内部管理体系审核检查表

1、 Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门最高管理者者，管理理者代表表审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/4.11总要求E/4.11总要求O/4.11总要求1、最高管管理者是是否按标标准要求求建立公公司的质质量、环环

2、境、职职业健康康安全管管理体系系，形成成文件，并并加以实实施和保保持，持持续改进进其有效效性？2、公司是是否界定定了管理理体系的的范围并并形成文文件？是是否有三三同时报报告等？方法：检查查管理手手册、程程序文件件、管理理制度、三三同时报报告等。已按标准要要求建立立公司的的管理体体系文件件。并加加以实施施和保持持，持续续改进其其有效性性。公司已界定定了管理理体系的的范围并并形成文文件。公公司是属属于建筑筑施工，故故没有三三同时报报告等等等资料。Q/5.11管理承诺1、询问最最高管理理者对公公司建立立、实施施管理体系并持持续改进进其有效效性的承承诺能够够提供了那些些方面的的证据或或者在那那些方面面

3、提供作出承承诺了管管理承诺诺？向员工传达达相关的的法律法法规。制制定管理理方针、目目标。进进行管理理评审。确确保资源源的提供供。Q/5.221、最高管管理者如如何理解解以顾客客、环境境和员工工为关注注焦点？应了解顾客客当前的的需求和和期望，并并超越顾顾客的需需求和期期望，力力争顾客客满意。Q/5.33质量方针4.2环境方针4.2职业健康方方针1、最高管管理者、管管理者代代表是否否知道（并并制定）本本公司的的质量、环环境、职职业健康康安全方方针？2、在制定定本公司司的质量量、环境境、职业业健康安安全方针针时是从从哪些方方面考虑虑？方针针是否适适合于公公司组织织活动、产产品或服服务的性性质、规规模

4、，适适合于公公司组织织环境的的影响、职职业健康康安全风风险的性性质和规规模。最高管理者者、管理理者代表表知道本本公司的的质量、环环境、职职业健康康安全方方针。是根据公司司发展的的远景规规划，结结合公司司自身的的特点（适适合于公公司组织织活动、产产品或服服务的性性质、规规模，适适合于公公司组织织环境的的影响、职职业健康康安全风风险的性性质和规规模）而而制定公公司的方方针。方方针是适适合于相相关要求求的。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门最高管理者者，管理理者代表表审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结

5、论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/5.33质量方针4.2环境方针4.2职业健康方方针3、是否对对满足顾顾客及其其他相关关方的要要求，对对持续改改进、污污染预防防和降低低风险作作出承诺诺？4、是否对对遵守有有关质量量、环境境、职业业健康安安全法律律法规和和其他要要求作出出承诺？5、是否提提供了建建立和评评审目标标和指标标的框架架？6、是否向向公司员员工传达达公司的的质量、环环境、职职业健康康安全方方针？采采取了何何种方式式？7、是否有有定期评评审管理理方针的的规定？8、公众如如何获得得管理方方针？查：三整合合管理手手册、文文件、现现场检查查等。已作出

6、了相相应的承承诺。已作出了相相应的承承诺。已提供了建建立和评评审目标标和指标标的框架架。通过宣传、会会议、上上墙等方方式向员员工进行行传达管管理方针针。有相应的规规定。公众可通过过电话、询询问、传传真、书书面等方方式向公公司获取取管理方方针。Q/5.44管理体系策策划1、为建立立公司的的标准质质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系，最高高管理者者是如何何进行策策划？查：管理手手册、程程序文件件、各类类管理制制度等。成立IS0090001：20008、ISSO1440011：20004、GGB/TT280001-20111、GGB/TT504430贯贯标办，任任命管理理者代表表，制定定质量、

7、环环境、职职业健康康安全方方针和目目标，规规定必要要的运行行过程和和相关资资源，以以实现管管理目标标。建立立公司的的管理体体系，并并形成管管理体系系所需的的文件。如如管理手手册、程程序文件件、各类类管理制制度等。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门最高管理者者，管理理者代表表审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/5.44.1质量目标4.3.33目标和指标4.3.33目标和方案案1、最高管管理者、管管理者代代表是否否知道本本

8、公司的的质量目目标、环环境目标标和指标标、职业业健康安安全目标标？2、如何理理解本公公司的质质量、环环境和职职业健康康安全目目标？3、公司在在建立和和评审环环境目标标和指标标、职业业健康安安全目标标时，是是否考虑虑了法律律法规和和其他要要求、技技术方案案、财务务、运行行和经营营要求、以以及相关关方的观观点等？4、管理目目标是否否分解到到有关的的职能部部门和层层次？5、是否制制定了实实施目标标和指标标的方案案？目标标和指标标的实施施情况如如何，是是否进行行了检查查、验证证？6、目标和和指标是是否定期期评审？查：管理手手册、程程序文件件、各类类管理制制度等。最高管理者者知道目目标、指指标及管管理方

