预算部内部管控体系架构1116

1、预算部内部管控体系架构一、预算部管理风险与关键控制点1、预算部管理理风险风险1工程项目立项准准备不充分和和工程项目立立项无审批；风险2工程项目决策失失误，可能造造成企业资产产损失或资源源浪费；风险3工程项目投资估估算不准确、不不科学，可能能导致预算支支出失去有效效控制；风险4工程项目付款、进进度款的支付付与合同不一一致，造成资资金支付无依依据；风险5工程项目进度掌掌控不合理，进进度款支付与与实际进度不不一致，导致致进度控制失失效；风险6工程项目限价方方法、依据和和程序不合理理，导致工程程造价不准确确，存在较大大差异；风险7工程项目结算未未经领导审批批或审批流程程不规范，可可能导致结算算不规范、

2、难难以执行。2、预算部管理理关键点控制制控制事项控活动关键点工程立项控制关键点1：制作作规范的项目目投资分析并并严格评估其其可行性；关键点2：充分分审核项目投投资分析及可可行性报告；关键点3：建立立严格规范的的工程立项审审批决策体系系；关键点4：明确确建设主体及及投资资金来来源；工程招标控制关键点1： 招招标项目表述述应完整、准准确关键点2：严格格审查投标人人的投标资格格关键点3：开展展公正、公平平、公开的评评标工作，严严格审核投标标单位资质及及投标书内容容工程造价控制关键点1：规范范地进行工程程造价或控制制价概预算编编制；关键点2：影影响工程造价价的设计变更更及签证程序序的合规性；关键点3：

3、按照照规定的权限限和程序组织织专业人员审审核工程项目目概预算资金支付控制关键点1：付款款申请节点与与合同约定的的付款节点的的一致性；关键点2、付款款申请额度与与工程实际完完成工程量造造价的一致性性；二、预算部管控控职责与岗位位设置1、主要领导及及预算部在工工程活动中的的管控职责岗位类别主要管控职责不相容职责董事长1、项目立项审审批；1、项目建议书书及可行性报报告2、项目投资估估算及估算调调整审批2、编制投资估估算3、工程招标及及中标单位选选择审批3、编制招标文文件及评标4、项目结算审审批4、结算资料的的审核总经理1、预算制度的的审批；1、预算制度的的制定2、项目立项审审核；2、项目建议书书及可

4、行性报报告3、项目投资估估算及估算调调整审核3、编制投资估估算4、工程招标及及中标单位选选择审核4、编制招标文文件及评标5、项目结算审审批5、结算资料的的审核总经理班子成员员1、预算制度的的审批；1、预算制度的的制定2、项目立项审审核；2、项目建议书书及可行性报报告3、项目投资估估算及估算调调整审核3、编制投资估估算4、工程招标及及中标单位选选择审核4、编制招标文文件及评标5、项目结算审审批5、结算资料的的审核预算部经理预算制度的制定定1、预算制度的的审核投资估算及估算算调整审核2、投资估算的的编制招标控制价审核核3、控制价的编编制工程款支付审核核4、工程进度确确认结算审核5、工程结算的的编制

5、审计合规部工程招投标流程程的合规性审核1、招标过程的的确认结算价款与结算算资料的一致致性审核2、岗位设置和和岗位职责（1）预算经理理1、基本资料职位名称预算经理职位编号所属部门预算部工作环境办公室良好直接上级财务副总直接下级土建预算员、安安装工程预算算员2、职位目标本岗位负责目标标成本控制；进行动态成成本管理，负负责项目工程程招标、过程程控制、结算算及合同管理理等工作。3、职位关系图图 4、工作联系图图 5、职责权限序号职责权限经办审核批准督导监督、统筹建立立健全公司工工程类预算及及合同管理办办法；组织项目各阶段段目标成本的的审核，并提提出目标成本本调剂、调整整或追加意见见；负责审核项目的的成

6、本计划及及项目设计变变更、现场签签证费用的合合理性，并提提出成本控制制意见；督促、组织收集集、分析已完完工项目的成成本经济指标标，建立公司司成本数据信信息库；根据分子公司上上报的年度、季季度招标计划划开展市场调调研和询价，掌掌握一手资料料信息；负责全程审核与与监督分子公司司的招标程序序、投标资质质、资料、报报价等相关情情况；负责公司的合同同收集（非原原件）及合同同付款申请；负责工程结算工工作审核，并并监督审核工工程结算报告告；组织本部门年度度、季度和月月度计划的编编制并监督实实施；完成领导安排的的其他工作。6、任职要求（基基本要求）I、学历及专业业背景要求（含资格证书要求）造价、工程类相相关专

7、业本科科及以上学历历。预算员资资格，有国家家注册造价工工程师执业资资格者优先。II、经验要求求具有5年以上工工程造价、成成本分析、预预决算等相关关工作经验。III、培训经经历受过工程预算、预预算软件等方方面的培训。IV、其它工作作技能要求1、熟悉工程造造价预、决算算工作，具有有较强的造价价计算、审核核与管理能力力；2、熟悉工程材材料、设备的的市场询价、定定价工作；3、熟悉施工图图预算、工程程款拨付、工工程竣工决算算的编制与审审核工作；4、熟悉定额计计算规则，熟熟练掌握广联联达等专业预预算软件；5、具备沟通、协协调、组织能能力以及高度度的团队精神神，责任心强强。（2）土建预算算员1、基本资料职位

