融资财务顾问合同协议

1、文档编码 : CZ10Q10O5G10A6 HF7R5Z2R8B5 ZN7S6J1E2B10融资财务顾问协议 文件号：甲方：地址：乙方： * 创业投资有限公司地址： * 国际大厦 1007 室甲乙双方经过公正友好协商,就甲方聘请乙方担任甲方的私募融资财务顾问事宜,一样达成如下协议：一、服务范畴在甲方私募融资过程中,甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方供应的财务顾问服务范畴如下：1、对甲方进行尽职调查；2、依据甲方企业情形对项目进行重新定位并进行论证；3、帮忙公司编制商业方案书、盈利推测和治理层分析；4、为甲方设计私募方案并编制私募融资方案书（包括融资定价、融资方式、资金用途支配等）；5、向潜在

2、的投资人披露融资信息；6、为甲方查找、选择、确定合格的投资者,并取得甲方的确认；7、帮忙甲方完成投资意向书的条款分析,并与投资人签订投资意向书；1 8、帮忙甲方完成投资人的尽职调查工作；9、帮忙甲方通过投资者对公司财务状况、盈利推测的复核或审计工作；10、帮忙甲方与投资者进行商业谈判,保证公司老股东的利益；11、帮忙甲方和第三方机构完成最终的投资协议条款分析、签署最终的投资协议,相关的资金操作支配；12、乙方可对甲方直接投资；二、双方的义务（一）甲方的义务1、甲方应依据乙方的要求,准时和完整地向乙方供应公司有关情形和资料,并且保证该资料的真实性、完整性和合法性；2、私募融资过程中,甲方应亲热与

3、乙方协作并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通；3、甲方应严格依据协议条款准时向乙方支付费用；4、甲方应对乙方供应的方案和材料严格保密,不得向无关的第三方泄露；该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年；甲方承担因泄密所造成缺失的赔偿责任；（二） 乙方的义务1、乙方应依据本协议条款完成甲方托付的工作事项,由乙方组织其资源和机构在协议商定的范畴内为甲方供应准时、勤奋尽责的专业服务；2、乙方应准时将私募融资的进展情形通告甲方,并依据甲方的要求和市场的变化准时对项目的实施方案进行调整；2 3、乙方成立专业项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机 构的日常工作和谐与协作；4、 企业

4、员工工资制度 最新精编 27 个 doc 4 个 ppt 乙方应对甲方供应 的企业资料严格保密,不得向任何无关的第三方泄露；该项保密义务有效期为 本协议期间和协议终止后三年；乙方承担因泄密给对方造成缺失的赔偿责任；三、 如何打造高绩效团队建设（一） 财务顾问费用11 个 ppt 3 个 doc 费用作为乙方向甲方供应专业融资服务的对价,甲方在私募融资到位后的 5 个工作日内向乙方支付私募融资资金总额5%的财务顾问费用；该融资总额包括现金、技术、资产、设备及其他资源等,上述费用应按乙方的要求以股权或现金的方式支付；假如私募融资资金分期到位,甲方应在每期私募融资资金到位后的 5 个工作日内支付乙方

5、相应比例的财务顾问费用；（二）特别说明1、上述财务顾问费用不包括甲方私募融资过程中需要聘请的会计师、律师、资产评估师等中介机构的任何费用,乙方由于工作需要而发生的差旅费、住宿费、通讯费等费用经甲方确认后报销；2、除非乙方特别通知,全部款项应汇到乙方如下指定账户：开户银行：中国民生银行北京朝阳门支行账户名称：高能天汇创业投资有限公司账 号： 0118014170014423 四、特别商定1、因甲方私募融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生变化不影响甲方的付款义务；3 2、双方一样同意,除依据本协议的商定外,甲方不得以任何形式聘用或使用乙方现有或离职员工,如甲方违反本商定,仍须依

6、本协议向乙方支付全部费用；3、甲方不得单独或透过第三方跨过乙方,与乙方直接或间接介绍的意向投资人或该意向投资人转介绍的其它投资人签署协议,如甲方违反本商定,仍须按本协议商定支付乙方全部费用；上述商定同样适用于将来两年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或托付人与乙方介绍的投资人或该投资人转介绍的其它投资人的全部合作；4、在乙方为甲方供应融资顾问服务的过程中,甲方与其自行查找的投资人达成合作,甲方仍须按协议商定支付乙方全部费用；五、违约责任双方应严格依据本协议的商定履行各自所应承担的义务,假如甲方延期支付费用,甲方须依据全部顾问费用的0.08 每日向乙方额外支付滞纳金；除法律规定的可以解除合同的情形外,任何一方不得终止本协议,否就违约方须按 本协议顾问费用总额的 20%支付违约金；六、其他条款1、本协议自双方签字盖章之日起生效,至乙方帮忙甲方完成私募融资后终 止；2、如对本协议有任何争议,双方同意第一友好协商解决,协商未果,任何 一方均可以向北京市仲裁委员会提请仲裁；本协议适用中华人民共和国法律；3、本协议正本一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力；