工程科技火力发电企业安全风险评估手册

1、中国夫唐集团公司ChinaDatangCorporation火力发电企业安全风险评估手册2011版中国大唐集团公司火力发电企业安全风险评估手册中国大唐集团公司火力发电企业安全风险评估手册 序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人9新任命的各级生产领导人员，由上级管理部门安排至少3个工作日以上的有关安全生产的方针、法规、规程制度和岗位安全职责的的培训学习，考试合格；车间负责人、生产科室负责人及专业技术人员，每年进行一次有关安全生产规程制度的考试；发电及其他多种产业企业对车间的运行、检修、试验人员以及特种作业人员，每年进行一次安全生产规程制度的考试；每年对工作票签

2、发人、工作负责人、工作许可人及粉尘、气体等浓度测量人员进行培训考试；对违反规程制度造成事故、一类障碍和严重未遂事故的责任者，除按有序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人关规定处理外，责成其学习有关规程制度，并经考试合格后上岗；及时组织员工学习事故通报，定期组织岗位人员学习有针对性的事故案例；各单位行政正职、主管生产、多产、多经和基建的副职以及安全监督人员必须经过国家二级培训机构培训，取得上岗资格证；各单位安全监督人员、点检员、运行值班员、热控人员、继电保护和化验人员，必须取得集团公司上岗证；按要求，组织技能鉴定工作兰红梅2.2生产任务管理1802.2.1管理

3、制度10查阅文件1无生产任务管理制度，不得分；中国大唐集团公孟宪禹序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人1应健全的生产任务管理制度，包括机构与职责，生产任务单生成、下达、接收、执行、终结、审核与奖惩、回顾与记录等；2管理制度中不包含生产任务单生成、下达、接收、执行、终结、审核与奖惩、回顾与记录，少一项扣标准分的20%;司生产任务管理办法中国大唐集团公司生产任务管理办法补充规定2.2.2机构与职责10查阅文件应成立生产任务管理领导小组、内审等机构，明确职责1未成立生产任务管理领导小组、内审机构，无相关文件，不得分；2文件中未明确责任人，扣标准分的20%；孟宪禹

4、2.2.3系统平台10现场检查1必须具备生产任务系统管理所需的硬件和软件系统；2.生产任务系统应与设备缺陷管理、“两票”等系统密切关联；1无建立生产任务管理系统所需的硬件或软件，不得分；2生产任务系统未与设备缺陷管理、“两票”系统关联，扣标准分的20%；孟宪禹2.2.4任务管理100现场检查1.没有以任务单的形式下发生产任务，中国大唐集团公孟宪禹序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人1所有生产任务都必须以任务单的形每一项扣标准分的20%，直至扣完标准司生产任务管理办式下达分；法2.张应开票的工作任务单只生成2未明确手动下达任务单的权限，扣标中国大唐集团公张工

5、作票，或一张操作任务单只对准分的50%;司生产任务管理办应一份操作票3.张应开票的工作任务单只生成一法补充规定3接收人在接收生产任务单后才能开张工作票，或一张操作任务单只对应一票，并且在打印出正式的工作（操作）份操作票，每一张不符合要求扣标准分票后，“两票”系统将工作（操作）票的20%，直至扣完标准分；编号自动填写到任务单内相应栏目4.接收人在接收生产任务单后才能开4接收人在终结工作（操作）票后，“两票，产生一张不符合要求的任务单，每票”系统应自动生成将工作（操作）张扣标准分的20%;票终结时间，自动终结该任务单填写5.接收人在终结工作（操作）票后，“两到相应栏目，并自动终结任务单票”系统应自

6、动生成将工作（操作）票5在打印出正式工作（操作）票后，终结时间，自动终结该任务单填写到相该工作任务单不得再办理延期手续应栏目，并自动终结任务单，不能满足6.对于需要开票的任务单，由“两票”上述要求，扣标准分的50%;系统自动终结，由下达人负责验收并6.在打印出正式工作（操作）票后，该序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人手动终结7已执行的工作（操作）任务单，任何人均无权删除；已终结的工作（操作）任务单任何人均无权修改8如有工作（操作）任务未执行，要在备注栏内填写未执行的原因9每天要对生产任务单进行统计，数据齐全工作任务单不得再办理延期手续，不能达到要求扣标准

