质保部工作总结

1、 质保部工作总结（1988.41993.6） 51/72PAGE PAGE 51质保部工作总结（1988.41993.6） 71/72大亚湾核电站核岛安装质量保证工作实践和体会质保部工作总结（1988.41993.6）简礼有中国核工业业二三建建设公司司（深圳圳）一九九三年年七月八八日目录1 概述32 质保部部的工作作范围和和内部职职责分工工442.1 工工作范围围42.2 内内部职责责的分工工553 质保部部的工作作概况73.1 质质保大纲纲的建立立和管理理73.2其他他质保管管理工作作94 质保部部的一般般工作方方法1124.1 随随机监督督和特殊殊监督1224.2 内内部监查查124.3

2、对对文件的的质保审审查1124.4 质质保教育育与培训训1334.5 用用不同的的方法处处理不同同情况下下的质保保问题134.6 外外部监督督纠正措措施申请请（CAAR）和和质保监监督缺陷陷报告（QQSDRR）的处处理164.7 对对外部监监查中“发现问问题（FFINDDINGG）和观观察通知知（REEMARRK或OOBSEERVAATIOON）”的跟踪踪与回答答1164.8 质质保部的的报告制制度及其其执行1175 几点意意见和建建议175.1 质质保大纲纲建立的的方式1175.2 质质保手册册的编制制与修改改195.3 内内部程序序与工作作程序的的建立与与修改2205.4 质质保大纲纲体系

3、的的运转职工的的自觉遵遵守与执执行和强强制推行行相结合合2225.5 关关键在于于提高全全员的质质保意识识和技术术素质2235.6 iiaeaa50-C-QQA法规规的修改改及今后后质保工工作发展展的方向向2236 结束语语25在质保部工工作过的的人员统统计表 27二三公司质质保手册册发布和和修改状状态情况况一览表表29监查统计表表30NCR状态态表36各部门接收收F/SS ONN统计表表 377质保部工作作总结（119888.419993.66）简礼有1 概述本人于19989年年11月月进入广广东大亚亚湾核电电站工地地，参与与我公司司深圳项项目公司司二三建建设公司司（深圳圳）的工工作，直直至

4、19993年年8月工工程施工工基本完完成之后后，离开开大亚湾湾工地返返回建设设公司，前前后将近近四年时时间。在在此期间间先担任任了一年年的项目目公司质质量保证证副经理理，分管管质量保保证部（本本文以下下对质量量保证简简称质保保，对质质量保证证部简称称质保部部）和质质量监督督部的工工作，至至19990年110月，后后因公司司需要，领领导安排排到管道道综合队队（PIIT）担担任了一一年副经经理（中中方经理理，经理理由法方方人员担担任）。PPIT移移交给法法马通/斯比公公司（FF/S）管管理之后后，仍回回到质保保工作岗岗位工作作了近两两年时间间。这期期间，先先是当质质保大纲纲工程师师，有更更多的机机

5、会学习习和掌握握质保的的具体工工作方法法，更深深入地了了解和熟熟悉公司司质保大大纲的具具体内容容。后担担任质保保部经理理，直到到离开大大亚湾工工地为止止。本文从质保保大纲的的建立和和运行的的角度，以以质保部部的工作作为例，论论述广东东大亚湾湾核电站站核岛安安装工作作中质保保工的实实践情况况并在此此基础上上提出个个人对今今后核电电站安装装过程中中质保大大纲建立立和运行行的意见见和建议议。质保部组建建于19988年年4月，到1993年6月止，先后在质保部工作过的人员（包括和JCVC派来支援工作的人员）共有37人，其中有法国专家3人，广东核电合营有限公司（GNPJVC）派到我公司工作的人员2人。先后

6、担任过质保部经理的有袁克来、陆寿春（GNPJVC人员）、傅校青和我四人。（详件附表1：在质保部工作过的人员统计表）。质保部下设大纲组和工程组，大纲组的主要职责是根据现场实际情况的变化和需要，对质保大纲体系文件适时地进行修改和完善；工程组的主要职责是对质保大纲的实施状态进行监督，保证运行的有效性。1）概述质量保证部部（本文文以下对对质量保保证简称称质保，对对质量保保证部简简称质保保部）组建建于19988年年4月，当当时的组组成人员员有袁克克来、刘刘键吾、景景立锋和和赵 红（翻翻译）四四人，质质保部经经理为袁袁克来公司于于19888年99月255日以（888）司司深字第第00114号文文发布通通知

7、正式式任命。以后后随着工工作的逐逐步展开开，人员员也逐渐渐增加。先先后在质质保部工工作过的的人员（包包括外国国质保专专家和JJVC派派来支援援工作的的人员）共共有377人。到到19993年66月底止止，仍在在岗位上上工作的的有100人（详详见在在质保部部工作过过的人员员统计表表）。在在工程施施工的高高峰期间间，质保保部的工工资人员员达200余人。在在管道综综合队（PPIT）移移交F/S管理理前，质质保部下下设大纲纲组（由由执行质质保大纲纲工程师师职责的的质保人人员组成成，组长长先后为为刘键吾吾和王贵贵洪）和和工程组组（由执执行质保保专业工工程师职职责的质质保人员员组成，组组长先后后为傅校校青和

8、兰兰 克克）两个个组。PPIT移移交F/S接管管之后，质质保部的的人员相相应减少少，因此此取消了了上述两两个组的的设置，所所有的人人员都直直接由质质保部经经理管理理。质保部组建建时的经经理袁克克来是最最早进入入广东核核电工程程，参与与工程准准备工作作的人员员之一。在在工程合合同签订订之前的的19887年111月227日，他他曾随同同周爱德德经理一一道参加加了工程程合同中中有关质质保问题题的谈判判。合同同签订之之后，他他曾赴法法国接受受有关质质保的培培训。119899年122月，因因病休假假时，由由傅校青青代理质质保部经经理职务务。从990年66月到991年55月，由由JVCC派来支支援工作作的

