XXX公司-物料-采购-管理制度

1、供应商再评估采用扣分制，从供货质量情况、交货准时情况、提交整改措施及执行情况三个方 面进行评估， 每季度的基础满分均为 100 分， 经三项评估后根据总得分情况分别给予如下处理： XXX 公司-物料-采购-管理制度1、 目的 1.1 明明确各相相关部门门职责及及物料采采购流程程1.1.11 提高高来料质质量 1.1.22 提高高来料准准时到货货率 1.1.33 降低低物料成成本1.2 规规范供应应商的考考察、选选择和评评估，提提升供应应链的管管理水平平 2、 20006 年目标标分解 2.1 供供应商总总数量缩缩减 225%以以上，将将供应商商总数控控制在 2200 家以以内，其其中： 2.1

2、.11战略合合作伙伴伴供应商商占 55%以上上 2.1.22优秀供供应商占占 200%以上上 2.1.33合格供供应商占占 600%以上上2.22 来料料合格率率达到 96%以上 2.3 准准时到货货率达到到 988%以上上 2.4 订订单录入入准确率率 1000 2.5 准准时付款款率 1100 定义 3.1 资资格供应应商标准准 资格供应商商的标准准如下： 综合评估总总得分大大于 770 分分者（含含 700 分） 除战略合作作伙伴供供应商外外，目前前所有其其它已经经是我司司供应商商的均作作为资格格供应商商 通过我司组组织的现现场考察察，评分分在 880 分分以上（含含 800 分）且且具

3、备向向我司打打样和批批量供货货能力的的新供应应商 3.2 合合格供应应商标准准 合格格供应商商的标准准如下：诚信合作，无无弄虚作作假行为为 综合评估总总得分大大于 880 分分者（含含 800 分） 3.3 优优秀供应应商标准准 优秀秀供应商商的标准准如下： 诚信合作，无无弄虚作作假行为为 综合评估总总得分大大于 990 分分者（含含 900 分） 3.4 战战略伙伴伴供应商商连续保保持优秀秀供应商商资格一一年以上上者，经经供应商商同意，由由外协中中心申请请，报技技术生产产事业部部总经 理审核核，技术术质量委委员会主主任委员员批准后后成为战战略伙伴伴供应商商。 范围 4.1 适适用于所所有海洋

4、洋王生产产用物料料、生产产辅料、开开发用样样品、固固定资产产等物资资的采购购 4.2 适适应于海海洋王所所有的供供应商 部门职责 5.1 外外协中心心 5.1.11 外协协中心是是通过对对供应商商资源及及公司内内部资源源进行管管理，保保证及时时、优质质、低价价地为产产品开发发和生产产供应所所需各种种物料的的职能管管理部门门，也是是第一责责任部门门 5.1.22 外协协中心是是组织对对供应商商进行现现场考察察以及对对供应商商进行再再评审的的责任部部门 5.1.33 外协协中心综综合部负负责订单单跟进、付付款、文文件管理理，监控控外协任任务书执执行，统统计每月月供应商商的准 时交货货情况，并并进行

5、分分析，提提出分析析报告和和改进要要求，每每月向供供应商予予以通报报 5.2 订订单完成成部 5.2.11 订单单完成部部为物料料采购流流程执行行的监控控责任部部门 5.2.22 提出出物料需需求计划划并审核核采购申申请单并并发外协协中心 5.2.33 审核核采购合合同 5.2.44 监督督合同的的执行情情况及抽抽查物料料价格情情况，对对其中存存在的问问题行使使管理职职权，责责成相关关部门 进行整整改，并并对整改改不力的的部门按按责任过过失处罚罚，严重重者向公公司提出出处理意意见 5.2.55 参与与供应商商考察，负负责对供供应商生生产能力力、人员员配置、工工艺、设设备进行行了解评评估 5.3

6、 产产品研制制中心 5.3.11 负责责处理不不合格来来料中存存在的技技术、工工艺问题题 5.3.22 负责责处理不不合格来来料中，供供应商对对技术要要求和检检验标准准的理解解存在差差异以及及技术要要求和检检验 标标准本身身存在不不合理等等问题 5.3.33 负责责新物料料、新供供应商物物料、开开模和改改模的首首轮价格格洽谈和和核算（包包括设计计更改导导致价格格发生 变化的的首次谈谈价） 5.3.44 负责责打样过过程中对对供应商商制定工工艺文件件及执行行工艺文文件的核核查、跟跟踪与处处理 5.3.55 负责责试模过过程的现现场跟踪踪，确保保所打样样品与批批量生产产的一致致性5.3.66 样品

7、品确认前前，对向向供应商商提供的的图纸、技技术要求求、检验验标准、检检验方法法的准确确性及保保证供应应商 正正确理解解负责 5.3.77 参与与供应商商考察，负负责对供供应商技技术能力力、生产产能力、工工艺保障障能力的的符合性性进行评评估 5.4 质质量卓越越部 5.4.11 质量量卓越部部为物料料采购过过程中，对对来料进进行质量量管理以以及对不不合格物物料处理理进行监监控的责责任 部部门，对对其中存存在的问问题行使使管理职职权，责责任相关关部门进进行整改改，并对对整改不不力的部部门按责责任过失失处罚，严严重者向向公司提提出处理理意见 5.4.22 质量量卓越部部是完善善供应商商质量管管理体系

8、系的第一一责任部部门。 5.4.33 样品品确认并并正常采采购后，对对向供应应商提供供的物料料检验标标准、检检验方法法、技术术要求的的准确性性及保 证供应应商正确确理解负负责 5.4.44 负责责在公司司规定的的时间要要求内提提出到货货物料的的检验结结果 5.4.55 负责责统计来来料质量量情况，按按供应商商资格要要求对供供应商进进行分析析和评价价，并提提出分析析报告和和改进 要求，每每月向供供应商予予以通报报（交外外协中心心向供应应商进行行通报） 5.4.66 参与与供应商商考察，负负责对供供应商质质量保障障和控制制能力的的符合性性、可靠靠性进行行评估 5.5 财财务部 5.5.11 财务务