8、名称土建预算员职位编号所属部门预算部工作环境办公室良好直接上级预算经理直接下级2、职位目标本岗位负责目标标成本控制；进行土建成成本管理，负负责土建工程程招标、结算算及合同管理理等工作。3、职位关系图图 4、工作联系图图 5、职责权限序号职责权限经办审核批准督导制定土建预算及及合同管理办办法；组织项目各阶段段土建工程目目标成本的审审核；负责审核项目的的土建成本计计划及项目设设计变更、现现场签证费用用的合理性，并并提出成本控控制意见；收集、分析已完完工项目的土土建成本经济济指标；负责审核土建工工程类招标文文件及合同；负责跟踪监督分分子公司的招招标程序、投投标资料、报报价等程序的的合规性；负责土建工

9、程结结算审核工作作，编制工程程结算审核意意见；编制年度、季度度和月度土建建工程工作计计划；完成领导安排的的其他工作；6、任职要求（基基本要求）I、学历及专业业背景要求（含资格证书要求）土建、造价、预预算相关专业业大专以上学学历。预算员员资格。II、经验要求求具有3年以上工工程造价、预预决算等相关关工作经验。III、培训经经历受过工程预算、预预算软件等方方面的培训。IV、其它工作作技能要求1、具备工程预预、决算和工工程管理的专专业知识；2、熟悉施工图图预算、工程程材料的市场场询价工作；3、熟悉定额计计算规则，熟熟练掌握广联联达等专业预预算软件；4、吃苦耐劳，工工作细心，责责任心强。（3）安装工程

10、程预算员1、基本资料职位名称安装工程预算员员职位编号所属部门预算部工作环境办公室良好直接上级预算经理直接下级2、职位目标本岗位负责目标标成本控制,进行安装成成本管理，负负责项目工程程结算及合同同管理等工作作。3、职位关系图图 4、工作联系图图 5、职责权限序号职责权限经办审核批准督导制定安装工程预预算及合同管管理办法；组织项目各阶段段安装工程目目标成本的审审核；负责审核项目的的安装成本计计划及项目设设计变更、现现场签证费用用的合理性，并并提出成本控控制意见；收集、分析已完完工项目的安安装工程成本本经济指标；负责审核安装工工程类招标文文件及合同；负责跟踪监督分分子公司的招招标程序、投投标资料、报

11、报价等程序的的合规性；负责安装工程结结算审核工作作，编制工程程结算审核意意见；编制本部门年度度、季度和月月度安装工程程工作计划；完成领导安排的的其他工作；6、任职要求（基基本要求）I、学历及专业业背景要求（含资格证书要求）安装工程预算相相关专业大专专以上学历。预预算员资格。II、经验要求求具有3年以上水水电安装造价价结算及审计计工作经验。III、培训经经历受过安装工程预预算、预算软软件等方面的的培训。IV、其它工作作技能要求 1、具具备安装工程程预、决算和和工程管理的的专业知识； 2、熟熟悉施工图预预算、安装材材料的市场询询价工作； 3、熟熟悉定额计算算规则，熟练练掌握广联达达等专业预算算软件

12、； 4、吃吃苦耐劳，工工作细心，责责任心强。三、预算部管理理制度（一）采购管理理制度1 目的为加强集团系统统内部采购管管理，规范采采购申报程序序，统一验收收标准，严格格控制成本，严严明采购纪律律，特制订本本管理办法。2 适用范围集团公司内的物物资采购及服服务采购的行行为适用于本本办法；集团团公司下属各各分子公司的的采购参照本本制度执行。3 原则集团公司采购应应当遵循公开开透明原则、公公平竞争原则则、公正原则则和诚实信用用原则。4 采购项目划划分1、固定资产采购1、固定资产采购（单价2000元以上）：包含房屋、车辆、办公设备及其它有形资产等。2、存货采购：包含经营性存货及非经营性存货等；3、一般

13、消耗品采购（单价2000元以下）：包含企业运营所需的一般消耗性物品、办公用品或材料等；物资采购采采购1、工程服务：包含工程前期立项、三评、勘察、设计、监理、造价咨询招标代理、工程测量、检测及施工队伍的选择等；21、工程服务：包含工程前期立项、三评、勘察、设计、监理、造价咨询招标代理、工程测量、检测及施工队伍的选择等；2、非工程服务：法律咨询、财务及审计服务、资产评估、信用评估、抵押担保、会议服务、培训服务、物业服务、网络技术服务等；服务采购5 采购方式划划分：采购形式分为招招标方式采购购及非招标方方式采购。招招标方式采购购为邀请招标标；非招标方方式为竞争性性谈判、单一一来源采购及及询价比价采采

14、购。招标方式采购按按照招投标标管理制度执执行，非招标标方式按照非非招标采购管管理制度执执行。6 集团公司采采购应当严格格按照年度批准的年度采采购计划及预预算执行。7 职能部门及及职责7.1行政管理理中心负责汇汇总编制集团团年度一般般消耗品采购购计划及预算算，负责一一般消耗品采采购、选择供供应商、签订订物资采购合合同、采购请请款、供应商商管理、验收收工作。7.2资产管理理中心负责汇汇总编制集团团年度固定定资产采购计计划及预算，固固定资产类采采购、选择供供应商、签订订物资采购合合同、采购请请款、供应商商管理、验收收工作。7.3预算部负负责采购项目目的过程及价价格审核，并并出具审核意意见；对所控控分

15、子公司的的工程类采购购进行管理及及审核。7.4集团各业业务部门负责责编制本部门门的年度非非工程服务采采购计划及预预算，负责责本部门非工工程服务采购购、选择合作作方、签订服服务采购合同同、服务采购购请款、合作作方管理、服服务采购验收收工作。8 采购方式选选择8.1采购方式式：（1）邀请招标标；（2）竞争性谈谈判；（3）单一来源源采购；（4）询价。8.2 采购方方式选择标准准8.2.1符合合下列标准的的选用邀请招招标：（1）工程服务务采购金额在在100万元以以上、非工程程类服务在550万元以上上的应当采用用邀请招标方方式；（2）、房屋、车车辆等固定资资产采购按照照“三重一大大”制度及审审批流程执行

