甘肃水利工程建设项目

1、稽察工作提纲甘肃省水利厅平安监督处拟制二一二年三月一日目录 HYPERLINK l _TOC_250015 水利建设项目稽察工作提纲1一、稽察范围1二、稽察重点1 HYPERLINK l _TOC_250014 1、前期与设计工作1 HYPERLINK l _TOC_250013 2、项目建设管理4 HYPERLINK l _TOC_250012 3、项目方案下达与执行管理5 HYPERLINK l _TOC_250011 4、建设项目资金使用与管理7 HYPERLINK l _TOC_250010 5、工程质量管理10 HYPERLINK l _TOC_250009 6、工程平安管理15三、

2、稽察程序和方式16 HYPERLINK l _TOC_250008 1、制定稽察工作方案16 HYPERLINK l _TOC_250007 2、确定稽察项目16 HYPERLINK l _TOC_250006 3、听取汇报16 HYPERLINK l _TOC_250005 4、工程现场勘查16 HYPERLINK l _TOC_250004 5、查阅资料16 HYPERLINK l _TOC_250003 6、交换意见17 HYPERLINK l _TOC_250002 7、提交稽察报告17 HYPERLINK l _TOC_250001 8、下达整改通知17 HYPERLINK l _T

3、OC_250000 水利工程建设项目稽察工作表18 PAGE PAGE 17水利建设项目稽察工作提纲一、稽察范围以在建水利工程项目、中小河流治理、病险水库除险加固、 水库、平安饮水、农田水利重点县、大中、小型灌区改造与大泵 站改造、水电站大坝、淤地坝、农村水电等为重点 ,着重从前期察工作。省厅稽察组必需完成对投资3000 万元以上的水利项目进行1000-3000不得低于 30%，投资 1000 万元以下的水利项目，各组稽察比例不得低于 5，且全年稽察项目数量不少于 50 个.各市(州)、（区） 利项目开展稽察工作。二、稽察重点1、前期与设计工作包括前期与设计工作程序;勘察设计单位的资质;前期与

4、设计 工作的深度;前期与设计工作的审查和审批；设计单位的质量保证体系及现场设计服务;设计变更和概算调整；施工期的度汛平安等七个方面的内容。（1）前期与设计工作的程序和设计文件的审查、审批 查，报国家发改委审批；初步设计由水利部审查。 核查、可行性争辩报告（总投资210方米以下的大中型和单位库容建设投资大于 4 元的小型病险水库除险加固工程，可直接编制初步设计报告 )。可行性争辩报告 域机构复核,省发改委审批。大型灌区节水改造工程应符合国家发改委( 发改农经2008145 号）批准的总体规划，可编制分期或分年度可行性 由省水利厅审查，省发改委审批。发改委和省水利厅审批；编制的实施方案由市（州）发

5、改委和水 务局审批. 批复。 （水利 部水规2003344 号（发改办农经2005806 号（发改投资20071291 号)及农村饮水平安项目建设管理方法（发改农经20071752 号（财建2011156 号）等法规执行。(2）勘察设计单位资质 关人员资质及资格，界定勘察设计行为的责任主体。(3）前期与设计工作深度 勘测设计规程、标准和合同的要求。轴线、线路、结构型式和布置、把握尺寸、高程和工程量；是否 确定电厂或泵站的装机容量，机型、单机容量、流量、台数 ,接入系统方式,电气主接线，机电设备型式和布置，开关站型式， 闸门启闭型式和布置等。 进行平安评价，依据水库大坝平安鉴定方法进行平安鉴定.

