某公司HSE管理体系量化审核标准概述

1、PAGE PAGE 2玉门油田分分公司HHSE管管理体系系量化审审核标准准(试行行) 2016年年5月目 录一、玉门油油田分公公司HSSE管理理体系量量化审核核标准编编制及应应用说明明（I）二、玉门油油田分公公司HSSE管理理体系量量化审核核标准专专业管理理内容编编制指导导意见（IX）三、玉门油油田分公公司HSSE管理理体系量量化审核核标准统统计汇总总表（XIII）四、玉门油油田分公公司HSSE管理理体系量量化审核核标准1、领导和和承诺 （1）2、HSEE方针 （33）3、危害辨辨识、风风险评价价和控制制措施 （4）4、合规性性管理（114）5、目标指指标和方方案（117）6、机构、职职责和安

2、安全环保保投入（119）7、能力培培训和意意识（223）8、制度和和规程（227）9、协商与与沟通（330）10、设备备设施（33）11、承包包商与供供应方（40）12、作业业许可（44）13、职业业健康管管理（47）14、污染染防治（52）15、清洁洁生产（63）16、生产产运行（65）17、变更更管理（80）18、应急急管理（83）19、消防防安全（88）220、道道路交通通安全（89）21、危化化品管理理（93）22、标准准化建设设（96）23、安全全监督检检查（98）24、环境境监测、统统计与考考核（1101）25、事故故事件（1066）26、内部部审核（1100）27、管理理评审（1

3、133）PAGE 313玉门油田分分公司HHSE管管理体系系量化审审核标准准(试行行)审核主题审核项审核内容评分项评分说明要素：5.1领导导和承诺诺（共11个审核核主题、44个审核核项、55项审核核内容、113个评评分项、224条评评分说明明）1、领导和和承诺（3300分分）HSE管理理责任（1100分分）1.主要负负责人熟熟悉并贯贯彻落实实安全全生产法法规定定的七项项职责和和自身的的HSEE职责要要求。（1100分分）1.公司及及二级单单位和基基层单位位主要负负责人熟熟悉安安全生产产法的的七项职职责和自自身HSSE职责责及要求求。（440分)依据：安全全生产管管理规定定、安全全生产和和环境保

4、保护责任任制管理理办法审核二级单单位主要要负责人人：1.熟悉安安全生产产法规规定的生生产经营营单位主主要负责责人职责责及自身身HSEE职责。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.HSEE职责在在工作中中得到落落实。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。审核车间（队站）单位主主要负责责人：3.熟悉安安全生产产法规规定的基基层单位位主要负负责人职职责。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。4.HSEE职责在在工作中中得到落落实。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2

5、.督促指指导直接接下属履履行HSSE职责责。（220分）依据：安全全生产和和环境保保护责任任制管理理办法审核二级单单位主要要负责人人：1.按照要要求督促促指导直直接下属属履行HHSE职职责。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。审核车间（队队站）主主要负责责人：2.按照要要求督促促指导直直接下属属履行HHSE职职责。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.主要负负责人清清楚本单单位的重重大风险险、重大大隐患及及防控措措施。（440分）审核二级单单位主要要负责人人：1.清楚本本单位的重重大风险险、重大大隐患及及防控措措施。全全部做

6、到到，得220分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-112分。审核车间（队队站)主主要负责责人：2.清楚本本单位的的重大风风险、重重大隐患患及防控控措施。全全部做到到，得220分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-112分。个人安全行行动计划划（900分)1.各级领领导编制制、实施施个人安安全行动动计划，并并进行公公示。（990分）1.各级领领导亲自自制定了了个人安安全行动动计划，并并指导和和审核直直接下属属制定个个人安全全行动计计划。（330分)依据：安全全生产和和环境保保护责任任制管理理办法审核公司领领导、二二级单位位、车间（队队站）领领导及职职能部门门负责人人：1.制定了了个人安安全

