集团公司合规性评价报告模版

1、2015年集团公司法律法规符合性评价报告一、评价目的按照环境和职业健康安全管理体系运行要求，对环境和职业健 康安全管理绩效进行监视和测量，对法律法规的遵循情况进行自 我评价，判断管理体系是否能够实现遵守法律法规的承诺，寻求 今后的努力和改进方向。二、评价范围集团公司环境与职业健康安全管理体系覆盖的所有活动、产品 或服务，即集团公司机关及所属的在建施工项目。三、评价内容1 环境绩效、安全生产状况，管理方案、运行控制准则及其 执行是否符合适用的法规要求；2对集团公司法律法规及其他要求清单适宜性评审；3.法律法规及其他要求执行情况的评审。四、评价时间：2015年10月15 0o五、评价人员：法律事务

2、部、企业发展部、安质环保部、工 程管理部、科技管理部、机械设备部、物资管理部、工会工作部、 办公室相关人员。六、评价内容1 管理体系运行的总体情况2014年9月以来，集团公司按照管理体系运行要求，各部门、 各公司在环境和职业健康安全管理方面进行了大量富有成效的工 作，企业生产经营总体上符合相关法律法规要求。截止9月底，集团公司杜绝了较大及以上生产安全责任事故; 杜绝了一般C类及以上铁路交通责任事故；杜绝了较大及以上道 路交通事故、火灾事故；杜绝了较大及以上特种设备责任事故； 杜绝锅炉、压力容器爆炸责任事故，实现了集团公司安全生产目 标。项目施工现场粉尘、废气、废水、固体废物噪声、振动和施 工照

3、明达到国家或项目所在地相应排放标准，作业场所有毒有害 气体、粉尘、噪声的检测和治理达到国家和行业安全卫生标准， 未发生环境污染事件，未发生环境扰民事件，集团公司实现了环 境目标。在日常的工作中，各部门、各公司能够及时收集、获取有关 法律法规，组织学习宣传活动，认真贯彻执行，以此来保护环境、 保护企业和员工的利益，提升企业的社会公众形象。2法律法规和其他要求的获取、识别、确定根据集团公司产品、活动和服务的性质，集团公司各部门通 过上级来文、网上查询、书店购买等方式，对适用的法律法规和 其他要求进行了识别、收集，并关注废止、修订、新增等情况， 通过业务系统筛选、确定和汇总，发布了 2015年集团公

4、司法律法 规和其他要求清单，其中法律法规和其他要求288个（含环境类 71个、职业健康安全类150个、综合类67个）和标准382个。各 公司建立了适用本单位的法律法规和其他要求清单，并在施工项 目中贯彻落实。3.重大因素控制对应法律法规的执行情况根据各部门、各公司所识别和确定的重大环境因素和重大危险 源，集团公司通过运行程序控制、目标指标和方案、预案的实施 等措施对这些因素进行控制。具体执行情况见附表。七、存在的薄弱环节和改进建议1 部分项目部管理人员使用的标准规范不全，学习不到位，对 环境因素的识别和评价方法不能熟练应用，重现场管理，轻纪录 管理，需要加强相培训学习。2部分项目在执行节能降耗

5、制度过程中，由于具体考核标准不 明确或考核力度不足，导致在过程中不能检验控制能耗的效果。 目前只能从总的成本或单位产值能耗方面反映能耗控制情况，具 体的考核办法需要细化完善。3各公司及项目部在对施工现场的安全策划、实施与检查中， 往往对危险源的辨识、风险评价与目标、方案及控制措施之间的 逻辑性及动态管理不足，注重经验，致使只关注较大的安全隐患, 一些细微处安全隐患的排查不足。今后要提高对危险源的辨识、 风险评价的重视力度，关注细节，及时消除各种安全隐患。个别 项目部在应急救援响应方面的现场处置方案，操作性和按期交底 有欠缺，应逐步改进。4项目部施工过程中存在一些强噪声，如切割机作业、冲击 钻作

