组组成； 招招标采购购项目进进行过程程中面临临的风险险和不确确定性的的判别和和控制工程建建设项目目管理功能策划及立项工程建设项项目生命命周期：功能策划及立项方案设计、可研及审定决策图例说明：方案设计、可研及审定决策图例说明：工程设计及计划可交付成果（里程牌）项目阶段工程设计及计划可交付成果（里程牌）项目阶段1 提出项目概念采购1 提出项目概念采购

18、2 批复项目建议书施工2 批复项目建议书施工移交用户及质量保障移交用户及质量保障3 批复可行性研究报告3 批复可行性研究报告4 交付图纸，下达开工命令4 交付图纸，下达开工命令5 项目竣工5 项目竣工6 结束质量保修期6 结束质量保修期654321654321工程设计与计划工程建设项目阶段划分的两种表示方法（四阶段表达方式）工程设计与计划工程建设项目阶段划分的两种表示方法（四阶段表达方式）移交使用施 工项目决策移交使用施 工项目决策（三（三阶段表达方式）后期管理建设期管理前期管理后期管理建设期管理前期管理图3-1 工程程建设项项目生命命周期工程建设项项目常见见的管理理模式（熟熟悉）传统管理模模

19、式（DDBB）业 主业 主建筑师/咨询工程师建筑师/咨询工程师（进行项目研究、设计及监理工作）施工承包商（总包）施工承包商（总包）分包商分包商供应商分包商分包商供应商图3-5 传统统管理模模式业 主2)建造管管理模式业 主建造管理公司建造管理公司（CM经理）建筑师专业工程师建筑师专业工程师供应商专业承包商供应商专业承包商施工承包商供应商专业承包商供应商专业承包商施工承包商图3-6 建造造管理模模式 业主主任命的的CM经经理与各各个施工工、设计计、设备备供应、安安装等承承包商之之间则只只是业务务上的管管理和协协调关系系。CM 模式式的最大大优点是是可以缩缩短工程程从设计计到竣工工的周期期，一方方

20、面整个个工程可可以提前前投产，另另一方面面减少了了由于通通货膨胀胀等不利利因素造造成的影影响。CCM模式式下的合合同方式式多为平平行发包包，管理理协调困困难。 3）管管理承包包模式（MMC）业 主业 主管理承包商（MC）建筑师/咨询工程师管理承包商（MC）建筑师/咨询工程师（规划与预算）施工承包商供货施工承包商供货商施工承包商图3-7 管理理承包模模式MC模式下下的核心心参与者者不是一一般意义义上的CCM经理理，而是是管理承承包商。项项目管理理的风险险承担关关系由业业主转移移给管理理承包商商（MCC），承承包商与与供货商商均直接接与MCC（管理理承包商商）签约约，而不不是与业业主签约约。管理理

21、承包模模式（MMC）在在国内较较典型的的运用就就是目前前广泛施施行的政政府工程程代建制制。政府政府稽查、审计单位项目使用单位稽查、审计单位项目使用单位政府“代建制”主管部门政府财政部门政府财政部门1.固定资产投资计划下为各级政府发展改革委2.专项基金计划下为各级政府专业主管部门1.固定资产投资计划下为各级政府发展改革委2.专项基金计划下为各级政府专业主管部门代建人专门账户代建人专门账户 监理监理设施供设施供工工政府其他建设与市政管理部门施工总承包政府其他建设与市政管理部门施工总承包计设计总承包分货分货包分包包分包图3-8 政府府投资工工程建设设项目代代建模式式示意图图4）设计采采购建造造模式（

22、EEPC）EPC合同同通常应应为总价价包干合合同，EEPC模模式虽然然具有颇颇多优点点，一般般多限于于大型工工业与基基础设施施工程建建设项目目采用。业 主业 主咨询顾问公司（负责项目策划/工艺设计方案设计/总承包招标/质量监理等）咨询顾问公司（负责项目策划/工艺设计方案设计/总承包招标/质量监理等）设计采购建造承包商设计采购建造承包商（EPC/D+B工程总承包）包分货供工施计设包分货供工施计设图3-9 设计计采购建建造模式式5）设计+管理模模式（DD+M）业 主业 主设计+管理公司咨询工程师设计+管理公司咨询工程师（规划与预算）商包分商货供土建施工承包商商包分商货供土建施工承包商图3-100