7、行动动计划。全全部做到到，得110分；50%及以上上做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。2.指导直直接下属属制定个个人安全全行动计计划。全全部做到到，得220分；50%及以上上做到，得得12分分；低于于50%做到，不不得分。2.各级领领导的个个人安全全行动计计划体现现有感领领导要求求，内容容可操作作性强。（220分）审核上述领领导的个个人安全全行动计计划：1.内容操操作性强强，包括括讲安全全课、接接受专项项培训、定定点联系系、参加加审核和和应急演演练等活活动内容容。全部部符合，得得20分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-112分。3.各级领领导实施施个人安安全行动动计划，并并进

8、行公公示。（220分) 审核公司、二二级单位位领导和和车间（队队站）及及职能部部门负责责人：1.实施了了个人安安全行动动计划。全全部做到到，得110分；50%及以上上做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。2.将个人人安全行行动计划划及完成成情况进进行公示示。全部部做到，得得10分分；500%及以以上做到到，得66分；低低于500%做到到，不得得分。4.各级领领导能够够跟踪督督促直接接下属落落实计划划。（220分）审核公司领领导、二二级单位位领导及及职能部部门负责责人：1.各级领领导能够够跟踪督督促直接接下属落落实计划划。全部部做到，得得20分分；500%及以以上做到到，得112分；低于

9、550%做做到，不不得分。安全定点联联系（660分)1.落实领领导干部部安全定定点联系系制度，按按照规定定有效开开展活动动。（660分）1.建立领领导干部部联系点点清单，并并公布。（110分)依据：公司司和厂处处级领导导人员定定点联系系关键生生产装置置和要害害部位（单单位）管管理办法法审核公司（质质量安全全环保处处）、二二级单位位（质量量安全环环保科）：1.按要求求明确了了公司领导导、厂处处级领导导及职能能部门负负责人的的安全定定点联系系点，并并建立了了清单。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.领导干干部按要要求有效效开展安安全定点点联系活活动，并并保存活

10、活动记录录。（330分) 依据：公司司和厂处处级领导导人员定定点联系系关键生生产装置置和要害害部位（单单位）管管理办法法审核公司领领导、厂厂处级领领导及职职能部门门负责人人：1.按要求求开展安安全定点点联系活活动，并并保存记记录。全全部做到到，得220分；50%及以上上做到，得得12分分；低于于50%做到，不不得分。2.上述人人员在定定点联系系活动中中能够运运用安全全观察与与沟通方方法。全全部做到到，得110分；50%及以上上做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。3.通过安安全定点点联系活活动，提提出了联联系点生生产安全全的问题题和改进进建议，并并得到落落实。（220分)依据：公司司和

11、厂处处级领导导人员定定点联系系关键生生产装置置和要害害部位（单单位）管管理办法法审核公司领领导、二二级单位位领导及及职能部部门负责责人：1.通过安安全定点点联系活活动，提提出了联联系点生生产安全全的问题题和改进进建议，并并得到落落实。全全部满足足，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。审核二级单单位、基基层队站站：2.将联系系点的HHSE业业绩纳入入对联系系人的业业绩考核核。全部部做到，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。HSE承诺诺（50分)1. 行政政正职代代表单位位做出HHSE承承诺。（330分）1.行政正正职签署署HSEE承诺。 （155分) 依

12、据：国务务院安全全生产委委员会关关于加强强公司安全全生产诚诚信体系系建设的的指导意意见审核公司（质质量安全全环保处处）、二二级单位位（质量量安全环环保科）：1.行政正正职代表表本单位位签署了了HSEE承诺，得得10分分；没有有签署，不不得分。2.HSEE承诺内内容包含含遵守法法律法规规等要求求并符合合本单位位实际，由由审核员员判断得得0-55分。2.利用文文件、广广播、电电视或网网络、报报纸等形形式公开开HSEE承诺（115分)审核公司（企企业文化化处）、二二级单位位（综合合办公室室）：1.利用文文件、广广播、电电视或网网络、报报纸等形形式公开开HSEE承诺，由由审核员员判断得得0-115分。