9、陆寿寿春担任任质保部部经理，袁袁克来任任副经理理（至991年112月离离开大亚亚湾工地地时为止止），陆陆寿春离离开质保保部后，由由傅校青青任质保保部经理理。19992年年10月月傅校青青调离后后，由简简礼有任任质保部部经理至至今。2 质保部部的工作作范围和和内部职职责分工工2.1 工工作范围围按照质保手手册第二二章中有有关质保保部工作作的描述述，它的的职能有有以下十十四个方方面：编制、颁发发、修改改和确定定分发质质保手册册；审核公司的的内部程程序及FF/S接接口程序序与质保保大纲的的缝合线线；颁发、维护护和实施施质保教教育大纲纲；组织和执行行质保监监查制度度，进行行监查和和监查跟跟踪（对对质保

10、部部本身的的监查除除外）；对质保大纲纲的执行行情况进进行随机机监督；评定潜在的的供应商商并维护护已批准准供应商商清单，审审核供应应商的质质保程序序；审核采购技技术说明明书和采采购订单单与质保保大纲的的符合性性；对公司的工工作文件件进行随随机审核核，并随随机审核核译文；管理和处理理不符合合项报告告，并对对其进行行随机分分析；打开纠正措措施报告告并管理理纠正措措施制度度；编制或审核核停工通通知；就质保大纲纲的问题题与F/S联系系；编制或审核核给F/S的外外部质保保监查报报告、质质保问题题和纠正正措施申申请的回回答；向质保经理理报告工工作。2.2 内内部职责责分工对上述各项项工作，在在内部程程序质质

11、保部的的组织机机构和工工作描述述（ZZB00004）中中进一步步具体化化，将其其落实到到了质保保部内担担任不同同职能的的质保管管理人员员的工作作岗位上上。具体体如下：质保部经理理负责以以下工作作：（1）组织织和领导导质保部部的活动动，并定定期向质质保经理理报告；（2）编制制人员配配备计划划并评定定质保部部人员的的资格；（3）批准准质保部部的文件件及分发发给其他他单位的的报告；（4）审核核质保手手册的修修改；（5）根据据需要审审查公司司的内部部程序和和F/SS接口程程序；（6）批准准质保教教育大纲纲和质保保培训计计划；（7）必要要时执行行质保教教育；（8）向质质保经理理提议除除对质保保部的监监查

12、以外外的内部部监查监监查队人人员的指指派名单单；（9）如果果评定合合格，执执行监查查和监查查跟踪；（10）批批准给总总经理的的有关监监查发现现问题的的纠正措措施完成成情况的的报告；（11）审审查合格格供应商商名单的的修改；（12）审审查对不不符合项项报告（NNCR）的的建议解解决办法法和、或或最终决决定；（13）批批准对不不符合项项报告（NNCR）定定期分析析报告；（14）担担任纠正正措施委委员会的的秘书，管管理纠正正措施报报告并跟跟踪完成成情况；（15）审审查停工工通知并并向质保保经理提提交；（16）对对要提交交给F/S的有有关外部部质保监监查报告告、质保保问题和和JVCC监督的的纠正措措施

13、申请请（CAAR）和和质量决决定缺陷陷报告（QQSDRR）的回回答就行行审查；（17）批批准质保保部发出出的观察察通知（QQA/OON）并并终结；（18）编编制或批批准质保保部活动动的月报报告；（19）为为质保建建议指派派教员。2）质保大大纲工程程师负责责以下工工作：（1）编制制质保手手册的修修改版，管管理其分分发清单单并填写写分发单单；（2）编制制或修改改质保部部的内部部程序，并并管理其其分发清清单和填填写分发发单；（3）审核核公司各各单位编编制的内内部程序序并批准准分发清清单；（4）编制制和更新新年度监监查计划划；（5）如评评定合格格，进行行监查和和监查跟跟踪；（6）如评评定合格格，执行行

14、质保教教育；（7）编制制不符合合项报告告（NCCR）的的定期分分析报告告，确定定采取纠纠正措施施的必要要性，并并保存其其原件（8）管理理不符合合项报告告（NCCR），指指定负责责处理的的质保专专业工程程师并存存档；（9）编制制给总经经理和质质保经理理的有关关监查问问题的纠纠正措施施完成情情况的定定期报告告，并保保存其原原件；（10）编编制外部部监查发发现问题题的回答答并管理理监查档档案；（11）对对公司质质保大纲纲的执行行情况进进行随机机监督；（12）颁颁发内部部观察通通知（QQA/OON）并并进行跟跟踪和验验证；（13）根根据质保保部经理理的指派派，编制制质保部部活动的的月报告告并存档档。3

15、、质保专专业工程程师负责责以下工工作：（1）如评评定合格格执行监监查和监监查跟踪踪；（2）如评评定合格格执行至至宝教育育；（3）根据据指派进进行供应应商评价价；（4）审核核公司编编制的采采购技术术说明书书和采购购定单；（5）帮助助和催促促所负责责的单位位对外部部监查问问题的回回答，并并对回答答进行审审核，当当需要时时进行验验证；（6）对JJVC监监督CAAR和QQSDRR进行跟跟踪和验验证，并并形成所所负责单单位的回回答；（7）对外外部观察察通知（FF/S ON）进进行跟踪踪和验证证；（8）发布布内部观观察通知知（QAA/ONN）并进进行跟踪踪和验证证；（9）对在在公司和和/或在在供应商商工作