9、案案。公司的质量量目标是是公司在在现有质质量状况况下，公公司产品品在质量量上所追追求的目目标，并并且可测测量的状状况下等等方面考考虑提出出的。环环境和职职业健康康安全目目标是结结合公司司自身的的特点，且且是可测测量的情情况，在在符合国国家相关关法律法法规的条条件下而而制定的的。应考虑法律律法规和和其他要要求，以以及自身身的重要要环境因因素，职职业健康康安全危危险源和和风险。此此外还要要考虑可可选的技技术方案案、财务务、运行行和经营营要求，以以及相关关方要求求。各部门已建建立了本本部门的的目标。针对目标和和指标，制制定了相相应的管管理方案案。并并进行了了检查、验验证。进行了定期期评审。Q/5.5

10、5.1职责和权限限Q/5.55.3内部沟通4.4.11组织结构和和职责4.4.33信息交流4.4.11资源、作用用、职责责、责任任和权限限4.4.33沟通、参与与和协商商1、最高管管理者是是否明确确规定了了公司的的组织结结构、各各相关职职能部门门的职责责、权限限？2、最高管管理者是是否知道道自己的的岗位职职责？规定了公司司的组织织结构、各各相关职职能部门门的职责责、权限限。知道自己的的岗位职职责。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门最高管理者者，管理理者代表表审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论I

11、SO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/5.55.1职责和权限限Q/5.55.3内部沟通4.4.11组织结构和和职责4.4.33信息交流4.4.11资源、作用用、职责责、责任任和权限限4.4.33沟通、参与与和协商商3、最高管管理者是是否任命命公司的的管理者者代表？4、各部门门之间是是如何进进行沟通通？是否否制定了了信息交交流与沟沟通控制制程序，对信息息交流及及协商和和沟通是是如何实实施的？已任命公司司的管理理者代表表。各部门之间间通过会会议、通通知等方方式进行行沟通。按制定的程序文件进行工作。Q/5.55.2管理者代表表1、管理者者代表是是否知道道自己的的

12、主要职职责？查：管理手手册、程程序文件件、相关关记录。管理者代表表知道自自己的主主要职责责。Q/5.66管理评审4.6管理评审4.6管理评审1、与最高高管理者者交谈，是是否知道道有定期期进行管管理评审审的规定定？2、管理评评审是由由谁主持持？3、最高管管理者是是否了解解管理评评审程序序？4、管理评评审的目目的是什什么？管管理评审审的时间间间隔如如何确定定？5、管理评评审的输输入主要要包括那那些内容容？查：管理手手册、程程序文件件、各类类管理制制度等。基本了解管管理评审审程序。最高管理主主持管理理评审。每相邻两次次管理评评审的时时间间隔隔不超过过12个月月。评审的目的的是按策策划的时时间间隔隔评

13、审管管理体系系的充分分性、适适宜性和和有效性性，顾客客的满意意情况等等。输入主要包包括：审审核结果果；顾客客的反馈馈、过程程的业绩绩和产品品的符合合性；纠纠正和预预防措施施的状况况；以往往管理评评审的跟跟踪措施施；可能能影响管管理体系系的变更更；法规规及其他他要求符符合性报报告；改改进的建建议等等等。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门最高管理者者，管理理者代表表审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/6.11资源提供4.4

14、.11资源、作用用、职责责和权限限4.4.11资源、作用用、职责责、责任任和权限限1、最高管管理者应应怎样确确定并提提供所需需的资源源？提供供的资源源是否满满足体系系的要求求？查：管理手手册、程程序文件件、各类类管理制制度等。最高管理者者从人员员（对人人员进行行培训、教教育、使使之胜任任工作）、财财力（确确保各方方面所需需要的资资金）、物物力（使使各方面面设施、设设备尽量量齐备，创创造良好好的工作作环境）等等方面提提供资源源保证。通通过与相相关方、顾客沟通，加强售前、售中、售后服务，增强相关方及顾客等方面的满意。提供的资源满足体系的要求。Q/5.441、为建立立公司的的标准质质量、环环境和职职

15、业健康康安全管管理体系系，管理理者代表表如何进进行策划划？查：管理手手册、程程序文件件、各类类管理制制度等。成立IS0090001：20000、IISO1140001：220044、GBB/T2280001-220111、GBB/T5504330贯标标办，制制定质量量、环境境、职业业健康安安全方针针和目标标，规定定必要的的运行过过程和相相关资源源，以实实现管理理目标。建建立公司司的管理理体系，并并形成管管理体系系所需的的文件。如如管理手手册、程程序文件件、各类类管理制制度等。4.3.11环境因素1、管理者者代表是是否了解解环境因因素识别别和评价价控制程程序？2、识别环环境因素素是否考考虑了三三

16、种时态态、三种种状态、七七种类型型等？了解环境因因素识别别和评价价控制程程序。识别环境因因素应考考虑三种种时态、三三种状态态、七种种类型，同同时还要要考虑可可对其相相关方带带来的环环境因素素。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门最高管理者者，管理理者代表表审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款4.3.11环境因素3、是否对对公司的的活动、产产品和服服务中的的环境因因素进行行了识别别？是否否有环境境因素清清单及重重要环境境因素清

