投后管理制度三篇

1、第第 页共12页投后管理制度三篇篇一：投后管理制度第一章总则第一条为保障公司投资收益及有效规避防范风险，加强对所投资项目的管理和服务，特制定本制度。第二条本制度所称投资项目，是指签订正式投资协议已经完成划款工作正式进入投后管理期的项目。第三条本制度管理负责人，是指财务内控部负责人（包括下属内控人员和财务人员）、业务部投资总监（包括下属投资经理和助理）和本公司派出的董监事等人员，组成投后管理小组，由财务内控部负责人担任组长，负责牵头组织投后管理工作，其他人员为组员，共同进行投后管理。第四条本制度的第二章至第四章为核心条款，应当在投资协议中明确体现以保证投后管理的顺利推进和对接开展。第二章对接协调

2、会第五条投资完成，投资总监负责组织召开项目方和投资方投后管理对接会，参加人员为公司的投后管理小组成员、项目方公司的高级管理人员，对接会上主要有以下三项内容：（1）投后管理小组组长与项目方核心高管进行友好交流会晤；（2）阐述项目的投资理念和对投后管理的基本要求；（3）明确项目方行政部门负责人（如董秘）、财务部门负责人（如财务总监）等人员作为日常对接人，建立日常对接的长效机制。第三章日常性管理第七条投后管理小组定期由组长牵头召开项目投后管理讨论会，召开时间为每季度结束后20日内，重点讨论项目季度投资分析报告包括项目竞争分析报告、项目总体运行状况评估报告（含项目季度财务分析），并出具相关报告呈交公司

3、风险控制委员会。第八条财务信息收集与分析（1）业务部人员应定期收集项目月度、季度、年度财务报表并抄送投后管理小组各成员，收集时间分别为月度结束后的10天内、季度结束后的15天内、年度结束后的30天内完成收集。（2）财务内控人员对收集的财报进行分析，根据实际情况编写项目季度财务分析报告，提出改进建议；同时确认投资资金和投资收益是否按投资计划正常运转，如财务状况发生重大恶化，应及时组织召开投后管理小组会，商议对策，并向公司风险控制委员会作书面汇报。第六条定期走访（1）投资总监每两月走访项目一次，并向投后管理小组书面汇报项目生产经营计划执行情况以及书面形式访谈纪要。投资总监应拜访项目方研发、生产、销

4、售、财务等负责人，直接掌握获取第一手生产经营以及市场变化等信息；对于中早期项目应当积极参加企业的重要工作会议、产品推介或订货会等。（2）财务内控部每季度走访项目一次，核实项目提供的财务数据、生产经营情况，为季度、年度报告提供真实可靠的依据。第八条突发或重大事项处理：如被投资企业生产经营发生重大突发事项或投资协议履行发生重大违约，投资总监应立即提议并组织召开投后管理小组会，形成投后管理小组处理对策决议后向风险控制委员会报告，经风险控制委员会审核同意后执行。如发生以下情况，视为重大突发事项和重大违约：1、项目方不能按照合同履行或投资资金未按合同约定使用的；2、项目单项投资亏损超过50万0元（含50

5、万0元）或虽不足50万0元但投资亏损额达到账面投资额20以上的；3、未能按照合同完成预定利润目标的60以%上的；4、对投资额、资金来源及构成进行重大调整，致使企业负债过高，超出企业经济承受能力的，导致银行到期资金不能归还的；5、参、控股股权比例发生重大变化，导致控制权转移的；6、项目方严重违约，出现损害投资人利益的。7、对外进行抵押、担保、诉讼等重大影响生产经营的事项。投后管理小组针对突发事件进行个案查核，全面研究，全面分析，总结经验教训，制定应对策略。第九条项目竞争分析及项目总体运行状况评估（1）投资总监（包括下属投资经理和助理）在每季度组织的投后管理小组讨论会上提供项目竞争分析报告，重点分

6、析对投资项目进行国家政策变化、行业趋势变化、竞争格局变化研究，重点分析市场、技术变化和竞争对手变化对企业产生的重大影响，达成投后管理小组共识后再反馈给项目方。（3）投后管理小组在每季度组织的投后管理小组讨论会上还必须提供项目总体运行评估报告，对项目运行实际结果与年度经营计划进行对比分析，找出偏离原因，并提出调整公司投资战略的建议方案经投后管理小组讨论后形成决议上报风险控制委员会审核批复。项目总体运行评估基本指标应包括：1、对项目可行性研究论证、决策、实施和运营情况进行全面回顾；2、对项目财务和经济效益、技术和能力、项目管理等方面进行分析评价；3、对项目存在问题提出改进意见和责任追究建议；第四章