16、区区内质保保大纲的的实施情情况进行行随机监监督；（10）对对公司工工作文件件与质保保大纲的的符合性性进行随随机审核核，如果果能阅读读中英两两种文字字，则对对其译文文也进行行审核；（11）按按指定处处理和催催促对不不符合项项报告（NNCR）最最终决定定的执行行与终结结；（12）打打开纠正正措施报报告（CCAR），调调查其产产生的原原因，提提出建议议的解决决办不对对其完成成情况进进行验证证；（13）按按需要打打开并放放行停工工通知。4）另外，还还将以下下一些附附加职责责指派给给了质保保大纲工工程师和和质保专专业工程程师：（1）一名名质保大大纲工程程师负责责以下工工作：管管理质保保部人员员的资格格评

17、定档档案；管管理JVVC监督督CARR、QSSDR、，指指派质保保工程师师进行处处理，跟跟踪完成成情况，执执行存档档；管管理停工工通知，跟跟踪完成成情况并并执行存存档。（2）一名名质保专专业工程程师负责责以下工工作：管管理F/S OON，他他代表质质保部经经理指派派负责处处理的质质保工程程师，跟跟踪回答答和完成成情况 并发布布月状态态报告；管管理内部部观察通通知（QQA/OON）以以及由各各质保工工程师执执行的监监督活动动的文件件。（3）质保保焊接工工程师负负责以下下工作：编编制和更更新质保保教育大大纲，安安排质保保教育进进度，编编制和维维护质保保培训计计划，就就质保教教育的准准备、执执行和文

18、文件资料料等问题题与培训训中心和和有关的的质保教教员联系系；维维护和更更新合格格供应商商清单，就就供应商商评价、资资格维护护和更新新方面的的问题与与各质保保工程师师进行协协调。其他比较专专门和单单一的职职责如翻翻译、打打字和文文件保管管等就不不再一一一赘述了了。3、质保部部的工作作概况31 质质保大纲纲的建立立和管理理1）质保手手册的编编制质保部成立立以后的的第一件件大事就就是编制制作为公公司质保保大纲主主体的质质保手册册。888年7月月4日，法法国质保保专家帕帕沃（PPAVAAUX）来来到之后后，此工工作即开开始紧张张地进行行。经过过一个多多月的辛辛勤工作作，到88月111日完成成了对“总经

19、理理政策声声明”、第一一章“质量保保证大纲纲”、第二二章“组织机机构、人人员配备备和培训训”，第四四章“采购管管理”的编制制，发布布了质保保手册的的第一个个版本（00版），到到8月224日，完完成了第第八章“对不符符合项的的管理”的编制制并发布布，到99月7日日完成了了第三章章“文件管管理设设计管理理”和第十十一章“监查”点编制制并发布布，到110月44日完成成了第五五章“材料管管理”和第六六章“过程管管理”，第七七章“检查和和试验管管理”，第九九章“纠正措措施”和第十十章“记录存存档和贮贮存”的编制制并发布布。至此此，质保保手册的的编制基基本完成成，以后后对质保保手册的的管理工工作即进进入了

20、修修改、补补充、完完善和提提高的阶阶段。2）对质保保手册的的修改，从从质保手手册中总总经理政政策声明明和各章章第一次次发布以以来，随随着工程程进展和和组织机机构变化化以及质质保管理理和工程程管理中中的变化化并满足足其需要要， 对质保保手册中中原先的的不适应应的规定定相应地地加以修修改，以以适应新新的情况况。整个个手册现现已发布布至A44版，共共修改441次。对对于总经经理政策策声明和和其中的的每一章章来说，修修改情况况如下：总经理政策策声明修修改7次次，现为为H版第一章修改改8次，现现为I版版；第二章修改改19次次，现为为V版；第三章修改改15次次，现为为R版；第四章修改改10次次，现为为K版

21、；第五章修改改10次次，现为为K版；第六章修改改11次次，现为为L版；第七章修改改13次次，现为为N版；第八章修改改10次次，现为为K版；第九章修改改7次，现现为H版版；第十章修改改8次，现现为I版版；第十一章修修改7次次，现为为H版。总的修改次次数为1125次次（详件件质保保手册修修改情况况表），关关于质保保手册修修改的具具体情况况和修改改中的一一些经验验教训另另见质保保手册修修改的总总结。3）质保部部编制的的内部程程序公司在大亚亚湾核电电站核岛岛安装工工作中建建立质保保大纲采采取的方方式是由由质保手手册、内内部程序序和工作作程序组组成。在在质保手手册中对对每一个个方面的的工作作作出原则则性

22、的规规定，其其不大详详细和具具体的部部分管理理工作的的规定用用公司各各个单位位编制的的内部程程序来给给予补充充；现场场的生产产工作则则按工作作程序执执行。公公司各单单位编制制的内部部程序必必须符合合质保手手册的规规定，与与质保手手册保持持一致。这这个审核核工作是是质保部部的职责责。工作作程序与与技术标标准和规规程的符符合性的的审核与与批准则则是技术术部门的的职责。质保部要完完成质保保手册中中所赋予予的各项项职责，首首先必须须为自己己要执行行的各项项工作编编制出适适用的内内部程序序。质保保部编制制的内部部程序共共有以下下19份份：发布停工通通知的内内部程序序（ZBB00001）；不符合项的的处理

23、（ZZB00002）；非受控分发发文件的的管理程程序（；ZB000033）质保部的组组织机构构和工作作描述（；ZB0004）对供应商的的评定程程序（ZZB00006）；纠正措施报报告的处处理（ZZB00007）；监查人员资资格评定定程序（ZZB00008；）质保部人员员配备计计划（ZZB00012）；文件编制的的典型格格式（ZZB00013）；年度监查计计划（ZZB00023）；质保教育大大纲（ZZB00024）；F/S接口口程序的的批准（ZZB00054）；质量计划和和有级活活动用的的工作计计划的编编制和使使用（ZZB00055）；二三公司内内部程序序的管理理（ZBB00556）；QA报告（