17、清单并进进行审批批？4、对相应应的重要要环境因因素是否否制定了了控制措措施？查：管理手手册、程程序文件件、环境境因素、重重要环境境因素清清单，重重要环境境因素的的控制措措施、各各类管理理制度等等。进行了识别别。编制制了环境境因素清清单及重重要环境境因素清清单并进进行审批批。制定了相应应的控制制措施。4.3.11危险源辨识识、风险险评价和和控制措措施的确确定1、管理者者代表是是否了解解危险源源辨识和和风险评评价控制制程序？2、辨识危危险源应应考虑那那些要点点（即是是否考虑虑了三种种时态、三三种状态态、各种种类型的的危险情情况等）？3、是否对对公司的的活动及及活动场场所中的的危险源源及风险险进行了

18、了辨识？是否有有危险源源清单及及重大危危险源清清单并进进行审批批？4、对相应应的重大大危险源源是否制制定了控控制措施施？查：管理手手册、程程序文件件、危险险源清单单及重大大危险源源清单、重大危险源的控制措施、各类管理制度等。了解危险源源辨识和和风险评评价控制制程序。应考虑三种种时态、三三种状态态、各种种类型的的危险情情况等。已对公司的的危险源源及风险险进行了了辨识。编编制了危危险源清清单及重重大危险险源清单单并进行行审批。制定了相应应的控制制措施。4.3.22法律法规与与其他要要求4.3.22法规和其他他要求1、管理者者代表是是否了解解法律法法规控制制程序？2、是否建建立了适适用于本本公司的的

19、法律法法规和其其他要求求清单？3、是否向向员工及及相关方方传达相相关的法法律法规规和其他他要求的的信息？4、本公司司的守法法情况及及守法证证明文件件。查：管理手手册、程程序文件件、法律律法规清清单、守守法证明明文件、各各类管理理制度等等。了解法律法法规控制制程序。已建立了适适用于本本公司的的法律法法规和其其他要求求清单。已向员工及及相关方方传达相相关的法法律法规规和其他他要求的的信息。符合要求。内部管理体体系审核核检查表表注：GB/T5004300审核条条款见GGB/TT504430与GBB/T1190001条款款对照表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门行政部审核

20、员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/4.11总要求4.1总要求4.1总要求1、行政部部是否按按标准要要求建立立公司的的质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系，形成成文件，并并加以实实施和保保持，持持续改进进其有效效性？2、是否包包含了标标准要求求的所有有条款？是否规规定了管管理体系系覆盖的的范围？是否识识别外包包过程，对对其如何何实施控控制？查：管理手手册，程程序文件件。已按标准要要求建立立公司的的管理体体系文件件。符合合要求。包含了标准准（除77.3）要求的所有条款，规定

21、了管理体系覆盖的范围。对外包按相关规定进行控制。符合要求。Q/4.22.2质量手册1、管理手手册的覆覆盖面是是否完整整？如对对IOSS90001标准准是否有有删减，删删减理由由是否充充分合理理？查：管理手手册、程程序文件件、管理理制度等等。覆盖面较完完整，有有删减，删删理由充充分。Q/5.33质量方针4.2环境方针4.2职业健康方方针1、与行政政部负责责人和工工作人员员交谈，是是否知道道公司的质质量、环环境及职职业健康康安全方方针？是是否知道道自己的的岗位职职责？查：管理手手册。知道公司的的质量、环境及及职业健健康安全全方针。知知道自己己的岗位位职责。Q/4441、查看部部门管理理体系文文件受

22、控控情况，是是否受控控？是否否有效版版本？2、记录填填写是否否规范？查：管理理手册、程序文件。 抽抽查23份份部门受受控文件件。 查查577份记录录。 查查部门受受控文件件清单目目录。管理体系文文件受控控，是有效版版本。4.3.11环境因素4.3.11危险源辨识识、风险险评价和和风险控控制措施施的确定1、是否建建立并了了解环境境因素识识别与评评价控制制程序并并进行工工作？是是否建立立并了解解危险源源辨识和和风险评评价控制制程序并并进行工工作？查：管理手手册、程程序文件件。2、是否识识别了环环境因素素和危险险源并进进行了评评价？是是否识别别并建立立了重要要环境因因素和重重大危险险源了清清单？查：

23、环境因因素清单单、重要要环境因因素清单单、危险险源清单单、重大大危险源源清单。建立并了解解相应的的程序文文件。对环境因素素和危险险源进行行了识别别和评价价，识别别并建立立了重要要环境因因素和重重大危险险源清单单。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款4.3.11环境因素4.3.11危险源辨识识、风险险评价和和风险控控制措施施的确定3、环境因因素的信信息是否否有更改改？查：环境因因素的更