16、行。（3）、办公设设备及其他有有形资产等采采购总金额在在50万元以上上的；（4）存货采购购及非工程服服务采购总金额在在50万元以上上的；因特殊情况需要要采用邀请招招标以外的采采购方式的，应应当在采购活活动开始前获获得集团公司司班子的批准准。采购人不得将应应当以公开招招标方式采购购的货物或者者服务化整为为零或者以其其他任何方式式规避邀请招招标采购。8.2.2符合合下列情形之之一的货物或或者服务，可可以采用竞争争性谈判方式式采购：（1）工程服务务采购金额在在100万元（含含）以下、非非工程类服务务在50万元（含含）以下的；（2）、办公设设备及其他有有形资产等采采购总金额在在50万元（含含）以下的；

17、（3）存货采购购及非工程服服务采购总金额在在50万元（含含）以下的；（4）招标后没没有供应商投投标或者没有有合格标的或或者重新招标标未能成立的的；（5）技术复杂杂或者性质特特殊，不能确确定详细规格格或者具体要要求的；（6）采用招标标所需时间不不能满足用户户紧急需要的的；8.2.3 符符合下列情形形之一的货物物或者服务，可可以采用单一一来源方式采采购：（1）只能从唯唯一供应商处处采购的；（2）发生了不不可预见的紧紧急情况不能能从其他供应应商处采购的的；（3）必须保证证原有采购项项目一致性或或者服务配套套的要求，需需要继续从原原供应商处采采购的。8.2.4 符符合下列情形形之一的货物物或者服务，可

18、可以采用询价价方式采购。（1）采购的货货物规格、标标准统一、现现货货源充足足且价格变化化幅度小的采采购项目及零零星采购。9 采购程序9.1 集团公公司各部门在在编制下一年年度部门预算算时，应当将将该采购的项项目及资金预预算列出，报报财务部门汇汇总。部门预预算的审批，按按预算管理权权限和程序进进行。9.2 货物或或者服务项目目采取邀请招招标方式采购购的，采购人人应当从符合合相应资格条条件的供应商商中选择三家家以上的供应应商，并向其其发出投标邀邀请书。9.3 采用竞竞争性谈判方方式采购的，应应当遵循下列列程序：（1）成立谈判判小组：谈判判小组由采购购人的代表和和有关专业技技术人员共三三人以上的单单

19、数组成，其其中专业技术术人员的人数数不得少于成成员总数的三三分之二。（2）制定谈判判文件：谈判判文件应当明明确谈判程序序、谈判内容容、合同草案案的条款等事事项。（3）确定邀请请参加谈判的的供应商名单单：谈判小组组从符合相应应资格条件的的供应商名单单中确定不少少于三家的供供应商参加谈谈判，并向其其提供谈判文文件。（4）谈判：谈谈判小组所有有成员集中与与单一供应商商分别进行谈谈判。在谈判判中，谈判的的任何一方不不得透露与谈谈判有关的其其他供应商的的技术资料、价价格和其他信信息。谈判文文件有实质性性变动的，谈谈判小组应当当以书面形式式通知所有参参加谈判的供供应商。（5）确定成交交供应商：谈谈判结束后

20、，谈谈判小组应当当要求所有参参加谈判的供供应商在规定定时间内进行行最后报价，采采购人从谈判判小组提出的的成交候选人人中按照符合合采购需求且且属于合理低低价的原则确确定成交供应应商。9.4 采取单单一来源方式式采购的，采采购人与供应应商应当遵循循本办法规定定的原则，在在保证采购项项目质量和双双方商定合理理价格的基础础上进行采购购。9.5 采取询询价方式采购购的，应当遵遵循下列程序序：（1）编制采购购目录；（2）确定被询询价的供应商商名单。（3）询价：询询价人员按照照采购需求向向供应商进行行询价，并形形成询价记录录；（4）确定成交交供应商：采采购人根据符符合采购需求求、质量和服服务相同且报报价最合

21、理的原则则确定成交供供应商；9.6 采购人人应及时组织织有关人员按按合同内容进进行验收，对对不符合合同同规定标准的的，按合同同法、产产品质量法等等法律法规，妥妥善处理。9.7采购人对对采购文件应应当妥善保存存，不得伪造造、变造、隐隐匿或者销毁毁。采购文件件的保存期限限为从采购结结束之日起至至少保存十年年。采购文件包括采采购预算、招招标（采购）文文件、投标文文件、评审标标准、评审记记录、定标文文件、合同文文本、质疑答答复、投诉处处理决定及其其他有关文件件、资料。10 采购合同同10.1采购合合同的签订需需符合集团公公司经济合合同管理制度度。采购人人和供应商之之间的权利和和义务，应当当按照平等、自

22、自愿的原则以以合同方式约约定。10.2 采购购合同应当采采用书面形式式。11本办法自发发布之日起执执行。（二）招投标管管理制度（配配合采购制度度修订）1 目的为规范集团公司司工程招投标标活动，提高高投资效益，确确保工程质量量、工期和成成本目标的实实现，根据中中华人民共和和国招标投标标法、北北京市招标投投标条例并并结合集团公司实际际，制定本办办法。2 适用范围北京金唐天润集集团公司投资资的物资采购购及服务采购购且符合北京京金唐天润集集团公司制定定的采购管管理制度中中规定的符合合招标条件的的，必须进行行招标。各分子公司司参照执行。3基本原则招标工作应坚持持“公开、公平平、公正和诚诚实信用”的原则，