23、设设计+管管理模式式6）自设管管理机构构平行发发包模式式业主业主（指挥部、基建办）监理公司建筑师（设计单位）监理公司建筑师（设计单位）咨询机构（策划、销售、可研等）平 行 发 包平 行 发 包施工承包商供货商供货商施工承包商供货商供货商施工承包商图3-111 自自设管理理机构平平行发包包项目管理咨询公司7）委托代代理式管管理模式式项目管理咨询公司工程建设项目业主工程建设项目业主施工总包承担CM管理工作部分施工总包承担CM管理工作部分项目管理/监理部其他专业顾问公司设计总承包商市政设计施工单位施工总承包商其他专业顾问公司设计总承包商市政设计施工单位施工总承包商分包设计自定总包分包设计指定业主分包

24、供货施工指定业主包分定自包总分包设计自定总包分包设计指定业主分包供货施工指定业主包分定自包总业主/管理公司承担CM管理工作部分业主/管理公司承担CM管理工作部分工程建设项项目投资资管理程程序（了了解）目前的投资资与建设设管理程程序主要要是政府府对项目目的行政政管理程程序，形形成了分分级、分分段、分分类和分分项管理理的格局局。4可行性性研究程程序及主主要作用用（熟悉悉）约束条件约束条件投资设想与项目有关的进口贸易政策；法规与行情；国家方针、政策、法令；国家、部门投资规模；资金来源、贷款条件；投资设想与项目有关的进口贸易政策；法规与行情；国家方针、政策、法令；国家、部门投资规模；资金来源、贷款条件

25、；能源、原材料限制；技术水平、劳力、设备、自然条件与运输条件；环境保护要求等需求信息国内外市场预测社会价值预测进出口需求预测需求信息国内外市场预测社会价值预测进出口需求预测技术进步预测等机会研究机会研究评价要求方案备选评价要求方案备选否值得投资否值得投资产品方案原料可能的来源拟建规模厂址产品方案原料可能的来源拟建规模厂址方案工艺技术方案建设进度市场销售分析预计盈利水平等资料数据市场研究资料项目总体平面简图项目地理位置资料初选设备一览表工艺流程简图建筑物大致结构成本价格资料其他有关资料是是初步可行性研究初步可行性研究方案初选方案初选否值得投资否值得投资是是评价要求评价要求市场分析生产能力和合理的

26、规模确定厂址选择生产大纲选定市场分析生产能力和合理的规模确定厂址选择生产大纲选定工艺设备选择项目实施方案进度财务评价经济评价等详细可行性研究详细资料数据销售预测、产品结构及有效需求量的预测；厂址、工艺技术、设备；成本构成及估算；资金筹借及还款方式；价格、利润、税金；劳动力人员培训；公用设施的供应及消耗；运输、能源及其他有关资料方案详细资料数据销售预测、产品结构及有效需求量的预测；厂址、工艺技术、设备；成本构成及估算；资金筹借及还款方式；价格、利润、税金；劳动力人员培训；公用设施的供应及消耗；运输、能源及其他有关资料方案拟定否应当选择否应当选择是是编写可行性研究报告编写可行性研究报告评价研究评价

27、研究最终评估报告最终评估报告图3-144 可可行性研研究及其其在项目目决策体体系中的的地位作用：决决策的基基本依据据 编制投投资项目目规划设设计及组组织实施施的依据据 筹集资金金的依据据 审批项项目的依依据 签订有有关项目目各类合合同或协协议的依依据构成项目目后评价价的重要要依据5投资体体制改革革特征、原原则、目目标、管管理方式式（熟悉悉）投资体制改改革的核核心内容容之一就就是对投投资项目目审批制制度的改改革。特征：实实行自主主决策、自自我约束束的企业业投资制制度 市场对对投资资资源配置置起基础础性作用用 实行灵灵活有效效的投资资宏观调调控原则：效效益原则则，投资资体制改改革的核核心目标标就是