24、更改情况况记录。4、危险源源及其风风险的信信息是否否有更改改？查：危险源源及其风风险的更更改情况况记录。目前无变化化，符合合要求。目前无变化化，符合合要求。4.3.22法律法规与与其他要要求4.3.22法律法规与与其他要要求1、是否建建立并了了解法律律法规和和其他要要求的控制程程序？是是否按程程序文件件的要求求进行工工作？查：管理手手册、程程序文件件。2、是否建建立了适适用于本本公司的的法律法法规和其其他要求求的清单单？法规规信息是是否及时时变更？查：抽查33-6份份法律法法规清单单。3、是否向向员工和和其他相相关方传传达法律律法规和和其他要要求的信信息？4、本公司司过去、现现在是否否出现过过

25、违法的的事件？是否能能提供公公司守法法的证明明文件（如如：三同同时报告告；噪声声的监测测数据；新建、扩扩建项目目和技术术改造项项目的环环境、职职业健康康安全评评价报告告等）？查：公司守守法的证证明文件件1-22份。建立了法律律法规和和其他要要求的控制程程序，并并进行工工作。已建立了适适用的法法律法规规和其他他要求的的清单。符合要求。已向员工和和其他相相关方传传达法律律法规和和其他要要求的信信息。本公司过去去、现在在没有违违法的事事件。符符合要求求。有相相应的守守法证明明文件。Q/5.44.1质量目标4.3.33目标、指标标和管理理方案4.3.33目标和方案案1、与行政政部负责责人和工工作人员员

26、交谈，是是否知道道公司的质量目目标、环环境和职职业健康康安全目目标？是是否建立立了本部部门的目目标、指指标？查：管理手手册、本本部门的的目标和和指标。2、是否建建立并了了解目标标、指标标和管理理方案控控制程序序？查：程序文文件。3、目标和和指标是是否保持持与方针针的一致致性？知道公司的的质量、环环境及职职业健康康安全目目标。已已建立了了本部门门的目标标、指标标。已建立并了了解相应应的程序序文件。目标和指标标是与方方针保持持一致性性的。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录

27、录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/5.44.1质量目标4.3.33目标、指标标和管理理方案4.3.33目标和方案案4、是否有有针对实实现目标标指标的的环境管管理方案案？方案案中是否否明确有有关岗位位和层次次的职责责？是否否明确方方法、措措施和时时间表？已建立了目目标指标标的环境境管理方方案，符符合要求求。Q/5.55.1职责和权限限4.4.11资源、作用用、职责责和权限限4.4.11资源、作用用、职责责、责任任和权限限1、与行政政部负责责人交谈谈，是否否知道自自己的岗岗位职责责？2、查对公公司QHHSE管管理体系系的各部部门和各各类人员

28、员，是否否明确了了工作内内容和规规定了相相应的职职能和权权限？3、查是否否提供了了必要的的资源（包包括人力力资源和和专项技技能、基基础设施施和工作作环境，以以及技术术和财力力资源等等）？查阅部门设设施、设设备等资资源的配配置情况况和运行行检查与与维护保保养等记记录。了了解为确确保质量量、环境境和职业业健康安安全绩效效所需财财力资源源的保障障情况。知道自己的的岗位职职责。制定了各部部门和各各类人员员的岗位位职责和和任职要要求。提供了相应应的资源源。基本符符合要求求。Q/5.44管理体系策策划1、为建立立公司的的标准质质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系，如何何进行策策划？查：管理手手册、程

29、程序文件件、各类类管理制制度等。公司建立IIS0990011：20000、IISO1140001：220044、GBB/T2280001-220111、GBB/T5504330标准准贯标办办，制定定质量和和环境及及职业健健康安全全方针和和目标，规规定必要要的运行行过程和和相关资资源，以以实现质质量和环环境及职职业健康康安全目目标。按按标准要要求建立立公司的的管理体体系，并并形成文文件。策策划结果果形成质质量手册册、程序序文件、各各类管理理制度、环环境和职职业健康康安全的的目标、指指标和管管理方案案等。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门行政

30、部审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/5.55.3内部沟通4.4.33信息交流4.4.33沟通、参与与和协商商1、是否建建立并了了解信息息交流与与沟通、参参与和协协商控制制程序并并进行工工作？查：程序文文件。2、外部信信息与内内部信息息是如何何进行收收集与处理？查：程序文文件。3、公司内内部之间间是如何何进行信信息交流流与沟通、协商商？如何何让员工工参与？4、涉及重重大投诉诉、事故故的外部部信息有有无适当处理和和记录？查：1-22份的记记录。已建立信息息交流与与沟通、参与和

31、和协商控控制程序序并进行行工作。外部信息与与内部信信息按程程序文件件的要求求进行工工作。内部信息采采用会议议、通知知、电话话等方式式进行沟沟通。目前没有投投诉、事事故等的的情况出出现。Q/4.22.3文件控制4.4.44文件4.4.55文件控制4.4.44文件4.4.55文件控制1、是否制制定了文文件控制制程序并并进行工工作？查；程序文文件。2、是否对对所有应应受控的的文件和和资料都都进行了了控制？是否规规定了文文件的分分发范围围，是否否完整、及及时地将将有效文文件分发发给使用用者？方法：查查看受控控文件清清单。检查文件件和资料料的审批批情况及及分发记记录（3355份）。3、文件的的使用者者是