23、对对投标方的社社会信誉、技技术管理水平平及合理低价价等因素进行行综合比较，择优选取服务单位。4 招标范围及及方式：4.1以下项目目集团公司根根据工程实际际情况及中中华人民共和和国招标投标标法、北北京市招标投投标条例及及集团公司采采购管理制度度选择招标标方式。（1）工程服务务采购金额在在100万元以以上、非工程程类服务在550万元以上上的应当采用用邀请招标方方式；（2）房屋、车车辆等固定资资产采购按照照“三重一大大”制度及审审批流程执行行。（3）办公设备备及其他有形形资产等采购购总金额在50万元以上上的；（4）存货采购购及非工程服服务采购总金额在在50万元以上上的；因特殊情况需要要采用非招标标方

24、式采购的的，应当在采采购活动开始始前获得集团团公司班子的的批准。采购购人不得将应应当以招标方方式采购的货货物或者服务务化整为零或或者以其他任任何方式规避避招标采购。4.3采用招标标方式确定物资资及服务采购购单位的，应应当向三个以以上具备承担担招标项目的的能力、资信信良好的特定定的法人或者者组织发出招招标文件。4.4工程服务务采购中市政政工程中自来来水、燃气、中中水、排水、供供热供冷工程程专项设计、施施工及监理项项目等工程服服务单位的选选择可以按照照非招标方式式确定合作单单位。4.5为实现评评标和定标两两分离，合同同估算价在1100万元人人民币以上的的采购项目的招标方案和和中标人必须须经集团公司

25、司管理团队集集体讨论决定定，由集团公公司管理团队队签批后生效效。 4.6任何单位位和个人不得得将公司规定定应当进行招招标的项目化化整为零或者者以其他任何何方式规避招招标。4.7为保证质质量，节省成成本，能够由由生产商或者者制造商直接接承揽的，不不选择代理商商为投标人。5 组织机构与与工作职责5.1行政管理理中心负责汇汇总编制集团团年度一般般消耗品采购购计划及预算算，负责一一般消耗品采采购、选择供供应商、签订订物资采购合合同、采购请请款、供应商商管理、验收收工作。5.2资产管理理中心负责汇汇总编制集团团年度固定定资产采购计计划及预算，固固定资产类采采购、选择供供应商、签订订物资采购合合同、采购请

26、请款、供应商商管理、验收收工作。5.3预算部负负责采购项目目的过程及价价格审核，并并出具审核意意见；对所控控分子公司的的工程类采购购进行管理及及审核。5.4招标小组组职责集团公司在进行行招标采购之之前应成立招招标小组。5.4.1招标标小组主要职职责(1)负责制定定项目招标方方案；(2) 负责调调研招标项目目市场情况，拟拟订招投标工工作安排、投投标人推荐名名单、招标文文件、技术文文件，制订具具体的评标办办法和评标标标准；(3) 负责编编制招标文件件并报集团公公司审批；(4) 负责向向投标人发售售招标文件及及图纸资料；(5) 负责推推荐评标专家家并组建评标小小组，做好评评标专家保密密工作；(6)

27、负责组组织开标、评评标工作，做做好开标、评评标记录；(7) 负责推推荐中标人并并进行报批；(8) 负责向向中标（未中中标）单位发发送中标（未未中标）通知知书；(9) 负责收收集、整理招招投标资料，并并移交相关部部门。5.5 评标小小组职责5.1评标小组组成员由招标标小组根据招招标采购的具具体内容组建建评标小组。5.2为实现评评标工作的独独立、客观、公公正运行，招招标活动中的的评标人员必必须2/3以上为为专业技术人人员。5.3参与评标标的专业技术术人员应具备备以下基本条条件：(1)具有良好好的职业道德德和较深的专专业水平；(2)熟悉国家家有关招标投投标和相关专专业的法律、法法规、政策及及本公司相

28、关关规章制度；(3)一般应具具有大学本科科或同等以上上学历；(4)一般应具具有中级及以以上技术、经经济职称或同同等专业水平平，并从事相相关专业八年年以上的工作作经验；(5)了解、掌掌握、熟悉本本专业领域国国内外技术情情况和发展趋趋势。5.4评标小组组成员在参与与招标评审工工作时应遵守守以下工作守守则：(1)认真贯彻彻执行国家有有关招标投标标的政策、法法规和集团公公司及所控分分子公司相关关规章制度；(2)履行职责责，严守秘密密，廉洁自律律，操守行为为准则；(3)客观、公公正、公平、实实事求是地参参与招标评标标工作；(4)明确提出出个人意见并并对所提意见见承担责任；(5)与招标项项目或与投标标人有

29、利害关关系的应主动动回避。5.5评标小组组成员在评审审过程中有下下列行为之一一者，将报请请集团公司相相关部门进行行处理：(1)弄虚作假假，谋取私利利的；(2)泄漏与评评标活动有关关情况和资料料的；(3)与投标商商、专业管理理部门人员串串通，违反原原则搞“暗箱”操作的；(4)被评价为为不称职的；(5)其他违反反国家法律、法法规行为和集集团公司及分分子公司规章章制度的行为为。6 招标程序6.1招标按照照以下程序：(1)拟订招标标工作安排、评评标办法、招招标文件（含含控制价及清清单）、技术术文件；(2)根据项目目规模拟定参参标单位标准准，并选择参参标单位(3)对投标单单位资格预审审；(4)对资质预预

30、审通过的单单位进行实地地考察；(5)对考察合合格的单位发发布投标邀请请函；(6)向投标人人发售招标文文件并收取投投标保证金；(7)组织踏勘勘现场并召开开标前会议，对对投标人提出出的有关问题题进行解答；(8)投标人投投标；(9)召开开标标会议，组织织开标、评标标；(10)形成评评标报告并报报批；(11)确定中中标人；(12)向中标标人（未中标标人）发出中中标（未中标标）通知书；(12)与中标标人签订合同同。6.2招标文件件中应明确的的基本内容如如下：(1)招标内容容及范围；(2)采购项目目的技术、质质量（或服务务）标准及供供货周期（或或服务周期）；(3)对投标单单位的资质要要求，工程服服务还应提

