质量及环境体系管理评审报告

1、ABC有限公司20年度管理评审报告一、评审目的：评审公司ISO9001:2015质量管理体系，及ISO14001:2015环境管理体系是否保持适宜性、充分性和有效性。二、评审范围：公司各职能部门、各制造分部及其所辖各科室三、评审准则：A、ISO9001:2015及ISO14001:2015标准要求；B、顾客要求，行业标准及与产品、环境有关且适用的法律法规要求；C、公司QMS&EMS文件。四、时间、地点：20年1月12日，10:3017:30，会议室五、 会议主持：（总经理）六、参加会议人员：公司高、中层管理人员，共37人，具体名单详见本次评审计划。七、评审概况：根据管理评审计划的安排，公司于2

2、0年1月12日召开了 20度管理评审会议，评审 前各部门依计划准备并提交了相关资料，公司高层组织、主持本次评审会议，概况如下：1、以往管理评审的跟踪措施从20年管理评审记录中，看到评价结论是“具备持续适宜性、充分性、有效性。”此 总结报告中未列出须改进的事项，故本次评审无从跟踪以往QMS及EMS管理评审后改进措施 的执行情况。2、质量方针、环境方针适宜性的评审2.1、我们现在的质量方针是“追求零缺点的品质，力争客户100%满意”。该质量方针沿用多年，表明了公司在质量管理方面所追求的方向，及对品质管理和对顾 客的态度，为质量目标的制订和分解提供了框架，公司深知质量是企业生存之本，努力追求 零缺点

3、的品质，并把追求“零缺点”的这种思想观念、意识体现在我们每个部门、每个岗位、 每个工序中，树立了公司一种追求完美的心态。追求完美，是不断持续改进的诠释。该方针也体现了公司以顾客为关注焦点的原则。它伴随公司的质量管理体系之路走过了 十几个年头。但随着内外部各方面环境因素的变化，从质量管理的八大原则综观我们的质量 方针，我们识别到该方针未能充分体现八大原则的思路和方法。例如，八大原则的第一原则以顾客为关注焦点，我们不仅要着力满足顾客要求，还应该 思考如何透过公司内部管理提升顾客满意度，并超越顾客的期望;对于“全员参与”之原则， 现在的质量方针诠释不够清晰，而导致和宏在践行质量管理体系之路上，全员的

4、参与程度不 够，对QMS的要求认识和理解不够。这势必导致体系的策划、执行会出现较大偏差。评审一致决议，不再沿用现行质量方针。经各与会人员讨论，决定将质量方针修订为“全 员参与，不断创新；重在预防，精益求精，追求零缺点的品质，力争客户百分百满意”。2.2、我们现在的环境方针“保护环境，珍爱生命，我们向社会郑重承诺：遵守环境法 律法规，减少污染节能降耗，持续改善保护环境”。该方针包括了对持续改进和污染预防的承诺，包括了对适用的环境法律要求和本公司应 遵守的与我们公司环境因素相关的其它要求的承诺，为环境目标和指标的建立提供了框架。能满足公司规模、产品的特点，也包含了环境影响所覆盖的范围。但方针未能广

5、泛宣传，没有在公司内部得到沟通和理解，没有被公司内各阶层员工所获 取，对方针的践行未实施系统的持续改进活动。2.3知晓、并执行。以期在方针的指引下， 提升公司绩效。3、质量目标、环境目标/指标适宜性的评审3.1、质量目标，20 年公司总目标设了 7项，如下：A、顾客满意度：N90% （年）B、一般客户投诉次数：W6次/月C、重要顾客投诉次数：0次/月 TOC o 1-5 h z D、制程检验合格率：N98%（月）E、出货检查合格率：100%（月）F、进料检验合格率：N98%（月）G、交期达成率：N99% （月）评审中，根据质量手册、目标与指标控制程序，看到其他各职能部门的目标，在 总目标的照应

