危险源辨识、风险评价与风险控制程序

1、山西道尔煤业有有限公司控制程序文件页 数共2页版本号A0生效日期 危险源辨识、风风险评价和风风险控制程序编 号DR/CX/0003-20011批准：审核：起草：1 目的为了辨识及评价价公司范围内内的职业健康康安全危害，评评价其危险程程度，判定出出重大风险，从从而进行有效效控制,制定定本程序。2 范围 适用公司司范围之内的的危险源辨识识、风险评价价及风险控制制。3 职责3.1安环部负负责组织危险险源辨识的评评审活动，确确定重大风险险，制定对风风险的控制措措施，汇总编编制重大风风险与风险控控制汇总表。3.2各部门负负责实施本单单位危险源辨辨识、风险评评价和风险控控制策划工作作，建立本部部门的危险险

2、源辨识与风险评价一一览表。3.3总经理负负责重大风风险与风险控控制汇总表的审审核、批准。4 工作程序序4.1危险源辨辨识4.1.1危险险源识别范围围：a)建筑物、生生产设备、车车辆、安全防防护用品； A)原材料、产产品的运输和和使用过程，生生产工艺过程程； c)所有进入作作业场所人员员及办公活动动； d)有害作业部部位(粉尘、毒毒物、噪音、高高温)；e)丢弃、废弃弃、拆除与处处置；f)外出工作人人员和外来工工作人员的活活动；g)其它非常规规活动，如非非常规检修、自自然灾害等。4.1.2危险险源辨识依据据和途径a)职业健康安安全法律、法法规和其它要要求； b)公公司的职业健健康安全方针针和目标；

3、c)根据实际经经验确定的与与公司有关的的危险源；d)公司和类似似组织发生的的事件和事故故的信息；e)公司的生产产经营活动；f)公司的安全全管理标准、技技术标准； g)工作场所环环境，应急救救援岗位设施施和辅助生产产设施；h)审核结果，来来自员工职业业健康安全评评审活动的信信息；i)与员工和其其它相关方协协商和沟通的的信息。4.1.3危险险源辨识要求求危险源辨识时应应考虑以下情情况：a)三种状态：正常（例行行的作业活动动状态）；异异常（计划中中但非例行活活动，如开车车、停车、试试验、停电、检检修状态）；紧急（合理理预见，但不不能预见何时时何地发生，如如火灾、爆炸炸、洪水、地地震、雷击等等事故）；

4、A)三种时态：过去（公司司遗留的职业业健康安全问问题或过去曾曾发生的职业业健康安全事事故）；现在在（公司现有有的、现存的的职业健康安安全问题）；将来（公司司将来可能产产生的职业健健康安全问题题）；c)七种类型：电能、机械械能、热能、化化学能、放射射能、生物因因素、人机工工程因素。4.1.4危险险源辨识方法法公司采用下列方方法持续性的的进行危险源源辨识：a)检查，包括括日常性检查查、月度性检检查、专项检检查、季节性性检查和特殊殊时期的检查查；A)询问、交谈谈，获取有关关危险源的信信息；c)现场观察，获获取设备、人人员操作、安安全管理状态态的信息；d)建议举报，获获取有关危险险源的信息。4.1.5

5、危险险源类别对已选择确定的的危险源根据据本公司的特特点将危险源源分为以下的的类别：物体打击 车辆伤害 机械伤害 起重伤害 触电 烫伤 火灾爆炸 高处坠落 粉尘伤害 噪音伤害 辐射伤害 中毒和窒息息 职业病 其它4.1.6 各各部门应编制制危险源辨辨识、风险评评价、 风险险控制一览表表，在编制制一览表时应应考虑以下内内容：a)国家法律、法法规明确规定定的特种作业业工种；b)国家法律、法法规明确规定定的特种设备备、设施；c)具有接触有有毒、有害物物质的作业活活动和情况；d)具有易燃、易易爆特性的作作业活动和情情况；e)具有职业健健康安全伤害害、损害的作作业活动和情情况；f)曾经发生或或行业内经常常