28、要要提高投投资效益益，效益益原则是是确定我我国投资资体制改改革目标标模式的的最高原原则 市场取取向原则则 适度与与国际接接轨原则则目标：投资资体制改改革的核核心目标标就是要要提高投投资效益益管理方式：审批制制、核准准制、备备案制三三者并立立的投资资项目管管理制度度企业投资项项目核准准类型、核核准条件件、核准准程序、核核准期限限（熟悉悉）核准类型：政府对企业业投资项项目的核核准分为为三类，内内资企业业在我国国境内投投资工程程建设项项目的核核准，对对内资企企业在我我国境外外投资工工程建设设项目的的核准，以以及对外外资企业业在我国国境内投投资工程程建设项项目的核核准。内内资企业业不使用用政府性性资金

29、投投资建设设的重大大项目和和限制类类项目，需需经政府府核准。外外商投资资项目和和内资企企业境外外投资项项目，均均需政府府核准。 核准准条件：符合国家法法律法规规；符合合国民经经济和社社会发展展规划、行行业规划划、产业业政策、行行业准入入标准和和土地利利用总体体规划；符合国国家宏观观调控政政策；地地区布局局合理；主要产产品未对对国内市市场形成成垄断；未影响响我国经经济安全全；合理理开发并并有效利利用资源源；生态态环境和和自然文文化遗产产得到有有效保护护；未对对公众利利益，特特别是项项目建设设地的公公众利益益产生重重大不利利影响等等。 核准准程序：编制项项目申请请报告 申报 受理 委托评评估 行业

30、主主管部门门审核 征求公公众意见见和专家家评议 核准期期限 核准决决定 对核准准决定异异议的处处理 核准准期限：受理申申请报告告后200个工作作日内企业投资项项目备案案程序（熟熟悉）企业投资项项目的备备案，按按照属地地原则，实实行分级级备案制制。可行性研究可行性研究项目的技术、经济等是否可行？否终止研究，寻求新的项目项目的技术、经济等是否可行？否终止研究，寻求新的项目是是项目备案申请项目备案申请相关资料报审政府合规性审查政府合规性审查准予备案？否准予备案？否是是项目备案确认书，专人项目工程设计与计划阶段项目备案确认书，专人项目工程设计与计划阶段工程建设项项目财务务评价内内容、参参数、步步骤（了

31、了解）财务评价的的内容：对于经经营性项项目，主主要是评评价项目目的盈利利能力、偿偿债能力力和财务务生存能能力；对对于非经经营性项项目，可可以只评评价项目目的财务务生存能能力。财务评价的的步骤：预测、确确定项目目的财务务基础数数据 选取合合理的财财务评价价参数 估算现现金流量量并编制制各类辅辅助报表表 编制各各类财务务评价报报表，计计算财务务评价指指标，进进行项目目 的盈盈利能力力、偿债债能力、财财务生存存能力分分析。 对拟选选方案进进行不确确定性分分析 给出项项目财务务评价结结论，编编写财务务评价报报告。表3-2 财务务评价报报表及评评价指标标一览表表评价内容评价报表评价指标指标含义指标应用盈

32、利能力项目投资现金流量表表财务内部收收益率（FFIRRR） 项目在在计算期期内净现现金流量量累计等等于零时时的折现现率 FIRRR财务基基准收益益率项目目财务评评价可行行财务净现值值（FNNPV） 按照财财务基准准收益率率计算得得出的项项目计算算期内净净现金流流量的现现值和 FNPVV0项目财务评评价可行行项目投资回回收期 以项目目的净收收益回收收投资所所需要的的时间 回收期短短，说明明项目的的抗风险险能力强强利润与利润润分配表表总投资收益益率 项目达达产年份份的息税税前利润润与项目目总投资资的比率率 项目财务务评价可可行时，总总投资收收益率一一般应高高于同行行业参考考值项目资本金金净利润率

33、项目达达产年份份的年净净利润与与项目资资本金的的比率偿债能力资产负债表表资产负债率率 各期末末负债总总额与资资产总额额的比率率 适度的资资产负债债率说明明企业生生产经营营活动的的安全、稳稳健借款还本付息计划表表利息备付率率 借款偿偿还期内内各年息息税前利利润与该该年应付付利息的的比值应大于1偿债备付率率 借款偿偿还期内内各年用用于还本本付息的的资金与与改年应应还本付付息的比比值应大于1 财务生存能力财务计划现金流量表表计算期各年年净现金流量量 各年现现金流入入与现金金流出的的差额 足够的净净现金流流量是项项目财务务可持续续的基本本条件累计盈余资资金各年净现金金流量的的累计 累计盈余余资金大大于