6、业。建议尽量避免在夜间和生活区一侧使用，减少噪声污染。5通过对项目部经常在生产、工作中长期接触粉尘作业的人 员进行检查和调查，虽然采取了一定的有效的防护措施和医疗保 健措施，但员工往往怕麻烦、缺乏自觉性，今后在安全教育方面 要加大职业病防治知识宣贯，提高员工的自我防护意识，并加强 现场监督检查。八、评价结论通过对集团公司施工、办公生活等活动中的重大环境因素和 重要危险源的控制情况与相关的法律法规执行情况对比分析，各 部门、各单位能够有效遵循法律法规及其他要求。对于在合规性 证据收集过程中发现的不符合项或问题，各部门、各单位能够及 时组织原因分析，制定措施、实施纠正。员工的法律意识普遍增 强、依

7、法经营已逐步成为企业和员工的自觉行为。集团公司的行 为总体上符合法律法规的要求，为管理体系有效运行打下了坚实 的基础。集团有限公司2015年10月19日表一：现场办公区域作业活动环境因素相应法律法规控制现状合规性公司机关 办公区域废墨盒、废硒鼓、废电池、废灯管、旧电瓶、电解 液箱处置环境保护法固体废物污染环境防治法国家危险废物名录由公司办公室统一收集后交有关部 门处理符合生活废水、含油废水排放水污染防治法水污染防治法实施细则水法日常管理（将含油类污水，含磷超 标的污水符合办公纸张节约能源法日常管理：打印纸双面使用，废纸 统一收集处理，符合办公室用电日常管理：上下班随手开关日光灯， 电脑不用时让

8、其处于待机状态办公用水浪费节约能源法城市节约用水管理规定 北京市城市节约用水条例日常管理节约用水符合空调排出的的氟里昂等有害气体污染大气大气污染防治法北京市实施V大气污染防治法条例公共建筑室内温度控制管理办法夏季室内温度不得低于26,冬季 室内温度不得高于20C符合生活垃圾城市市容和环境卫生管理条例城市生活垃圾管理办法按有关规定处置符合 表二：环境、危险作业控制运行序号环境污染/危 险作业活动法规名称及适用条款法规内容摘要执行情况符合性 评价纠正 措施1新线施工中租 用耕地、林地、 占用河道环境保护法第二十 六条第二十六条 建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程 同时设计、同时施工、同时投产

9、使用。由项目部与当地政府有关部门签订 了占地协议，并采用围挡进行防护。施工结束或使用后造地、复地；植草、 护砌、网格，避免新的水土流失；采取工 程和生物措施进行防护。符合水土保持法第十八 条第十八条修建铁路、公路等工程，应尽量减少破坏植被；废 弃的砂、石、土必须运至规定的专门存放地堆放，不得向江 河、湖泊、水库和专门存放地以外的沟渠倾倒；在铁路、公 路两侧地界以内的山坡地，必须修建护坡或者采取其他土地 整治措施；工程竣工后，取土场、开挖面积和废弃的砂、石、 土存放地的裸露土地，必须植树种草，防止水土流失。土地管理法第五十 七条第五十七条建设项目施工和地质勘查需要临时使用国有土 地或者农民集体所

10、有的土地的，由县级以上人民政府土地行 政主管部门批准。其中，在城市规划区内的临时用地，在报 批前，应当先经有关城市规划行政主管部门同意。并按照合 同的约定支付临时使用土地补偿费。2洪水期间对水 系的影响防洪法第二十七条第二十七条建设跨河、穿河的桥梁、道路、管道、等工程设 施，应当符合防洪标准要求和其他要求，不得危害堤防安全， 妨碍行洪畅通；工程设施需要占用河道内土地、跨越河道的， 建设单位应当对该工程设施建设的位置和界限审查批准后， 办理开工手续；安排施工时，应当按照水行政主管部门审查 批准的位置和界限进行。由建设单位办理了相关手续后开始 施工，项目部及时疏通、清理河道，防洪 和台风期间严格执