24、ZZB00099）；观察通知、GGNPJJVC纠纠正措施施申请及及质量监监督缺陷陷报告的的处理（BBZ02236）；内部监查（BBZ02241）；由质保工程程师进行行的监督督和文件件审核（BBZ2447）；质保部文件件管理（ZZB02296）。4）审核公公司除质质保部以以外的单单位编制制的内部部程序（包包括PIIT提交交F/SS管理前前的内部部程序，但但不包括括涉及直直接与JJVC签签订安装装合同承承包的废废液排放放系统即即QB工工程和沙沙堆过滤滤器安装装工程所所需的在在原有程程序基础础上做适适应性修修改所增增加的内内部程序序）1300份的修修改版共共5566次详详见“二三公公司（深深圳）内内

25、部程序序清单”。32 其其他质保保管理工工作1）采购技技术说明明书和采采购定单单的审核核。共审审核采购购技术说说明书557份的的修改版版1955次详详见二二三公司司（深圳圳）采购购技术说说明书清清单。审核核采购定定单1550份（其其中物项项采购337份，服服务采购购1133份）。2）质保教教育大纲纲的执行行与培训训。按照照质保大大纲的规规定，所所有进入入大亚湾湾工地工工作和施施工的人人员，都都必须按按照有关关资格评评定程序序的规定定，在满满足文化化程度和和工作经经验的基基础上，都都要接受受质保教教育和技技术培训训，并经经过辟邪邪上的考考试合格格后，才才能取得得资格，承承担工作作和施工工任务。同

26、同时，针针对现场场施工和和管理中中出现的的问题，还还需要不不断地进进行专题题性的教教育和培培训。五五年多来来，根据据工程的的进展和和人员的的变化情情况以及及在现场场工作中中的状态态，对质质保教育育大纲进进行了77次修改改。在第第六次修修改时，将将原来的的G（GGENEERALL，普通通的），SS（SPPECIIAL，特特殊的），PP（PRROCEEDURRE，程程序的）三三大类448种质质保培训训计划详见二二三公司司（深圳圳）质保保培训计计划清单单改为为A、BB、C三三种（即即A 为为质量保保证介绍绍，B为为二三公公司质保保大纲介介绍，CC为对二二三公司司质保大大纲的理理解），按按要求管管理部

27、门门负责人人，包括括公司和和公司各各部门和和施工队队的负责责人应同同时接受受附录AA和附录录B两种种质保教教育和培培训，而而对公司司的其他他人员（包包括质保保人员、质质检人员员和质量量监督人人员）则则只需要要接受附附录C的的质保培培训就可可以了。从从实践的的效果来来看，这这两种不不同的作作法，前前者显得得过于烦烦琐，而而后者又又似乎太太过于简简单了一一些。笔笔者认为为，取一一种介乎乎两者之之间的方方法可能能更恰当当一些。进进行质保保教育的的目的在在于通过过不同层层次的培培训，使使受教育育者了解解核电站站质保的的基本原原理和要要求，了了解我公公司质保保大纲的的内容和和要求，增增强全体体职工的的质

28、保意意识，提提高他们们执行质质保管理理程序和和工作程程序的自自觉性。到到93年年6月底底止，共共进行质质保教育育课3881课，接接受教育育者78857人人次。3）内部监监查。到到93年年6月止止，共执执行内部部监查227次（不不包括对对质保部部自身的的监查），发发现问题题4433个，观观察意见见1211个，现现已全部部终结。这这些问题题涉及的的单位和和分布状状况分别别见后附附监查查统计表表和内内部发现现发现问问题分类类统计表表。4）外部监监查。准准备并回回答了110次外外部监查查的发现现问题1169个个，观察察意见991个（总总数1226个，其其中355个未要要求书面面回答）。现现已全部部被接

29、受受，所有有的问题题和观察察意见已已经全部部终结。这这些问题题涉及的的单位和和分布情情况分别别见后附附监查查统计表表和外外部监查查88-MS3306GGSS）至至F/SS T993-001发现现问题分分类统计计表。5）供应商商的评价价和维护护。根据据工程的的实际需需要，先先后评价价和批准准了合格格供应商商17家家详见见二三三公司（深深圳）合合格供应应商清单单，其其中物项项供应商商8家，服服务供应应商9家家。进行行对供应应商的资资格评价价57次次，办办理合格格供应商商的资格格延期手手续455次，对对供应商商的源地地评价228次，监监查5次次。6）对不符符合项报报告的处处理和管管理。从从89年年至

30、933年6月月，共打打开不符符合项报报告（NNCR）112088份，其其中提交交F/SS作最终终决定的的9833份，FF/S接接管PIIT时，有有1700份尚未未终结的的有关PPIT的的NCRR，已移移交给FF/S处处理，现现已终结结11885份，尚尚有233份等待待终结。（详详见NNCR状状态表）。7）F/SS观察通通知（FF/S-0N）。从从89年年到933年6月月，共收收到F/S-OON15566份份，到66月底止止，除一一份尚未未回答以以外，期期于均已已做了回回答，并并已被接接受。（详详见各部部门收到到F/SS-ONN统计表表）。8）内部观观察通知知（QAA/ONN）。从从89年年起到