13、2.全员做做出并公公开安全全承诺。（220分）1.全员做做出安全全承诺，并并以适宜宜方式进进行了公公示。（220分)审核车间（队队站）：1.全员做做出安全全承诺，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.采用公公告板、网网络等适适宜方式式对安全全承诺进进行公示示，由审审核员判判断得00-100分。要素：5.2健康康、安全全与环境境方针（共共1个审审核主题题、1个个审核项项、3项项审核内内容、66个评分分项、77条评分分说明）2、HSEE方针（50分)HSE方针针（50分)1.制定和和发布了了HSEE方针，进进行了宣宣传，员员工清楚楚方针基基本内容容。（115分）1.制定、发

14、发布了HHSE方方针，对对方针的的内涵进进行了解解释。（110分)审核公司（质质量安全全环保处处制定发发布、企企业文化化处宣传传）等部门门：1.制定并并发布了了HSEE方针，其其内容与与玉门油油田分公公司保持持一致，得得5分；不符合合要求，不不得分。2.结合本本单位实实际，对对方针内内涵进行行了解释释说明，得得5分；没有，不不得分。2.HSEE方针通通过各种种形式进进行了宣宣传，向向员工和和相关方方传达。（55分)审核企业文文化处、二级单位综合办公室等部门及相关管理人员：1.通过各各种方式式向员工工宣传HHSE方方针，相相关管理理人员清清楚HSSE方针针基本内内容。全全部做到到，得55分；其其

15、他情况况，由审审核员判判断得00-3分分。2.依据HHSE方方针制定定了HSSE战略略目标，相相关职能能部门清清楚并有有效实施施。（115分）1.根据HHSE方方针制定定了战略略目标。（55分)审核公司质质量安全全环保处处、二级级单位质质量安全全环保科科及其他他相关部部门：1.依据HHSE方方针制定定了本单单位HSSE战略略目标，得得5分；未制定定，不得得分。2.各部门门清楚战战略目标标，并在在部门工工作中推推动实施施。（110分)审核公司职职能部门门领导和和二级单单位领导导：1.清楚本本单位HHSE战战略目标标，并在在工作中中推动实实施。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断

16、得得0-66分。3.各级领领导清楚楚并理解解遵守HHSE管管理原则则及落实实要求。（220分）1.各级领领导清楚楚并理解解HSEE管理原原则的内内涵及落落实要求求。（110分）管理依据：HSSE九项项原则审核公司领领导、二二级单位位领导及及职能部部门负责责人：1.清楚并并理解HHSE管管理原则则的内涵涵及落实实要求。全全部符合合，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.清楚在在业务范范围内如如何落实实HSEE管理原原则。（110分）审核上述人人员：1.清楚在在业务范范围内如如何落实实HSEE管理原原则。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。要

17、素：5.3策划划（共33个审核核主题、110个审审核项、224项审审核内容容、511个评分分项、1128条条评分说说明）3、危害辨辨识、风风险评价价和控制制措施（8800）生产安全风风险分级级防控（350分分）1.建立风风险分级级防控的的管理制制度，明明确职责责要求。（115分）1.建立了了危害因因素辨识识、风险险分级防防控的管管理制度度或明确确风险分分级防控控工作的的管理要要求，各各管理层层级、职职能部门门、管理理环节职职责清晰晰，风险险防控的的管理流流程和要要求明确确。（115分）依据：生产产安全风风险防控控管理办办法审核公司职职能部门门、二级级单位及及相关人人员：1.公司建建立了风风险防

18、控控工作制制度或明明确要求求；二级级单位建建立或转转化了公司风险险分级防防控工作作制度或或明确要要求，得得5分；没有建建立，不不得分。2.制度内内容完整整、职责责明确、流流程规范范清晰，由由审核员员判断得得0-55分。3.生产、设设备、技技术等职职能部门门领导和和管理人人员清楚楚相关风风险防控控职责、流流程及工工作要求求，由审审核员判判断得00-5分分。2.开展生生产作业业活动安安全、职职业健康康危害因因素辨识识，建立立相应清清单并动动态更新新。进行行管理活活动梳理理和管理理风险分分析。（1170分分）1.运用适适用的工工具方法法对生产产经营过过程中的的安全、职职业健康康危害因因素进行行全面辨

