东北证券公司的实习报告

1、东北证券公司的实习报告东北证券公司的实习报告学生实习报告关于东北证券股份有限公司的实习报告实习时间：2012年6月25日至7月6日实习地点：东北证券股份有限公司实习内容：证券行业发展前景及相关业务介绍一、实习单位简介东北证券股份有限公司是2000年6月28日经中国证券监督管理 委员会批准，通过增资扩股而设立的综合类证券公司，2015年8月 27日，在深圳证券交易所挂牌上市（证券代码000686），股本为12 亿元人民币。主要经营证券的承销，证券的自营买卖，证券交易的代 理，证券抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收购 和兼并，基金与受托投资管理等业务。作为东北地区唯一的一家综合1

2、/71 /7来源网络整理，仅作为学习参考券商，公司具有比较明显的区域优势和相对竞争优势。经过多年的发展，公司逐步形成了以经营证券承销，证券自营买卖，证券交易代理， 证券抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收购和兼 并，基金与客户资产管理等业务协调发展的业务格局。公司内设11 个职能管理部门，设营销交易管理总部、投资银行管理总部、证券投 资管理总部、客户资产管理部等四大业务部门、两个地区总部、一个 金融与产业研究所，现有员工1283人。公司为东方基金管理有限公 司第一大股东，同时参股银华基金管理有限公司，控股渤海期货有限 公司。公司主要经营的业务有：1.证券（含境内上市外资股）的代理

3、 买卖；2.代理证券的还本付息、分红派息；3.证券代保管、鉴证；4. 代理登记开户；5.证券的自营买卖；6.证券的承销（含主承销）；7. 客户资产管理；8.证券投资咨询（含财务顾问）；9.中国证监会批准 的其他业务。公司成立以来，按照“稳健经营，规范运作，加快发展” 的工作思路,采用内涵与外延式并重的发展模式，建立和完善了现代 公司管理体制，加强科学管理，切实防范风险；积极开拓市场，不断 扩大业务范围，全面开展包括A股、B股、基金、债券在内的证券经 纪业务和包括收购、兼并、投资管理、财务顾问和发行承销在内的多 种投资银行业务，积极稳健地扩大证券自营和受托投资管理业务规模; 发起设立了证券投资基

4、金管理公司，积极开展证券投资基金等业务， 并大力增强公司发展研究与证券研究的力量。公司在培育资本市场、 促进社会经济发展方面发挥了重要作用，同时也取得了较好的经营业 绩和经济效益。2 /2 /7来源网络整理，仅作为学习参考二、实习主要内容（一）熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法实习的第一天， 公司的职员向我们介绍了开户的相关情况，使我们对开户流程有了相 关的了解.证券账户包括股东账户、资金账户和基金账户三种类型。.股东账户是客户向证券公司申请开立的，用于证券买卖的账户。 在开立股东账户时客户需填写自然人证券账户申请表、代理开户合同 中的开户申请表和第三方存管协议。.资金账户是客户向证券公司

5、申请获得的客户号，它是由股东账3 /73 /7来源网络整理，仅作为学习参考户对应生成的。.基金账户是客户向基金公司获得用于购买基金的账号。一个身 份证只能在一个证券公司开一个资金账号，一个资金账号可以向多个 基金公司开立基金账号。开立A股账户费用为46元人民币，B股账 户则为100元人民币，对于三板股票的账户开户费只需三十元。（二）熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关内容东北证券 股份有限公司前进大街营业部的相关工作人员为我们介绍资本市场 与证券交易的相关内容。.首先他提到资本市场在中国仍属于新兴的市场，有很大的发展 空间。它的主要功能是筹集资金、合理定价和资源的优化配置。在国 外资本市场与

6、商业银行混业经营，在中国二者是分业经营。.其次他向我们介绍了证券公司的业务。其业务包括经济业务、 资产管理业务、自营业务和投资银行业务。.接着他向我们介绍个人投资方面的问题。个人投资首先要看宏 观环境，因为宏观环境反映的是系统风险，是个人无法控制和避免的。4 /74 /7来源网络整理，仅作为学习参考其次我们还得关注公司的监管和技术层面的信息。（三）熟悉K线理论的实际操作公司的客服部经理向我们介绍K线理论的实践操作。K线是判断 多空双方力量的重要工具。首先介绍了单根K线的相关知识。一根K 线描述了最高价、最低价、开盘价和收盘价。红色的K线是阳线，蓝 色是阴线。红色的代表低开高收，卖盘小于卖盘，蓝

7、色的代表高开低 收，卖盘大于买盘。有一些特殊的K线一一同阶线，它们分别是十字 星、T字线、倒T字线和一字线。按时间长短可以将K线分为日K线、 周K线、月K线和年线。日K线代表短期走势，周K线、月K线和年 K线代表中长期走势。另外还有五分、十五分、三十分、六十分K线， 它们代表的是超短期走势，适用于权证模式的分析。（四）熟悉基金的相关内容公司安排一名职员向我们介绍基金的 相关内容。基金具有利益共享、风险共担、组合投资和专业管理的特 点。基金是间接的投资产品，它的风险适当收益较高。基金主要有以 下三个当事人：投资者、基金管理公司和基金托管公司。基金的投资5 /75 /7来源网络整理，仅作为学习参考

8、者就是基金的受益人，基金的管理者使用基金的资金进行投资，主要 有银行的投资银行等，基金托管公司负责管理基金所筹集的资金。三、实习心得体会通过本次的实习我对对证券市场的有了更深一步的认识。在我国 证券市场仍然是一个有待完善和不断发展的市场，它在我国有很大的 发展空间同时也存在许多有待解决的问题。证券市场是一个收益较快 的市场同时也是一个高风险的市场，我们在投资证券市场时要抱着小 心谨慎的态度。在此次实习中我对证券公司基本业务也有所了解。不 断发展和推出新的业务种类是证券公司不断发展的前提和基础，它能 使企业拥有源源不断的生命力。技术分析也是我们这次实习的对象之 一，通过此次实习我对技术分析特别是

9、对K线理论和切线理论有了进 一步的认识。技术分析的价值是建立在市场是非有效的条件上，在一 个有效的市场技术分析是没有价值的。不管是K线理论还是切线理论 的运用都是建立在个人经验的基础上。这些理论看似简单，分析起来 似乎有理有据，但是时点的把握需要个人的经验。例如“T”字线在6 /76 /7来源网络整理，仅作为学习参考高位出现发出的是见顶信号，在途中出现则继续看涨或看跌，在低位 出现则发出的是见底信号。多这个理论的运用首先要判断当前是处于 高位、途中还是低位，判断结果的不同就形成了不同的投资方案。因 此个人投资应注重经验的积累，多看多想。实习是一个认识社会，认 识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学