7、分的50%;不能实现需要开票的任务单，由“两票”系统自动终结，由下达人负责验收并手动终结的，扣标准分的50%;已执行的工作（操作）任务单、已终结的工作（操作）任务单任何人均无权修改，否则扣标准分的50%;如有工作（操作）任务未执行，未在备注栏内填写未执行的原因，每项扣标准分的20%;未每天要对生产任务单进行统计，缺一天扣标准分的20%;2.2.5审核与奖惩50查阅文件、报表等资料1应每月由责任部门对生产任务完成情况尤其是疑似无票作业情况进行统计、分析和总结，对每个无票作业任1.没有每月对生产任务完成情况的统计记录，缺一次扣标准分的20%;没有对疑似无票作业情况进行统计、分析和总结的记录，缺一次

8、扣标准分的20%;没中国大唐集团公司生产任务管理办法中国大唐集团公孟宪禹序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人务都要查找原因提出改进措施，及时通报生产任务的完成情况2对发生不合格任务单的责任人必须进行考核有对每个无票作业任务查找原因并提出改进措施的记录，缺一个，扣标准分的20%;没有每月通报生产任务的完成情况的记录,缺一次，扣标准分的20%;2.对发生不合格任务单的责任人进行考核，少一次记录扣标准分的20%;司生产任务管理办法补充规定2.3两票管理1302.3.1管理制度20查阅国家、行业和集团公司规章制度1结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立

9、健全本企业“两票”管理制度2内容包括：机构与职责、生产任务单生成、下达、接收、执行、终结、审核与奖惩、回顾与记录等管理制度不完整完善，存在漏洞的，不得分中国大唐集团公司工作票、操作票使用和管理标准程高学2.3.2机构与职责10成立以企业分管生产副职为组长的“两票”管理机构，明确职责未成立两票管理机构的，不得分序号评估项目标淮分评估内容及评估方法评估标淮评估依据对标自查扣分原因检查人2.3.3建立标准票库10查阅国家、行业和集团公司规章制度科学测算标准票数量，建立健全标准票库；标准票入库要严格履行审批手续，落实责任1标准票库不完善的，不得分；2标准票入库审批不到位的，不得分程高学2.3.4能力培

10、训20查阅国家、行业和集团公司规章制度生产人员（包括领导、外来人员）要了解、掌握“两票”及反违章等相关管理制度；每年要对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，经考试合格后，以正式文件公布，并印发各个有关部门和生产岗位生产人员（包括领导、外来人员）“两票”及反违章等相关管理制度了解、掌握不全面的，不得分；年度未对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训和考试的，不得分程高学2.3.5两票执行50公布可以不开操作票进行的热机操作项目清单开票时，票的种类要准确，并附带1.未公布可以不开操作票进行的热机操作项目清单的，不得分；2工作任务与票的种类不符或无危险程高学序号评估项目标准分评估内容

11、及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人有危险点控制措施票点控制票的，不得分，并扣标准分的3.所有现场工作是均要进行任务登100%；记3现场工作任务登记存在缺漏的，不得4.生产现场所有任务要有对应的任分；务单4.现场生产任务无任务单或与任务单5.工作票中的重要安全措施不能有不对应的，不得分；漏项、增项、错项等错误5.工作票中的重要安全措施存在漏6.操作票中的重要操作项目不能有项、增项、错项等错误的，不得分；漏项、增项、错项等错误6.操作票中的重要操作项目存在漏7.危险点分析要准确、到位，控制措项、增项、错项等错误的，不得分；施要有针对性，作业人员要认真学习7.危险点分析不准确不到位，控

12、制措并签名；施不全面，作业人员开工前未认真学习8.检修工作要严格履行工作票的执并签名的，不得分，并扣标准分的行程序（签发、许可、监护、间断、50%一80%；延期、试运、终结），并规范运作；8.检修工作未严格履行工作票执行程9.运行操作要严格履行操作票的执序（签发、许可、监护、间断、延期、行程序（接受操作预告、操作票“四试运、终结），存在漏项、错项等错误序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人审、发布和接受操作任务、电气模拟操作、实际操作、复核确认、汇报终结），并规范运作；10.建立“两票”管理系统，并实现网上办票和管理工作的，不得分，并扣标准分的30%50%;