32、否使使用有效效版本的的文件，有有无缺页页、损坏坏？ 查：35份。4、是否及及时从所所有分发发场所收收回失效效和作废废文件？5、保留作作废文件件、失效效文件有有无适当当的标识识？已制定了文文件控制制程序并并进行工工作。对查看的受受控文件件和资料料已进行行了控制制。规定定了文件件的分发发范围，能能将有效效的文件件分发给给使用者者。符合合要求。是有效版本本的文件件，无缺缺页、损损坏情况况。公司目前无无失效和和作废文文件。公司目前无无作废、失失效文件件。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查

33、方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/4.22.3文件控制4.4.44文件4.4.55文件控制4.4.44文件4.4.55文件控制6、文件更更改是否否经过审审批？更更改后的的文件是是否在实实施日期期前分发发到原分分发范围围？文件件更改后后是否由由原审批批部门进进行审批批?7、在生产产现场查查看是否否有失效效作废的的文件资资料存在在？8、管理体体系文件件在发布布前是否否由授权权人员进进行了审审批？查：提供现现行文件件，查审审批情况况355份。9、所有文文件的编编制、审审核、批批准等栏栏是否有有签字并并注明日日期？方法：查文文件签字

34、字、审核核、批准准。 查发发布的文文件资料料。10、外来来文件是是如何进进行识别别和控制制的？是是否有外外来文件件清单？查：管理手手册、程程序文件件。抽查查外来文文件2-3份。体系运行以以来，没没有文件件更改。符符合要求求。生产现场无无失效和和作废文文件。管理体系文文件在发发布前经经过授权权人审批批。在检查的文文件资料料中，编编制、审审核、批批准等栏栏都有签签字，并并注明了了日期。按程序文件件要求进进行控制制和管理理。有外外来文件件清单Q/6.22人力资源4.4.22能力、培训训和意识识4.4.22能力、培训训和意识识1、是否制制定了培培训工作作的文件件化程序序？查：程序文文件。2、是否有有培

35、训计计划？对对人员能能力胜任任与否是是否进行行了培训训？对培培训人员员是否有有培训记记录并进进行考核核评价？查：培训训计划（112份份）。 检查培培训记录录、培训训内容及及培训试试卷23份。查阅一般般操作人人员培训训和考核核记录。抽抽23份。3、查看关关键（或或特殊）工工作岗位位人员是是否经过过培训、考考核和资资格确认认，是否否有相应应证明文文件？已制定了人人力资源源控制程程序。有培训计划划。对相相关人员员进行了了培训，对对培训人人员有记记录、试试卷和成成绩并进进行了评评价。关键工序（特特殊工序序）人员员已经过过培训、考考核。符符合要求求。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP

36、-222-003 序号号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/8.11总则1、公司是是如何策策划并实实施证实实产品的的符合性性？查：1）管管理手册册。 22）作业业指导书书、检验验规程、标标准等。2、公司是是如何策策划并实实施确保保管理体体系的符符合性？持续改改进管理理体系的的有效性性？公司制定工工艺文件件、检验验规程、设设备的操操作规程程等作业业指导书书，在实实际工作作中，操操作者按按工艺文文件等标标准进行行操作。检检验人员员按检验验规程、标标准等对对产品

37、实实施进货货检验、过过程检验验、成品品检验，以以证实产产品的符符合性。公司按ISS090001：20008、IISO1140001：220044、GBB/T2280001-220111、GBB/T5504330标准准要求，编编写管理理手册、程程序文件件、管理理文件等等。制定定公司的的质量、环环境、职职业健康康安全方方针和目目标。对对公司的的管理目目标、指指标进行行分解，各各部门制制定本部部门的管管理目标标。按规定要求求，对各各部门制制定的管管理目标标进行考考核。在在生产过过程中，操操作者严严格按照照工艺文文件要求求进行操操作；检检验人员员实施进进货检验验、过程程检验、成成品检验验。公司司各部门

38、门人员按按公司编编制的管管理手册册、程序序文件、管管理文件件进行工工作。公公司利用用质量、环环境、职职业健康康安全方方针和目目标，采采用适用用的统计计分析，通通过内审审、管理理评审、过过程能力力审核、部部门检查查等方法法，对管管理体系系过程进进行监视视和测量量。肯定定成绩，对对出现和和存在的的问题，采采取相应应的纠正正和预防防措施，确确保管理理体系的的符合性性，并且且持续改改进管理理体系的的有效性性。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序号号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条