7、决策性管理第十一条公司派出董事、监事代表公司出席项目方董事会、股东会或监事会，听取审查企业经营报告并行使权力参与企业的决策管理，具体由财务内控部负责安排，要求被投资单位提前通知会议时间地点并提交相关会议资料。第十二条相关资料由财务内控部牵头对会议资料进行讨论，所有涉及要行使表决权的议案，都要经过风险控制委员会审查决定；重大事项要提交投资委员会决定，出席会议必须按照会议精神履行投票决定权。第十三条派出董事、监事不能参加的，可指定投资总监列席参加，代表本公司立场表达意见并提出建议。第十四条所有与会人员应及时将相关会议情况向投后管理小组组长报告，所有会议资料应留存财务内控部入库归档备查。第五章增值服

8、务第十五条投资总监、财务内控部应及时了解被投资公司对增值服务的需求，并及时提交给公司。需公司领导出面跟项目方高管沟通提供增值服务，投资总监、财务内控部应做好各种对接和准备工作。第十六条投资总监应当积极参与推动企业改制上市准备工作以及再融资工作，每年须针对已投资项目的具体情况向企业提出有针对性的书面管理建议，作为对所负责投资企业提供增值服务的重要内容。第十七条建立双方高层相互沟通的长效机制，以项目方核心高管定期来公司与公司领导会谈或不定期电话沟通等形式进行。第六章投资退出第十八条投资退出设计与实施投资退出设计根据企业发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、选择以下四种

9、投资退出方式中最有利的方式设计投资退出方案。I企业回购；收购、合并收购；破产清算。投资退出实施收约定退出方式之投资退出实施对于在投资前已约定并通过投资决策委员会审批的退出方式（投资合同中已有明确条款）之退出实施，可由被投资公司按约定方式实施投资退出，或按约定的其他条款保障投资收益。未约定退出方式之投资退出实施由投资总监、财务内控部根据对所投企业的动态跟踪管理，向投资决策委员会提出有关投资退出的时机、方式的建议，并会同评估事务所、会计师事务所、律师事务所等单位，做出退出时的投资估值。-投资决策委员会可根据投资总监、财务内控部所提供的有关退出的时机、方式、投资估值的建议，会同相关部门，制定具体的退

10、出方案。-对经过投资决策委员会审议通过后的退出方案，如须报合伙人大会进行投资退出决策审议，投资决策委员会对投资退出方案负责，合伙人大会具有决策权。第七章档案管理第十九条投后管理所形成的所有文档均抄报或提交财务内控部，财务内控部对每一个项目建立独立档案并妥善保管，便于公司或部门随时查阅、跟踪管理和评估。第八章分级管理第二十条为节省人力实现有限资源的最优配置，将项目分为重点关注对象和一般关注对象。特殊情况下，项目发生严重突发事项或重大违约程度，可召开投后管理小组会议讨论将项目列入重点关注对象，重点关注对象投后管理小组采取个案个议的模式讨论确定；一般关注对象采取2-章4规定。第九章汇报制度第二十一条

11、投后管理小组每季度（年度）编制的相关报告呈送公司风险控制委员会，报告内容应包括项目投资总体情况、项目退出总体情况和项目财务分析情况等内容。第十章考核奖励第二十二条财务内控部每月以台账形式对项目的定期拜访、决策性管理和增值服务进行汇总整理，作为投后管理奖励考核的主要内容。第十一章附则第二十三条本办法由公司风险控制委员会负责解释。第二十四条本办法自公司董事会审批通过之日起实施。篇二：投后管理制度第一条投资后日常管理1负责单位股权基金部、计划财务部。2工作内容每月检查项目公司经营情况，按季度编制经营及财务分析报告，适时提出退出建议。第二条投资后管理负责人1由股权基金部总经理委派具体项目经理，负责所投

12、企业的投后管理业务。、项目经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所的支持。第三条投资后管理内容1监督管理风险管理执行投资合同中约定的基金公司权利；出席项目公司董事会议。2管理咨询增值服务协助企业招聘和解雇关键管理人员；对企业的日常运作管理提供咨询与建议；对企业的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成；协助企业与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；对市场营销策略提出建议；对企业的财务管理提供建议；为企业提供融资方案与建议。3投资退出设计与实施投资退出设计根据企业发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、选择以下四种