6、下，分解不是很科学，分解后的目标，未能充分体现各职能部门的工作特点及 重点，对过程控制未起到有效的作用，如，目标与指标控制程序/5.3.4要求“技术部门 负责对制程不良率的统计”，这显然是欠科学的。再是有的职能部门未设置质量目标或未纳入质量管理的范围，如，行政科、机电科、IE 部、（深圳）业务部，故原目标体系的策划是不完善、不科学的。公司总目标设置了7项，评审一致认为，作为公司总目标，它是体现高层管理的期望和 绩效，应抓住关键的、重点的。设置3-4项即可，其他应该分解给各职能部门。根据2009 年目标达成情况，本次评审决定对目标项目及目标值作相应修订。评审决定，由高层对整个目标体系重新策划、修

7、订，使之与公司的“三化”战略目标相 照应。公司总目标及目标值修订如下，并明确A项由业务部门收集、统计数据，由品管部做 分析；B、C两项由品管部收集、统计数据，并测量、分析;D项，由PMC部收集、统计数据， 并测量、分析。A、顾客满意度N98%（年）B、顾客投诉次数W2次/月C、出货检查合格率N99%（月）D、准时交货率N98% （月）修订后的各制造分部及职能部门的质量目标，见20年质量目标（附件三）。3.2、环境目标/指标：关于环境方面的目标及指标，公司在20年初设定了环境目标与指标，具体如下：A、降低物料报废率3.3%；B、降低用电量280度/万元产值；C、降低用水量14元/人/月；D、危险

8、废物的达标处理；E、生活废水达标排放；F、噪间达标排放；G、工业废气达标排放；H、饭堂烟气处理及达标排放；通过对以上环境目标指标的评审，说明管理层对环境的重视程序，该目标根据了公司环 境方针的要求，分解了方针中：遵守环境法律法规，减少污染节能降耗，持续改善保护环境 的要求，环境目标的设定比较合适。通过20 年的运行，目标都已经得到实现（详见评审输入资料），公司根据20 年环 境目标/指标达成的情况，制定了20 年度的环境目标与指标：A、 降低物料报废率2.7%，比20年目标降低0.6%；（节能降耗）B、降低用电量W降低2%；（节能降耗）C、降低用水量13元/人/月；（节能降耗）D、一年内无环境

9、事故发生。（持续改进）E、污水，废气，废渣达标排放（遵守法律法规）4、EMS运行绩效及合规性评审4.1、环境绩效评价：A、物料报废率由去年的目标3.3%，实际达成率为2.98%，在原设定目标的基础上，降 低了 0.32%，降低率9.7%；B、用电量，2009年目标为280度/万元产值，实际达成为272度/万元产值，降低了 8度 /万元产值，降低率为2.9%；C、用水量去年的目标为14元/人/月，实际达成为12.46元/人/月，降低了 1.54元/人/月， 降低率为11%。D、危险废物的达标处理：公司和东江环保公司签定了 1年合同，但是20年合同还没 有签定，公司计划在20年2月初再签署合同。2

10、0年危险废弃物经收集后，每2 个月由东江环保公司收集，并开出五联单由公司保管。E、生活废水达标排放：公司生活污水经过污水池沉淀，过滤后，残渣及油污经处理后， 污水达标排放，经广州铁路环境保护监测站监测后，达到广东省地方标准一水污染 排放限值（DB44/27-2001）第一时段一级标准的排放限值。均为达标排放。F、噪音达标排放：公司在生产设备上进行了安排，噪声设备在经过消声处理，经广州铁 路环境保护监测站监测，达到工业企业厂界噪声标准（GB12348-90）III类区域标 准限值。均为达标排放。G、H业及生活废气达标排放；公司对生活及发电机排烟系统安装了处理设施，经广州 铁路环境保护监测站监测，