11、行值班制度，制定了防 洪预案，职能部门不定期检查。制定了适合项目的防洪水和防台风 应急预案，在雨季施工时，安排专职人员 与当地气象部们时刻保持联系，并时刻了 解现场情况，遇紧急情况及时启动应急预 案。符合防汛条例第二十四 条第二十四条防汛期内，各级防汛指挥部必须有负责人主持 工作。有关责任人员必须坚守岗位，及时掌握汛情，并按照 防御洪水方案和汛期调度运用计划进行调度。符合序号环境污染/危 险作业活动法规名称及适用条款法规内容摘要执行情况符合性 评价纠正 措施3水、电、煤、油 消耗节约能源法第三十 五条第三十五条建筑工程的建设、设计、施工和监理单位应当 遵守建筑节能标准。不符合建筑节能标准的建筑

12、工程，建设主管部门不 得批准开工建设；已经开工建设的，应当责令停止施工、限 期改正；已经建成的，不得销售或者使用。公司严格执行有关节能环保要求。 项目部按照公司下达的节能指标，项 目部进行分解，以生产经营成本核算进行 严格控制。各项目就施工用电安全和节能情况 对现场人员进行专门培训，并安排专职人 员对现场施工用电情况进行管控，督促现 场施工人员做好施工用电的安全和节能 工作。符合4食物中毒食品安全法第二十 七条第二十七条（一）具有与生产经营的食品品种、数量相适应 的食品原料处理和食品加工、包装、贮存等场所，保持该场 所环境整洁，并与有毒、有害场所以及其他污染源保持规定 的距离；（三）有食品安全

13、专业技术人员、管理人员和保证食 品安全的规章制度；（五）餐具、饮具和盛放直接入口食品的容器，使用前应当 洗净、消毒，炊具、用具用后应当洗净，保持清洁；（八）食品生产经营人员应当保持个人卫生，生产经营食品 时，应当将手洗净，穿戴清洁的工作衣、帽；销售无包装的 直接入口食品时，应当使用无毒、清洁的售货工具；（十）使用的洗涤剂、消毒剂应当对人体安全、无害。机关食堂、各项目部炊事员定期健康 体检，食堂操作间禁止闲人入内，食物定 点采购，采取生熟隔离措施，定期检查厨 房内存放的食品，食品分类分架、隔墙离 地存放，未发现有腐败异常现象。各项目分别制定适合自己项目的食 物中毒应急预案，一旦发生集体腹泻或食

14、物中毒事故，立即启动应急预案。符合序号环境污染/危 险作业活动法规名称及适用条款法规内容摘要执行情况符合性 评价纠正 措施5传染性疾病、鼠 疫、禽流感等传 染病传播传染病防治法第三 十一条第三十一条任何单位和个人发现传染病病人或者疑似传染 病病人时，应当及时向附近的疾病预防控制机构或者医疗机 构报告。严格控制外来人员进入机关和施工现 场，减少人员的流动和外出，发放防护用 品和药物，公共场所定时消毒。符合突发公共卫生事件 应急条例第二十一 条、第四十条第二十一条任何单位和个人对突发事件，不得隐瞒、缓报、 谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。第四十条传染病暴发、流行时。，应当组织力量，团结 协作，群

15、防群治，协助卫生行政主管部门和其他有关部门、 医疗卫生机构做好疫情信息的收集和报告、人员的分散隔离、 公共卫生措施的落实工作，向居民、村民宣传传染病防治的 相关知识。序号环境污染/危 险作业活动法规名称及适用条款法规内容摘要执行情况符合性 评价纠正 措施6人员的重大 伤亡安全生产法第四条、第五条、第七 条、第二十四条、第二 十五条、第二十七第四条生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的 法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任 制和安全生产规章制度，改善安全生产条件，推进安全生产 标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。第五条生产单位主要负责人对本单位的安全生产工作全面 负