31、993年66月止，共共打开QQA/OON1220份，其其中899年166份，990年333份，991年333份，992年334份，993年116月44份，现现已全部部终结。9）纠正措措施报告告（CAAR）。从从88年年至933年6月月，共打打开CAAR600份，其其中888年1份份，899年100 份，990年224份，991年113 份份，922年111份，993年116月份份。现已已全部终终结。10）内部部停工通通知。从从89年年至933年6月月，共颁颁发、处处理并放放行停工工通知338份，其其中899年5 份，990年224份，991年88份，992年11份。需需要说明明的一点点是在这这

32、些停工工通知当当中有一一部分是是因为打打开NCCR后，在在未接到到最终决决定前该该NCRR所涉及及的共所所本身不不能进行行而造成成的停工工。这本本来不应应纳入停停工通知知的范围围来进行行管理，但但由于在在刚开始始执行的的初期，颁颁发停工工通知的的人员的的理解问问题，也也颁发了了停工通通知。所所以实际际上按照照停工通通知程序序的规定定应打开开的停工工通知应应比这个个数量少少一些。11）外部部停工通通知。处处理外部部停工通通知3份份，（均均发生在在90年年）。12）JVVC的CCAR和和QSDDR。从从89年年至911年共处处理GNNPJVVC监督督纠正措措施申请请（CAAR）223份，其其中89

33、9年5份份，900年111份，991年77份，已已全部终终结。992年以以后没有有发生。从从90年年至922年共处处理GNNPJVVC质量量监督缺缺陷报告告（QSSDR）116份，欺欺诈手00年8份份，911年6份份，922年2份份，有33份涉及及到F/S的管管理责任任的（即即QSDDR NNo.77、Noo.199和Noo.200），已已由F/S进行行处理。13）特殊殊监督。在在质保工工程师日日常监督督的基础础上，为为进一步步加强质质保监督督，从992年22月起，制制定并实实施了特特殊监督督计划。截截至933年6月月底止，共共执行特特殊监督督1744次（详详见特特殊监督督计划表表）。通通过特

34、殊殊监督的的执行，进一步提高了质保监督的有效性。14）工作作改进方方案。119922年质保保系统（包包括质保保部、质质检部和和监督部部）制定定并执行行了工作作改进方方案，有有针对性性地纠正正质保大大纲执行行过程中中存在的的问题。这这个工作作改进方方案包括括了155个方面面的内容容。经过过3月、55月、88月和110月的的四次跟跟踪验证证，要求求的工作作已经全全部完成成，整个个计划实实施完毕毕。在992年执执行的基基础上，又又针对到到年底时时的现状状，制定定了包括括5个方方面内容容，166条措施施的933年的共共所改进进方案。93年3月2日对这个方案进行了一次跟踪检查，有7条要求的措施已经完成，

35、到6月底止，期于9条措施有6条已经完成（有待于开会确认），尚有第四方面现场监督动态管理中要求的3条措施仍在执行之中。4、质保部部的工作作方法前面已经谈谈过，质质保部的的主要职职责是管管理质保保大纲（包包括质保保手册和和内部程程序），也也就是通通过一些些质保管管理的方方法来检检查和验验证质保保大纲的的各项规规定是否否得到了了严格的的遵守和和认真的的贯彻执执行。当当发现有有违反质质保大纲纲的行为为时，及及时采取取必要的的纠正行行动和预预防措施施。同时时，对质质保大纲纲本身存存在的某某些不适适应或不不完善的的地方，及及时加以以修改和和补充。以下就质保保部在完完成这一一任务时时，所采采取的一一般工作作

36、方法分分别寓意意说明。41 随随机监督督和特殊殊监督1）随机监监督是在在工作或或生产进进行过程程中，随随时、随随地任意意地对工工作的某某些方面面进行监监督检查查。如果果发现有有违反质质保大纲纲的任何何问题，当当即通知知并要求求有关的的单位或或责任人人员立即即纠正。如如问题按按要求得得到了解解决，则则监督人人员只简简单地记记录下这这一事实实即可，而而不必向向所涉及及的单位位或人员员发出书书面的要要求纠正正的文件件。2）特殊监监督则不不同于随随机监督督，它是是在经过过对质保保大纲执执行现状状的分析析和研究究之后，对对质保大大纲的各各个方面面或根据据在一段段时间内内所存在在的一些些值得注注意和/或必

37、须须采取纠纠正行动动的问题题，制定定出一个个特殊监监督出计计划，然然后按计计划中所所安排的的项目，分分别由计计划中指指明的质质保人员员，编制制好监督督的检查查单，再再按照检检查单的的内容，有有计划地地逐条进进行监督督检查。特特殊监督督的结果果要由监监督执行行人员写写出书面面报告并并作出是是接受（没没有发现现缺陷），还还是不接接受（按按照发现现缺陷的的不同情情况，或或者发出出口头通通知，或或者发出出观察意意见通知知，或者者要求打打开不符符合项报报告，或或者打开开纠正措措施报告告），要要求其限限期纠正正。在完完成其纠纠正行动动后，由由监督执执行人员员进行验验证，并并在特殊殊监督报报告上签签署终结结

38、该问题题的意见见。此时时，该次次特殊监监督活动动才酸结结束。特特殊监督督亦可称称之为专专项监督督，一次次特殊监监督只涉涉及一个个单位在在某一方方面的活活动，按按照与该该项活动动有关的的程序的的规定，进进行比较较详细的的检查和和验证。42 内内部监查查按照质保手手册的规规定在一一年内至至少要对对质保大大纲所涉涉及的每每一个单单位进行行一次内内部监查查。具体体按照每每年的年年度监查查计划执执行。每每次监查查的范围围则不同同于特殊殊监督，要要包括涉涉及到改改单位的的质保大大纲的各各个方面面。但对对每一方方面的监监查的深深度又不不如特殊殊监督那那样详细细，监查查是质保保监督的的最高形形式。每每一次监监