19、辨识，形形成危害害因素清清单或风风险台账账，并及及时更新新。（555分） 依据：生产产安全风风险防控控管理办办法审核二级单单位、车车间（队队站）：1.开展了了危害因因素识别别活动，且且有危害害因素清清单。全全部做到到，得115分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-99分。2.清单中中危害因因素识别别没有明明显遗漏漏，且能能及时更更新。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.使用适适用的危危害辨识识工具方方法，相相关人员员经过培培训，清清楚辨识识流程及及方法要要求。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。4.生产、设设

20、备、技技术等职职能部门门组织开开展本业业务危害害因素辨辨识，且且在计划划、方案案、会议议、制度度等方面面证实。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。5.基层岗岗位员工工积极主主动参与与危害辨辨识活动动，熟悉悉岗位风风险和防防控措施施。全部部做到，得得10分分；500%及以以上做到到，得66分；低低于500%做到到，不得得分。2.梳理作作业活动动，在临临时作业业、高危危作业等等非常规规作业活活动前开开展工作作前安全全分析等等活动，全全面、准准确辨识识动态的的作业风风险。（440分）依据：生产产安全风风险防控控管理办办法、进进一步规规范HSSE作业业计划书书和

21、作业业指导书书编制的的指导意意见审核车间（队队站）：1.梳理了了生产作作业活动动，建立立生产作作业活动动清单。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.临时检检维修作作业、高高危作业业等非常常规作业业项目，开开展工作作前安全全分析等等活动，识识别风险险、确定定措施。全全部做到到，得110分；50%及以上上做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。3.相关生生产作业业活动风风险识别别无遗漏漏，且防防控措施施有针对对性，由由审核员员判断得得0-110分。4.针对施施工作业业项目开开展项目目危害辨辨识，编编制项目目HSEE作业计计划书。全全部做到到，得110

22、分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.按规定定对在役役装置、新新改扩建建项目开开展工艺艺危害分分析（如如HAZZOP分分析活动动）。（330分）依据：危险险与可操操作性分分析工作作管理规规定适用范围：勘探与与生产、炼油与与化工、天天然气公公司审核公司工工艺安全全管理相相关职能能部门、基基层单位位：1.公司制制定了工工艺危害害分析相相关管理理制度或或者明确确相应管管理要求求，得55分；未未制定，不不得分。2.基层单单位的新新改扩建建项目和和主要的的在役装装置，按按要求开开展HAAZOPP分析工工作。全全部做到到，得110分；发现有有1例未未做到的的情况，不不得分。3.HAZZOP分

23、分析报告告的建议议措施得得到了回回复和关关闭。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。4.培养了了工艺危危害分析析（如HHAZOOP分析析）专业业人员，由由审核员员判断得得0-55分。4.开展管管理活动动梳理，进进行风险险分析，确确定主要要风险、管管控责任任和措施施，融入入管控流流程。（445分）依据：生产产安全风风险防控控管理办办法审核公司、二二级单位位生产、设设备、技技术、安安全等职职能部门门：1.针对业业务范围围的管理理活动进进行梳理理，建立立管理活活动清单单。全部部做到，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.针对管管理活动动进

24、行了了风险分分析，建建立风险险清单，确确定了主主要风险险、管控控责任和和措施。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。3.上述部部门领导导清楚本本部门的的主要业业务活动动及风险险，了解解风险防防控责任任和措施施，且风风险管控控措施已已融入业业务管控控流程。全全部做到到，得115分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-99分。3.建立风风险等级级划分标标准，开开展安全全、职业业健康风风险评估估。（550分）1.建立风风险等级级划分标标准，使使用适用用的工具具方法，开开展风险险分析评评估工作作，进行行风险分分级。（330分）依据：生产产安全风风险防控控管理办办法审核公司、二二级单位

