鹏润投资制度管理暂行规定

1、鹏 润 投 资 制 度 管 理 暂 行 规 定归属体系：鹏润投资（国美电器）有限公司经营管理手册直属部系统分册文件编号：鹏润管理0001撰写单位：鹏润投投资管理理研究室室版 本：第第一版生效日期：20004年44月1日日机密等级： 机密 一般合计页数：19页页 正文文页数：7页附件个数： 8个个制度正文目目录：目 录录页次1、目的12、范围13、名词解解释14、职责25、作业内内容26、注意事事项67、附件6总裁审批管理研究室室审核撰写人鹏 润 投投 资（国国美电器器）有 限 公公 司制度名称鹏润投资制制度管理理暂行规规定文件编号鹏润管理理00111. 目的的： 为为进一步步规范公公司制度度管

2、理工工作、贯贯彻公司司法治思思想，为为公司各各级单位位提供开开展工作作的明确确依据，特特制订本本规定。2. 范围围：2.1适用用范围：本规定定适用于于鹏润投投资及下下属各级级公司。2.2发布布范围：鹏润投投资各中中心、各各部门；各级子子公司。2.3本规规定中的的公司制制度范畴畴：包括括鹏润公公司的各各种管理理制度、管管理规定定、管理理条例、管管理办法法、工作作流程、公公司授权权等制度度文件。3. 名词词解释：3.1管理理制度：是企业业员工在在企业经经营管理理过程中中须共同同遵守的的规定和和准则的的总称。企企业管理理制度的的表现形形式或组组成包括括企业组组织机构构设计、职职能部门门划分及及职能分

3、分工、岗岗位工作作说明、专专业管理理制度、工工作或流流程、管管理表单单等管理理制度类类文件。一一个具体体的、专专业性的的企业管管理制度度一般是是由一些些与此专专业或职职能方面面的规范范性的标标准、流流程或程程序、规规则性的的控制、检检查、奖奖惩等因因素组合合而成的的。3.2管理理规定：是对某某一项工工作作出出具体规规范的文文件，是是权威性性的一种种指示或或行为准准则。3.3管理理条例：是控制制某种行行为细节节的强制制性命令令，指示示、禁令令、叙述述的是某某一方面面工作的的原则、要要求和规规定，或或规定某某一组织织的任务务和职权权，执行行者带有有义务性性。条例例用于比比规定较较长时期期的准则则，

4、所涉涉及的工工作有一一定的重重要性和和普遍性性。3.4管理理办法：是对某某一特定定的条例例或事项项，确定定其管理理方法、实实施措施施的一种种法规性性文件，具具有原则则性和具具体性的的特点。3.5工作作流程：工作流流程是指指公司运运营中的的工作处处理流程程，流程程中的步步骤必须须依照特特定顺序序执行，而而且必须须符合预预先定义义的条件件，然后后才能进进行下一一个步骤骤。例如如，在以以信用卡卡刷卡购购买商品品的工作作流程中中，可能能必须先先验证购购买者的的信用卡卡详细资资料，然然后向供供应商订订购商品品，最后后再安排排交货事事宜。在在验证信信用卡详详细资料料之前，无无法订购购商品，在在收到供供应商

5、的的商品之之前，也也无法安安排交货货事宜。3.6决策策联席会会：公司司最高决决策机构构，负责责公司制制度的复复审工作作。3.7制度度管理小小组：设设立于总总部各中中心/直直属部、各各分部、各各子公司司，负责责审议/提报本本单位生效日期2004年年4月11日页次1/7附件数8个制度名称鹏润投资制制度管理理暂行规规定文件编号鹏润管理理0011制度。各单单位的制制度管理理小组组组长由各各单位的的总经理理/总监监（或第第一负责责人）担担任，各各制度管管理小组组须指定定副组长长一名及及组员若若干（分分部副组组长原则则上由分分部总经经办主任任担任，各各子公司司副组长长原则上上由总经经办主任任担任），副副组