31、供供近五年的工工程业绩及近近三年的审计计报告（包含含资产损益表表、资产负债债表、现金流流量表等）；(4)招标项目目的主要货物物（或服务）标准及技术指标要求，明确商务标及技术标的评定标准；(5)适合本项项目的合同格格式范本；(6)合同资金金支付条件、双双方违约责任任划分、结算算方式等；(7)明确商务务标、技术标标投标格式及及内容；(8)废标条件件；(9) 投标保保证金、签约约保证金的数数额、交纳、扣扣除和返还的的时间及条件件；(10) 招标标控制价及其其它需要明确确的内容。6.3招标文件件编制完成后后均须按照集集团公司的审审批流程报集集团公司进行行审批。所有有招标文件经经集团公司审审核通过后方方

32、能对外发售售，招标文件件发售后未经经集团公司同同意不得修改改或终止（招招标文件的解解释答疑及澄澄清类文件由由招标小组自自行组织进行行，其内容不不再审批）。经经审批同意修修改的招标文文件，应在开开标会议前通通知所有投标标单位。6.4投标单位位资格的审查查及投标保证证金：参与投标的单位位应提供投标标单位营业执执照、资质证证书、审计报报告、近五年年同类工程业业绩等相关资资料的原件及及复印件（原原件核实后即即时退回、复复印件用于存存档），招标标小组根据投投标单位的基基本资料及招招标文件的要要求确定投标标单位的选择择并填写投投标单位资格格预审表，对对不合格的投投标单位在资资格预审表中中要明确不合合格的条

33、件。资资格预审合格格的投标单位位要求不少于于3家。对资格格预审及考察察合格的单位位发放招标文文件并收取投投标保证金。投投标保证金的的收取额度按按下表执行：序号采购项目投资估估价投标保证金收取取额度11005000万元5万元250010000万元10万元3100050000万元50万元45000100000万元元100万元510000万元元以上200万元注：招标文件中中须明确投标标文件中若出出现围标、串串标等恶意抬抬高报价的行行为，经审计计核实后投标标保证金不予予退还。6.5参加投标标的单位须具具备以下条件件：(1)具有招标标文件要求的的资质证书，并并为独立的法法人实体或有有法人授权委委托；(2

34、)承担过类类似项目的相相关工作，并并有良好的工工作业绩和履履约记录；(3)财务状况况良好，没有有处于财产被被接管、破产产或其他关、停停、并、转状状态；(4)在最近三三年内没有与与骗取合同有有关以及其他他经济方面的的严重违法行行为；(5)投标当年年没有发生重重大质量和安安全事故，近近三年没有受受到省、市质质量及安全部部门事故专项项通报批评。6.6投标单位位考察由招标小组制定定表格确认考考察内容、评评定标准（包包含企业规模模、招标产品品的生产能力力、质量标准准等），考察察小组人员根根据考察情况况分别填写考考察意见，最最终形成入入围单位考察察报告，对对考察合格的的单位发售招招标文件，允允许其对该项项

35、目进行投标标，并交纳投投标保证金，投投标保证金在在定标后一并并返还。7 投标7.1招标项目目估算金额超超过投标人注注册资金5倍的，应拒拒绝其投标。7.2投标人有有以下情况之之一的，属于于恶性竞争，将将取消其投标标资格：(1)以低于成成本价投标；(2)以牺牲所所采购货物或或采购服务质质量为代价获获取标的；(3)串通作弊弊，哄抬投标标价格；(4)与项目法法人串通，排排斥其他投标标人；(5)向招标人人或者评标小小组成员行贿贿谋取中标；(6)以他人名名义投标或者者以其他方式式弄虚作假，骗骗取中标。7.3每个投标标人至少需要要提供投标书书正本一份、副副本二份，正正、副本之间间有差异的，以以正本为准。投投

36、标书必须密密封，投标书书包括：(1)商务文件件：包括投标标人承诺书、投投标人的授权权书、投标人人的资信证明明文件。有联联合体投标的的，联合体投投标人要提供供联合协议等等；有分包商商的，要提供供分包商资信信证明文件；(2)技术文件件：工程服务务采购主要包包括施工方案案、技术方案案、设备品牌牌参数等。货货物采购主要要包括货物的的技术参数、品品牌、运输及及安装方案等等内容。(3)价格文件件：投标格式式必须按照招招标文件的格格式编制，投投标价格以清清标结果为准，有有漏填的，视视为已包含在在其他价格报报价中；(4)差异对照照表：投标文文件与招标文文件有差异的的，要填写出出差异部分，并并签字盖章。7.4投

37、标人要要按照招标文文件载明的编编写格式和内内容要求，认认真编制投标标文件。投标标文件应当对对招标文件提提出的实质性性要求和条件件做出响应。8开标8.1开标应按按投标邀请函函规定的时间间、地点进行行。开标应由由招标人主持持，评标小组组人员进行评评标。8.3开标流程程：(1)主持人宣宣布招标会议议开始，介绍绍招标工作概概况和具体要要求；(2)宣布会场场纪律；(3)主持人按按签到表分别别介绍到会人人员等；(4)主持人宣宣布评标标准准、方法、废废标和定标原原则；(5)评标小组组检查标书的的密封及标记记是否完好，投投标保证金证证明、投标单单位资质审查查合格证明材材料，投标单单位法定代表表人证明书、委委托