9、部为监监控外协协中心按按时给供供应商付付款的责责任部门门 5.5.22 按制制度审核核付款资资料，按按合同要要求准时时付款 5.5.33 参与与供应商商考察，负负责对供供应商经经营状况况的合法法性进行行评估 5.6 生生产部门门 5.6.11 负责责以天为为单位向向订单完完成部和和外协中中心反馈馈到货情情况记录录 5.6.22 负责责保持物物料帐实实相符，及及时反馈馈低于安安全库存存的物料料信息； 内容 6.1 供供应商现现场考察察 6.1.11 通过过对供应应商的经经营状况况、生产产保障能能力、工工艺控制制能力、质质量过程程控制能能力、现现场环境境、人员员状况及及质量体体系运行行情况等等进行

10、全全面的现现场考察察和评审审， 选选择具备备所需能能力并符符合公司司要求 的供应应商，保保证来料料质量，提提升供应应链的水水平。 6.1.22 由外外协工程程师根据据外协任任务书或或者其它它寻访供供应商的的要求，在在和设计计人员等等进行充充分沟通通并 理理解物料料的技术术要求后后， 如果公司已已有的供供应商资资源能完完成该任任务，则则按战略略合作伙伙伴供应应商优秀供供应商合格供供 应商商资格供供应商的的顺序原原则向至至少 22 家供供应商发发出明确确的寻价价和打样样通知，此此种情况况下不 需要再再进行供供应商现现场考察察 如果公司的的供应商商资源不不能完成成该任务务，则向向至少 3 家家合适的

11、的生产厂厂商发出出明确的的寻价和和打样通通知，此此种情况况下在打打样完成成后必须须进行现现场考察察 不勉强原则则：即所所有进行行寻价和和打样的的供应商商和生产产厂商如如果不愿愿或不能能接受我我司的技技术要求求、检验验标准且且经过沟沟通后仍仍不能达达成一致致者，或或者供应应商认为为其生产产能力、加加工设备备无法 满足我我司要求求者，不不得勉强强供应商商和生产产厂商接接受我司司的任务务 先定价原则则：即打打样之前前必须先先按流程程规定将将价格或或者定价价原则谈谈好并确确定后才才能打样样（可以以先不进进行最终终审批，待待打样合合格后进进行最终终审批） ，不允允许在没没有谈好好价格的的情况下下让供应应

12、 商或或者生产产厂商先先打样，特特殊情况况要先打打样者必必须经技技术生产产事业部部总经理理批准55） 批批量价原原则：除除采用与与批量生生产工艺艺不一致致的手板板样品的的价格外外，所有有价格都都必须是是批量价价格 6.1.33 对于于必须进进行现场场考察的的生产厂厂商，在在满足以以下条件件时，外外协工程程师与被被考察对对象商定定明确 的现场场考察时时间。 打样样品已已经确认认合格，对对于以功功能样品品或者采采用其它它工艺、材材料代替替的打样样样品即即样品打打 样和和实际生生产时可可能不是是同一个个厂商的的情况，需需通过了了设计方方案评审审、手板板样品评评审及成成本评审审后方可可 已经按规定定流

13、程完完成价格格谈判 6.1.44 外协协工程师师要求被被考察的的生产厂厂商提供供以下资资料： 厂商基本资资料：包包括厂商商介绍、组组织架构构、人力力资源状状况、设设备及工工艺能力力详情、工工程技术术 能力力详情、主主要客户户等质量方针和和质量目目标 工艺文件：我司打打样样品品的作业业指导书书、关键键工序及及工装控控制说明明（如果果没有我我司样品品，可 以其它它零部件件的上述述工艺文文件替代代） 6.1.55 外协协工程师师收到厂厂商提供供的资料料后，填填写“供应商商考察通通知单”并经外外协中心心总经理理批准后后， 随随厂商资资料一起起发各相相关部门门负责人人 6.1.66 相关关部门接接到“供

14、应商商考察通通知单”后，应应根据考考察对象象制定具具体的考考察项目目、内容容、方法法 及责责任人，在在 2 天内回回复外协协中心。需需准备的的考察内内容主要要为：根据考察责责任及厂厂商的资资料，了了解其相相关制度度、流程程； 以检验制度度、流程程与实际际是否一一致，结结果与目目标是否否一致，结结果是否否能满足足我司要要求等为为考 察察要点，细细化考察察内容，确确定要看看什么文文件、现现场、表表格，要要与什么么人交谈谈及在考考察的那那个 步步骤、那那个时间间进行等等； 33） 确确定考察察参与责责任人。 6.1.77 外协协工程师师收到各各部门反反馈的考考察计划划后，在在 1 天内整整理并制制定

15、出详详细的供供应商考考察计划划， 交交外协部部经理审审核，外外协中心心总经理理确定考考察组人人员名单单、指定定考察组组组长并并批准考考察计划划。 考察组人员员要求如如下： 省内生产厂厂商的考考察组人人员必须须至少在在 3 名以上上，外协协中心和和质量卓卓越部必必须各有有 1 人 省外生产厂厂商的考考察组人人员必须须至少在在 3 名以上上，外协协中心、产产品研制制中心和和质量卓卓越部必必 须各各有 11 人 6.1.8 外外协工程程师将供供应商考考察计划划通知被被考察对对象，并并与被考考察对象象予以确确认。 6.1.99 外协协部经理理在考察察的前 2 天天组织所所有的考考察人员员开一个个准备会