39、款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/8.22.2内部审核4.5.55内部审核4.5.55内部审核1、是否制制定和执执行了内内部管理理体系审审核程序序？2、是否制制定了年年度内审审计划？3、是否制制定内部部管理体体系审核核计划？4、审核人人员是否否经过授授权，并并与被审审核对象象无直接接责任关关系？5、审核是是否抓住住了关键键质量环环节（部部门、设设备、活活动）、重重大环境境因素、重重大职业业安全风风险？6、每次内内部审核核结果是是否形成成书面内内部审核核报告？并发至至公司领领导及被被审核部部门？7、内部管管理体系系审核不不合格报报告是否否有纠正正或预防防措施或或质量管管理

40、改进进？效果果如何？8、是否将将内部审审核报告告、内部部审核中中发现的的不合格格项作为为管理评评审的输输入？方法：查查看程序序文件、审审核计划划。查看审核核人员的的培训证证书或取得资格格的证据据。 查查看审核核报告。 查查看纠正正或预防防措施及及执行结结果。 查查看内审审检查表表。已制定和执执行了内内部管理理体系审审核程序序。已制定了年年度内审审计划。已制定了内内审计划划。审核人员经经过授权权（有内内审员证证书）。在在内审时时与本人人工作无无直接关关系。审核过程抓抓住了关关键质量量环节、重重大环境境因素、重重大职业业安全风风险。每次内审后后，形成成了书面面报告。把把审核报报告发放放给公司司领导

41、和和被审核核部门。内审报告中中有纠正正/预防措措施。符符合要求求。每次内审后后，将内内审报告告、内审审中发现现的不合合格作为为管理评评审的输输入。写出“内部部审核程程序”文件。有有内审计计划。审核人员有有“内审员员”证书。有内审报告告和记录录。符合合要求。对不合格报报告中采采取的纠纠正措施施有效，符符合要求求。内审检查表表符合要要求。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/5.66管

42、理评审4.6管理评审4.6管理评审1、行政部部负责人人是否了了解管理理评审程程序？2、管理评评审是由由谁主持持？3、管理评评审的目目的是什什么？管管理评审审的时间间间隔如如何确定定？4、管理评评审的输输入主要要包括那那些内容容？管理理评审的的输出主主要包括括那些内内容？查：管理手手册、程程序文件件、各类类管理制制度等。查：管理评评审输出出资料。基本了解管管理评审审程序。最高管理主主持管理理评审。评审的目的的是按策策划的时时间间隔隔评审管管理体系系的充分分性、适适宜性和和有效性性，顾客客的满意意情况等等。每相邻两次次管理评评审的时时间间隔隔不超过过12个月月。输入主要包包括：审审核结果果；顾客客

43、的反馈馈、过程程的业绩绩和产品品的符合合性；纠纠正和预预防措施施的状况况；以往往管理评评审的跟跟踪措施施；可能能影响管管理体系系的变更更；法规规及其他他要求符符合性报报告；改改进的建建议等等等。管理评审报报告，评评审后提提出的改改进措施施等。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款4.4.66运行控制4.4.66运行控制1、是否了了解环境境和职业业健康安安全管理理运行控控制程序序？查：程

44、序文文件。2、查部门门是否清清楚本部部门涉及及的重要要环境因因素和重重大危险险源？查查部门对对运行控控制的规规定是否否了解？查部门门实际控控制效果果？查：重要环环境因素素清单、重大危险源清单、程序文件、管理制度、管理方案。3、对于缺缺乏成文文程序可可能导致致偏离方方针、目目标和指指标的情情况，是是否编制制了相应应的文件件化运行行控制程程序？查查部门实实际控制制效果？查：管理程程序或作作业指导导书。4、 如何何在日常常的办公公活动中中、管辖范范围内对环境境因素、危危险源进进行控制制？查：1）程程序文件件、管理理制度。2）询问、查查阅对办办公活动动中的废废弃物处处理、节节约用水水、用电电等是如如何

45、规定定和控制制的；对对危险是是如何控控制的。现现场查看看。5、是否有有固体废废弃物、废废水、节节约能源源和资源等的规定定？是否否按相应应的管理理制度要要求进行行工作？采取了了哪些措措施（如如：废弃弃物的管管理、节节约能源源和资源的的措施等等）？查：1）管管理制度度；2）现场察察看控制制状况。6、是否规规定将上上述的程程序和要要求通报报供方和和合同方方？了解环境和和职业健健康安全全管理控控制程序序。查看了重要要环境因因素和重重大危险险源清单单。对运运行控制制的规定定了解。实际控制效果总体符合要求。建立了水污污染和噪噪声控制制程序、能能源、资资源控制制程序、固固体废弃弃物控制制程序等等。按程序文件

46、件和管理理制度要要求进行行管理和和控制。有固体废弃弃物、节节约能源源和资源源等的规规定，按按文件规规定要求求进行工工作。按文件要求求，已通通知供方方。4.4.77应急准备和响应4.4.77应急准备和响应1、是否了了解应急急准备和和响应控控制程序序？查：程序文文件。了解相应的的控制程程序。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门行政部审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款4.4.77应急准备和响应4.4.77应急准备和响应2、是否识