34、等于于零是项项目财务务生存的的必要条条件建设项目国国民经济济评价适适用范围围、步骤骤（了解解）适用范围：政府预预算内投投资的公公益性项项目和公公共基础础设施建建设项目目、生态态环境项项目、资资源开发发项目等等； 政府各各项专项项建设基基金投资资的基础础设施、基基础产业业建设项项目； 利用国国际金融融组织和和外国政政府贷款款，需要要政府主主权信用用担保的的项目； 法律、法法规规定定的其他他政府投投资项目目； 需要政政府核准准的企业业投资项项目评价的步骤骤：确定项项目目标标和评价价范围； 识别与与计算项项目涉及及的经济济效益与与费用； 编制项项目投资资经济费费用效益益流量表表； 计算国国民经济济评

35、价指指标，分分析项目目投资的的经济效效益（见见表3-3）指标名称指标含义指标应用经济净现值值（ENNPV） 按照社社会折现现率将计计算期内内各年的的经济净净效益流流量折现现到建设设期初的的现值和和ENPV0国民经济评评价可行行 经济内内部收益益率（EEIRRR） 计算期期内经济济净效益益流量的的现值累累计等于于零时的的折现率率EIRR社会折折现率项目具有满满意的经经济效益益经济效益费费用比（RRBC） 计算期期内效益益流量现现值与费费用流量量现值的的比值RBC11项目具有满满意的经经济效益益 对拟选选择的方方案进行行不确定定性分析析 给出项项目国民民经济评评价的结结论工程建设项项目不确确定性分

36、分析（了了解）不确定性分分析包括括：盈亏亏平衡分分析和敏敏感性分分析工程建设项项目社会会评价主主要内容容及步骤骤（了解解）社会评价的的主要内内容：社会影响响分析项目与所所在地的的相互适适应性分分析社会风险险分析社会评价的的基本步步骤; 社会会资料调调查 识别别影响和和风险因因素 方案案的改进进与优化化工程建设项项目环境境评价程程序、评评价文件件报批（了了解）环境评价程程序： 环境境条件调调查 预测测、分析析环境影影响因素素 对环环境影响响效果进进行定量量分析 分析析并制定定环境保保护及污污染治理理措施，比比选环境境治理方方案 编制制环境影影响评价价文件环境影响评评价文件件的报批批： 实行行审批

37、制制的项目目，送可可行性研研究报告告之前完完成报批批 实行行核准制制的项目目，提交交项目申申请报告告之前完完成报批批 实行行备案制制的项目目，项目目开工前前完成报报批工程建设项项目全过过程管理理的阶段段划分（熟熟悉）1）初步决决策阶段段2）设计准准备阶段段3）设计阶阶段4）施工阶阶段5）动用前前准备阶阶段6）处于工工程保修修责任期期的使用用阶段交付施工图，下达开工令完成（现代）完成（传统）开始（现代）开始（传统）交付施工图，下达开工令完成（现代）完成（传统）开始（现代）开始（传统）开始试车保修期结束竣工验收科研报告批复提出项目概念项目建议书批复开始试车保修期结束竣工验收科研报告批复提出项目概念

38、项目建议书批复动用前准备保修期施工设计设计准备项目决策动用前准备保修期施工设计设计准备项目决策工程设计与计划方案设计工程方案工程设计与计划方案设计工程方案工艺设计功能论证（民用建筑）（工业建筑）决策阶段决策阶段使用阶段使用阶段实 施 阶 段（作出初步决策）（做出审定决策）（作出初步决策）（做出审定决策）PM=DM+PP+PC+RDPM=DM+PP+PC+RDDMDMPPPPPCPCRDRD图例：DMM项目目决策（DDeciisioon MMakiing） PPP工程程计划 （Prrojeect Plaanniing） PCC项目目操作控控制（PProjjectt Coontrrolllingg