6、发生事故的的作业活动和和情况。4.1.7由安安环部根据各各部门识别、评评价结果，汇汇总编制重重大风险与风风险控制汇总总表，报总总经理审批，并并下发。4.2风险评价价4.2.1风险险评价程序 对已识识别危险源的的严重程度进进行分级评估风险的的可容许性、确确定风险等级级确定需要加加以控制的危危险源批准重大危危险源及其风风险控制汇总总表。4.2.2 风风险评价方法法与分级a)风险评价方方法风险评价采用作作业条件危险险性评价法（LLEC法）LEC法是用于于与系统风险险有关联三种种因素指标之之乘积来评价价作业危险程程度的一种方方法。计算公公式为：D=LEC其中公式中L表示发生事故故可能性的大大小（表1）

7、E表示暴露于危危险环境中的的频繁程度（表表2）C表示一旦发生生事故造成的的后果（表33）D表示风险值（表表4）表1 事故发发生的可能性性 ( L )分数值 事故发生生的可能性106310.50.20.1 完全可以以预料 相当可能能 可能，但但不经常 可能性小小，完全意外外 很不可能能，可以设想想 极不可能能 实际不可可能事故发生的可能能性大小用概概率来表示时时，绝对不可可能发生的事事故概率为00；而必然发发生的事故概概率为1。然然而，从系统统安全角度考考察，绝对不不发生事故是是不可能的，所所以人为地将将发生事故可可能性极小的的分类定为00.1，而必必然要发生的的事故的分数数定为10，介介于这两

8、种情情况之间的指指定若干中间间值。注：事故的可能能性，应考虑虑如下问题： A、暴暴露人数； B、持持续暴露时间间和频率； C、供供应(如电、水水、热能)中中断； D、设设备和机械部部件以及安全全装置失灵或或失控； E、暴暴露于恶劣气气候； F、个个体防护用品品所能提供的的保护及其使使用率； G、人人的不安全行行为(不经意意的错误或故故意违反操作作程序)： 、不知道危危险源究竟是是什么； 、可能不具具备开展工作作必备的知识识、体能或技技能；、低估所暴露露的风险；、低估安全工工作方法的实实用性和有效效性。表2 暴露露于危险环境境的频繁程度度（E）分数值 频频繁程度 1063210.5 连续暴露露

9、每天工作作时间内暴露露 每周一次次，或偶然暴暴露 每月一次次暴露 每年几次次暴露 非常罕见见地暴露人员出现在危险险环境中的时时间越多，则则危险性越大大。规定连续续出现的危险险环境的情况况为10，而而非常罕见地地出现在危险险环境为0.5，介于两两者之间的各各种情况规定定若干个中间间值。表3 发生事事故产生的后后果( C )分数值 后果 100 4015731 大灾难，许许多人死亡 灾难，数数人死亡 非常严重重，一人死亡亡 严重，重重伤 重大，致致残 引人注目目，不利于基基本的健康安安全要求事故造成的人身身伤害与财产产损失变化范范围很大，所所以规定分数数值为11100。把需要救护的轻轻微伤害或较较

10、小财产损失失的分类规定定为1，把造造成多人死亡亡或重大财产产损失的可能能性分数规定定为100，其其他情况的数数值均为1与与100之间间。表4 风险险评价确定表表( D )D值 危险程度度 风险等级320160-320070-16020-7020 极其危险险,不能继续续作业 高度危险险,需立即整整改 显著危险险,需要整改改 一般危险险,需要注意意 稍有危险险,可以接受受不可容许的重大的中度的可容许的可忽略的54321根据公式D=LLEC，确定定D值，D值值越大，表示示存在的风险险系数越大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允