47、识别和确确定了潜潜在的紧紧急情况况和事故故类型？了解部部门对可可能发生生的紧急急情况和和事故作作了那些些准备工工作。查：应急预预案。3、查是否否按预案案对发生生的紧急急情况和和事故作作出响应应，减少少了随之之产生的的有害影影响？现场了解这这些场所所及工作作岗位的的人员对对应急响响应内容容的熟悉悉情况。已制定了应应急预案案（如火火灾等应应急预案案等）。符合要要求。按要求进行行工作，总总体符合合要求。4.5.22合规性评价价4.5.22合规性评价价1、是否建建立环境境和职业业健康安安全合规规性评价价控制程程序并进进行工作作？查：1）程程序文件件、管理理手册。2、是否定定期评价价对适用用的法律律法规

48、及及其他要要求的符符合情况况？评价价结果是是否向相相关部门门及时通通报？查：1）程程序文件件、管理理手册。2）合规性性评价报报告已按该程序序进行工工作。对法律、法法规进行行了定期期的评价价，写出出了合规性性评价报报告。已已向相关关部门进进行了通通报。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序号号： 受审部门财务部审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/5.33质量方针4.2环境方针4.2职业健康方方针1、与财务务部负责责人和工工作人员员交谈，是是

49、否知道道公司的的质量、环环境及职职业健康康安全方方针？是是否知道道自己的的岗位职职责？查：管理手手册。知道公司的的质量、环环境及职职业健康康安全方方针。知知道自己己的岗位位职责。Q/4441、查看部部门管理理体系文文件受控控情况，是是否受控控？是否否有效版版本？2、记录填填写是否否规范？查：管理理手册、程序文件。 抽抽查23份份部门受受控文件件。 查查577份记录录。 查查部门受受控文件件清单目目录。管理体系文文件受控控，是有有效版本本。记录录填写总总体符合合要求。4.3.11环境因素4.3.11危险源辨识识、风险险评价和和控制措措施的确确定1、是否建建立并了了解环境境因素识识别与评评价控制制

50、程序并并进行工工作？是是否建立立并了解解危险源源辨识和和风险评评价控制制程序并并进行工工作？查：管理手手册、程程序文件件。2、是否识识别了环环境因素素和危险险源并进进行了评评价？是是否识别别并建立立了重要要环境因因素和重重大危险险源了清清单？查：环境因因素清单单、重要要环境因因素清单单、危险险源清单单、重大大危险源源清单。3、环境因因素的信信息是否否有更改改？查：环境因因素的更更改情况况记录。4、危险源源及其风风险的信信息是否否有更改改？查：危险源源及其风风险的更更改情况况记录。建立并了解解相应的的程序文文件。对环境因素素和危险险源进行行了识别别和评价价，识别别并建立立了重要要环境因因素和重重

51、大危险险源清单单。目前无变化化，符合合要求。目前无变化化，符合合要求。Q/5.44.1质量目标4.3.33目标、指标标和管理理方案4.3.33目标和方案案1、与财务务部负责责人和工工作人员员交谈，是是否知道道公司的的质量目目标、环环境和职职业健康康安全目目标？是是否建立立了本部部门的目目标、指指标？查：管理手手册、本本部门的的目标和和指标。2、是否建建立并了了解目标标、指标标和管理理方案控控制程序序？查：程序文文件。知道公司的的质量、环环境及职职业健康康安全目目标。已已建立了了本部门门的目标标、指标标。已建立并了了解相应应的程序序文件。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-2

52、22-003 序号号： 受审部门财务部审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/5.44.1质量目标4.3.33目标、指标标和管理理方案4.3.33目标和方案案3、目标和和指标是是否保持持与方针针的一致致性？ 4、是否有有针对实实现目标标指标的的环境管管理方案案？方案案中是否否明确有有关岗位位和层次次的职责责？是否否明确方方法、措措施和时时间表？目标和指标标是与方方针保持持一致性性的。已建立了目目标指标标的环境境管理方方案，符符合要求求。Q/5.55.1职责和权限限4.4.11资

53、源、作用用、职责责和权限限4.4.11资源、作用用、职责责、责任任和权限限1、与财务务部负责责人交谈谈，是否否知道自自己的岗岗位职责责？2、查对公公司QHHSE管管理体系系的各部部门和各各类人员员，是否否明确了了工作内内容和规规定了相相应的职职能和权权限？3、查是否否提供了了必要的的资源（包包括人力力资源和和专项技技能、基基础设施施和工作作环境，以以及技术术和财力力资源等等）？查阅部门设设施、设设备等资资源的配配置情况况和运行行检查与与维护保保养等记记录。了了解为确确保质量量、环境境和职业业健康安安全绩效效所需财财力资源源的保障障情况。知道自己的的岗位职职责。制定了各部部门和各各类人员员的岗位