25、位、车间间（队站站）：1.建立或或明确了了风险等等级划分分标准，且且内容完完整、等等级明确确、符合合业务实实际。全全部满足足，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.使用了了适用风风险评估估方法开开展风险险分析评评估工作作，形成成评估报报告或记记录，所所有风险险依据标标准进行行了风险险分级。全全部符合合要求，得得10分分；其他他情况，由审核员判断得0-6分。 3.相关人人员接受受过相应应培训，熟熟悉和掌掌握风险险分析评评估工具具方法，由由审核员员判断得得0-55分。 4.相关部部门人员员熟悉风风险评估估结果，由由审核员员判断得得0-55分。2.采用新新技术、新新工艺、新新设

26、备、新新材料前前和重大大生产作作业活动动前，进进行专项项风险评评估。（220分）依据：生产产安全风风险防控控管理办办法审核公司、二二级单位位设备、技技术、采采购、生生产等职职能部门门：1.在采用用新技术术、新工工艺、新新设备、新新材料前前开展专专项风险险评估。全全部做到到，得110分；发现有有1项未未做到的的情况，不不得分。2.组织实实施重大大生产作作业活动动前，开开展专项项风险评评估。全全部做到到，得110分；发现有有1项未未做到的的情况，不不得分。备注：重大大生产作作业活动动包括不不经常做做的、承承包商做做的、交交叉作业业等风险险较高的的活动。4、开展风风险分级级防控工工作，逐逐级落实实风

27、险防防控责任任和风险险防控措措施。（1115分分）1. 基于于风险识识别评估估，各管管理层级级确定了了重点防防控风险险。（335分）依据：生产产安全风风险防控控管理办办法审核公司、二级单单位、车车间（队队站）：1.各管理理层级确确定了重重点防控控的风险险。全部部做到，得得15分分；500%及以以上做到到，得99分；低低于500%做到到，不得得分。2.各层级级重点防防控风险险无遗漏漏，与辨辨识评价价结果保保持一致致，由审审核员判判断得00-100分。3.相关人人员清楚楚本层级级或岗位位重点防防控风险险。全部部符合，得得10分分；500%及以以上做到到，得66分；低低于500%做到到，不得得分。2

28、.各层级级针对重重点防控控的风险险，制定定了风险险控制措措施，明明确风险险分级防防控责任任，并实实施动态态监控。（330分）依据：生产产安全风风险防控控管理办办法审核公司职职能部门门、二级级单位、车间（队站）：1. 公司司生产运运行处、设设备管理理处、开开发部、勘勘探部、质质量安全全环保处处等职能能部门，针针对本层层级重点点防控风风险明确确了防控控责任和和责任人人，制定定的防控控措施符符合实际际防控需需要，实实施风险险动态监监控。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.二级单单位针对对本层级级重点防防控风险险明确了了防控责责任，确确定责任任部门和和责任人人，制

29、定定落实防防控措施施，实施施风险动动态监控控。全部部做到，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。3. 车间间（队站站）针对对重点防防控风险险明确了了防控责责任和责责任人，落落实风险险防控措措施，且且具有针针对性和和可操作作性。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。3、各层级级将生产产安全风风险防控控工作融融入到各各级管理理流程和和操作活活动控制制中，健健全完善善规章制制度、操操作规程程、检查查表、应应急预案案和应急急处置程程序，完完善和应应用岗位位培训矩矩阵。（330分）依据：生产产安全风风险防控控管理办办法审核公司、二二级单位位生产、技技术

30、、设设备、安安全等职职能部门门和车间间（队站站）：1.职能部部门将生生产安全全风险防防控工作作融入到到各级管管理流程程，健全全完善规规章制度度。全部部做到，得得15分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-99分。2.二级单单位、车车间（队队站）基基于风险险防控健健全操作作规程、检检查表、应应急预案案和应急急处置程程序，完完善和应应用岗位位培训矩矩阵。全全部做到到，得115分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-99分。4.针对重重点防控控风险,制定并并实施了了方案,落实了了资源保保障。（220分）依据：生产产安全风风险防控控管理办办法审核公司相相关部门门、二级单单位：1.针对重重点防控控风险