38、书及法人人身份证复印印件和受委托托人的身份证证原件（以上上需包装外单单独携带）是是否齐全，当当场签字确认认。若有效投投标人少于三三家，主持人人当场宣布不不予开标，并并由招标小组组重新组织招招标；(6)主持人宣宣读拦标价，并并按投标人投投标顺序开启启商务标标书书，开始唱标标；(7)评标小组组填写开标记记录；(8)如投标文文件出现废标标条件所规定定的情况，评评标小组应当当场宣布废标；(9) 评标小小组对投标文文件有异议，可可向投标人提提出询问，核核实情况；(10)如所有有投标人整体体废标或空标标，应重新组组织招标，招招标小组商定定第二次开标标时间。(11)开标完完毕，评标小小组根据评标标标准和方法

39、法开始对技术术标和商务标标进行评判、打打分、结果汇汇总，计算最最终得分；8.4有下列情情形之一，投投标书宣布作作废：(1)未按要求求密封包装、签签字、盖章；(2)无投标单单位法定代表表人证明、委委托书；(3)无法人身身份证复印件件和受委托人人身份证复印印件的；(4)无公司资资质审查合格格资料，； (5)未按规定定的格式填写写，内容不全全或字迹模糊糊、辨认不清清；(6)逾期送达达；(7)投标人承承诺参加开标标会议未参加加；(8)要求交纳纳投标保证金金而未交纳投投标保证金的的。9 评标9.1人员组成成评标小组由招标标小组组织熟悉悉相关业务的的代表和技术术、经济等方方面的专家组组成。评标小小组中评标

40、成员名单单由招标小组组于开标前确确定；其中评标小小组中专业技技术人员不少少于评标人员员总数2/33，招标小组委委派的非专业业人员原则上上不超过评标标人员1/33，评标小组组成员应为单单数，可以视视项目复杂程程度将评标人人员定为5人及以上。技技术特别复杂杂、专业性特特别强的项目目，可由招标标小组申请向向社会选聘。9.2评标标准准应当在招标标文件中明确确。评标标准准中对技术标标和商务标的的评标内容应应当与投标文文件中技术标标和商务标的的内容一一对对应，并确定定所占分值。9.3编制评标标标准应遵循循以下原则：(1)为增加评评标的可操作作性和减少人人为主观因素素的影响，评评标标准的打打分应尽可能能量化

41、；(2)评标标准准的分项设置置应与招标文文件中规定的的投标文件内内容相对应、并并且内容、范范围应一致，特特别避免出现现在评标标准准中增加招标标文件中没有有要求的内容容及分项；(3)技术标和和商务标的权权重，应结合合采购内容的实实际情况进行行确定。(4)评标标准准中应规定对对招标文件的的响应条款和和无效标条款款；(5)对具有实实施难度大的的采购项目，应应适当增加投投标人和现场场实际执行人人近几年是否否具有同类工工程业绩的分分项分值；9.4评标应在在全封闭环境境中进行。评评标前应由有有关专业人员员或技术答疑疑人员对评标标人员进行短短时间专业培培训，简要说说明应注意事事项。9.5评标按照照技术标和商

42、商务标分段进进行，具体如如下：(1)技术标评评标投标资料的开标标由评标小组组的技术小组组根据项目招招标定标过程程中的各项程程序时间安排排先行评标，按按照招标文件件的要求评定定出符合技术术要求的投标标单位；技术术标评标结果果中满足技术术标要求的投标标单位不应少少于三家，若若少于三家应应重新进行招招标。对于技技术标废标的的单位由技术术评标小组讨讨论通过后签签署废标原因因及引起废标标的各项技术术指标，形成成技术标评评标汇总表。并并将技术标标评标汇总表表报送招标标小组，技术术标评标结果果通报商务评评标小组。(2)商务标评评标根据技术组的技技术评标报告告，商务标标评标小组仅仅对符合技术术标要求的投标标单

43、位进行商商务标评标，商商务标评标前前应由专业人人员对商务标标进行清标，清清标过程中存在在的问题由招招标小组致函函投标单位并并由投标单位位进行明确回回复。清标全全部通过后应应按照项目招招标定标过程程中的各项程程序时间安排排中的时间节节点对投标单单位进行商务务评标。招标标小组根据技技术标评标结结果及商务标标评标结果形形成项目招招标定标报告告报集团公司管理理层进行审批批并确认中标标单位。10.6在评标标过程中，评评标小组发现现投标人的报报价明显低于于其他投标报报价或者在设设有标底时明明显低于标底底，使得其投投标报价可能能低于其个别别成本的，应应当要求该投投标人作出书面说明明并提供相关关证明材料。投投

44、标人不能合合理说明或者者不能提供相相关证明材料料的，由评标标小组认定该该投标人以低低于成本报价价竞标，其投投标应作废标标处理。10.7评标人人员应当客观观、公正地履履行职务，遵遵守职业道德德，不得向投投标人提出带带有暗示性或或诱导性的问问题，不能诱诱导其他评标标人员，更不不能打感情分分、印象分；评标小组和和参与评标人人员不得向外外透露评标过过程有关情况况和评标结果果；评标人员员对所提出的的评审意见承承担个人责任任。 10.8评评标小组根据据评标结果对对投标人最终终得分进行排排名。 10.9评评标小组可以以要求投标人人对投标文件件中含义不明明确的内容作作必要的澄清清或者说明，但但是澄清或者者说明

45、不得超超出投标文件件的范围或者者改变投标文文件的实质性性内容。10.10 报报审及定标评标工作结束后后，由评标小小组编制书面面评标报告，并并推荐合格的的中标候选人人，经招标小小组审核后，报报集团公司管理理层审批，由由集团公司管理理层确定推荐荐中标人。评标报告主要内内容包括：(1)招标文件件；(2)投标单位位资格预审表表；(3) 评标小小组成员名单单；(4)投标单位位考察报告；(5)回标记录录及投标书；(6)清标报告告；(7)技术标评评标汇总表；(8)商务标谈谈判资料；(9)项目招标标定标报告；(10)招标过过程中的其它它辅助资料；分子公司将投投标单位资格格预审表、投投标单位考察察报告、技技术标