11、达到广东省地方标准一大气污染物排放限值（DB44/27-2001）第一时段二级标准的排放限值。公司工业废气经通风管排放楼顶， 经广州铁路环境保护监测站监测，达到广东省地方标准一大气污染物排放限值 （DB44/27-2001）第二时段的排放限值。均为达标排放。4.2、合规性评价：A公司在20年及以前，共收集了符合公司生产经营的相关环境法律法规36部，通 过对法律法规条款的确认，公司生产经营的活动符合法律法规的要求，没有违反相关规定。B公司在20年收集了产品环保法规RoHSREACH及客户的环保要求，通过对环保 法规及客户要求的评价，公司生产及产品符合客户要求，REACH法规由于正在不断 更新中，

12、相关的产品正在逐步监测，能够满足规定。5、QMS&EMS内外部审核结果（包括第一、二、三方审核情况）5.1、QMS的审核状况20年度，第一方、第三方审核结果共有40项不符合项，第二方（客户）审核情况， 由于人员更替，资料掌握不全，但从现在所掌握资料看到20年第三季度有7家客户来厂 审核，第四季度有2家，客户审核共提出93项不合格项，与公司三次内审中所发现的问题， 基本大同小异。这些不合格项，从部门的分布来看，主要分布在PMC、技术部、质量管理部及各制造分 部。从20年度三次内部审核记录看，每次的QMS体系审核范围均未覆盖人力资源、行政 科、业务部，12月19日，虹信客户审核时也注意到了这点，并

13、作为一个问题点提出来要求 我们改进。说明公司以前未能树立全员质量管理的理念。QMS发生的不符合项，从标准条款的分布看，主要发生在生产过程控制（7.5.1）、标识 和可追溯性（7.5.3）、产品防护（7.5.5）、纠正措施（8.5.2）、不合格品控制（8.3）、质量目标 策划（5.4.1）、文件控制（4.2.3）。从严重程度看，我们从原始的内审资料中看到，有13项严重不符合项，占22.5%，导 致严重不符合的原因，主要是不符合项重复发生，对已经发生的不符合项，没有采取有效的 纠正措施或没有实施纠正措施。从不符合性质来看，原始内审资料显示，体系性不符（6项）虽然所占比例只是15%（占 内审不符合项

14、比例），但是由于体系策划不充分、不适宜，必然会造成系统的连锁反映（即 多米诺现象）本年度开出的40项不符合项，具体改善情况，前两次审核的34项，未见到改善的记录， 第三方审核开出1份，已改善。20年 月份做的一次内审，开出5份不符合报告，我们均做了追踪、验证，使不符合 项关闭。对于客户验厂所提出的问题，均制订了纠正措施，并回复客户。5.2、EMS审核状况20年度，公司未组织对EMS（ISO14001环境管理体系）做内部审核。对于第二方（客 户）审核是否有提出改进事项，质量管理部未见到相关记录。20年12月21-22日，第三方认证公司对本公司的EMS体系进行了年度监督审核，开 出了一个不符合项，

15、暂未关闭，计划20年3月份关闭。5.3、QMS+EMS审核的结果20年，公司内审、多家客户（第二方）及第三方审核后，都对本公司的QMS、EMS给 予了中肯评价，虽然存在一些不符合项，需要进一步改进，但均显示了两个体系的有效性， 在质量方面，未出现大批量退货、索赔的质量事故，未遭致客户对产品质量的恶劣投诉；环 境方面，公司在这几年没有违背相关环境法律法规，公司污染物排放均达标，没有造成污染事件，对有害物质实施了管控，节能降耗的各项指标，20年均达成。故两个体系的运作，是有效的，但仍需做持续改进。6、顾客反馈信息评价20年设定的客户满意度目标值为100%，从客户满意度调查所获得的数据分析，顾客 不