13、运行操作未严格履行操作票的执行程序（接受操作预告、操作票“四审”发布和接受操作任务、电气模拟操作、实际操作、复核确认、汇报终结），存在漏项、错项等错误的不得分，并扣标准分的30%50%;未建立网上“两票”管理系统的，不得分2.3.6检查与考核10按职责分工，积极开展“两票”动态检查、审查等日常管理工作，管理人员要深入现场检查指导每项工作的措施落实情况，签字确认，发生违章，及时纠正并进行考核管理人员现场检查与考核不到位的，不得分程高学2.3.7统计分析10每月对“两票”执行情况进行统计、未对月度“两票”执行情况进行统计、程高学序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检

14、查人分析，对存在问题提出整改建议分析，未对存在问题提出整改建议的，不得分2.4二讲一落实1202.4.1管理制度10查阅制度1查阅企业“三讲一落实”活动管理制度，内容应包括：机构与职责、教育培训、班前准备、任务分配、讲解前学习、“三讲”、作业准备、过程控制、作业后点评、班后会总结、检查与奖惩等1无“三讲一落实”活动管理制度，本项不得分2内容不全扣本项标准分的50%中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见程高学2.4.2机构与职责10查阅资料查阅企业应成立“三讲一落实”管理机构并明确职责1未成立管理机构，本项不得分2职责不明确扣本项标准分的50%中国大唐集团公司关于开展班

15、组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见程高学2.4.3教育培训10抽查班组资料，现场询问1各种资料、手册配备不齐全扣本项标中国大唐集团公程高学序号评估项目标淮分评估内容及评估方法评估标淮评估依据对标自查扣分原因检查人1抽查班组内的制度、规程、图纸、资料、危险点分析手册等应配备齐全2询问现场作业人员应了解掌握“三讲一落实”活动流程（管理制度）准分的50%2.现场作业人员不掌握制度和活动流程，扣本项标准分的50%司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见2.4.4班前准备10现场询问1询问班组长在接班前，应详细了解运行方式及运行状况、现场作业及安全措施、设备系统缺陷及消缺、异常及事故处理、

16、上级指示、定期工作等相关信息，对照生产任务的作业环境、作业方法、事故教训、作业人员的技能和状态，查找危险点并制定安全措施，为班前会的召开做好准备对情况不了解，本项不得分中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见程高学2.4.5任务分配10班组抽查检查班组班长应对各项生产任务进行合理分工并布置，班长应指定每个生1没有对任务进行合理分工，本项不得分2没有指定任务主讲人，扣本项标准分中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落程高学序号评估项目标淮分评估内容及评估方法评估标淮评估依据对标自查扣分原因检查人产任务的“三讲一落实”主讲人，并做好记录的50%3没有做好记录扣本项标准

17、分的50%实”活动的指导意见2.4.6讲解前学习10班组抽查1.检查班组应在讲解前组织工作班成员分析工作任务作业过程存在的风险，学习同类工作事故案例等，制定防范措施1没有组织工作班成员分析工作任务作业过程中存在的风险或学习同类工作事故案例，本项不得分中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见程高学2.4.7“三讲”10班组抽查1检查正式工作前，工作负责人（操作监护人）应将工作任务、安全风险和控制措施向所有成员（操作人）讲清楚，作业（操作）人员补充讲解并签字确认工作负责人（操作监护人）没有将工作任务、安全风险和控制措施向所有成员（操作人）讲清楚，本项不得分作业（操作）人员没

18、有补充讲解并签字确认，本项不得分中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见程高学2.4.8作业准备10班组抽查检查工作负责人（操作监护人）应组织工作班成员做好作业（操作）前准没有做好准备，本项不得分中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落程高学序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人备工作实”活动的指导意见2.4.9过程控制10现场检查检查工作（操作）期间的安全措施应全面落实检查安全管理人员应到场检查指导并签字没有全面落实安全措施，本项不得分安全管理人员未到现场检查指导并签字，本项不得分中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落