46、评标报报告、商商务评标报告告、项目目招标评标报报告及过程程资料一并作作为附件报送送集团公司进进行合同及限限价审批确认认。10.11招投投标项目均应应根据实际情情况设置招标标控制价；招招标控制价由由招标小组或或委托有相应应资质的专业业机构编制；10.12开标标后若所采购购的货物或服服务其技术和和质量要求都都能满足采购购标准且报价价基本相近时时，可以约谈谈投标方进行行优惠幅度洽洽谈，并将最最终结果以投投标单位投标标承诺书的形形式进行最终终确认。11 定 标标11.1评标工工作结束后，由由评标小组编编制书面评标标报告，并推推荐合格的中中标候选人，经经招标小组审审核后，报集集团公司管理理层审批。11.

47、2评标报报告由评标小小组成员共同同签字后才可可生效。11.3中标人人确定后，招招标小组应在在七日内向中中标人发出中中标通知书，并并通知所有未未中标的投标标人。11.4中标通通知书发出后后，中标人放放弃中标项目目的，投标保保证金不予退退还。11.5中标通通知书发出三三十日内，按按照招标文件件、投标文件件相关内容，起起草、签订合合同。12 招投标管管理12.1集团公公司审计部及预算算部对招标过过程中发现的的问题以书面面形式发送至至招标单位（或或部门），发发现通过围标标抬高投标价价格及下列情情形的，责成成该单位或部部门对相关人人员进行处罚罚，并报请集集团公司相关关部门备案纳纳入该单位年年终绩效考核核

48、。(1)按照规定定必须招标而而未招标的，将将必须进行招招标的项目化化整为零或者者以其他任何何方式规避招招标的；(2)以不合理理的条件限制制或排斥潜在在投标人，以以及对潜在投投标人实行歧歧视待遇的；(3)在评标小小组否决投标标活动后或者者在推荐的中中标候选人以以外确定中标标人的；(4)预先内定定中标人；(5)擅自同意意中标人非法法转包或分包包的。12.2符合本本制度11.4条和有下下列行为的投投标人，中标标无效；交纳纳投标保证金金的，不予返返还。未给集集团公司造成成经济损失或或重大影响的的，两年内不不允许其参加加集团公司的的任何投标；投标人的行行为已经给集集团公司造成成经济损失或或重大影响的的，

49、取消其投投标资格，永永不准入：(1)投标人互互相串通，在在招标采购过过程中轮流以以高价位或低低价位中标的的；(2)与招标人人串通投标的的，投标人用用行贿的手段段谋取中标的的；(3)中标人放放弃中标拒签签合同或拒绝绝缴纳履约保保证金的；(4)中标人向向他人转让中中标项目，或或将中标项目目肢解后分别别向他人转让让的。12.4对评标标小组成员、参参与招标项目目的工作人员员，与投标人人私下串通，实实施下列损害害竞争对手的的不公平竞争争行为，一经经发现，中标标无效，并追追究相关人员员的责任，涉涉嫌犯罪的送送交司法机关关处理。(1)收受投标标人的财物或或其他好处的的；(2)向他人透透露对投标文文件的评审和

50、和比较、中标标候选人的范范围以及评标标有关的其他他行为的；(3)在开标之之前，私自开开启投标书，并并将投标情况况告诉其他投投标人，或协协助个别投标标人撤换标书书或更改报价价的；(4)私下与投投标人接触，并并向投标人泄泄露其它投标标单位报价的的；(5)在评标过过程中，对个个别投标人的的评分有异常常差异，未能能做出合理解解释的。13 附 则则13.1本制度度未规定的有有关事项或者者有关事项的的规定与国家家关于招标投投标管理工作作的规定不符符的，按照国国家法律法规规相关解释执执行。（三）工程服务务采购成本管管理办法（适适用于集团公公司下属分子子公司）1 目的为了统一、规范范集团公司对对所投资项目目的

51、成本管理理，进一步完完善集团公司司管理制度，提提升整体管理理水平，根据据集团公司各各项管理制度度及现阶段公公司的实际情情况，特制定定本管理办法法。2 适用范围本制度适用于北北京金唐天润润集团下属分子公司司的工程建设设投资项目，其其中包括投资资新建、改扩扩建和修缮等等项目；以及及与工程建设设有关的重要要设备、材料料等的采购项项目的成本管管理工作。3 基本原则3.1集团公司司对所控分子子公司所发生生经济活动，实实行预算管理理，分子公司司按照本制度度规定申报初初审材料及初初审意见，集集团公司在规规定时限内进进行复核，并并出具复核意意见。 3.22集团公司审审核为二级审审核，分子公公司为一级审审核，分

52、子公公司所从事的的建设项目投投资必须按照照本管理办法法规定进行审审核报批。3.3对于集团团公司审核批批复的文件，分分子公司须按按批复意见进进行修改、调调整并将结果果性文件报集集团公司备案案。4 项目成本控控制4.1分子公司司须在项目立立项后将项目目整体经营计计划中的项目目投资估算、开开发周期、工工期安排等总总体计划报集集团公司进行行审批及并报报集团公司预预算部备案。4.2分子公司司在项目实施施前及实施过过程中，根据据经审批的总总体计划按照照年度、半年年度及季度编编制招标计划划、采购计划划并报集团公公司预算部备备案。在半年年度、季度招招标采购计划划中要求明确确采购内容、采采购数量及采采购总价估算