16、满意主要表现在：入、非常不满意有1项，主要体现在交期方面，如，（客户）aa制品有限公司；B、不满意主要有6项，主要体现在价格，其它2项为产品外观和交期；顾客满意度综合评价为96.6%。公司高层评审认为，原设定100%，只是一种理想状态，与现 实不符，应修订这个目标值，详见后附件20年质量目标。20年度，公司没有出现大批量退货的质量事故，及恶劣投诉，对于顾客偶尔反馈的品 质不良信息，公司均积极与顾客沟通，妥善处理，公司人员服务意识强烈，这方面赢得客户 的赞许和信赖。评审认为，公司现达到96.6%的满意度，在同行中已树立了一定的品牌形象，但仍需持 续改进，应再考虑如何更有效地收集顾客满意度的信息及

17、使用更有效的测量、分析方法。应 修订顾客满意度调查控制程序。见后QMS体系文件修订计划。7、过程的绩效及产品符合性评价7.1、各制造分部：仕损率、FQC LOT OUT率（成品批退率）仕损率FQC LOT OUT 率部门原目标值实际达成说明原目标值实际达成说明1分部2.2%2.05%达到，应修订目标1%1.97%未达到，再评估目标2分部上半年0.8%下半年0.5%平均0.28%达到，应修订目标2%2.01%接近目标，3分部0.6%0.72%未达到，再评估目标2%2.19%未达到，应修订目标数据表明：A、1、2两制造分部仕损率控制好，均达成预期目标，而且超出期望（目标），3分部 仕损率目标未达到

18、，应重新修订这项目标；B、FQC LOT OUT （成品批退率），三个制造分部均未达到目标，1、3两分部与原设 定的目标值相差较远，配套分部非常接近目标；C、对于以上目标的达成结果，应修订原目标值，修订的目标见20年质量目标（附 件三）。评审资料显示，各制造分部，均将仕损率最高的前五款（类）产品进行了层别，并 针对高仕损率的产品类别做了原因分析、纠正措施。体系科后续将跟踪措施的执行情况， 检验其目标的达成状况来判断其措施是否有效。7.2、各制造分部：FQC抽查不良率部门原目标值实际达成说明1分部0.8%0.13%目标已达到，建议可不再设这些分目标了，从数据看到我们的生2分部2%0.36%产过程

19、稳定，达成的结果与原设定的目标好很多，说明我们的生3分部2%1.07%产工艺成熟，此处不再是控制的关键点了，可不再设置目标控制，做例行工作即可。7.3、IQC来料质量状况评价7.3.1 IQC来料检查合格率全年检查批次合格批次不良批次（批次）不良率（批次）合格率目标值（批次合格率）387213769510262.6%97.4%N99%数据表明，IQC来料检查合格率的目标未达成，但很接近，若仅从数据看，评审认为， 能达成97.4%的批次合格率，可算是比较好了，也说明供方提供的产品品质比较稳定，能满 足本公司产品的品质要求，但从持续改进出发，仍需改善进料品质，评审决定修订此项目 标（见后附件）。2

20、009年有1026批次不合格，平均每天有4.2批不合格，改善的方向，从7.3.2 层别中入手。7.3.2按来料类别层别IQC来料检查合格率-按来料类别分来料类别外发五金件外购件包材铜丝胶料合计总检查批112653123174235052340326438721不合格批741828859344451026不合格率6.57%3.43%2.77%2.52%1.88%1.38%2.65%占总不良比率7.21%17.74%8.58%57.80%4.29%4.39%100%以上数据，将来料分类层别，从绝对数字来看，包装材料、五金件、外发（加工产品: 不合格批次（数量）高，从所占比例看，外发（加工产品）批次

21、不合格率最高。原始评审 资料显示，品质部对此做了详细分析，并制订了相应改善措施。7.4交期准时率目标值评审资料显示96%说明：其对比的目标值，在评审资料中显示96%， 而在质量手册中显示是99%，按质量手册的要求，全 年平均是没有达成目标的，相差1.19%，评审决议， 对这个目标修订为98%，PMC部分析了未达成的原 因，并制订了改进措施（详见评审资料），体系科在 后续内审时关注其措施之有效性，目标之达成状况手册中显示99%实际达成97.81%7.5物料存货周转率（金额及成本单位：万元/天）项1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月目标天数30303030303030303030