39、） RDD项目目保修期期（Reemeddyinng DDefeectss）项目管理各各阶段业业主方承承担的主主要项目目管理工工作内容容（熟悉悉）1）初步决决策阶段段2）设计准准备与审审定决策策阶段3）工程设设计与计计划阶段段4）施工阶阶段5）试生产产阶段6）保修阶阶段工程建设项项目管理理实施方方式（熟熟悉）1）业主方方自设管管理机构构实施管管理的方方式2）业主方方委托专专业管理理咨询单单位代理理管理3）业主方方与管理理咨询单单位的一一体化项项目管理理4）由专业业项目管管理单位位进行管管理承包包 这种种方式下下，全部部的设计计与施工工合同均均由承包包项目管管理目标标的管理理咨询单单位与对对方签署

40、署。5）BOTT、PPPP等特特殊的工工程建设设项目管管理实施施方式工程建设监监理制度度（熟悉悉）强制实行监监理制的的工程建建设项目目范围：国家重点点建设工工程大中型公公用事业业工程成片开发发建设的的住宅小小区工程程利用外国国政府或或者国家家组织贷贷款、援援助资金金的工程程国家规定定必须实实行监理理的其他他工程建筑市场准准入规定定（熟悉悉）（1）市场场准入的的法律法法规（注册资资本具有法法定职业业资格的的专业技技术人员员技术装装备法律、行行政法规规规定的的其他条条件）（2）企业业资质管管理（3）建筑筑业从业业人员职职业资格格管理项目进度计计划体系系组成（熟熟悉） 1）建建立项目目业主与与管理咨

41、咨询方的的月/周周计划体体系，从从项目启启动到开开始施工工过程中中，项目目核心的的进度管管理工作作就是由由业主和和管理咨咨询方以以向其他他各参与与方下达达进度指指令方式式的进度度管理。 2）建建立项目目主要参参与方共共同编制制并执行行的多级级进度计计划体系系 第一级级计划项目目进度总总控制计计划 a.由由业主 或管理理咨询单单位编制制项目进进度总控控制计划划的初始始版本； b.项项目进度度总控制制计划的的正式版版本； c.调调改版本本 第第二级计计划各专业业工程进进度计划划 第第三级计计划项目短短周期工工程综合合进度计计划，是是完全的的执行性性计划项目进度管管理的核核心角色色（了解解）业主及其

42、聘聘用的管管理咨询询单位所所作的进进度管理理工作无无疑处于于核心的的地位；项目管管理部经经理在项项目进度度管理中中应发挥挥核心作作用；项项目进度度管理应应实行管管理部的的全员管管理。项目进度计计划编制制步骤及及进度计计划控制制技术手手段（了了解）编制步骤：利用工作作（工程程）分解解结构确确定管理理任务和和子项任任务利用组织织分解结结构界定定承担上上述任务务的机构构与岗位位检查任务务和子任任务之间间的逻辑辑关系草拟进度度计划完善并优优化进度度计划进度计划控控制的技技术手段段：横道图关键路径径法PERTT图建设工程合合同订立立原则、依依据（熟熟悉）建设工程合合同订立立的基本本原则应应包括平平等原则

43、则、自愿愿原则、公公平、公公正原则则、诚实实信用原原则和守守法原则则。建设工程项项目合同同类型及及适用范范围（熟熟悉）1）按签约约各方的的关系分分类2）按计价价方式分分类3）按合同同范围大大小分类类4）按项目目实施专专业分类类建设工程项项目履行行合同的的担保形形式（熟熟悉）1）定金。给给付定金金的一方方不履行行约定债债务的，无无权要求求返还定定金。收收受定金金的一方方不履行行约定债债务的，应应当双倍倍返还定定金。勘勘察设计计合同实实行定金金担保制制定，勘勘察合同同的定金金应为勘勘察费的的30%，设计计合同的的定金应应为设计计费的220%。2）保证3）抵押4）留置5）质押投标保证金金种类及及区别

44、、履履约担保保形式及及区别（熟熟悉）投标保证金金的形式式有很多多种，通通常有：现金、支支票，银银行汇票票，不可可撤销信信用证，银银行保函函，由保保险公司司或者担担保公司司出具的的投标保保证书。履约担保一一般有三三种形式式：银行行保函、履履约担保保书和保保留金。勘察设计合合同示范范文本、施施工合同同示范文文本、委委托监理理合同示示范文本本主要内内容（掌掌握）勘察、设计计合同示示范文本本：勘察合同同示范文文本设计合同同文件示示范文本本施工合同示示范文本本：协议书书通用条条款专用条条款附件委托监理合合同示范范文本：由“工程建建设委托托监理合合同”、“建设工工程委托托监理合合同标准准条件”、“建设工工