6、长负负责本单单位制度度工作日日常内外外协调事事宜（制制度管理理小组组组长/副副组长名名单由总总部管理理研究室室保管，如如组长/副组长长人员异异动，各各单位须须及时通通知总部部管理研研究室）。3.8新订订制度、修修正制度度与作废废制度：新订制制度指新新撰写公公司从未未发布的的全新制制度；修修正制度度指对于于旧制度度内容进进行新增增、删除除、修改改；作废废制度指指对于无无任何使使用价值值或可合合并于其其它文件件中的旧旧制度。4. 职责责4.1公司司总裁为为公司制制度的最最高裁定定者。4.2公司司决策联联席会负负责公司司制度的的复审工工作。4.3总部部管理研研究室为为公司制制度管理理单位，负负责公司

7、司制度的的初审工工作，是是公司总总裁正式式审批签签发制度度的统一一发布出出口并负责监监督检查查公司制制度的培培训、考考核、执执行/落落实情况况。管理理研究室室将对于于公司制制度体系系间系统统对接、制制度合理理性/完完善性等等进行分分析研究究，对于于各单位位提报的的制度方方案进行行初审工工作，并并每月定定期按照照公司制制度审批批流程向向决策联联席会进进行制度度的复审审申请，复复审通过过的制度度将经总总裁审批批签发后后正式发发布。4.4总部部各中心心/直属属部及分分部的制制度管理理小组负负责本单单位制度度审议及及提报工工作，并并在制度度管理工工作中与与管理研研究室等等单位对对接。4.5总部部行政中

8、中心负责责组织向向新制度度相关各各单位人人员进行行培训、宣宣讲、导导入，并并进行考考核等工工作。4.6总裁裁办负责责对制度度副本流流转并各各单位发发文加以以严格审审核，对对不符合合制度发发文要求求的文件件予以退退回。5.作业内内容：5.1凡鹏鹏润投资资及各级级公司的的制度均均需经总总裁正式式审批签签发后方方可视为为合法有有效。5.2新订订、修正正、作废废制度的的作业程程序及要要点：5.2.11新订、修修正、作作废制度度的申请请：申请单位须须先填写写鹏润润投资制制度申请请表，说说明需要要制订该该制度的的理由和和目的、建建议撰写写单位及及会签单单位，并并填写机机密等级级，经该该单位主主管签字字后，

9、报报送总部部管期2004年年4月11日页次2/7附件数8个制度名称鹏润投资制制度管理理暂行规规定文件编号鹏润管理理0011理研究室审审核。原原则上，总总部管理理研究室室将在33个工作作日内出出具意见见后，请请常务副副总裁核核准并交交与核定定撰写单单位草拟拟制度；（注：如公公司曾经经发布相相关制度度，则应应首先参参考，不不得随意意申请制制度，以以避免前前后制度度之间的的重复发发布或矛矛盾发布布。）撰写完毕的的制度（按按公司规规定格式式新撰写写的制度度或旧制制度附上上鹏润润投资制制度修正正表）经经单位主主管审查查，如审审查不通通过，则则退回撰撰写人修修改；如如审查通通过，则则将草拟拟的制度度连同鹏

10、鹏润投资资制度申申请单、空空白的鹏鹏润投资资制度会会签意见见表及及此前公公司发布布的相关关制度作作为附件件报送相相关单位位会签后后送交总总部管理理研究室室，以便便进行制制度审查查工作；国美各分部部申请制制度的鹏鹏润投资资制度申申请单应应分别经经过分部部总经理理及该制制度的总总部归口口中心/直属部部负责人人签字确确认后方方可报送送总部管管理研究究室审核核。5.2.22新订、修修正、作作废制度度的审核核与审批批5.2.22.1公公司制度度的审核核：总部管理研研究室每每月将对对上月116日至至当月115日各各撰写单单位提报报的制度度进行初初审并出出具意见见/建议议，并于于每月220日将将制度复复审讨