53、算。4.3集团公司司依据审核后后的项目投资资估算对分子子公司进行预预算计划管理理。管理基本本原则：严禁禁超计划预算算，对于特殊殊情况（项目目投资功能性性的改变、品品质的提升等等变化）均须须报集团公司司审批通过后后方可调整投投资计划。5 工程服务采采购管理5.1工程服务务采购包含工工程前期立项项、三评、勘勘察、设计、监监理、造价咨咨询招标代理理、工程测量量、检测及施施工队伍的选选择等为工程程建设服务的的服务单位的的选择；5.2工程服务务采购投资估估算价在1000万元以上上的，需按照照集团公司招招投标管理制制度进行招招标确定服务务单位，招标标文件（包含含招标控制价价）、项目定定标均需经过过集团公司

54、审审批确认，审审批通过的招招标文件、全全套合同文件件报集团公司司预算部备案案。5.3工程服务务采购投资估估算价在1000万元以下下的（含），需需按照集团公公司非招投投标采购管理理制度进行行确定服务单单位，服务单单位的采购由由各分子公司司进行审批确确认。并将审批结果果（包含合同同，技术要求求、价格文件件）报集团公公司预算部备备案。6合同管理6.1合同签订订：合同由分分子公司起草草、签订，复复印件报集团团公司工程预预算管理部备备查。合同的的签订应遵照照事前签订原原则进行，严严禁先施工后后补签合同。6.2合同审批批：合同内容容的确定与合合同价格的确确认同时进行行，合同基本本条款在合同同价款确认之之前

55、报集团公公司工程预算算管理部予以以确认，在合合同价款确定定后再报集团团公司进行审审批。合同价价小于1000万元（含）的的，由各分子子公司自行签签订，并报集集团公司预算算部备案，集集团公司不再再进行审批。6.3所有与项项目成本相关关的经济合同同一般应采取取固定总价或或固定单价的的方式进行签签订，若不具具备条件，必必须明确造价价的计价原则则、调整内容容及方式、结结算方式。6.4合同附件件须包含合同同单价、总价价组成明细以以及所用材料料的品牌、用用量、价格、取取费等相关内内容。6.5市场价格格浮动较大的的材料，合同同中必须明确确可调价材料料名称及价格格调整原则。7 变更签证管管理6.1变更洽商商及现

56、场签证证的生效须由由分子公司相相关部门签字字并按照各分分子公司的审审批流程最终终由各分子公公司总经理审审批确认后方方可生效，否否则不能计入入施工单位的的结算。6.2重大设计计变更（指使使用功能变更更、平面布局局变更、幕墙墙方案变更、装装修标准调整整）须由分子子公司填写具具体变更原因因以及变更对对造价的影响响，并报集团团公司审批同同意。6.3现场签证证管理（指单单价及取费已已经过审批的的现场工程量量签证）：工工程造价在小小于100万（含含）的，由分分子公司审定定后报集团公公司预算部备备案，工程造造价大于1000万的工程程签证由分子子公司审核后后报集团公司司进行审批，并将审批结结果报集团公公司预算

57、部备备案。7 限价审批7.1 分项工工程暂估价按按照招投标制制度进行招标标限价，并将将结果性报集团公司司预算部备案案。7.2 材料设设备暂估价按按照市场询价价、比价进行行限价，并将将结果性报集团公司司预算部备案案。8 结算管理工程竣工结算完完成后各分子子公司应将工工程结算书及及工程竣工结结算资料一并并报集团公司司进行审批。8.1竣工结算算资料整理原原则及顺序：（1）招标图纸纸与实际施工工图纸不一致致确认单；（2）图纸会审审记录；（3）设计变更更单、工程洽洽商记录、现现场签证及相相应执行单、限价文件等等；（4）材料价格格认定单；（5）施工过程程中工程量变变更的有关资料；（6）国家预结结算管理部门

58、门发布的有关关政策性文件件及规定；（7）甲、乙双双方确认的会会议记录；（8）与合同价价对应的清单单预算；（9）其它。8.2工程项目目造价结算审审核：分子公司可以自自行进行造价价结算审核或或委托中介机机构进行审核核，若委托中中介机构审核核，分子公司司应对中介机机构的审核结结果进行复核核，并将审核核报告报集团团公司工程预预算管理部进进行审核。经集团公司工程程预算管理部部审核通过的的项目结算报报告，由分子子公司按照相相关流程报集集团公司各领领导进行审批批。9、 本制度自自下发之日起起施行。（四）非招标采采购方式管理理办法第一章总则第一条为了规规范集团公司司及下属分子子公司的采购购行为，加强强对采用非

59、招招标采购方式式采购活动的的监督管理，特特制定本办法法。第二条采购购人、采购代代理机构采用用非招标采购购方式采购货货物、工程和和服务的，适适用本办法。本办法所称非招标采购方式，是指竞争性谈判、单一来源采购和询价采购方式。竞争性谈判是指谈判小组与符合资格条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行谈判，供应商按照谈判文件的要求提交响应文件和最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中确定成交供应商的采购方式。单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。询价是指由询价人员向符合资格条件的多家供应商进行询价并最终确定供应商的采购方式。第三条符合下列情形之一的货物或者服务，应

60、当采用竞争性谈判方式采购：（1）工程服务务采购金额在在100万元（含含）以下、非非工程类服务务在50万元（含含）以下的；（2）办公设备备及其他有形形资产等采购购总金额在50万元（含含）以下的应应当；（3）存货采购购及非工程服服务采购总金额在在50万元（含含）以下的；（4）招标后没没有供应商投投标或者没有有合格标的或或者重新招标标未能成立的的；（5）技术复杂杂或者性质特特殊，不能确确定详细规格格或者具体要要求的；（6）采用招标标所需时间不不能满足用户户紧急需要的的；第四条 符合下下列情形之一一的货物或者者服务，应当当采用单一来源源方式采购：（1）只能从唯唯一供应商处处采购的；（2）发生了不不可预