16、会，由考考察组组组长再次次明确目目标、 责任、步步骤、方方法、时时间等考考察细节节及需要要对考察察计划作作出调整整的内容容。 6.1.110 由由外协工工程师组组织考察察人员等等对供应应商进行行现场考考察和评评分，评评分在 80 分以上上（含 80 分）且且无严重重不合格格项者，经经考察组组组长及及成员签签字后方方可成为为资格供供应商。 6.1.111 特特殊情况况（如：外地供供应商、客客户指定定供应商商等）在在样品确确认后，由由技术生生产总监监在样品品确认 书上批批准，方方可作为为资格供供应商。 6.1.112 未未通过现现场考察察或未经经技术生生产总监监签字批批准的生生产厂商商不能成成为资

17、格格供应商商给我司司供货。 6.2 供供应商再再评估 6.2.11 通过过对供应应商供货货质量情情况、交交货准时时情况、提提交整改改措施及及其执行行情况等等进行及及时地、持持续 地地评估，促促使供应应商不断断地进行行持续改改进，提提升公司司供应链链的水平平。 6.2.22 供应应商再评评估采用用扣分制制，从供供货质量量情况、交交货准时时情况、提提交整改改措施及及执行情情况三个个方 面面进行评评估， 每季度度的基础础满分均均为 1100 分， 经三项项评估后后根据总总得分情情况分别别给予如如下处理理： 对于优秀供供应商和和战略合合作伙伴伴供应商商： 总得分低于于 900 分者者（不含含 900

18、分） ，给予予该供应应商黄牌牌警告，并并给予 30 天的整整改期， 供应商商需在 3 日日内提供供明确的的整改措措施。在在整改期期内如果果当月得得分低于于 966 分（不不含 996 分分）者，将将该供应应商等级级下降一一级 b. 总得得分低于于 800 分者者（不含含 800 分） ，给予予该供应应商红牌牌警告，并并给予 30 天的整整改期， 供应商商需在 3 日日内提供供明确的的整改措措施。在在整改期期内如果果当月得得分低于于 955 分（不不含 995 分分）者，将将该供应应商等级级下降一一级 c. 总得得分低于于 755 分者者（不含含 755 分） ，直接接将该供供应商等等级下降降一

19、级 d. 外协协中心总总经理对对给予黄黄牌、红红牌警告告的优秀秀供应商商和战略略合作伙伙伴供应应商负责责进行 跟踪处处理 对于合格供供应商： 总得分低于于 800 分者者（不含含 800 分） ，给予予该供应应商黄牌牌警告，并并给予 30 天的整整改期， 供应商商需在 3 日日内提供供明确的的整改措措施。在在整改期期内如果果当月得得分低于于 933 分（不不含 993 分分）者，将将该供应应商等级级下降一一级 b. 总得得分低于于 700 分者者（不含含 700 分） ，给予予该供应应商红牌牌警告，并并给予 30 天的整整改期， 供应商商需在 3 日日内提供供明确的的整改措措施。在在整改期期内

20、如果果当月得得分低于于 922 分（不不含 992 分分）者，将将该供应应商等级级下降一一级 c. 总得得分低于于 655 分者者（不含含 655 分） ，直接接将该供供应商等等级下降降一级 d. 外协协部经理理对给予予黄牌、红红牌警告告的合格格供应商商负责进进行跟踪踪处理 3） 对于于资格供供应商： 总得分低于于 700 分者者（不含含 700 分） ，给予予该供应应商红牌牌警告，并并给予 30 天的整整改期， 供应商商需在 3 日日内提供供明确的的整改措措施。在在整改期期内如果果当月得得分低于于 900 分（不不含 990 分分）者，将将该供应应商等级级下降一一级 b. 总得得分低于于 6

21、00 分者者（不含含 600 分） ，直接接取消资资格供应应商资格格6.22.3 供应商商再评估估周期如如下，时时间为评评估周期期的最后后一个月月末。 每月交货物物料批次次数大于于 122 批者者（含 12 批） ，以连连续 33 个月月时间来来判定bb. 每每月交货货物料批批次数小小于 112 批批而大于于 6 批者（含含 6 批） ，以连连续 66 个月月时间来来判定 c. 每月月交货物物料批次次数小于于 6 批而大大于 33 批者者（含 3 批批） ，以以连续 12 个月时时间来判判定d. 每月月交货物物料批次次数小于于 3 批者，以以连续 15 个月时时间来判判定 6.2.44 对于于

22、供应商商供货质质量情况况的评估估 对供供应商供供货质量量情况的的评估由由质量卓卓越部负负责，每每月末将将当月的的统计结结果并针针对问题题较多 的供应应商提交交分析报报告和改改进要求求一起交交外协中中心综合合部。具具体扣分分标准如如下： 每批来料合合格率达达不到 96%以上（含含 966%，以以下同）者者，扣 4 分分 同一物料因因同一原原因连续续第二批批合格率率达不到到 966%以上上者，扣扣 8 分，连连续第三三批合格格率达不不 到 96%以上者者，扣 12 分，依依此类推推 3） 质量量卓越部部同意让让步接受受的物料料按批合合格处理理 6.2.55 对于于供应商商准时交交货情况况的评估估对

23、供应应商准时时交货情情况的评评估由外外协中心心综合部部负责，每每月末将将当月的的结果统统计出来来并针对对 问题题较多的的供应提提交分析析报告和和改进要要求交外外协中心心总经理理。具体体扣分标标准如下下： 每出现一批批延迟到到货的物物料，扣扣 1 分 订单完成部部同意延延期交货货的物料料，可以以按订单单完成部部新同意意的日期期计算是是否准时时交货 6.22.6 对于提提交整改改措施及及执行情情况 对对供应商商提交整整改措施施及执行行情况的的评估由由质量卓卓越部负负责，每每月末将将当月的的统计结结果交外外 协中中心综合合部。具具体扣分分标准如如下： 供应商未在在规定时时间内提提交整改改措施，每每次