39、查的全全过程都都必须严严格按照照有关法法规、质质保手册册和内部部程序的的规定执执行。关关于监查查的实践践情况在在专题的的总结中中有详细细的叙述述，这里里从略。43 对对文件的的质保审审查对有关质保保的文件件审查的的目的，是是为了保保证编制制和发布布的文件件中规定定保持与与质保大大纲的一一致性。质质保部对对文件的的审查包包括三个个方面：是对内部程程序的审审查。公公司各单单位发布布的内部部程序，在在编制完完成之后后，正式式发布执执行之前前，必须须提交质质保部进进行与质质保手册册符合性性的审核核，同时时按照与与F/SS接口程程序的规规定，有有关组织织机构程程序、穿穿资格评评定程序序和人员员配备计计划

40、等还还需要提提交F/S批准准。所有有内部程程序只有有在获得得全部批批准之后后，才能能正式以以CFCC状态（即即核准适适合施工工状态）发发布执行行。每次次修改改改版发布布都必须须上述都都必须按按上述规规定执行行。此项项工作由由质保大大纲工程程师负责责。对采购技术术说明书书和采购购订单的的审核。其其目的在在于使由由合格供供应商执执行的有有关物项项或服务务供应的的质保要要求（即即质保手手册中规规定的各各项要求求和标准准）在采采购在采采购技术术说明书书中都具具备，同同时要使使采购订订单中指指明的采采购技术术说明书书的版本本是最新新的适用用版本。对工作文件件的随即即审核（审审核其与与质保大大纲的一一致性

41、，而而对工作作程序中中有关技技术标准准和要求求是否正正确、合合理、适适用的 审核则则是技术术部门的的职责），通通过对工工作文件件的随即即审核，以以达其符符合质保保大纲（包包括质保保手册和和内部程程序）的的要求，防防止使用用错误的的文件去去知道和和 进行行工作。本本项目工工作由质质保专业业工程师师负责执执行。通过监督、监监查或在在审核中中发现的的问题又又用什么么方法去去处理呢呢？44 质质保教育育与培训训在监督、监监查和审审核中之之所以会会发现这这样那样样、程度度轻重不不同的违违反质保保大纲的的缺陷，一个重要的原因是执行者的素质未达到要求，质保意识不强。要解决这个问题，主要的方法就是始终抓住质保

42、教育这个主要环节，在普遍进行上岗前的资格培训的基础上，进一步针对各个不同时期出现文件所显示的趋势，反复地、不厌其烦地进行遵守质保程序、遵守操作规程等方面的特殊的或者专题的教育与培训，以增强其质保意识，。提高其正确执行质保程序要求的能力和自觉性。45 用用不同的的方法处处理不同同情况下下的质保保问题由于发现的的违反质质保程序序的轻重重不同，范范围各异异，因而而在处理理时，也也应当采采取不同同的方法法。口头通知。对对于简单单容易处处理的问问题，且且在有关关负责人人员在场场的情况况下，可可以使用用口头通通知令其其改进。观察意见通通知（QQA/OON）。对对于所发发现的质质量缺陷陷，性质质比较轻轻微的

43、 或者初初次发现现或偶尔尔发现，且且比较容容易采取取行动进进行纠正正的情况况，使用用观察意意见通知知进行处处理。在在书面观观察意见见一直 中，清清楚地指指明质量量全面存存在的位位置厂房房、标高高、房间间号，所所涉及的的系统编编号或设设备编号号，清楚楚而准确确地描述述所发现现的缺陷陷，要求求采取的的纠正行行动。当当已造成成了对法法规、合合同、指指示书等等的不符符合时，应应要求质质检部同同时打开开不符合合项报告告（NCCR），并并将其参参考号记记录在观观察意见见通知上上。不符合项报报告（NNCR）。当当施工中中出现任任何与法法规、标标准或设设计图纸纸不符合合的问题题时，则则需要打打开不符符合项报报

44、告（NNCR），并并对其采采取隔离离措施和和/或在在不能隔隔离时，挂挂上明显显标签。不不符合项项报告先先由质检检部的检检查员负负责打开开、挂签签和最终终决定完完成后的的终结，质质保部的的质保大大纲工程程师负责责登记和和向F/S提交交以及最最终决定定的下达达，并由由质保专专业工程程师进行行跟踪和和验证。纠正措施报报告（CCAR）。当当某一个个问题或或类似的的问题，虽虽然曾发发出观察察意见通通知，但但仍未得得到解决决，而重重复出现现时，就就要开出出纠正措措施报告告，要求求仔细分分析，找找出产生生问题的的根本原原因，并并针对这这一原因因，采取取必要的的纠正措措施（或或者叫预预防措施施），以以防止其其

45、再次出出现。纠纠正措施施报告呈呈送给质质保经理理，由他他召开纠纠正措施施审查委委员会，对对该纠正正措施报报告进行行讨论后后，作出出最终决决定，并并指定执执行和验验证的组组织或人人员，然然后返回回到涉及及的组织织执行。质质保部的的质保专专业工程程师对其其执行结结果进行行验证。要要求的措措施完成成以后，33质保部部对其予予以终结结。停工通知（SSWN）。在在处理不不符合项项报告，或或内部监监查或监监督中，当当由于处处理不符符合项报报告，而而使除报报告本身身所涉及及的工作作以外的的有关工工作不能能进行时时，或者者当发现现的他缺缺陷必须须要求采采取停止止与之相相关的工工作，才才能使其其能得到到有效纠纠