45、程委托托监理合合同专用用条件”组成FIDICC合同条条件四个个新范本本适用范范围、适适用条件件（熟悉悉）1）施工工合同条条件（新新红皮书书），不不仅可以以用于土土木工程程，也可可以用于于房屋建建筑工程程；新红红皮书的的适用条条件为： 各类类大型复复杂工程程； 业主主负责大大部分或或全部设设计工作作； 承包包商的主主要工作作为施工工，但也也可承担担部分设设计工作作，如工工程中的的某些土土木、机机械、电电力工程程的设计计； 由工工程师监监理施工工和签发发支付证证书； 一般般采用单单价合同同，按工工程量表表中的单单价支付付完成的的工程量量； 业主主愿意承承担比较较大的风风险2）生产产设备与与设计建造

46、合合同条件件（新新黄皮书书）。新新黄皮书书被推荐荐用于电电力或机机械设备备的提供供和施工工安装，以以及房屋屋建筑或或其他土土木工程程的设计计和实施施。新黄黄皮书的的适用条条件为： 该合合同条件件的支付付管理程程序与负负责划分分基于总总价合同同，因此此一般适适用于大大型项目目中的安安装工程程； 业主主只负责责编制项项目纲要要和提出出对设备备的性能能要求，承承包商负负责全部部设计工工作和全全部施工工安装工工作； 工程程师来监监督设备备的制造造、安装装和工程程施工，并并签发支支付证书书； 风险险分担较较均衡，新新黄皮书书与新红红皮书相相比，最最大区别别在于新新黄皮书书的业主主不再将将合同的的绝大部部

47、分风险险由自己己承担，而而将一定定风险转转移至承承包商。3）设计计采购施施工（EEPC）/交钥匙匙工程合合同条件件（银银皮书）。适适用条件件： 私人人投资项项目，如如BOTT项目（地地下工程程太多的的工程除除外） 基础础设施项项目（如如发电厂厂、公路路、铁路路、水坝坝等）或或类似项项目，业业主提供供资金并并希望以以固定价价格的交交钥匙方方式来履履行项目目； 业主主代表直直接管理理项目实实施过程程，采用用较宽松松的管理理方式，但但严格进进行竣工工试验和和竣工后后试验，以以保证完完工项目目的质量量； 项目目风险大大部分由由承包商商承担，但但业主愿愿意为此此多付出出一定的的费用，因因为承包包商在投投

48、标时肯肯定会加加入较大大的风险险费。4）简明明合同格格式（绿绿皮书）。适适用于投投资规模模相对较较小的民民用和土土木工程程。各种合同要要点（掌掌握）勘察设计合合同当事事人主要要责任义义务（熟熟悉）1)勘察发发包人应应提供的的勘察依依据文件件和资料料提供本工工程批准准文件,以及用用地、施施工勘察察许可等等批件提供工程程勘察任任务委托托书、工工程勘察察工作范范围已有有的技术术资料及及工程所所需的坐坐标和标标高资料料；提供供勘察工工作范围围地下已已有埋藏藏物的资资料及具具体位置置分布图图其他必要要的相关关资料。2)设计发发包人应应提供的的文件和和资料设计依据据文件和和资料经批准的项项目可行行性研究究

49、报告或或项目建建议书城市规划许许可文件件工程勘察资资料项目设计计要求 A工程程范围和和规模 B限额额设计要要求 C设计计依据的的标准 D法律律、法规规规定应应满足的的其他条条件 3）勘察察发包人人的主要要责任 按规定定提供勘勘察的相相应资料料，查清清地下埋埋藏物的的情况；提供必必要的生生产、生生活条件件；保护护勘察人人知识产产权；按按实际发发生工作作量支付付勘察费费。 4）设计计发包人人的主要要责任 按时时提供设设计依据据文件和和基础资资料，对对资料的的正确性性负责；提供必必要的设设计现场场工作条条件；负负责外部部的协调调工作，包包括设计计的阶段段成果完完成后，由由发包人人组织鉴鉴定和验验收，