16、责公司成立安全生产管理委员会，总经理任 主任，为第一责任人。符合第七条工会依法对安全生产工作进行监督。生产经营单位的工会依法组织职工参加本单位安全生产工作 的民主管理和民主监督，维护职工在安全生产方面的合法权 益。生产经营单位制定或者修改有关安全生产的规章制度， 应当听取工会的意见。选举工会主席为公司员工代表，各项目部 党工委书记为项目部员工代表，主要收集 和反映员工的意见和建议，参与员工职业 健康安全事务。第二十四条生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人 员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产 知识和管理能力。第二十五条生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教 育和培训，保证

17、从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有 关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全 操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方 面的权利和义务。未经安全生产教育和培训合格的从业人员， 不得上岗作业。第二十七条生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有 关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作 业。参加安全知识培训，并取得合格证书。项 目部安全员全部持证上岗。施工现场做好安全防护，施工机械定期安 全鉴定，租赁的设备与相关方签订设备使 用安全协议，特种设备操作人员持证上 岗，全体管理人员与协作队伍人员进行岗 前安全教育，考试合格后方可上岗。项目 部特种作业人员（电工、

18、电焊工、起重工、 装载司机、挖掘司机等），均持证上岗。 设备配备相应的标识和操作规程。序号环境污染/危 险作业活动法规名称及适用条款法规内容摘要执行情况符合性 评价纠正 措施6人员的重大 伤亡安全生产法第三十 二条、第三十三条、第 四十一条、第四十二条第三十二条生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经 营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。第三十三条安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维 修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并 定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录， 并由有关人员签字。第四十一条生产经营单

19、位应当教育和督促从业人员严格执 行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程；并向从业人 员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施 以及事故应急措施。第四十二条生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标 准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按 照使用规则佩戴、使用。公司制定并实滋有关设备管理办法。 项目部对外租的塔吊、移动式汽车吊车等 特种设备进行安全资质验证和进场前的 检查验收。项目部识别危险源，评价重大危险源， 对重大危险源制定目标、指标管理方案、 编制了控制方案或应急预案。符合7安全管理建设安全生产管理 条例第二十条、第二 十三条第二十条施工单位从事建设工程的新建、扩

20、建、改建和拆除 等活动，应当具备国家规定的注册资本、专业技术人员、技 术装备和安全生产等条件，依法取得相应等级的资质证书， 并在其资质等级许可的范围内承揽工程。第二十三条施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职 安全生产管理人员。公司设有独立的安全管理机构安质 部，全部在岗。项目部也设有独立的安全 管理机构安质部，有专职的安全员23 人，全部经培训后取得安全员证。公司依据六局加强安全工作管理的要 求，给每个项目配备一名安全总监，并且 在生产一线员工中设立了群众安全监督 检查员。符合序号环境污染/危 险作业活动法规名称及适用条款法规内容摘要执行情况符合性 评价纠正 措施8坍塌建筑工程预防坍塌

21、事故若干规定第六 条、突发事件应对 法第十七条第六条土方开挖前，施工单位应确认地下管线的埋置深度、 位置及防护要求后，制定防护措施，经项目分管负责人审批 签了后，方可作业。土方开挖时，施工单位应对相邻建筑物、 道路的沉降和位移情况进行观测。第十七条应急预案制定机关应当根据实际需要和情势变化， 适时修订应急预案。应急预案的制定、修订程序由国务院规 定。项目部在隧道爆破或土方开挖前，制 定专项施工方案、进行专门的技术和安全 交底，根据地下管线切改规划图在附近挖 探坑，以确认地下管线的准确深度和位 置，并制定管线保护措施，开挖的过程中 对沉降和位移进行监测并记录，发现问题 及时采取措施。各项目依据本

22、项目的实际情况制定 隧道坍塌应急预案和土方开挖应急预案， 真正做到防患于未然。集团公司第六稽查队2015年7月13 日检查昆明至玉溪铁路扩能改造工程发 现现场深基坑防护不规范，对项目部下发 了安全质量环保处罚通知书。项目部已按 要求完成整改。有不符 合现象，经整改 达标序号环境污染/危 险作业活动法规名称及适用条款法规内容摘要执行情况符合性 评价纠正 措施9重大火灾、爆炸 事故消防法第十一条第十一条建筑构件和建筑材料的防火性能必须符合国家标 准或者行业标准。公共场所室内装修、装饰根据国家工程建筑消防技术标 准的规定，应当使用不燃、难燃材料的，必须选用依照产品 质量法的规定确定的检验机构检验合格