46、正，而而不不致致造成对对质量的的更大危危害时，就就需要使使用停工工通知这这一手段段，停止止与所发发现的质质量缺陷陷相关的的工作，要要求责任任单位立立即采取取有效的的整改措措施，消消除产生生该类质质量缺陷陷的根本本原因。在在完成了了要求的的整改措措施之后后，满足足了重新新开始工工作的条条件时，由由编制停停工通知知的质保保人员（质质量检查查员或监监督检查查员或质质保工程程师）去进行行验证。解解除停工工通知后后，即可可重新开开始进行行工作。停停工通知知由质保保部经理理负责审审核，质质保经理理批准后后实施。质质保大纲纲工程师师负责对对停工通通知进行行登记和和管理。北部监查及及其发现现问题的的处理。监监

47、查工作作严格按按照发滚滚、质保保手册和和内部程程序的规规定执行行。监查查中发现现的问题题分为两两大类：一类是是明确作作为不符符合质保保大纲的的“发现问问题”，另一一类是要要求纠正正但并不不明确作作为不符符合质保保大纲要要求的“观察意意见”。通过过监查队队的正式式的监查查报告，发发给被监监查单位位，要求求其限期期作出答答复并纠纠正所指指出的缺缺陷。对对“发现问问题”要限其其书面将将所完成成的纠正正措施结结果或计计划的安安排，报报告给监监查队长长。监查查队的监监查员对对其进行行跟踪和和验证。当当要求的的所有纠纠正措施施全部完完成后，监监查队通通过评价价报告，将将终结状状况通知知被监查查的单位位。对

48、于于“观察意意见”可以像像“发现问问题” 一样要要求书面面回答和和进行验验证后终终结（这这需要在在报告中中指明），没没有指明明的一般般不要求求书面回回答。在在不要求求书面回回答的情情况下，被被监查单单位在收收到监查查报告后后，也应应如同对对待“发现问问题”一样重重视和采采取切实实的纠正正措施，以以防止其其进一步步发展。对供应商的的评价和和选择。对对于核电电站工程程安装中中影响质质量的物物项和服服务要由由合格的的供应商商提供。合合格供应应商必须须经过质质保部的的事先的的评价，从从潜在的的供应商商中选择择并批准准。对供供应商的的评价主主要是按按照需由由供应商商提供的的物项或或服务的的质保等等级和采

49、采购技术术说明书书的要求求进行。 分两两个方面面的内容容：一是是技术评评价，即即评价供供应商进进行满足足采购单单所要求求的技术术能力，包包括生产产设备、车车间条件件和操作作人员的的技术水水平和技技能等。二是质保评价，即按照所供应的物项和服务的不同质保等级评价他们满足所规定的质保要求的能力。对于质保而级和质保三级的供应商也可以要求建立质保大纲，也可以不要求建立；对于质量无级的物项和服务则不要求供应商建立质保大纲，只要求其满足采购技术说明书要求，具备提供所规定的物项或服务的能力。凡管家级试验室，则不要求建立质保大纲。经首次评价价合格的的供应商商，其资资格的有有效期为为一年。到到期以后后，则必必须重

50、新新评价和和办理资资格的延延期手续续。另外，当在在物项和和服务供供应中，发发现有不不满足要要求的情情况时，或资格有效期失效之前，或供应的五香或服务的类别、质保等级或供货地点发生变化时，都要求对供应商进行新的评价。对供应商的的评价可可用以下下三种不不同的方方式进行行：对供应商进进行监查查。这主主要适用用于供应应质保11级和22级物项项或服务务的供应应商。监监查的具具体要求求和做法法可按照照与内部部监查一一样的方方法和要要求进行行。根据据监查的的结果，来来决定其其作为合合格的供供应商资资格的有有效性。对供应商的的源地评评价。对对供应商商资格的的有效性性还可以以由质保保工程师师到源地地（即供供应地点

51、点）去对对供应商商的设施施、人员员资格进进行检查查，以及及查阅有有关记录录和文件件，看其其是否满满足采购购技术说说明书的的要求等等，执行行实地审审查和评评价，按按照审查查和评价价的结果果（需形形成书面面的评价价报告）来来确定其其资格的的有效性性。对于那些在在第一次次评价合合格后，一一直连续续地提供供所要求求的物项项或服务务的供应应商，而而且在质质量上一一直处于于良好状状态，亦亦可通过过对其所所提高的的物项和和服务的的监督检检查和验验证结果果（我方方质量监监督人员员在监督督中的报报告、供供应商的的出厂报报告资料料和接收收检查验验收报告告等资料料）来进行行评价，以以确定其其资格的的有效性性，并相相

52、应办理理延期手手续。46 外外部监查查纠正措措施申请请（CAAR）和和质量监监督缺陷陷报告（QQSDRR）的处处理这两种监督督文件是是由业主主广东核核电合营营有限公公司（GGNPJJVC）的的质保监监督人员员根据其其在现场场监督中中发现的的问题而而发出的的两种监监督管理理文件。对对于纠正正措施申申请，由由质保专专业工程程师进行行跟踪，质质保大纲纲工程师师按照从从质保专专业工程程师跟踪踪过程中中收集到到的各责责任单位位对要求求所做的的纠正措措施执行行结果的的信息，编编制对GGNPJJVC的的书面回回答，由由其监督督人员跟跟踪验证证，要求求的纠正正措施确确实完成成以后，他他们将终终结所发发出的纠纠

53、正措施施申请。质量监督缺缺陷报告告（QSSDR）是是他们根根据在某某一段时时间内，在在现场监监督中发发现的某某一方面面的若干干问题，综综合在一一起而发发出的一一种要求求采取纠纠正措施施的报告告，并随随报告将将所有这这类问题题的信件件附上。当当QSDDRA发发出后，再再发现类类似的问问题，仍仍作为要要求改正正的内容容之一，再再发出该该QSDDR的新新的信件件，直到到所有指指出的问问题都纠纠正以后后，他们们才予以以终结。对对于QSSDR的的回答由由质保经经理根据据从各涉涉及的单单位收集集到的采采取的纠纠正措施施的信息息，与工工程经理理讨论后后，起草草回答的的中文件件，翻译译成英文文后，由由他和工工

