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文档简介

1、内部审核检查表 (财务)Q：代表质量管理体系条款；E：代表环境管理体系条款；无Q或E标识：代表两体系通用条款序号涉及条款参考文件检查内容和方法检查记录审核结果15.2管理手册1、向员工询问公司的质量环境方针是什么？如何为管理方针做出 贡献？是 否25.3管理手册抽查1-3名员工：1、询问本部门在公司的作用是什么？ 2、了解其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门的 关系。是 否3E6.1.2环境因素识别与 评价控制程序1是否针对现在使用的产品、服务进行环境因素识别？本部门评价 出多少项环境因素？是 否2.是否有确定重要环境因素的准则文件？是 否3.是否确定本部门存在的重要环境因素？是

2、否4E6.1.3环境法律与其他 要求识别和合规 性评价1.有否获取和识别法律法规和其它要求的文件？是 否2.有否适用的法律法规和其它要求的清单？是 否5E6.1.4目标和管理方案 控制程序1.是否有采取措施管控重要环境因素？是 否2.是否有采取措施来实现合规义务？是 否3.是否有采取措施来应对潜在的风险和机遇？是 否4.是否有评价这些措施的有效性？是 否66.2目标和管理方案 控制程序1、询问公司的质量和环境目标是什么，本部门的质量和环境目标 是什么？是 否77.1.5监视和测量设备 控制程序1、如何参与质量和环境测量设备的购买，提供什么样的支持？是 否87.2人力资源控制程 序1.是否按照公

3、司文件要求每年提交年度培训计划的需求？是否按照 年度培训计划对部门的人员实施了培训？ 2.培训是否进行了会议签到？是否进行了考核？并留下记录？ 3.培训出勤状况是否有人检查？4.讲师的资格有无进行认定？是 否97.3人力资源控制程 序1.是否对部门人员进行了管理体系的培训？ 2.是否有渠道收集、吸纳部门人员对管理体系的建议？ 3.抽查部门的人员：是否清楚公司的质量环境方针。公司的质量环 境方针如何在部门内是否得到理解，运用和实施？是 否7.4内外部沟通控制 程序询问1-3名员工，了解他们如何与其他部门 (岗位) 进行沟通。是 否7.5文件控制程序 记录控制程序1、查看各种文件，了解文件受控情。2、查看作废文件是否已清除。3、查看引用的外来文件的受控情况。4、询问参加文件定期评审的情况。5、查、看、问质量记录保存和使用情况。是 否9.2内部审核控制程 序1、询问是否定期接受管理体系内部审核，如何对待。 2、查阅最近1次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与 验证记录。是否9.3管理评审控制程 序1、询问是否定期参与管理评审，提供什么资料，如何对待。 2、查

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