供方责任索赔管理办法

1、2011-12-13发布 2011-12-13 实施 捷克国际集团 事业部 捷克国际集团 事业部企业标准供方责任索索赔管理理办法修 订 页页编制/修订订原因说说明：由于事业部部组织架架构调整整，为规规范各产产品公司司对供方方责任索索赔的流流程，修修订体系系文件章节号修订（内容容）说明明修订人/时时间组织架构调调整，修修订体系系文件刘德华2011-11-18单位审核/日期： 会审/日期期：单位外会签签： 批准： 注：流程清单内内所有文文件审批批发布必必须按照照清单规规定的审审批流程程组织审审批，并并在此处处写明审审批流程程。编制部门（事业部供应链管理部）部门审核会审 （事业部品质管理部、各产品公

2、司品质部）会签（各产品公司分厂、财务部）批准（管理者代表） QMY-GC13.024-2011 供方责任索赔管理办法 PAGE 事业部2011-12-12 批准 2011-12-13实施 PAGE 12捷克国际集团 事业部企业标准 供方责任索赔管理办法 QMY-GC13.024-2011 事业部2011-12-12 批准 2011-12-13 实施 PAGE 4目的和范围围本标准明确确了各产产品公司司对供方方责任索索赔的流流程，各各部门的的管理职职责。本规范适用用于 事业部部。定义供方质量索索赔：由由供方原原因造成成的进货货检验、型型式试验验、生产产过程、市市场任一一过程的的品质异异常索赔赔。

3、供方非质量量索赔：指供方方非质量量原因导导致的索索赔，包包括未满满足订单单/送货货通知要要求而造成的的停产，未未满足财财务对账账/发票票要求，未未满足送送样要求求、基础础管理要要求及其其他各种种类型的的未满足足要求的的索赔。索赔金额限限度：衡衡量供方方违约责责任严重重性的指指标。在在索赔金金额限度度以下的的索赔由由低职级级人员审审批，在在索赔金金额限度度以上的的索赔由由高职级级的人员员审批。规规定：产产品公司司索赔金金额限度度为2000000元，电电子分厂厂索赔金金额限度度为50000元元。管理职责供应链：供供应链为为供方索索赔流程程的主管管部门。负负责对供供方未满满足财务务对账/发票要要求，

4、未未满足送送样要求求、基础础管理要要求及其其他各种种类型的的未满足足要求的的违约行为为与供方方之间进进行责任任确认及及违约索索赔，负负责未满满足订单单/送货货通知要要求而造成的的生产异异常、停停产的责任索索赔流程程的审核核、审批批；负责责对金额额超限度度及争议议较大的的供方质质量索赔赔进行会会签，核核实是否否遵守本本文件规规定的各各项要求求，对质质量索赔赔造成的的影响进进行供应应布局调调整；对对各种索索赔进行行汇总并并提交审审批流程程。品质：负责责对供方方因质量量原因造造成的品质损失失进行违违约索赔赔。涉及品质质争议事事项时由由事业部部品质仲仲裁。采购：负责责对供方方未满足足订单/送货通通知要

5、求求而造成的的生产异异常、停停产进行行责任确确认，并并提交供供方违约约索赔审审批流程程。基础管理：负责填填写供供方异常常问题处处理通知知单，向向供应链链提出供方方违反基基础管理理要求的的证据。管理内容流程图供方索赔流流程总图图供方质量单单次索赔赔流程：索赔金额限限度以下下的索赔赔：品质质填写供供方违约约索赔单单启动动审批流流程模块经经理审批批发供应应链配套套、体系系及供应应商。供供应商对对事实认认定及违违约程度度存在较较大争议议时，增增加供应应链经理理会签，必必要时由由事业部部品质仲仲裁。索赔金额限限度以上上（含）的的索赔：品质填填写供供方违约约索赔单单启动动审批流流程供应链链配套模模块经理理

6、会签品质部部门长审审批（存存在较大大争议时时由事业业部品质质仲裁）发供应链配套、体系及供应商。供方非质量量（未满满足订单单/送货货通知要要求而造造成的生产异异常、停停产）单单次索赔赔流程：索赔金额限限度以下下的索赔赔：采购购填写供供方违约约索赔单单启动动审批流流程采购模模块经理理审核供应链链配套经经理审批批发供应应链配套套及供应应商。索赔金额限限度以上上（含）的的索赔：采购填填写供供方违约约索赔单单启动动审批流流程采购模模块经理理、配套套模块经经理审核核供应链链部门长长审批发供应应链配套套、体系系及供应应商。供方非质量量（未满满足财务务对账/发票要要求，未未满足送送样要求求、基础础管理要要求及

7、其其他各种种类型的的未满足足要求的的违约行行为）单单次索赔赔流程：索赔金额限限度以下下的索赔赔：配套套填写供供方违约约索赔单单启动动审批流流程配套经经理审批批发供应应链配套套、体系系及供应应商。索赔金额限限度以上上（含）的的索赔：配套填填写供供方违约约索赔单单启动动审批流流程配套模模块经理理审核供应链链部门长长审批发供应应链配套套、体系系及供应应商。月度索赔流流程：供应链链体系提提交供应链链体系、配配套经理理审核产品公公司品质质部门长长会签供应链链部门长长审批财务、品品质、配配套、采采购、研研发、基基础管理理相关人人员备案案财务执执行索赔赔。供方责任索索赔的基基本原则则促进改进原原则：对供方方