6、 定。（4）设计单位质量保证和现场设计服务稽察设计单位是否按合同规定准时供应设计文件及施工图规定在阶段验收、单位工程验收和竣工验收中 ,对施工质量是否满足设计要求提出评价意见。设计单位现场设计服务是否到位。(5)设计变更和概算调整程项目设计变更、子项目调整、建设标准调整、概算调整等，是 性子项目之间的调整，是否由项目主管部门审批.2、项目建设管理 监理制和依法对合同进行管理的执行状况。项目法人责任制理机构、人员配置是否满足有关规定要求和工程建设管理需要； 责任人（包括：项目法人、法人代表、技术负责人 ,内设办事机构,现场建设管理机构和主要工作人员等)职责是否明确；制订的否到位等几个方面。招标投

7、标制主要稽察项目的招标范围和规模标准、履行相应的报批程要求，评标过程、评标报告是否公正、规范，有关时限规定是否 遵守，行政监督是否到位、方法是否可行；招标过程、结果是否 在省水利厅备案等几个方面。着重查清招标投标的程序、操作、 评审到位的全部过程。建设监理制人员到岗就位状况;制订的工作制度、管理方法是否满足规定要施细则;技术交底、核签图纸、项目划分、现场旁站、巡察稽察， 监理日志、会议纪要、监理月报等工作是否落实 ;项目实施过程监理机构是否认真履行了职责。合同管理 规范程度;合同双方的责任与义务是否明确,合同执行是否严格、 正常,是否存在转包和违法分包状况等.3、项目方案下达与执行管理包括年度

8、投资方案管理和年度方案的下达与执行 ,投资把握 程量完成状况,汛前施工支配和平安度汛措施等方面状况.（1)年度投资方案管理年度投资方案管理的主要稽察内容包括年度投资建议方案的编制、上报，年度投资方案的下达、调整和稽察监督 .年度投资方案“实行统一管理，分类、分级负责”的原则，各级水行政 型水利项目（农村饮水平安、水土保持、节水浇灌增效示范、牧 区水利等防渗、泄洪建筑物等工程建设,专户存储、专款专用；小型水利项目应在中心财政专项补助资金下达之日起 12 个月内完工并验收。 灌区续建配套与节水改造工程,支渠以下渠道及建筑物由地方支配投资建设；依据中心下达的项目年度方案投资 ,项目责任主体单位应托付

9、具有相应资质的规划设计单位编制项目年度实施方案，报省水利厅会同省发改委审批后组织实施.农村饮用水平安项目,国家支配的要全部进行社会公示，省公示方式由省发改委和省水利厅确定,公示内容包括：工程措施、 投资规模、资金来源、解决户数、人数及完成时间，水价核算，建后管理措施等。 区群众公开，接受群众监督.（2）年度投资方案的执行 量，工程形象，方案执行过程中的调整与变更 ,投资方案执行评价等。(3）投资把握与概算执行稽察项目法人是否依据批复设计文件的建设内容、建设规中，是否存在严峻超概、削减概算项目的现象；签订合同，是否 与批复概算的建设内容相符，有无夹带其他合同 .对已完成和接近完成的单项工程、单位

10、工程,完成的投资、主要工程量要分别与设计概算、招投标文件、合同单价、主要工程量进行对比，发 现较大变化的，要查明缘由;查看有无报大建小、提价压量等问工程总概算把握的影响.4、建设项目资金使用与管理 与到位、资金使用与管理、竣工财务决算编制四部分.(1）会计基础工作建设单位应依据国家有关法规和水利建设项目特点制订可 操作性强的内部把握制度，并加以执行。不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账 目的登记工作。任用会计人员应实行回避制度 ;会计人员配备必需满足建设管理需要。会计制度及其补充规定和会计基础工作规范设置账簿、使用会计科目；会计人员要严格依据会计基础工作规范和基 有关规定;

11、实行国库集中支付的基建项目，应当依据国库集中支建设项目也应按财政部、水利部有关基本建设的财务管理规定，做好财务设置和财务管理的基础工作，并按项目独立核算。（2）资金筹措与到位稽察各地是否依据国家下达的项目投资方案筹措资金并准时 （投物)折资和挖、压、占的政府性抵顶的项目，是否有相关的协议（施工地点、施工内容与要求、工程量、验收和计算折资方 法等）,是否有建设单位、监理单位验收签证手续。（3)资金使用与管理稽察建设资金是否按规定用于经批准的项目并按批复的概 算和年度投资方案的建设内容使用,是否存在挤占、挪用、截留、 滞留等现象.建设资金必需专款专用，严格依据国家规定用途使用. 合同商定、承包人按