24、扣 1 分分 整改措施不不具体、不不充分或或者不正正确（以以质量卓卓越部的的判定结结果为准准，有异异义时由由质量卓卓越 部部经理来来判定） ，扣 0.55 分 供应商不严严格按照照整改措措施执行行，一经经发现扣扣 5 分 6.2.77 如果果发现直直接用我我司图纸纸、模具具或者通通过细微微改动间间接使用用我司图图纸、模模具以及及我司委委托开发发、 生生产， 产权属属于我司司的技术术为任何何第三方方加工产产品和零零部件者者， 直直接淘汰汰出供应应商链且且永远不不 能再再选用。 6.2.88 外协协中心综综合部每每月 33 日前前需将上上月的供供应商评评估的评评估情况况、处理理情况（包包括红黄黄牌

25、警告告处 理理）及供供应商的的最终等等级报外外协中心心总经理理审批后后，发给给质量卓卓越部、订订单完成成部，并并向相应应 的供供应商进进行通报报。 6.2.99 对于于每个供供应商的的晋级，外外协中心心应根据据供应商商的等级级采取以以贺卡、传传真、设设宴等各各种合适适的 形形式向供供应商表表示祝贺贺并要求求继续改改进，以以表示公公司对每每个供应应商的进进步给予予关注和和重视。 6.3 供供应商品品质保证证6.33.1 目的：明确供供应商对对标准、技技术要求求和责任任的认知知，保证证供货质质量。 6.3.22 质量量卓越部部需对供供应商正正确理解解物料的的技术要要求和检检验标准准负责，并并保证双

26、双方达成成共识。如如果 供供应商对对检验标标准不理理解或有有异议时时， 由由质量卓卓越部负负责与供供应商进进行沟通通和交流流 （必必要时可可 要求求产品研研制中心心参加） ，确保保供应商商正确理理解并达达成一致致。如果果通过沟沟通和交交流，技技术要求求 和检检验标准准需修改改者、 检验标标准由质质量卓越越部负责责修改或或组织修修改， 图纸和和技术要要求由产产品研 制中心心负责修修改，并并按程序序文件规规定受控控下发至至相关部部门； 6.3.33 外协协工程师师应让供供应商理理解、认认同并签签订“责任协协议书”“质量量保证协协议书” 。对对于供应应商违反反 “责任协协议书”的要求求或未能能达到“

27、质量保保证协议议书”的要求求者，外外协工程程师必须须严格按按照协 议书的的规定执执行处罚罚或退货货，质量量卓越部部负责监监督外协协中心的的执行； 6.3.44 外协协中心综综合部负负责对所所有发给给供应商商的图纸纸、技术术要求、检检验标准准、来料料检验报报告、整整改通 知等必必须要求求供应商商签字回回传并存存档。 6.4 外外协任务务书执行行流程 6.4.11 目的的：外协协任务书书用于产产品开发发样品的的采购，由由产品研研制中心心总经理理以上人人员批准准生效； 6.4.22 外协协任务书书由事业业部文控控转交至至外协文文控，由由外协文文控编号号、登记记下发时时间、责责任人后后，分发发 至各各

28、责任工工程师； 6.4.33 外协协部责任任工程师师必须先先认真阅阅读图纸纸并充分分了解物物料的标标准和技技术要求求，必要要时与设设计人员员 进行行充分沟沟通； 6.4.44 外协协部责任任工程师师按照 6.11.2 条规定定选择供供应商或或生产厂厂商进行行报价， 并按规规定流程程进行谈谈价后 确定供供应商或或生产厂厂商打样样； 6.4.55 由外外协部责责任工程程师将供供应商的的情况及及报价单单等资料料交产品品研制中中心总经经理，并并通知供供应商来来 司协协商； 6.4.66 由产产品研制制中心总总经理和和工程师师与供应应商对产产品图纸纸、技术术要求、样样品价格格、样品品进度、质质量 保保证

29、工艺艺等进行行首轮协协商和谈谈判； 6.4.77 外协协部工程程师与供供应商进进行第二二轮价格格谈判，并并对样品品的进度度和品质质保证工工艺的落落实负责责； 6.4.88 外协协任务书书完成后后，外协协工程师师通知相相关产品品研制中中心工程程师确认认数量及及品质，外外协工程程师填 写好签签收单， 产品研研制中心心工程师师在外协协任务书书的原件件和签收收单上签签字并注注明实领领数量， 产品 研制中中心总经经理必须须在签收收单上签签字以示示审核； 若为为模具样样， 需需填写样样品确认认通知书书交产品品研 制制中心工工程师； 6.4.99 执行行完毕的的外协任任务书由由外协文文控负责责归档，并并以周

30、为为单位将将完成情情况、样样品批量量价格进进行统 计报外外协中心心总经理理， 由由外协中中心总经经理将统统计的新新项目物物料价格格， 交交相应的的产品研研制中心心总 经经理，做做为价格格评审的的最终依依据； 6.4.110 需需付款的的外协任任务书，由由外协工工程师填填写付款款通知书书，附样样品签收收单经综综合部审审核后报报财务付付 款；6.44.111 外协协工程师师必须按按规定的的时间向向供应商商支付样样品货款款。 在在产品研研制中心心确认样样品之日日起 990 天天内 （供供应商付付款周期期为 990 天天者， 则从确确认样品品之日起起到供应应商付款款周期之之后 115 天天之内） 如果