22、3030实绩天数413225303317333725262529库存金额103294793511571259974109413901521165618281520销售成本762885110611481134168399611201792191621911600达成状况NONOYSYSNOYSNONOYSYSYSYS信息表明，我们的库存周转，有5个月周转不顺畅，有7个月比较顺畅，每天的库存品占用金额绝对值居高，这也造成了公司现金流紧张，大量的库存额也掩盖了很多管理上的问题，这些 问题包括对供方、客户、及厂内各环节的管理，PMC部针对此情况，做了分析，并制订了措施。详见评审资料，以后体系科关注其措

23、施有效性。7.6 20年下半年样品物料采购按时完成率、项曰口目品类申购款数米购按时完成率说明数据显示，20 年为样品制作米购的物品，均按时如期提 供，保证了试做样品的进度。试做样品的物料保证后，为 后续量产所需物料的米购提供了品质可靠性，但从成本及 持续改进理念出发，供应商管理部、米购部根据价格的时 段差异及交期、服务态度方面考虑，在20年拟重新调整 供应商结构，并协同品管部对供应商进行辅导，也考虑淘 汰一些品质差的供应商。工程资料提供稍慢，采购时对技 术的要求不能及时掌握，影响采购进度。铜丝42100%胶料359100%五金件180100%包材130100%辅料45100%7.7测量设备管理

24、过程、设计开发管理过程本次未进行评审。7.8业务部门针对外部竞争对手，从价格、技术、综合因素等方面做了介绍。详情此略。7.9产品符合性，本公司多款产品通过了 UL、CCC认证，符合相关安规标准，也符合环 保的要求，可见第三方检测报告。8、人力资源管理的评审81性别比例截止20 年12月31日，公司总人数1826人，男员工占61%，女员工占39%。这个性别比例，高层也提出了能否使女性员工的比例提高至50%或更高，人力资源分析，中 国近三十年来的计划生育政策，全国人口男女性别比例已严重失衡，按公司目前状况，恐难 提高女性员工的比例。除非我们公司在各方面的福利待遇比周边优越许多，才可能吸引住更 多的

25、女性员工。8.2文化层次结构比例大专及以上4%评审：工厂员工整体文化素质偏低，也包括技术及管理人才，而要 提升员工的文化素质，一是通过招聘时设置学历门坎，但在目前“民 工荒”情况下，此举难以行通；二是借鉴其他一些公司的作法，完 善培训体系，建立内部培训机制，开设工厂认可的学历培训教育， 但此举可能投入较大，投入与产出需做评估，公司需从战略考虑。中专/职高/中专22%初中及以下74%8.3员工的年龄结构年比例年龄 、*评审：从员工年龄结构分析，工厂整体的年龄结构比例是比较合 理的，年龄在20-30岁的比例占48%，接近半，作为劳动 密集型企业，一线生产员工的年龄不宜过大或过小，而年 龄在20-3

26、0岁的员工，其年富力强、身体健康，精力旺盛， 生产效率也较高。16W年龄V2027%20W年龄3048%30W年龄4019%年龄N406%8.4员工的工龄分析比工例工龄 *、评审：在职员工工龄小于1年的比例占65%，反映出员工不稳定， 流动性大，对生产效率造成较大影响。如何留住员工已是 摆在我们面前迫切需要解决的的问题，评审时高层当场做 出了要求和指示，见后附件。工龄V1年65%1年W工龄W2年18%工龄2年17%8.5员工的流失率分析20 年总招聘入职人数3403人，离职2602人，截止 年12月31日，公司总人数1826 人，人员流失率高达142%，势必对效率、品质产生较大影响，综合员工的