23、的材料。第十四条机关、团体、企业、事业单位应当履行下列消防安 全职责：（一）制定消防安全制度、消防安全操作规程；（二）实行防火安全责任制，确定本单位和所属各部门、 岗位的消防安全责任人；（三）针对本单位的特点对职工进行消防宣传教育；（四）组织防火检查，及时消除火灾隐患；（五）按照国家有关规定配置消防设施和器材、设置消 防安全标志，并定期组织检验、维修，确保消防设施和器材 完好、有效；（六）初障疏散通道、安全出口畅通，并设置符合国家 规定的消防安全疏散标志。居民住宅区的管理单位，应当依照前款有关规定，履行 消防安全职责，做好住宅区的消防安全工作。公司及所属项目部成立消防组织，项 目开工前编制“临

24、时用电组织设计”，对 施工用电严格执行三相五线制”，定期 检查，配备消防器材，严格值班制度，制 定应急预案，可行时定期组织演练。火工品库房设置严格按照国家有关规 定，配备监视装置，制定和执行管理制度。集团公司第二稽查队2015年6月8 日对太原西南环铁路工程第十一项目部 进行安全质量大检查，现场临时用电不规 范，存在安全隐患。对该项目下发了安全 质量环保处罚通知书。项目部按要求对现 场进行了整改。有不符 合现象， 经整改 达标气瓶安全监察规程 第四十七条第四十七条气瓶使用者应当遵守下列安全规定：严格按照有 关安全使用规定正确使用气瓶；不得对气瓶瓶体进行焊接和 更改气瓶的钢印或者颜色标记。进行检

25、查，对氧气瓶、乙烘气瓶的使 用进行重点关注和检查。序号环境污染/危 险作业活动法规名称及适用条款法规内容摘要执行情况符合性 评价纠正 措施10扬尘、粉尘排放大气污染防治法第 五条、第四十三条第四十八条钢铁、建材、有色金属、石油、化工、制药、矿 产开采等企业，应当加强精细化管理，采取集中收集处理等 措施，严格控制粉尘和气态污染物的排放。工业生产企业应当采取密闭、围挡、遮盖、清扫、洒水 等措施，减少内部物料的堆存、传输、装卸等环节产生的粉 尘和气态污染物的排放。施工场地定期洒水，运输车出厂前用 苫布覆盖，内燃机械设备定期进行检查维 修；属于相关方的服务对其施加影响或签 订合同。集团公司第二稽查队2

26、015年6月8 日对太原西南环铁路工程第十一项目部 进行安全质量大检查，现场文明施工较 差，砂、石料随意堆放，对该项目下发了 安全质量环保处罚通知书。项目部按要求 对现场进行了整改。有不符 合现象，经整改 达标11有毒有害固体 废弃物处理固体废弃物污染环 境防治法第十六条、 第十七条、第四十六条第十六条 产生固体废物的单位和个人，应当采取措施，防 止或者减少固体废物对环境的污染。第十七条 收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位 和个人，必须采取防扬散、防流失、防渗漏。禁止倾倒、 堆放废弃物的地点倾倒、堆放固体废物。第四十六条 工程施工单位应当及时清运工程施工过程中产 生的固体废物，按照环卫行政主管部门的规定进行利用或者 处置。对充电电池、纽扣电池回收，分类存放， 上交环保部门。对施工的建筑垃圾或弃土，尽量采取填方 或请有资质的垃圾清运方进行处理。符合12文物的破坏文物保护法第三十 二条第三十二条在进行建设工程或者在农业生产中，任何单位 或者个人发现文物，应当保护现场，立即报告当地文物行政 部门，文物行政部门接到报告后，如无特殊情况，应当在二 十四小时内赶赴现场