31、没没 有向向供应商商支付样样品货款款， 按按责任过过失追究究外协中中心总经经理、 外协部部经理和和责任工工程师的的责任， 情节严严重者按按公司奖奖惩条例例进行处处理， 且该样样品货款款需经技技术生产产总监签签字批准准后方能能交财务务 部通通知付款款； 6.4.112 外外协工程程师必须须严格按按照外协协任务书书中规定定的数量量、规格格及技术术要求等等打样，如如果打样样数量需需增加、 规格及及技术要要求需改改变等， 必须经经打样提提出部门门的负责责人在外外协任务务书上更更改处签签名确 认后方方可实施施， 改改变较多多者需重重新填写写外协任任务书并并按程序序进行审审批。 如果外外协工程程师在供供应

32、 商商现场需需对上述述内容提提出更改改要求时时， 可可先电话话请示打打样提出出部门负负责人批批准后实实施， 但必须须 在 1 个个工作日日内将外外协任务务书交给给该负责责人进行行书面更更改并签签名确认认， 否否则将按按责任过过失予以以 处罚罚，造成成严重后后果者按按公司奖奖惩条例例进行处处理。 6.5 价价格谈判判和审批批 6.5.11 目的的：明确确和规范范物料采采购价格格核算、洽洽谈、审审批的流流程、要要求和权权限，降降低物料料采购成成本。 6.5.22 价格格谈判流流程 价价格谈判判流程如如下： 外协中心将将供应商商的报价价资料全全部交给给打样或或者寻价价的提出出部门的的负责人人，由该该

33、部门负负责和 供应商商（包括括还未成成为我司司的供应应商的生生产厂商商）进行行第一轮轮的价格格谈判 特别强强调：所所有报价价的供应应商都必必须谈价价 第一轮价格格谈判完完成后，由由该部门门负责人人进行审审核，并并以书面面形式将将第一轮轮谈价的的过程、结结 果及及相关资资料转交交外协中中心工程程师 外协工程师师和供应应商进行行第二轮轮价格谈谈判，并并由外协协中心负负责将全全部资料料存档 第二轮价格格谈判完完成后，外外协工程程师按价价格审批批流程和和权限进进行审批批 6.5.33 报价价及谈价价要求 外协中中心提供供给其它它部门的的报价单单以及最最终谈定定的报价价单必须须符合以以下要求求： 报价单

34、必须须清晰、完完整，有有报价日日期和签签名（或或盖章） ，任何何人不得得涂改 报价单的总总原则是是必须有有明细组组成，以以便其它它部门谈谈价、核核价，要要求如下下： 材料费必须须分解到到物料的的重量（或或面积、体体积等） 、单价价、损耗耗（或废废料重量量、面积积等） ， 如如果损耗耗（包括括废料等等）高于于 200%时，原原则上不不得采用用该方法法加工，而而必须修修改设计计或 者者改变加加工方法法、材料料形式等等，例如如灯具的的支架可可以采用用带材而而不采用用板材、采采用热板板 而不不能采用用冷板等等 b. 加工工费必须须分解到到每一道道加工工工序，如如车螺纹纹、平端端面、钻钻孔、攻攻丝等 c

35、. 喷涂涂（包括括喷塑、喷喷油、喷喷漆等）须须分解到到面积、单单价，如如需保护护处理时时要单列列出来 d. 包装装运输须须分解到到包装纸纸箱的价价格、每每箱数量量、纸箱箱回收次次数等ee. 模模具加工工物料须须分解到到机床吨吨位（有有投影面面积） 、每件件所需工工序时间间等，不不允许用用高于 物料实实际所需需机床吨吨位两个个等级的的机床加加工，如如物料际际所需压压铸机吨吨位为 3000 吨时时，不 允许用用 5000 吨吨的压铸铸机压铸铸等（供供应商应应机床紧紧张自行行调整者者除外，费费用由供供应商承承担） f. 电路路板、充充电器、电电子镇流流器等电电子器件件物料必必须分解解到主要要元器件件

36、的规格格、等级级、 数数量、单单价等及及其它主主要材料料、加工工费用等等 必须按供应应商访价价要求，有有多家报报价 成本评审时时主要物物料的价价格必须须是经过过两轮谈谈判，并并经过外外协部经经理审核核后的价价格，外外协部 经理对对该价格格负责 最终谈定的的价格（包包括供应应商提出出的涨价价价格）必必须是书书面形式式的、无无任何涂涂改的、且且有供 应商签签名（或或盖章）及及我司经经办人员员和外协协部经理理、外协协中心总总经理的的签名 对于最终价价格审批批时，如如发现有有明显存存在没有有经过明明细分解解而使价价格不合合理且没没有任何何说明 理由者者，将追追究外协协中心有有关责任任人的责责任过失失，

37、情节节严重者者按公司司奖惩条条例处理理 订单完成部部每月至至少对当当月审批批的物料料价格及及老物料料价格进进行一次次抽查，发发现价格格有问题题者 向向外协中中心总经经理发出出整改通通知并监监控其完完成，如如发现存存在违反反流程规规定要给给予责任任过失处处 罚，情情节严重重者向公公司提出出处理建建议 6.5.44 价格格审批流流程和权权限 价价格审批批流程如如下： 两轮价格谈谈判完成成或者通通过成本本评审后后，由外外协工程程师填写写价格审审批表，附附第一轮轮、第二二轮 报报价和谈谈价资料料，报外外协中心心总经理理批准后后交综合合部。审审批表同同样需详详细记录录价格明明细、市市 场行行情、多多家对

38、比比等情况况 审批表一式式三联，第第三联报报订单完完成部录录入系统统建立物物料档案案，作为为合同审审核的依依据；第第一 联联原件附附首次合合同付款款依据，流流转后存存财务；第二联联综合部部存档 模具审批表表外协工工程师自自存，填填写模具具合同时时附合同同再交综综合部 价格审批权权限如下下： 外协中心总总经理负负责正常常情况下下所有物物料价格格的批准准 涨价物料价价格审批批表需外外协工程程师附调调查报告告，交外外协中心心总经理理审批，报报技术生生产事业业部 总总经理批批准后执执行 样品灯具采采购总价价在 110 万万元以下下（不含含 100 万元元）由技技术生产产事业部部总经理理批准，110 万