11、论论方案报报常务副副总裁审审批后，提提交总部部决策联联席会讨讨论复审审，决策策联席会会将对于于制度草草案提出出具体的的修改意意见并确确定适用用范围/发布范范围/考考核范围围等内容容（注：原则上上，复审审制度的的决策联联席会将将在每月月月末召召开，总总裁签发发的新制制度将在在次月月月初发布布）；审核未通过过，则由由总部管管理研究究室书面面回复制制度撰写写单位，说说明制度度未通过过原因，由由原单位位修改并并另外择择期将更更正制度度文件进进行再审审，直至至审议通通过为止止；仅适用于国国美各分分部的制制度在撰撰写完毕毕后须经经所属分分部总经经理及总总部归口口中心/直属部部负责人人签字确确认后方方可报送

12、送相关单单位会签签，然后后再报总总部管理理研究室室初审。5.2.22.2公公司制度度的审批批：在决决策联席席会复审审通过并并经撰写写单位修修正完善善后的制制度将由由总部管管理研究究室审核核并上报报，经总总裁在制制度文件件封面审审批栏内内签发后后生效。5.2.33新订、修修正制度度的发布布总部管理研研究室负负责统一一发布经经总裁签签发的公公司制度度。研究究室将保保管总裁裁每月新新签发的的制度文文件正本本（须加加盖正本本章），并并将副本本（须加加盖副本本章）交交由总裁裁办2004年年4月11日页次3/7附件数8个制度名称鹏润投资制制度管理理暂行规规定文件编号鹏润管理理0011以传真/邮邮寄形式式下

13、发流流转至各各相关单单位（对对于普通通制度，研研究室将将同时提提供电子子文件一一份，便便于各单单位进行行学习，但但制度内内容应以以纸质制制度副本本为准；对于机机密制度度，研究究室将仅仅发布纸纸质制度度副本），各各相关单单位须以以文件形形式签收收，各单单位主管管应及时时详读并并执行。B、总部管管理研究究室将以以制度文文件形式式每月发发布总裁裁签发的的最新制制度，并并不定期期阶段性性发布公公司最新新汇编制制度（或或发布最最新制度度文件清清册，以以利各单单位核对对）。其其它任何何单位在在下发文文件中除除完整援援引/重重申总裁裁正式签签发的公公司制度度内容或或要求下下级单位位执行公公司某制制度之外外，

14、不得得发布（或或变相发发布）任任何具有有制度性性规定内内容的文文件，也也不得对对原制度度内容进进行断章章取义或或变相解解释。5.2.44新订、修修正制度度的保管管A、公司制制度在总总部由管管理研究究室保管管正本（制制度文件件正本须须无限期期存档，对对于已经经失效的的制度文文件应至至少保存存至少三三年），由由总裁办办保管副副本；在在分部由由总经办办保管副副本及普普通制度度的电子子文档；使用单单位可保保管适用用于本单单位的制制度副本本复印件件及普通通制度的的电子文文档，但但禁止查查借阅/提供给给任何单单位或个个人；各各单位对对于机密密制度应应格外小小心加以以保管；B、公司制制度正本本及副本本不得有

15、有任何涂涂鸦，必必须保持持完整干干净；C、总部管管理研究究室的制制度文件件正本概概不外借借，仅供供参阅。5.2.55公司制制度的查查借阅/获取。公公司任何何部门如如欲查借借阅/获获取公司司制度，总总部单位位可向总总裁办查查借阅/复印/获取普普通制度度的电子子文档；分部单单位可向向总经办办查借阅阅/复印印/获取取普通制制度的电电子文档档。总裁裁办/总总经办应应根据公公司制度度的适用用范围允允许符合合规定的的相关单单位查借借阅/复复印公司司制度以以及提供供普通制制度的电电子文档档。5.2.66修正、作作废制度度的回收收与销毁毁公司各单位位收到公公司发布布的新修修正制度度文件及及制度作作废通知知后，

16、应应及时将将本单位位的作废废制度文文件（含含作废制制度及被被替换下下的旧制制度）回回收，并并在三日日内销毁毁，以免免因未及及时使用用新制度度而影响响工作进进行。5.2.77新订、修修正制度度的培训训&考核核原则上，总总部行政政中心负负责组织织在新制制度发布布后两周周内向新新制度相相关各单单位宣讲讲、培训训导入完完毕；制度撰写单单位负责责在新制制度发布布后两周周内将新新制度要要点试题题编写完完毕，由由行政中中心负责责在新制制度下发发后一个个月内对对制度执执行单位位抽查考考核完毕毕，并根根据考核核结果和和相关制制度进行行处理；C、总部管管理研究究室负责责监督检检查制度度的培训训、考核核，以及及执行