11、许范围。a)风险评价分分级风险值D求出后后，根据表44进行风险等等级的划分。当当D320时为为“不可容许风风险”，风险等级级为5级，需需改进生产环环境或条件，消消除或控制风风险；当D=1603320可判定定为“重大风险”,风险等级级为4级，需需要制定控制制措施，消除除或控制风险险；当D=7701600为“中度风险”，风险等级级为3级，需需在限期内实实施降低风险险措施；当DD=20770为“可容许风险险”，风险等级级为2级，可可在生产运行行、服务中进进行控制；当当D20为“可忽略风险险”， 风险等等级为1级，可可以接受的进进行生产运行行和服务。4.3 风险控控制4.3.1风险险控制的原则则a)制

12、定风险控控制措施应遵遵循“消除、预防防、减小、隔隔离、个体防防护”的原则，实实行分级控制制。根据风险评价分分级确定的风风险等级，进进行相应的风风险控制。1级：毋须采取取措施且不必必保留文件记记录。2级：是指风险险减低到合理理可行的最低低水平不需要要另外的控制制措施，应考考虑投资效果果更佳的解决决方案或不增增加额外成本本的改进措施施，需要监测测来确保控制制措施得以维维持。3级：应努力降降低风险，但但应仔细测定定并限定预防防成本，在规规章制度内进进行规定进行行预防和控制制。4级：直至风险险降低后才能能开始工作。为为降低风险有有时必须配给给大量资源。当当风险涉及正正在进行中的的工作时，就就应采取应急

13、急措施，应在在方案和规章章制度中予以以制订控制办办法，并对其其实施监控。5级：作为重点点的控制对象象，制订方案案实施控制。a)法律法规的的强制性要求求必须控制。4.3.2制定定风险控制措措施可包括工工程技术、管管理、培训教教育、个体防防护等方面，但但应考虑以下下内容：a)法律法规和和其它要求的的规定；b)公司现有的的设备、设施施的情况；c)公司员工和和相关方接受受的程度。4.4重大风险险与风险评价价4.4.1重大大风险确定依依据：a)对违反相关关法律、法规规和其它要求求的，直接判判断确定为重重大风险；b)4级以上（包包括4级）的的风险，判断断确定为重大大风险。4.4.2 安安环部将确定定的重大

14、风险险，编制形成成重大风险险与风险控制制汇总表，报报管理者代表表审批后发至至相关职能部部门，并存档档。4.4.3 对对重大风险险与风险控制制汇总表中的的重大风险的的管理，主要要体现在职业业健康安全目目标、指标以以及管理方案案中，或通过过制定运行控控制程序的方方式对其进行行控制，对因因经济状况、技技术条件等原原因暂时无法法实施的，要要制定具体的的实施计划。4.4.4风险险控制措施在在实施前应予予以评审，评评审应针对以以下内容进行行：a)控制措施是是可以降低风风险级别；b)是否产生新新的危险源；c)是否选定了了投资效果最最佳的解决方方案；d)受影响的人人员如何评价价措施的必要要性和可行性性；e)控

15、制措施是是否会被应用用在实际工作作中。4.5 风险评评价和控制的的更新4.5.1各分分厂、部门对对危险源辨识识活动的结果果应通过各种种形式向员工工进行宣传、培培训，发现发现新的的危险源之后后进行记录，并每年八月份对本分厂（部门）统一进行一次危险源再辨识活动，对异常、紧急等情况进行充分的辨识，对危险源辨识与风险评价一览表进行补充，并标识修订时间。4.5.2在下下列情形发生生时，各部门门要及时进行行风险评价，重重新辨识、评评价风险：1）新的或变更更的法律法规规或其他要求求；2）操作条件变变化或工艺改改变；3）技术改造项项目；4）有对事件、事事故或其他信信息的新认识识；5）组织机构发发生大的调整整。4.6隐患治理理 4.6.1对风风险评价出的的隐患项目，各各分厂、部门门要限期治理理，做到有治治理措施、有有负责人、有有治理期限，并并做好记录。4.6.2对确确定的重大隐隐患项目，由由安环部建立立档案，档案案内容包括：1）评价报告与与技术结论；2）评