39、万元以 上由技技术质量量委员会会主任委委员批准准。 价格审批时时限如下下： 11） 对对于新产产品的物物料，在在成本评评审通过过之日起起 7 个工作作日内必必须完成成所有物物料的价价格审批批， 对对事先不不能准确确知道重重量、面面积等的的物料，在在样品确确认后 3 个个工作日日内必须须完成价价格审批批 对于设计更更改的物物料，必必须在产产品研制制中心的的设计/工艺更更改通知知下发后后 2 个工作作日内必必须完成成其价格格审批 对于其它形形式的采采购物料料，在样样品得到到确认起起 3 个工作作日内必必须完成成价格审审批 6.5.55 涨价价处理规规定 因原材料行行情市场场价格大大幅度上上涨，供供

40、应商以以书面形形式提出出涨价者者 处理理原则如如下： 风险共担原原则，即即我司和和供应商商共同承承担涨价价 b. 材料料是否可可以更改改的原则则 c. 已经经签订合合同的物物料价格格不涨价价，应按按原价格格执行完完合同 d. 对于于滚动计计划交货货的物料料，原则则上不涨涨价，按按原价格格执行完完合同。如如价格差差异确实实较 大大，可从从下一批批通知交交货时开开始涨价价，而本本批及以以前所交交物料维维持原价价格 处处理流程程和规定定： aa. 必必须有供供应商的的书面涨涨价要求求 b. 必须须向审批批者提交交原材料料市场行行情上涨涨依据 c. 必须对对物料价价格上涨涨情况进进行分析析 d. 供应

41、应商提出出书面涨涨价要求求后，外外协中心心必须在在 7 天内完完成有关关审批，否否则将追追究外协协 中心心总经理理、外协协部经理理和责任任工程师师的责任任 e. 不允允许未完完成价格格审批而而要求供供应商先先做货的的行为，否否将将追追究外协协中心总总经理、外外 协部部经理和和责任工工程师的的责任 f. 涨价价价格最终终批准权权在技术术生产事事业部总总经理 成本评审通通过后 （未进进行成本本评审者者， 以以小批量量试生产产合格后后） 因因产品、 ， 物物料的设设计更改改 （包包 括技技术要求求的更改改等）而而导致价价格上涨涨者（包包括修模模费、改改模费、返返工费等等费用） 处理流流程和规规定：

42、修模费、改改模费、返返工费等等费用必必须经过过批准后后，才能能按方案案实施。费费用在 10000 元元以下 （含 10000 元元）者由由产品研研制中心心总经理理批准，费费用在 10000 元元以上至至 1000000 元以以下（含含 1000000 元）者者由技术术生产事事业部总总工程师师批准（要要同时审审批更改改方案） ，费用用在 1100000 元元 以上上者由技技术生产产事业部部总经理理批准（要要同时审审批更改改方案） b. 产品品研制中中心在对对产品进进行设计计更改时时，如成成本增加加超过产产品直接接材料成成本的 3%时时，需 将方案案和成本本增加情情况报技技术生产产事业部部总经理理

43、批准后后方可实实施更改改，如成成本增加加超过 产品直直接材料料成本的的 5%以上时时，需将将方案和和成本增增加情况况报技术术质量委委员会主主任委员员批 准准后方可可实施更更改 c. 不允允许在价价格未完完成审批批的情况况下通知知供应商商先做货货的行为为，否则则追究外外协中心心总经 理、外外协部经经理和责责任工程程师的责责任 d. 如在在我司下下单后，供供应商再再提出涨涨价时，应应按照本本批维持持原价的的原则处处理6.5.66 外协协综合部部在每周周一将上上周所有有价格发发生变化化（包括括涨价、降降价）的的物料进进行统计计并报订订单完 成部、财财务部，并并将物料料所属的的产成品品的规格格型号及及

44、编码报报财务部部。 6.6 打打样跟踪踪 6.6.11 目的的：通过过检查生生产工艺艺文件的的正确性性及执行行情况，保保证所打打样品符符合设计计图纸的的技术要要求并 能代表表批量生生产的一一致性 6.6.22 外协协工程师师负责打打样跟踪踪的日常常工作，包包括供应应商的管管理 6.6.33 产品品研制中中心负责责打样跟跟踪的技技术、工工艺问题题的沟通通、现场场检查和和处理以以及试模模跟踪等等 6.6.44 对于于压铸模模、塑胶胶模、异异形玻璃璃模具等等一些重重要的、一一致性容容易出问问题的模模具应进进行现场场跟踪 试模， 一方面面防止供供应商在在大批量量不良品品中挑选选出最好好的几个个样品送送

45、来检测测， 另另一方面面也防止止 由于于试模样样品数量量太少， 掩盖了了批量生生产中出出现的问问题发生生， 从从而保证证其与批批量生产产的一致致性、 可靠性性 6.7 合合同流转转 6.7.11 目的的：规范范合同填填制要求求及流转转方式。 6.7.22 采购购合同分分类 因因公司业业务需要要由外协协中心根根据采购购申请单单 （采采购计划划） 外外协任务务书等与与供应商商签订的的物料购购买 、 合同即即为采购购合同。按按购买内内容分为为四种： 物料采购合合同：因因采购生生产物料料而与供供应商签签订的合合同； 模具订制合合同：就就模具开开模而与与供应商商签订的的合同； 固定资产购购置合同同：因购