19、实”活动的指导意见程高学2.4.10作业后点评10现场检查检查作业（操作）后，应组织检查确认并总结分析作业（操作）后，没有组织检查确认并总结分析，本项不得分中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见程高学2.4.11班后会总结10班组抽查1检查班组班后会，班长应对当班所有工作（操作）进行总结点评1未召开班后会，本项不得分2未对所有工作（操作）进行总结点评，本项不得分中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意程高学序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人见2.4.12检查与奖惩10查阅资料查阅企业、车间、班组每月定期开展

20、“三讲一落实”活动情况的检查、点评、通报，奖励考核记录没有相关记录，本项不得分中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见程高学2.5班组管理1502.5.1管理制度10查阅制度1查阅企业班组安全生产管理制度，内容应包括：机构与职责、能力培训、“两措”、“两会一活动”、工器具管理、职业健康、消防管理、质量技术、生产任务、“三讲一落实”、安全检查等制度不全，本项不得分中国大唐集团公司班组标准化管理办法中国大唐集团公司设备缺陷管理办法王颖2.5.2机构与职责15查阅资料1查阅企业已经成立班组管理组织机构，明确职责1未成立班组管理机构，本项不得分2.未按要求配备班组人员，本项不得

21、分3未设立“五大员”参与班组的管理，中国大唐集团公司班组标准化管理办法王颖序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人查阅企业按照工作范围、技术能力、岗位、工种等配备班组人员；查阅班组设立了“五大员”明确职责，共同参与班组的管理本项不得分2.5.3能力培训15查阅资料现场检查1查阅班组安全生产培训计划和培训记录2查阅特殊作业人员的定期专业培训记录3检查特殊作业人员的有效资格证书4.查阅企业应组织班组人员从不同角度和层面，对危险点（源）进行辩识，对安全隐患和习惯性违章进行分析，掌握预控措施1无培训计划本项不得分2无培训记录本项不得分，培训记录不完整、弄虚作假本项不得

22、分3.特殊作业人员无定期专业培训记录本项不得分4特殊作业人员有效资格证书不全本项不得分5未组织对危险点（源）的辨识工作，扣本项标准分的50%中国大唐集团公司班组标准化管理办法王颖2.5.4安全技术措施和反事故10查阅资料查阅企业和车间“两措”（安全技术措无企业和车间“两措”工作计划，本项不得分程高学序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人措施管理施和反事故措施）计划及安全性评价等问题整改计划查阅企业安全生产工作应做到“六同时”（计划、部署、实施、检查、改进、考核生产工作时有安全内容）无安全性评价等问题整改计划，本项不得分安全生产没有做到“六同时”，本项不得分2

23、.5.5班前会、班后会、安全日活动管理10查阅记录，现场检查1.检查班前、后会记录；班前会应明确当天的工作任务、运行方式，做好危险点分析，布置安全措施，并在作业过程中检查措施的落实情况；班后会应总结讲评当班工作完成情况和安全措施落实情况；2检查安全日活动管理制度；3检查安全日活动实效班前会、班后会未按期召开，不得分；内容不具体、针对性不强，不得分；安全日活动开展不正常，不得分；安全日活动缺乏针对性或流于形式不得分；缺席人员未能及时补课，不得分中国大唐集团公司班组标准化管理办法中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见王颖2.5.6工器具管理10查阅资料，现场检查1查阅班组

24、专用工具、安全工具保管、1相关台帐不全，本项不得分；2.检验合格证不全，扣本项标准分的中国大唐集团公司班组标准化管理序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人维护、试验台帐；2检查各类工具检验合格证50%办法2.5.7职业健康10现场检查现场抽查作业点应按规定配备劳动保护用品，落实保护措施劳动保护用品不全，本项不得分兰红梅2.5.8消防管理15现场检查人员询问查阅记录1.检查班组管辖区域内的重点防火部位防火设施应完善；2询问职工应能正确使用消防器材、操作消防设备；查阅义务消防员定期参加消防演习和训练记录；现场检查动火作业点应该有动火票防火设施不全本项不得分；职工