31、，各各层级按按管理实实际制定定必要的的方案，方方案做到到“五落实实”（措施施、责任任、资金金、时限限和应急急预案），并并得到落落实。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.为开展展风险防防控工作作落实了了人财物物等资源源保障，落落实风险险防控方方案，由由审核员员判断得得0-110分。环境因素识识别与风风险防控控（200分分）1.建立制制度，明确管管理职责责。（220分）1.建立环环境因素素识别、控控制及环环境风险险管理相相关制度度或要求求，明确相相关职能能部门环环境风险险管理职职责。（220分）依据：环境境风险防防控管理理办法审核公司（质质量安全全环保处

32、处）、二二级单位位：1.建立了了环境因因素识别别、控制制及环境境风险管管理相关关管理制制度或要要求，得得10分分；没有有建立，不不得分。2.制度或或要求内内容明确确，相关关职能部部门职责责明晰。全全部符合合，得10分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.环境因因素识别别、评价价和控制制。（330分）1.组织开开展环境境因素识识别、评评价确定定重要环环境因素素，制定定和采取取控制措措施。（330分）审核公司（质质量安全全环保处处）、二二级单位位、基层层单位：1.组织开开展环境境因素识识别，形形成环境境因素清清单。全全部符合合要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66

33、分。2.采用适适宜的方方法对环环境因素素进行评评价，确确定重要要环境因因素，并并形成重重要环境境因素清清单。全全部符合合，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.针对环环境因素素和重要要环境因因素，制制定并落落实了控控制措施施。全部部符合，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.定期开开展环境境风险识识别与评评估，建建立和完完善突发发环境事事件风险险防控措措施，按按照风险险级别逐逐层级落落实风险险防控责责任部门门和责任任人，并并实施有效效的动态态监控。（1150分分）1.以环境境风险源源、风险传传播途径径和受体体为主线线，按规规定开展展环境风风险识别别

34、，识别别范围涵涵盖项目目设计、施施工作业业、生产产运行、检检维修、废废弃处置置等生产产经营活活动全过过程。（30分）依据：环境境风险防防控管理理办法审核公司（质质量安全全环保处处）、二二级单位位、基层层单位：1.按规定定部署和和开展环环境风险险识别工作作，得110分；发现存存在没有有开展的的情况，此此“评分项项”不得分分。2.环境风风险识别别以环境境风险源源、风险传传播途径径和受体体为主线线，识别别范围涵涵盖项目目设计、施施工作业业、生产产运行、检检维修、废废弃处置置等生产产经营活活动全过过程。全全部符合合要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.部门参参与环境境风险

35、识识别工作作。全部部符合要要求，得5分分；其他他情况，由审核核员判断断得0-3分。4.重点风风险源所所在的基基层单位位参加环环境风险险识别工工作。全全部符合合要求，得得5分；其他情情况，由审核核员判断断得0-3分。2.对识别别出的环环境风险险进行分分类登记记，建立立台账，并并按要求求将环境境风险识识别信息息录入环环境风险险数据库库。（225分）依据：环境境风险防防控管理理办法审核公司（质质量安全全环保处处）、二二级单位位、基层单单位：1.建立环环境风险险台账，得得10分分；发现现存在没没有建立立的情况况，不得得分。2.按照六六大环境境风险（重重大安全全事故次次生灾害害风险、危危险化学学品泄漏漏

36、造成人人员和环环境伤害害、油气气泄漏污污染风险险、放射射源散失失和落井井引发治治安事件件、环境境违法造造成群体体性事件件、三废废违法排排放造成成污染）对对识别出出的风险险进行分分类。全全部符合合要求，得得5分；其他情情况，由审核核员判断断得0-3分。3.环境风风险台账账的内容容包括风风险类别别、地理理位置图图、厂区区平面布布置图、周周边环境境风险受受体分布布图，可可能的事事故类型型及后果果，现有有环境风风险防控控与应急急措施、应应急资源源情况等等，内容容全面、完完整。全全部符合合，得55分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-3分分。4.按要求求将环境境风险识识别信息息录入环环境风险险数据库