12、支付额度供应收据等条件。 同商定（先由承包人提出申请,其进度付款申请单应包括工程形 位负责人审批)、按合同商定扣回预付工程款和预付备料款、按 账户支付等条件。把握在概算批复范围以内。(4)竣工财务决算编制竣工财务决算要反映项目从筹建到竣工验收的全部费用 .稽和资金到位状况;概（预）算执行状况；招（投)标及政府选购状况；合同（协议）履行状况；征地补偿和移民安置状况；预备费 运用状况；未完工程投资及预留费用状况;财务管理方面状况。 （SL192008）编制.竣工财务决算是否按项目规模分别编制，编制是否准时,编制条件是否具备，未完工程投资和预留费用的比例是否符合规定,是否在审计前提交竣工验收主持单位

13、审查。5、工程质量管理水利工程建设质量管理实行项目法人负责、监理单位把握、人；配备质量管理人员，制定有关工程质量的规章制度。人员的 门鉴定。不具备检测、试验条件的施工单位，是否托付具有资质 监督项目站，委派有相应资格的专职质量监督员进行质量监督。工程质量管理项目法人质量管理:稽察项目法人是否向水利工程质量监督按规定进行调查、报告，并依据“三不放过（缘由不清不放过,责任不明不放过，措施不力不放过）的原则进行分析、处理。对 第三方质量检测机构对工程质量进行必要的检测。 同商定的监理单位职责,签发施工图纸，审查施工单位的施工组 施工合同实施中的协调工作。监理人员是否按监理合同要求 ,对 验结果进行确

14、认，对单元工程质量等级进行复核 .监理机构对施 否准时、精确、真实地反映工程质量状况。实体质量的检测项目、数量和标准是否满足规范和设计要求 ,各检制”,施工记录、质量评定表、检验单位及其他备查资料是否真实、完整；施工单位是否依据规范、规程和技术标准，准时对 单元（工序）工程质量进行等级评定，且做到单元（工序）工程 案、报告,准时进行处理. 性监督,对各参建单位的质量管理体制、质量行为及工程实体质书面通知项目法人，督促有关单位予以整改。工程项目划分、质量评定与验收稽察包括主体工程开工前， 程;项目法人是否将项目划分表及说明报质量监督机构；质量监督机构是否对项目法人上报的工程项目划分以文件的形式予

15、以确认.施工单位是否依据水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例（试行的规定填写工程质量评定表，单元（工序） 求,监理单位是否按规定对工程质量评定结果进行复核。项目法人是否按有关规定组织重要隐蔽单元工程、关键部位单元工程、 机构组织验收机构进行核备；大型枢纽工程主要建筑物分部工程、单位工程、 等单位组成工程外观质量评定组,现场进行工程外观质量检验评持单位可以托付具有相应资质的工程质量检测单位对工程质量进行抽样检测 ,项目法人是否负责提出工程质量抽样检测的项 督报告;工程施工期及试运行期，单位工程观测是否准时，记录是否真实，是否按有关规定进行成果分析。工程实体质量 行为是否规范,分析对工程实体质

16、量的影响;已经完工的工程的现 坏性稽察,以发觉工程实体质量问题。 规范的要求，质量检验的结果是否满足规范要求 ;施工单位对建结果是否真实,是否满足单元工程施工质量验收评定标准和设计要求。稽察监理机构的抽检及核验的成果：监理机构对建筑材料、 中间产品质量进行抽检的项目、数量是否满足规定要求 ,检测结自检进行核验的结果是否满足单元工程施工质量验收评定标准的要求。 记录、质量事故处理报告，追查对工程实体质量带来的后果. 门检测或试验的结果是否满足规范和设计要求。 质量评定及监督机构核定的外观质量结论是否满足规范和设计要求。6、工程平安管理际制订平安生产制度，并做到“制度上墙;平安生产责任制落实平安设