54、程经理理联名签签发正式式的回答答信件。47 对对外部监监查中“发现问问题”和“观察意意见”的跟踪踪与回答答这是质保部部的一项项找职责责，每当当外部监监查结束束时，在在监查后后会议上上监查队队宣布所所发现的的问题和和观察意意见之后后，质保保大纲工工程师随随即就按按照监查查队所提提供的监监查报告告的草稿稿，指定定纠正措措施计划划，将要要求或需需要采取取的纠正正措施逐逐项分解解，落实实到责任任单位和和有关的的责任人人员，限限期完成成。同时时指派负负责联系系各个单单位的质质保工程程师进行行跟踪，并并帮助他他们完成成所要求求的纠正正措施。当当各单位位对所有有问题和和贯彻意意见的回回答都提提给了质质保部后

55、后，由质质保大纲纲工程师师将所收收集到的的资料分分类归档档，编写写回答。然然后以正正式信件件通过主主承包商商发给监监查队，并并等待他他们的评评价和跟跟踪验证证。可能能要回答答几次和和进行几几次评价价，直到到所有的的问题和和观察意意见都全全部终结结为止。外部监查主主要是广广东核电电合营有有限公司司（GNNPJVVC）和和法马通通/斯比比公司（FF/S）进进行的联联合监查查。此外外还有法法马通总总部质量量委员会会的监查查，国家家核安全全局（NNNSAA）的例例行检查查和国际际原子能能机构（IIAEAA）进行行的运行行前的安安全评审审（即PPRE-OSAART）。48 质质保部的的报告制制度及其其执

56、行按照质保部部的内部部程序QQA报告告规定定，质保保专业工工程师和和质保大纲纲工程师师要按月月向质保保部经理理报告其其工作，报报告用填填写规定定的表格格来进行行。质保保部经理理要按月月向质保保经理填填写质保保部的活活动报告告表，对对于报告告表中未未能包括括的工作作内容，可可冲说明明。5 几点意意见和建建议 51 质质保大纲纲建立的的方式按照IAEEA500-C-QA实实施法规规和IAAEA550-SSG-QQA1安安全导则则的规定定：“保证质质量而规规定的和和完成的的全部工工作综合合在一起起构成质质量保证证大纲。“这些工作作分为两两种类型型：管理理性的和和技术性性的。“管理性的的工作包包括大纲

57、纲的制定定以及在在核动力力厂整个个设计、采采购、制制造、建建造、调调试、运运行和退退役期间间大纲的的管理。“技术性的的工作包包括设计计、采购购、制造造、建造造、检查查、试验验、调试试、运行行和退役役。对于一个工工程项目目或其中中的某一一部分，质质量保证证大纲是是由上述述两种类类型工作作的恰当当组合所所构成。”根据上述要要求，我我们在大大亚湾核核电站的的安装工工作中适适用的质质保大纲纲采取以以质保手手册册为为主体，用用内部程程序（包包括组织织机构、人人员配备备计划、人人员资格格评定程程序和其其他管理理程序）和和工作程程序加以以补充的的方式来来构成。由于管理和和技术两两方面的的工作涉涉及到各各个方

58、面面和专业业，要求求很多，如如果要把把这两个个方面所所有的要要求都写写到一份份文件里里，必然然篇幅很很多，很很笨重，不不便于使使用。再再则也没没有必要要，因为为我们的的管理工工作和技技术工作作的各个个方面，是是由各个个单位的的不同的的人员来来执行和和完成的的因此，每每个单位位或个人人所需要要的文件件仅仅是是与他们们执行的的职责有有关的部部分，而而并不需需要所有有的文件件。所以以，利用用上述方方式（即即“质保大大纲=质质保手册册+内部部程序+工作程程序”）很好好地、合合理地解解决了这这一问题题。按照这种方方法，在在质保手手册中，对对质保管管理的基基本原则则作出明明确规定定，并将将其受控控分发给给

59、公司 、部门门和各个个单位的的负责人人遵照执执行，各各个单位位再按照照自己的的职责范范围编制制相应的的内部程程序，在在不违背背质保殡殡车规定定的前提提下，对对本单位位的各项项工作作作出具体体的、明明确的、具具有切实实的可操操作性的的规定。各各个单位位编制的的内部程程序除供供本单位位执行的的以外，也也可以是是在工的的一定范范围内适适用的。如如果是后后一种情情况，则则车工的的批准人人应是主主管该范范围工作作的职能能经理或或者公司司的总经经理。至于这些程程序的规规定是否否符合质质保手册册的要求求和规定定，则由由质保部部负责审审核和批批准。工作程序则则由技术术部门负负责，其其编制人人员可以以是技术术部

60、门内内部的专专业技术术人员，也也可以是是被分配配在各个个施工队队担任技技术工作作的专业业技术人人员。但但是，程程序的审审核和批批准的权权力集中中在技术术部门。对于内部程程序和做做程序采采用受控控分发的的方式分分发到负负责执行行该工作作的有关关单位或或施工班班组。这样就形成成了一个个包含各各种管理理工作和和技术工工作的完完整的质质保大纲纲。经过过大亚湾湾工程五五年多的的实践，证证明了这这是一种种比较切切合实际际，又便便于执行行的较好好的质保保大纲构构成的方方式。这这对我们们今后核核电站安安装工程程质保大大纲的建建立提供供了一个个较好的的范例。52 质质保手册册的编制制与修改改质保手册的的编制和和