54、位职责和和任职要要求。提供了相应应的资源源保障。基基本符合合要求。4.4.66运行控制4.4.66运行控制1、是否了了解环境境和职业业健康安安全管理理运行控控制程序序？查：程序文文件。2、如何在在日常的的办公活活动中执执行环境境控制程程序要求求对环境境因素进进行控制制？如何何在日常常的办公公活动中中执行危危险源控控制程序序要求对对危险源源进行控控制？查：1）程程序文件件、管理理制度。2）询问、查查阅对办办公活动动中的废废弃物处处理、节节约用水水、用电电等如何何规定和和控制的的；查阅阅危险源源的识别别及如何何规定和和控制。3、如何确确保公司司用于环环保和职职业健康康安全方方面的资资金提供供？了解

55、环境和和职业健健康安全全运行控控制程序序。按程序文件件规定要要求进行行控制，符符合要求求。根据公司的的具体情情况，确确保环境境和职业业健康安安全所需需的资金金。内部管理体体系审核核检查表表注：GB/T5004300审核条条款见GGB/TT504430与GBB/T1190001条款款对照表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门经营部审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/5.33质量方针4.2环境方针4.2职业健康方方针1、与经营营部负责责人和工工作人员

56、员交谈，是是否知道道公司的质质量、环环境及职职业健康康安全方方针？是是否知道道自己的的岗位职职责？查：管理手手册。知道公司的的质量、环境及及职业健健康安全全方针。知知道自己己的岗位位职责。4441、查看部部门管理理体系文文件受控控情况，是是否受控控？是否否有效版版本？2、记录填填写是否否规范？查：管理理手册、程序文件。 抽抽查23份份部门受受控文件件。 查查577份记录录。 查查部门受受控文件件清单目目录。管理体系文文件受控控，是有效版版本。4.3.11环境因素4.3.11危险源辨识识、风险险评价和和风险控控制措施施的确定1、是否建建立并了了解环境境因素识识别与评评价控制制程序并并进行工工作？

57、是是否建立立并了解解危险源源辨识和和风险评评价控制制程序并并进行工工作？查：管理手手册、程程序文件件。2、是否识识别了环环境因素素和危险险源并进进行了评评价？是是否识别别并建立立了重要要环境因因素和重重大危险险源了清清单？查：环境因因素清单单、重要要环境因因素清单单、危险险源清单单、重大大危险源源清单。3、环境因因素的信信息是否否有更改改？查：环境因因素的更更改情况况记录。4、危险源源及其风风险的信信息是否否有更改改？查：危险源源及其风风险的更更改情况况记录。建立并了解解相应的的程序文文件。对环境因素素和危险险源进行行了识别别和评价价，识别别并建立立了重要要环境因因素和重重大危险险源清单单。目

58、前无变化化，符合合要求。目前无变化化，符合合要求。Q/5.44.1质量目标4.3.33目标、指标标和管理理方案4.3.33目标和方案案1、与经营营部负责责人和工工作人员员交谈，是是否知道道公司的质量目目标、环环境和职职业健康康安全目目标？是是否建立立了本部部门的目目标、指指标？查：管理手手册、本本部门的的目标和和指标。知道公司的的质量、环环境及职职业健康康安全目目标。已已建立了了本部门门的目标标、指标标。内部管理体体系审核核检查表表编号：HHH/QHHSEP-222-003 序序号： 受审部门经营部审核员日期三整合QHHSE体体系要求求检查内容、检检查方法法记 录录 及 结 论ISO90001

59、条条款ISO1440011条款GB/T2280001条款款Q/5.44.1质量目标4.3.33目标、指标标和管理理方案4.3.33目标和方案案2、是否建建立并了了解目标标、指标标和管理理方案控控制程序序？查：程序文文件。3、目标和和指标是是否保持持与方针针的一致致性？ 4、是否有有针对实实现目标标指标的的环境管管理方案案？方案案中是否否明确有有关岗位位和层次次的职责责？是否否明确方方法、措措施和时时间表？已建立并了了解相应应的程序序文件。目标和指标标是与方方针保持持一致性性的。已建立了目目标指标标的环境境管理方方案，符符合要求求。Q/5.55.1职责和权限限4.4.11资源、作用用、职责责和权

60、限限4.4.11资源、作用用、职责责、责任任和权限限1、与经营营部负责责人交谈谈，是否否知道自自己的岗岗位职责责？2、查对公公司QHHSE管管理体系系的各部部门和各各类人员员，是否否明确了了工作内内容和规规定了相相应的职职能和权权限？3、查是否否提供了了必要的的资源（包包括人力力资源和和专项技技能、基基础设施施和工作作环境，以以及技术术和财力力资源等等）？查阅部门设设施、设设备等资资源的配配置情况况和运行行检查与与维护保保养等记记录。了了解为确确保质量量、环境境和职业业健康安安全绩效效所需财财力资源源的保障障情况。知道自己的的岗位职职责。制定了各部部门和各各类人员员的岗位位职责和和任职要要求。