50、并并完成报报批手续续。 5）勘察察人的主主要责任任勘察人应按按国家技技术规范范、标准准、规程程和发包包人的任任务委托托书及技技术要求求进行勘勘察，按按合同规规定时间间提交质质量合格格的勘察察成果资资料，并并对质量量负责。6）设计人人主要责责任 保证设设计项目目质量，完完成初步步设计、技技术设计计、施工工图设计计文件；对外部部 的设计资资料进行行审查；配合施施工；保保护发包包人知识识产权。 建设工程施施工合同同（示范范文本）适适用范围围、组成成、通过过招标订订立合同同程序（熟熟悉）该合同条件件主要应应用于按按照传统统的“设计招标建造”模式实实施的项项目，特特别是那那些规模模大、复复杂程度度高、发

51、发包人提提供设计计的工程程建设项项目。施工合同主主要由协协议书、通通用条款款和专用用条款及及附件组组成。招标是工程程施工承承包合同同订立的的最主要要形式工程咨询和和监理合合同的专专用条件件内容（熟熟悉） 合合同适用用的法律律及监理理依据 咨咨询、监监理范围围和监理理工作内内容 外外部条件件包括的的内容 双双方约定定的委托托人应提提供的工工程资料料及提供供时间 委委托人对对监理人人书面提提交并要要求作出出决定的的事宜作作出书面面答复的的时间 委托托人免费费向咨询询、监理理机构提提供的设设施 在咨咨询、监监理期间间，委托托人免费费向咨询询监理机机构提供供的工作作人员数数 委托托人向咨咨询监理理人支

52、付付报酬的的计算方方法、支支付时间间、金额额和奖励励办法 支付付报酬的的币种和和汇率 发生生争议时时，委托托人与咨咨询、监监理人应应及时协协商解决决，协商商不成时时，双方方 同意选选择哪一一个仲裁裁机构进进行仲裁裁或向人人民法院院起诉工程建设项项目合同同管理工工作程序序（熟悉悉）准备投标者资质预审文件提纲准备投标者资质预审文件提纲准备详细资质预审文件报业主（发包人）准备详细资质预审文件报业主（发包人）批准后发送初步投标名单初步投标名单接受资质预审文件并接受资质预审文件并评审合同的制定合同的制定投保者调查投保者调查评价确定的投标名单评价确定的投标名单准备详细文件准备详细文件和进度计划准备招标文件

53、、经批准后发出准备招标文件、经批准后发出接受投标文件接受投标文件获得批准的承包商名单获得批准的承包商名单评标并选择承包商评标并选择承包商合同谈判及授标（签约）合同谈判及授标（签约）承包商准备详细工作计划承包商准备详细工作计划业主（发包人）审核批准业主（发包人）审核批准合同的实施合同的实施现场准备现场准备合同交底和履行合同合同交底和履行合同合同变更控制合同变更控制合同关闭合同关闭图3-244 工工程建设设项目合合同管理理基本过过程合同管理依依据和原原则（熟熟悉）主要依据：合同、工工作结果果、变更更申请基本原则：全面管管理原则则、预防防为主原原则、分分类管理理原则、流流程管理理原则合同分析内内容合

54、同合法性性分析合同完备性性分析合同公平性性分析合同整体性性分析和和合同类类型的选选择合同条款的的选用分分析合同间的协协调分析析合同应变性性分析合同文字唯唯一性和和准确性性分析合同订立的的程序工程建设项项目合同同双方当当事人采采取要约约、承诺诺的方式式达成一一致意见见，订立立合同。承承诺以书书面形式式作出，招招标人发发出的中中标通知知书即为为承诺。合同履行、违违约责任任合同履行：实际履履行，又又叫实物物履行； 全面履履行，又又叫适当当履行；合同违约责责任:支付违违约金； 支付赔赔偿金； 采取补补救措施施； 继续履履行合同同； 解除合合同承担违约责责任的原原则和条条件要有不履行行合同的的行为行为人

55、要有有过错在关系到赔赔偿金的的确认时时：要有损害害事实 违约行行为和损损害事实实之间要要有因果果关系。合同变更原原因、依依据、范范围合同变更的的原因和和依据：在合同同变更指指令中详详细说明明合同变更的的范围：主要包包括工程程数量、技技术规范范、合同同条件、设设计文件件及图纸纸、施工工进度及及条件等等合同争议与与纠纷处处理方法法（熟悉悉）友好协商、调调解、仲仲裁和诉诉讼合同索赔分分类、反反索赔主主要途径径（熟悉悉）索赔的分类类：按索赔发生生的原因因分类按索赔的目目的分类类按索赔的依依据分类类按索赔的有有关当事事人分类类按索赔的业业务性质质分类按索赔的处处理方式式分类 反索索赔的主主要途径径：一是