25、对消防器材和消防设备的使用不熟悉本项不得分；义务消防员无定期演习和训练记录或记录不全本项不得分；动火作业点无动火票本项不得分中华人民共和国消防法沢机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定DL5027-1993电力设备典型消防规程中国大唐集团公司消防安全管理标准GB50140-2005建颉双宝序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人筑灭火器配置设计规范2.5.9质量技术10查阅资料1查阅班组质量控制机制相关资料；2查阅班组技术攻关和QC活动记录无质量控制机制相关记录，本项不得分；无技术攻关记录扣本项标准分的50%;.无QC活动记录扣本项标准分的50%马立虎2.

26、5.10任务管理10查阅资料查阅企业”两票三制”制度和执行情况1无”两票三制”制度，本项不得分2制度执行不彻底，本项不得分中国大唐集团公司工作票、操作票使用和管理标准中国大唐集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法程高学序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人2.5.11“三讲一落实”15现场检查1.检查“三讲一落实”活动开展情况，应有计划安排班组工作人员轮流开展“三讲”活动，推动岗位学习和岗位练兵工作；2.随机抽查运行2个班,检修2个班，检查“三讲一落实”活动情况；3现场随机检查5个作业点“三讲一落实”活动开展不具体，或未安排全员

27、讲“三讲”不得分；无“三讲一落实”活动记录，不得分；3安全措施不落实，不得分；4未做到人人讲，事事讲，不得分；5发现一人次讲不清楚任务、危险点和防空措施，扣本项标准分的30%，发现三人次及以上讲不清楚任务、危险点和防控措施，不得分中国大唐集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见程高学2.5.12现场管理10现场检查1.检查班组所辖设备系统及安全措施应安全可靠；2检查现场作业应执行标准化作业，符合6S管理工作要求；3检查现场作业应严格遵守作业指导书的要求，控制工期，严把质量关1设备系统及安全措施存在问题，扣本项标准分的50%；2现场作业环境差，物品摆放不规范，扣本项标准分的50%

28、；3作业过程未严格遵守作业指导书的要求，本项不得分程高学序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人2.5.13安全检查10查阅资料查阅班组应按照“五查”要求，定期开展安全大检查，发现问题，落实整改1.无安全检查记录本项不得分；2对发现的问题没有落实整改，本项不得分中国大唐集团公司班组标准化管理办法程高学2.6人员准入1502.6.1管理制度20查阅国家、行业和集团公司规章制度1.结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全人员准入管理制度；2制度内容应包括：机构与职责、能力培训、准入审批、现场监管、设施维护、注销变更等管理制度不完整完善，存在漏洞或死角

29、的，不得分；大唐集团公司现场安全设施标准化及准入制度中国大唐集团公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知程高学2.6.2机构与职责10企业要成立生产现场人员准入管理机未成立生产现场人员准入管理机构的，程高学序号评估项目标准分评估内容及评估方法评估标准评估依据对标自查扣分原因检查人构，明确职责不得分2.6.3能力培训30查阅国家、行业和集团公司规章制度本企业正式员工，要按照三级安全技术教育培训和岗位工作标准，开展针对性培训考试工作；多种经营企业需要进入生产现场工作人员、企业直接签订两年及以上劳动合同的雇员、新厂新制企业长期外委项目部人员、承揽短期检修、维护工程的外委施工人员、生产现场保洁人员等五类人员，必须经过安全教育培训，并考试合格；涉及运行、检修工作的人员，还要经过运行、检修规程培训，并考试合格；3所有人员均要进行现场安全技术交底，并执行签字确认1未按标准开展针对性培训考试工作的，不得分；2.未组织各角色人员参加专业培训及考试的，不得分；3未进行现场安全技术交底并签字的，不得分，并扣标准分100%兰红梅序号评估项目标淮分评估内容及评估方法评估标淮评估依据对标自查扣分原因检查人2.6.4准入审批401.本企业正式员工，要根据岗位职责、专业能力，明确各岗位、各工种人员的活动范围；2涉及到工程师站、电