46、购买仪器器、设备备、工具具类等固固定资产产而与供供应商签签订的合合同； 4) 委托托维修合合同：因因产品或或物料需需委托供供应商维维修处理理而签订订的合同同； 6.7.33 采购购方式： 合同采购：指根据据每次采采购需求求经供需需双方签签字盖章章生效后后实施的的采购方方式； 2) 协议采采购：指指我方与与供应商商签订长长期合作作协议后后，在具具体业务务操作中中以我方方签字既既认为有有 效合合同的采采购方式式，属于于协议采采购的一一种形式式； 滚动协议采采购：指指我方与与供应商商签订滚滚动协议议后，计计划下 133 个月月用量的的合同，按按计划要要 求供供货，按按协议付付款期根根据实际际到货的的

47、合格物物料数量量结算的的采购方方式； 零星采购：指不需需供应商商确认的的采购方方式。符符合以下下情况之之一，且且不含预预付款的的可确认认为 零零星采购购； 采购金额小小于 110000 元； b、 不可可能签订订合同或或协议的的； c、 只采采购一次次的物料料； d、 外地地供应商商，货到到验收合合格付款款；5）长长期协议议及滚动动协议的的对象是是合格供供应商和和优秀、战战略伙伴伴供应商商，由外外协部交交供应商商签名盖盖 章后后，报外外协中心心总经理理审批，交交办公室室盖章，再再报财务务、订单单完成部部、外协协综合部部存档。 6.7.44 合同同填写要要求 卖方：填写写卖方工工商、税税务注册册

48、登记全全称； 地址：填写写卖方工工商、税税务注册册登记地地址； 电话：卖方方业务联联系的电电话号码码（深圳圳市外需需注明区区号）； 传真：卖方方业务联联系的传传真号码码（深圳圳市外需需注明区区号）； 编号：物料料合同为为电脑订订单流水水号，电电脑订单单流水号号需连续续，不允允许出现现空号；模具合合同、 固定资资产合同同按公司司及签订订的年份份和 44 位流流水号（ OSPP06000033 为澳澳照 220066 年第第三份合合 同）； 日期：填制制合同的的日期； 物料编码、物物料名称称、规格格或图号号及版本本号、单单位、数数量、单单价、金金额准确确无误，单单价必 须是经经过批准准的； 交货日

49、期：以订单单完成部部核准的的交货日日期为准准； 包装要求：小物料料为每包包的数量量，较大大的物料料为每箱箱的数量量，注明明包装单单位； 10) 付款款条件：与供应应商协商商达成，如如货到齐齐验收合合格*天付，每每批货到到验收合合格*天，月月结 *天、样样品验收收合格*天等等，有预预付款的的需明确确预付的的时间； 备注栏中注注明对应应的采购购申请单单号、外外协任务务书号和和采购方方式，即即合同采采购、协协议采购购、 零零星采购购； 委外入库物物料合同同和采购购入库物物料合同同分开填填制，委委外入库库物料合合同在备备注栏中中注明委委外 字字样和物物料损耗耗率； 检验标准、所所开票据据类型需需明确规

50、规定； 模具合同需需注明模模具规格格、对应应图号及及版本号号、所用用材料、使使用寿命命、所有有权、存存放地点点、 维维修保养养方式及及必要的的其他要要求； 15) 固固定资产产合同须须在备注注中注明明固定资资产的维维护，保保养等条条款，固固定资产产合同要要求供应应商提 供产品品的相关关证书。 6.7.55 合同同填写 由综合部文文员根据据采购申申请单所所列物料料，按照照物料档档案，在在收到采采购申请请单的当当天录入入采 购购合同，并并在采购购申请单单相应位位置标明明合同号号、供应应商名称称； 外协中心接接到计划划采购申申请单在在 2 天内对对不能到到货的物物料以 OA 形式通通知订单单完成部部

51、。 3) 滚动动物料合合同按协协议要求求，由综综合部在在合同号号后备注注加以说说明，滚滚动物料料每三个个月下一一次 合合同，合合同中的的数量为为虚拟数数，合同同编号作作为跟单单入库的的依据；4) 模具订订做合同同和固定定资产购购置合同同由外协协工程师师手工填填制合同同后附价价格审批批表交交综合 部登记记编号，并并在审审批表右右上角注注明合同同号； 所有合同需需由综合合部预审审，应注注意： 同一合同不不允许录录入两条条以上相相同物料料； b、 新供供应商第第一次合合同，由由外协部部向综合合部提供供以下资资料：供供应商考考察报告告表、基基本情况况 表、营营业执照照、税务务登记证证复印件件等； c、

52、 新物物料录制制合同前前需将价价格审批批表第第三联交交订单完完成部建建立物料料档案。 6.7.66 合同同的审核核 综合部于每每日 116：00对当当日录入入电脑订订单进行行预审， 第二天天 9：00 将将合同清清单交订订单完成成部； 订单完成部部每天上上午 111：000 前前对合同同进行审审核，并并将审核核结果记记录在清清单上于于当天 12：00 前交综综合部； 对未通过审审核的合合同，订订单完成成部注明明未审核核原因，外外协中心心核实原原因后修修改订单单，并在在清 单单上注明明“已更改改” ，于于两小时时内更改改完毕交交订单完完成部再再次审核核。对未未及时更更改的合合同，当当 事人人需书

53、面面写明原原因，由由外协中中心总经经理签字字后交订订单完成成部审核核。 6.7.77 合同同打印及及生效 由综合部负负责合同同打印，每每份合同同只可打打印一份份； 综合部每日日下午 2：000 起起打印当当日订单单完成部部已审核核合同；综合部部下午 3：000 将将合同交交订单 完成部部审核，44：300 将合合同交外外协中心心总经理理签字生生效； 滚动物料由由订单完完成部每每周下滚滚动计划划，综合合部跟单单员书面面通知供供应商； 4) 综合合部文员员每两天天与订单单完成部部核对采采购申请请单，以以防有漏漏单。 6.7.88 合同同发出 综合部每天天下午 5：000 前前将合同同传真给给供应商