17、和和落实情情况。5.2.88制度的的执行5.2.88.1公公司制度度应严格格执行，各各单位不不得擅自自对于公公司制度度进行修修改或变变通执行行；各单单位在发发文中不不得发布布总裁签签发公司司制度以以外的任任何制度度性规定定内容。发发文中可可引用公公司制度度名称及及内容，但但应完整整准确，不不可断章章取义或或歪曲解解释；各各单位的的奖惩决决定原则则上应依依据公司司制度进进行，并并在发文文中发布布时进行行准确说说明或引引用公司司制度条条款。5.2.88.2 公司各各单位在在工作中中对于制制度的执执行应参参照以下下原则：A、如果有有规定，坚坚决按规规定办；B、如果规规定有不不合理处处，先按按规定办办

18、并及时时提出修修改建议议；C、如果没没有规定定，在向向上级主主管单位位请示的的同时建建议公司司制订相相应的制制度。5.3新订订、修正正制度的的其它相相关规定定5.3.11新订、修修正制度度应遵循循的原则则：A、谨慎原原则：制制度管理理是公司司系统化化管理的的基石和和战略目目标实现现的保障障，故制制订制度度应注意意科学分分析论证证，避免免重复发发布、前前后矛盾盾、朝令令夕改等等问题的的发生；B、尊重历历史原则则：新制制度的发发布应尊尊重公司司此前的的相关规规定及做做法并加加以仔细细评估，充充分考虑虑到公司司实际存存在的经经营理念念和企业业文化对对制度执执行的潜潜在影响响；C、前瞻性性原则：制度的

19、的制订目目标应不不仅为了了解决当当前存在在的问题题，也应应注意适适用于公公司将来来的发展展；D、协作性性原则：各单位位申请、撰撰写制度度时应充充分考虑虑公司整整体利益益，注重重单位间间的团结结协作，尽尽量避免免各自为为政的本本位主义义；E、制订制制度时应应注重的的其它原原则性要要点：全全面/完完整/简简洁/准准确/语语言规范范/层次次性强/条理性性强/可可操作性性强/与与其它单单位的制制度对接接紧密、无无缺漏。5.3.22各单位位在制订订制度时时应与相相关单位位以及基基层人员员讨论该该制度的的合理性性和可行行性，并并在发布布后追踪踪新制度度的执行行状况，并并根据实实际情况况决定是是否需要要对于

20、该该制度进进行调整整修正。5.3.33各单位位应有计计划地考考虑定期期对于本本单位的的组织架架构、岗岗位职责责、最新新工作内内容、流流生效日期2004年年4月11日页次4/7附件数8个制度名称鹏润投资制制度管理理暂行规规定文件编号鹏润管理理0011程、政策等等进行重重新检讨讨、评估估、修正正、申请请/撰写写工作。5.3.44跨体系系制度或或同时与与一个以以上职能能单位相相关的制制度体系系归属，原原则上以以该制度度的撰写写单位为为准。5.3.55原则上上，各单单位撰写写的制度度文件名名称应参参照本制制度“3.名名词解释释”，明确确具体地地使用规范的制度度名称术术语，标标明所提提报文件件属于制制度、规规定、条条例、办办法，或或者流程程中的一种或几几种。5.3.66各单位位撰写的的所有工工作流程程图应作作为附件件纳入到到制度中中。5.3.77制度文文件名称称应与内内容相一一致，并并具有概概括性。5.3.88制度文文件内容容应注意意使用规规范的书书面语言言，避免免/减少少使用口口头语言言。5.4公司司制度的的保密。公公司制度度属于商商业秘密密，任何何员工均均有义务务对于公公司制度度保守秘秘密。5.5对于于未遵守守本规定定的处罚罚A、未经公公司批准准擅自新新订、修修改、作作废公司司制度者者，依据据公司的的奖惩制制度，对对于该单单位的最最高主管管和相关关责任人人，将