27、工龄和员工流失 率分析，如何从环境、制度、文化、感情、事业、福利待遇等方面思考留人，已是管理层迫 切需要研究、讨论的课题，也许这项的改善需要一年、两年，甚或更长时间。留住人才，是 企业永续经营的根本。评审信息表明，公司人力资源管理的基础工作仍有待提升，对如何做 好人力资源的“选、育、用、留”仍有较大改善空间。8.6培训评价未做人力资源规划，未明确识别出各层级人员应接受的培训项目或内容，未能有效策划 和建立员工的培训档案（记录），并提供作为晋升的参考依据，没有为员工建立晋升的渠道， 未能建立人才的储备机制。人资部将修订培训管理程序以完善之。8.7员工工伤分析20 年，工厂发生10起轻微工伤事故，

28、评审资料显示，从发生月份看，4月、5月各 2起，9月3起；从岗位看，机电科及生产一线员工发生工伤的次数多，共9起。行政科均 做了原因分析及制订措施（见原始资料），但没有按“四不放过”原则处理。9、基础设施管理的评审（生产设备、公司物业管理）本次未评审基础设施的管理。10、预防及纠正措施有效性性的评价各部门在异常发生时，按体系要求需要采取纠正及预防措施，此项评审资料应由各部门 针对本部门一年来所发生的异常情况进行汇总归纳，并提交资料，但本次评审各部门未准备 资料，故不能做出评价。但从顾客满意度分析，客户满意度比较高，说明对客诉客怨的处理， 客户是比较满意的，从而可以侧面证明我们在体系运作中采取的

29、纠正措施是有效的。11、可能影响QMS+EMS变更的因素11.1外部因素可能影响质量体系的外部因素主要是国外和国内环保法律法规的要求，这些要求将对公司的 注塑产品质量提出了更高的要求，也将给公司带来非常大的风险。需要付出更高的质量成本， 并需要进一步改善公司质量管理系统，如对供应商的管理、来料和制程品质的监控等，受国 外法律法规影响大，主要如下：、欧盟RoHS指令：2006年7月1日颁布；、PoHS:挪威有害物质禁令，由于欧盟一体化，需要关注这个法规。、PAHs：出口到德国的产品必须满足这个法规的要求。、REACH:在20年 月 日再追加15项高关注物质。、SONY等日本系列客户：禁止使用PV

30、C塑胶料，是对行业的一个重要冲击，将来 也是重点发展方向。、无卤素产品导入：越来越多的客户要求使用无卤素材料（苹果等）.。、公司和客户签署的协议包括所有的环保法规，但公司与供应商签署的协议只有 RoHS和REACK，公司存在很大的潜在风险。、客户要求：美国、欧洲等客户除了对产品品质，环保方面的要求越来越严格外， 同时对公司社会责任、健康及安全、反恐等额外要求也越来越多，对公司生产经营带来很大 影响。11.2内部因素：、从公司人员的整体素质来看，参差不齐，有一部分人员未能充分认识到体系的运作 是需要全员参与的。、可能由于以前对QMS、EMS的基本要求缺乏培训，公司有一部分人员对ISO9001、

31、ISO14001这些系统的管理工具掌握程度不够，运用时未能形成系统的概念，导致执行时出 现很大偏差，这需要提升对QMS、EMS的认识和理解，以及运用的能力。、公司人员流动太大，组织结构不能保持相对的稳定，这对体系的推动也是很大影响。、公司以前虽然有设立专人专科室来主导体系的推动，但未能充分运用八大原则的思 想来引导全员参与推动体系，比如，很多公司在推动体系时，都有成立一个体系推行机构（如体系推行委员会），这个委员会由各部门的代表人员组成，专职的体系科室主导推动。、目前的QMS、EMS文件，均不够充分、不够适宜，导致体系运作的有效性受到影 响。、目前公司没有一支较专业化的内审队伍（兼职）来推动和维护体系。这些内部因素，势必影响公司体系的有效性。12、改进的建议针对内外部因素对公司体系的影响，改进建议如下：12.1应对外部影响因素的建议、贯彻落