8、违约行行为进行行的索赔赔，其根根本目的的不是以以此获得得经济收收入，而而是促使使供方认认识到问问题的严严重性并并进行系系统改进进。逻辑严谨原原则：严格遵遵循先进进行违约约事实认认定，再再进行违违约责任任索赔的的逻辑关关系。严严禁事实实认定不不清的情情况下随随意向供供应商开开出供供方违约约索赔单单。依法量刑原原则：严严格按照照合作作协议或或相关供供货协议议中规定定的标准准对供方方进行索索赔。做做到违约约事实认认定清晰晰，违约约责任量量刑适当当。两单与公文文关系原原则：只只有供供方违约约索赔单单（将将供方方异常问问题处理理通知单单作为为事实认认定及沟沟通到位位的证据据）作为法法定的索索赔扣款款凭据

9、。供供应商可可以此作作为财务务入账的的凭据。如如供应商商有需要要可以向向财务申申请盖章章确认。公公文不作作为向供供方索赔赔扣款的的凭据，仅仅起到信信息公示示的作用用。注：两单指指供方方违约索索赔单及及供方方异常问问题处理理通知单单。信息归口原原则：索索赔属敏敏感业务务，需对对公司内内部对口口供应商商索赔业业务的部部门予以以明确。根根据这一一原则，确定公司内部可向供应商发布供方异常问题处理通知单的部门为：供应链、品质、采购三个部门，可向供应商发布供方违约索赔单的部门为：供应链、品质两个部门。供方责任索索赔管理理要求质量索赔由由品质启动审审批流程程，非质量量索赔由由采购或或供应链链配套启启动审批批

10、流程。违约事实认认定部门门以邮件件的形式式向供方方发出供供方异常常问题处处理通知知单，供供应商在在3个工工作日内内进行反反馈。双双方的沟沟通过程程都同时时抄送给给对应的的配套。如供应应商有异异议需及及时与相相关人员员沟通确确认，索索赔部门门需及时时给予回回复。供方在3个个工作日日内未确确认供供方异常常问题处处理通知知单，索赔部门需与供应商进行电话沟通确认，在供方确认查收到邮件的前提下，索赔部门将以发出的邮件截图及供方异常问题处理通知单为依据开出供方违约索赔单，由索赔部门启动索赔审批流程并将经审批的索赔单发给供应商。供方异常问题处理通知单确认盖章扫描件或发出的邮件截图需作为对象插入供方违约索赔单

11、中作为供需双方已充分沟通的证据。供应链每月月8日前对上月各产品公公司供方方索赔数数据进行行汇总。其中质质量索赔赔由各单单位品质质汇总发发至供应应链体系系，非质质量索赔赔由供应应链体系系自行组组织汇总总。由供供应链体体系启动动月度索索赔流程程，抄送送至各产产品公司司财务执执行。为避免对供供应商重重复扣款款，即使使有单项项索赔流流程抄送送到财务务，财务务也不作为索索赔依据据。财务务对供应应商的索索赔完全全以供应应链汇总总审批流程程所提供供的数据据为唯一一依据。供方异常问问题处理理通知单单及供方方违约索赔赔单编号规规定供方异常问问题处理理通知单单编号组组成规定定：供方方异常问问题处理理通知单单识别码

12、码 六位数数年月码码-三位数数流水码码。供方违约索索赔单编编号组成成规定：供方索索赔单识识别码 六位数数年月码码-三位数数流水码码。索赔部门应应安排专专人进行行供方异异常问题题处理通通知单及及供方违违约索赔赔单的编编号，确确保有序序、可追追溯。供方异常问问题通知知单及供供方索赔赔单识别别码规定定如下表表：索赔单位索赔部门供方异常问问题处理理通知单单识别码码供方违约索索赔单识识别码供应链配套MX*GTTMX*GPP一分厂品质MXGYPPTMXGYPPP采购MXGYCCTMXGYCCP基础管理MXGYJJTMXGYJJP二分厂品质MXGEPPTMXGEPPP采购MXGECCTMXGECCP基础管理

13、MXGEJJTMXGEJJP无锡工厂品质MXBWPPTMXBWPPP采购MXBWCCTMXBWCCP基础管理MXBWJJTMXBWJJP合肥工厂品质MXBHPPTMXBHPPP采购MXBHCCTMXBHCCP基础管理MXBHJJTMXBHJJP荆州分厂品质MXBJPPTMXBJPPP采购MXBJCCTMXBJCCP基础管理MXBJJJTMXBJJJP无锡经营体体品质MXDWPPTMXDWPPP采购MXDWCCTMXDWCCP基础管理MXDWJJTMXDWJJP合肥经营体体品质MXDHPPTMXDHPPP采购MXDHCCTMXDHCCP基础管理MXDHJJTMXDHJJP说明：a)供应链链编号中

14、中的*代代表数字字（17）。其中中：1代代表滚一一分厂，22代表滚滚二分厂厂，3代代表无锡锡工厂，44代表合合肥工厂厂，5代代表荆州州分厂，66代表无无锡经营营体，77代表合合肥经营营体。b)示例：MX1GT20011008-0001表表示供应应链20011年年8月份份针对滚滚一分厂厂供应商商开出的的第一单单供方异常常问题处处理通知知单，MMX1GP20011008-0001表表示供应应链20011年年8月份份针对滚滚一分厂厂供应商商开出的的第一单单索赔单单。c)索赔单单编号必必须与通通知单编编号保持持一致，通通知单编编号必须须连续，而而索赔单单编号允允许不连连续。例如通知知单MXX1GT20011008-0001执执行了索索赔，则则索赔单单为MX1GP20111088-0001；如通知单单MX11GT20011008-0002没没有执行行索赔，则则不存在在对应的的索赔单单MX11GP20011008-0002，该该编号被被跳过。供方索赔取取消需要对已审审批生效效的索赔赔申请取取消，由由供应链链