56、是减少或或防止可可能产生生的索赔赔；二是是反索赔赔，对抗抗承包人人的索赔赔要求。工程建设项项目设计计质量控控制内容容、控制制方法（熟熟悉）控制内容：执行国家建建设法律律法规和和各项技技术标准准；保证设计方方案满足足业主提提出的各各项功能能要求；设计文件中中选用的的建筑材材料、构构配件和和设备，应应当注明明规格、型型号、性性能等技技术指标标，其质质量必须须符合国国家及行行业规定定的标准准；设计图纸必必须按规规定具有有国家批批准的出出图印章章及建筑筑师、结结构工程程师的执执业印章章，并按按规定经经过有效效审图程程序。控制方法：1）科学策策划项目目设计实实施方案案；2）组织设设计招标标；3）组织供供

57、方采购购；4）协调设设计过程程；5）控制设设计深度度；6）组织施施工图图图纸会审审；7）控制设设计变更更质量工程建设项项目参与与各方的的施工质质量控制制目标序号参与方施工质量控控制目标标1建设单位 运用施施工全过过程的质质量监督督管理和和决策，保保证竣工工项目达达到工程程合同所所确定的的质量标标准2勘察、设计单位 实施对对施工质质量的验验收签证证、设计计变更控控制及纠纠正施工工中所发发现的设设计问题题，采纳纳变更设设计的合合理化建建议等，保保证各项项施工结结果与勘勘察、设设计文件件所规定定的标准准相一致致3施工单位 应用各各种方法法通过施施工全过过程的质质量自控控，保证证交付满满足施工工合同及

58、及设计文文件所规规定的质质量标准准的建设设工程产产品4监理单位 通过审审核施工工质量文文件，报报告报表表及现场场旁站检检查，平平行检测测，施工工指令和和结算支支付控制制等手段段的应用用，监控控施工单单位的质质量行为为，协调调施工关关系，履履行工程程质量的的监督责责任施工质量控控制过程程及其内内容 序号控制过程控制内容1施工准备开工前全面面施工准准备和施施工过程程中各分分部分项项工程施施工作业业前的施施工准备备2施工过程全过程施工工生产及及其中各各分部分分项工程程的施工工作业过过程3施工验收隐蔽工程、检检验批、分项工工程、分部工工程、单位工程程、建设工工程项目目竣工验验收等全全过程 工程保修基础

59、设施工工程、房房屋建筑筑的地基基基础工工程和主主体结构构工程，为为设计文文件规定定的该工工程的合合理使用用年限；屋面防水工工程、有有防水要要求的卫卫生间、房房间和外外墙面的的防渗漏漏保修期期为5年年；供热与供冷冷系统保保修期为为两个采采暖期和和供热期期；电气管线、给给排水管管道、设设备安装装和装修修工程保保修期22年；其他项目的的保修期期限由承承发包双双方在合合同中规规定的。工程建设项项目质量量验收（熟熟悉）建设工程施施工质量量验收的的要求涉及结构安安全的材材料及施施工内容容，应有有按照规规定对材材料及施施工内容容进行见见证取样样检测的的资料对涉及结构构安全和和使用功功能的重重要部分分工程、专

60、专业工程程应进行行功能性性抽样检检测；工程外观质质量应由由验收人人员通过过现场检检查后共共同确认认结果 22)建设设工程施施工质量量检查评评定验收收的基本本内容及及方法分部分项工工程内容容的抽样样检查；施工质量保保证资料料的检查查；工程外观质质量的检检查和确确认。 3)工工程质量量不符合合要求的的处理工程建设项项目质量量管理体体系的建建立、运运行和改改进（熟熟悉） 1)工工程建设设项目质质量管理理体系的的建立； 2)工工程建设设项目质质量管理理体系的的运行要要求； 3)工工程建设设项目的的质量改改进安全管理目目标、程程序、职职业病 目标：1）减减少或消消除人的的不安全全行为的的目标 2）减减少