13、投资退出方式中最有利的方式设计投资退出方案。I企业回购；收购、合并收购；破产清算。投资退出实施已约定退出方式之投资退出实施对于在投资前已约定并通过投资决策委员会审批的退出方式（投资合同中E有明确条款）之退出实施，可由投资公司按约定方式实施投资退出，或按约定的其他条款保障基金权益。未约定退出方式之投资退出实施由项目经理根据对所投企业的动态跟踪管理，向总经理办公会提出有关投资退出的时机、方式的建议，并会同投资管理部、综合财务部及咨询公司、会计师事务所等单位，做出退出时的投资估值。总经理办公会须根据投资代表所提供的有关退出的时机、方式、投资估值的建议，会同投资管理部、风险控制部等部门，制订具体的退出

14、方案。总经理根据拟订的退出方案，负责与投资退出关联方进行协商、谈判，并将达成一致意见的退出方案再次上报总经理办公会审议。对经过总经理办公会审议通过后的退出方案，须上报投资决策委员会进行投资退出决策审议，投资决策委员会对投资退出方案负责并具有决策权。对经过投资决策委员会审议通过的退出方案，由基金管理公司总经理负责组织实施。第四条分阶段投资项目或企业的投资管理1对于分阶段投资项目或企业，股权基金部、计划财务部在各个投资阶段履行投资承诺前，做出相应的评估并提供是否履行投资承诺的意见。项目经理根据对所投企业的动态跟踪管理，向股权基金部、计划财务部汇报所投企业的投后运行情况，做出相应的评估并提供是否履行

15、投资承诺的意见。股权基金部根据项目经理所作汇报，对所投企业做出在管理团队、市场、技术、生产、采购、财务及获利能力等方面的分析，并比照投资前环境做出评估报告，提供是否履行投资承诺的意见。计划财务部根据项目经理所作汇报，并结合投后风险控制管理，做出相应投资阶段的风险提示和防范的评估报告，并比照投资前环境做出评估报告，提供是否履行投资承诺的意见。2股权基金部总经理汇总股权基金部、计划财务部所提建议，做出综合评估意见，并上报总经理办公会审议。、对经过投资决策委员会审议通过后的阶段性投资评估方案，由股权基金部、计划财务部负责组织投资实施。第五条追加投资管理1对于拟实施追加投资的项目或企业，须由派驻该项目

16、或企业的项目经理根据对所投企业的动态跟踪管理，向股权基金部、计划财务部汇报所投企业的投后运行情况。同时，项目经理须提交拟追加投资的分析报告和拟追加投资方案。、股权基金部根据项目经理所提交拟追加投资的分析报告和拟追加投资方案，对所投企业做出在管理团队、市场、技术、生产、采购、财务及获利能力等方面的分析，同时，比照投资前环境对所投企业做出对比评估报告，并对项目经理所提交的拟追加投资方案提出评估意见。3计划财务部根据项目经理所作汇报，结合投后风险控制管理、比照投资前环境做出对比风险评估报告，并对项目经理所提交的拟追加投资方案提出评估意见。4股权基金部总经理汇总股权基金部、计划财务部对项目经理所提交的

17、拟追加投资方案所提意见，做出综合评估意见，并上报投资决策委员会审议。5对经过投资决策委员会审议通过后的拟追加投资方案，由股权基金部组织实施与被投资企业的谈判，进行有关投资总量、形式和价格等项目的协商。6通过谈判达成一致协议的拟追加投资方案，须再次上报投资决策委员会进行审议。投资决策委员会对追加投资方案负责并具有决策权。篇三：投后管理制度（一）履行投资协议1、明确履行投后管理协议的负责部门、负责人、部门内部人员权、责。2、按照投资协议约定履行投资义务。3、熟悉被投企业的主要管理制度，按照投资协议约定行使投资人（股东）权利、参与被投企业的重大会议。（二）跟踪被投企业经营状况、实时掌握重要财务信息1

18、、跟踪被投企业的经营状况，了解生产、销售、研发成果等重要信息。2、实时掌握被投企业的重要财务信息，了解借贷、担保的情况，获取年度/季度会计报告/报表，收集财务信息。3、关注被投企业人员稳定。了解被投企业股东格局变化、核心高管、核心技术人员、主力研发人员的人事关系，评估股权变动、核心人员流出对被投企业造成的影响。4、了解被投企业涉诉、行政处罚案件。5、定期走访被投企业。以上措施，应当形成记录并归入档案。（三）重大风险、突发事件处理1、明确重大风险事项的范围或风险级别。2、制定被投企业发生重大风险、突发事件时相对应的处理负责部分、处理措施/程序。（四）退出管理1、留意被投企业经营状况，出现投资协议约定退出投资的情形时，及时行使权利、办理退出手续。、如果被投企业