17、施必需与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用）实行状况；平安生产应 急预案制订、批准及演练状况;平安措施落实、平安经费到位状况；重大危急源是否全面监控（主要针对以下十类重大危急源： 一是石料场开采；二是爆炸置换法处理软基 ;三是施工现场开挖简单的基坑、泄槽、明渠、竖井及沟槽等工程；四是高边坡及洞 挖工程,竖井、斜井绞车等特种设备;五是水平混凝土构件模板支撑系统高度超 过 8m 或跨度超过 18m ，施工总荷载大 于10KN/m2 或集中线荷载大于 15KN/m 的高大模板工程以及各类工具式模板工程,包括滑模、爬模、大模板等；六是启重吊装30m爆炸品、压缩及液化气体、易燃及自燃物品、有

18、毒品和腐蚀品； 九是对工地周边设施和居民平安可能造成影响的分项分部工程； ；警示标牌是否设置业专职平安生产管理人员)是否持有水利行业颁发的证书；生产（ 改措施没有落实不放过三、稽察程序和方式1、制定稽察工作方案稽察前,各稽察组要依据稽察地区、稽察内容制定切实可行 的工作方案.确定稽察日期、行程支配和人员组成。2、确定稽察项目2011425）3000利项目实行全部稽察，投资 10003000 万元的水利项目，各市（州、县（区）301000以下的水利项目,各市（州、县(区）5.3、听取汇报稽察组必需听取各市（州)、县(区）水行政主管部门关于工 程建设管理状况以及项目法人关于工程概况和建设管理的汇报

19、 ,了解整体状况，把握稽察重点。4、工程现场勘查稽察组要认真查看现场施工工艺和实体质量 ,发觉重大问题要查透、查实并予以取证；要对比初步设计或实施方案 ,把握工程进度；要对重要质量问题进行质量检测.5、查阅资料稽察组要查阅建设项目原始资料 ,重点查阅工程关键部位有关资料。6、交换意见交换意见；对与实事有出入或存在猛烈争议的相关问题和意见， 稽察组应向省水利厅报告.7、提交稽察报告整个稽察工作结束后，各稽察组要将稽察状况汇总成稿 ,经的反映进度、投资完成等基本状况，提出存在问题及解决方案。8、下达整改通知 利厅统一下达整改通知。水利工程建设项目稽察工作表稽察项目名称：稽察项目地点：稽察组签字：填

20、表人:序号前期与稽查内容查、审批是否符合国家有关规定勘察设计单位资质是否符合国家有关规定前期与设计工作深度是否满足国家有关规定发觉问题是 否是 否是 否订正问题问是 否是 否是 否设计设计单位质量保证体系和现场设计服务是否到工位作重大设计变更及概算调整是否经原审批单位审批施工期度汛方案是否平安合理履行项目法人责任制是否规范项投标制的程序、操作、评审等全过程目是否规范，是否在省水利厅备案二设建设监理制是否得到充分落实管理合同管理是否符合规定要求建设项目是否不存在转包和违法分包状况是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否18是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否序号项目方案稽查内

21、容年度投资方案管理是否合规程量完成状况是否符合要求发觉问题是 否是 否是 否订正问题问是 否是 否是 否三下施达在严峻超概的现象与执是否不存在削减概算项目的现象行是否不存在报大建小、提价压量等问题汛前施工支配和平安度汛措施是否落实是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否建设单位是否按规定设置会计机构，配备具有是否建资格证书的会计人员，会计基础工作是否到位设建设单位是否进行单独会计核算,账目是否清是否是 否是 否项楚目自筹资金是否准时足额到位是 否资地方配套资金是否与中心资金同步到位是否四金使通过项目隶属的财政或水行政主管部门下拨的是否用建设资金是否准时足额拨付到位与投劳折资项目是否有相应的施工记录材料，是是 否是 否管否有建设单位、监理单位验收签证手续理是否按批复的概算和年度投资计划的建设内容使用是 否是 否19序号稽查内容发觉问题订正问题问是否不存在挤占、挪用、截留、滞留建等现象设项预付工程款、预付备料款的支付是否合规目资结算与支付是否合规四金使是 否是 否是 否是 否是 否是 否用费是否经上级主管部门批准，额与度是否把握在概算批复范围以内管理是否按规定编