54、商，并在在合同蓝蓝联上注注明“已传真真”及传真真日 期期； 传真后的合合同蓝联联由综合合部跟单单员保存存，未注注明传真真字样的的合同即即为未传传供应商商合同； 3) 合同同其它三三联由综综合部文文员归档档留存。 6.7.99 合同同变更 已审核生效效的合同同如需变变更，必必须由跟跟单员或或外协工工程师书书面写明明更改原原因交外外协中心心总 经经理签字字同意，收收回合同同所有联联交订单单完成部部作废，由由订单完完成部对对相应合合同弃审审后方可可 修改改合同；2) 若原合合同已与与入库单单关联，必必须由跟跟单员或或外协工工程师书书面写明明更改原原因交外外协中心心总经 理签字字同意，收收回合同同所有

55、联联交订单单完成部部，由综综合部做做红字单单冲抵入入库单，由由订单完完成 部部将原合合同关闭闭后，再再由综合合部重新新录入新新合同，按按上述合合同录入入、审核核、打印印、生效效及 发发出程序序实施。 6.7.110 合合同传递递、盖章章 生效合同由由外协综综合部在在两天内内，交公公司办公公室盖章章； 由综合部跟跟单员通通知供应应商来综综合部盖盖章； 3) 外地地供应商商的合同同，由我我司盖章章后快递递给供应应商盖章章。 6.8 合合同跟踪踪 6.8.11 目的的：明确确跟单要要求，准准确反馈馈执行异异常情况况，确保保准时到到货。 6.8.22 外协协综合部部文员应应在接到到物料采采购申请请单的

56、两两天内，完完成合同同的传真真；将合合同蓝联联交跟单单员。 6.8.33 外协协综合部部跟单文文员根据据当天录录入系统统的合同同更新订订单跟踪踪表 ，合同同的核对对、跟踪踪、反馈馈、 入入库过程程记录到到跟踪表表中。 6.8.44 合同同核对 综合部跟单单员接到到合同蓝蓝联及滚滚动计划划订单后后，用合合同与系系统内订订单进行行核对，在在采购申申 请单单进行标标识，防防止错单单、漏单单；滚动动计划与与协议核核对看物物料是否否齐全、正正确； 将未传真的的订单完完成传真真，做好好标识； 在 24 小时内内与供应应商确认认是否收收到传真真件： 对合同同采购要要求供应应商签名名盖章回回传，协协议采 购和

57、月月结采购购要求供供应商签签名确认认回传，零零星采购购直接通通知供应应商到期期送货；若供应应商未 收到必必须重传传供应商商； 4) 供应应商有异异议的合合同，需需供应商商明确更更改事项项要求及及原因，在在两个工工作日内内回传；报综合合 部经经理协调调处理。 6.8.55 建立立合同执执行跟踪踪点 由跟单员与与供应商商认知双双方的合合同执行行流程，核核对产品品的规格格型号； 跟单员要确确认供应应商计划划、生产产、品质质保证、仓仓库、运运输的对对应责任任人，按按到料、投投产、 产出合合格数量量、品质质异常、发发货等跟跟单节点点，将供供货周期期划分跟跟踪时间间段，建建立合同同执行 跟踪点点； 3)

58、跟单单员按跟跟踪点对对合同执执行情况况进行电电话跟踪踪，做好好记录。 6.8.66 准确确反馈合合同执行行状况 跟单员应准准确了解解供应商商的产能能数据，通通过对供供应商计计划、生生产、品品质保证证、仓库库、运输输等 实实际执行行数据的的掌握，正正确判断断合同执执行情况况； 2) 通过过对各跟跟踪点的的跟踪及及对供应应商多个个部门人人员反映映情况的的分析，确确定合同同执行中中的异常常数 据据；及时时向相关关外协工工程师、外外协中心心总经理理反映合合同执行行中的异异常情况况；3) 由外外协工程程师处理理到货异异常，负负责准时时到货。由由外协中中心总经经理监督督。 6.9 物物料出入入库及单单据录

59、入入： 6.9.11 目的的：规范范物料出出入库要要求。 6.9.22 物料料出入库库分类：可分直直接采购购入库、委委外发料料加工物物料出入入库、委委托维修修物料出出入库、退退货 出出库； 6.9.33 入库库 综合部跟单单员需要要求供应应商按合合同规定定时间准准时到货货，同时时提供一一式两联联送货单单（一联联给仓 库，一一联给外外协综合合部） ，送货货单注明明收货单单位、物物料编码码、品名名、订单单号或委委外号、是是否补 退货等等； 2) 由仓仓库收货货人在供供应商送送货单上上注明到到货时间间，通知知质量卓卓越部检检验； 6.9.44 入库库录入 由仓库每天天上午 9：000 及及下午 4：

60、000 前前将收货货单交综综合部； 综合部文员员接到送送货单后后应在 2 小小时内录录入用友友； 录入责任人人应拒绝绝录入物物料名称称、编码码、对应应合同号号、送货货日期、填填写不全全或错误误的送货货单， 交跟单单员确认认后录入入； 对于直接采采购的物物料以拷拷贝订单单的方式式在采购购管理模模块中录录入“采购入入库单” ，备备注送货货单流 水号； 5) 对于于委外发发料加工工的物料料及委托托维修入入库物料料，在库库存管理理模块中中录入“其他入入库单” ； 6.9.55 出库库 委外及委托托维修出出库由综综合部跟跟单员填填写“发料通通知单” ，注注明所发发物料的的编码、名名称、数数量、 注明相相