37、库，内容容完整、准准确。全全部符合合要求，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3.按照国国家和玉玉门油田田分公司司有关技技术规范范开展环环境风险险评估，编制环环境风险险评估报报告。（35分）依据：环境境风险防防控管理理办法审核公司（质质量安全全环保处处）、二二级单位位：1.按照有有关技术术规范和和要求对对地表水水、地下水水、土壤、空气等等不同环环境要素素分类开开展环境境风险评评估。全全部符合合要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.按照有有关技术术规范编编制环境境风险评评估报告告，评估估报告录录入环境境风险数数据库。全全部符合合要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判

38、断得得0-66分。3.若委托托专业机机构开展展环境风风险等级级评估，受委托机构符合环保主管部门的有关资质要求，得5分；否则，不得分。4.采取适适宜方式式向员工工通报环环境风险险评估报报告内容容，或员员工了解解其获取取方式。全全部符合合要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。 4.依据环环境风险险评估结结果规范范建立和完完善了突突发环境境事件风风险防控控措施；重大环环境风险险分层级级确定了了风险防防控责任任部门和和负责人人。（440分）依据：环境境风险防防控管理理办法第第审核公司、二二级单位位、基层层单位及及相关责责任人：1.针对重重大环境境风险，建立和完善了风险防控措施

39、。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.重大环环境风险险逐层级级落实了了防控责责任部门门和责任任人。全全部符合合，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-6分。3.重大环环境风险险所在基层层单位有有效落实实环境风风险防控控措施。全全部符合合，得10分；其他情情况，由审核核员判断断得0-6分。4.重大环环境风险险防控责责任人了了解环境境风险信息息及防控控、应急措措施，视视符合比比例得0-110分。5.建立环环境风险险预警体体系，完善了设设备设施施运行状状态在线线监控系系统、特特征污染染物排放放在线监监测系统统、远程程视频监监控系统统等，对环境境风险实实施动态态监控。（

40、20分）依据：环境境风险防防控管理理办法审核公司（质质量安全全环保处处）、二二级单位位、基层层单位：1.建立环环境风险险预警体体系（完完善了设设备设施施运行状状态在线线监控系系统、特特征污染染物排放放在线监监测系统统、远程程视频监监控系统统等），对风风险实施施动态监监控，预预警体系系完善、有有效。全全部符合合，得10分；其他情情况，由审核核员判断断得0-6分。2.重大环环境风险险所在基基层单位位建立预警警系统并并有效运运行。全全部符合合，得10分；其他情情况，由审核核员判断断得0-6分。隐患排查治治理（1180分分）1.有明确确的安全全环保事事故隐患患管理制制度，隐隐患评估估分级标标准。（22

41、0分）1.建立了了安全环环保事故故隐患管管理制度度，制度度职责明明确、流流程清晰晰、内容容完善。（220分）依据：安全全环保事事故隐患患管理办办法审核公司、二二级单位位及相关关管理人人员：1.建立了了安全环环保事故故隐患管管理制度度，得110分；未建立立，不得得分。2.制度职职责明确确、流程程清晰、内内容完善善，并明明确评估估分级标标准。全全部满足足，得55分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-3分分。3.相关职职能部门门管理人人员熟悉悉制度或或相关管管理要求求，由审审核员判判断得00-5分分。2.按规定定或安排排组织开开展隐患患排查工工作，对对排查出出的隐患患进行评评估分级级。（880分

42、）1.建立事事故隐患患排查报报告的激激励机制制，鼓励励员工积积极排查查和上报报安全环环保事故故隐患。（115分）依据：安全全环保事事故隐患患管理办办法审核公司、二二级单位位、基层层单位：1.建立了了事故隐隐患排查查报告的的激励机机制。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.及时对对上报隐隐患、避避免重大大事故发发生的人人员进行行了奖励励。全部部做到，得得5分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-33分。2.各层级级按规定定频次或或安排，组组织开展展安全环环保事故故隐患排排查，逐逐级建立立隐患台台账，实实行动态态管理。（445分）依据：安全全环保事事故隐患

43、患管理办办法审核公司质质量安全全环保处处、二级级单位相相关职能能部门和和车间（队队站）：1.结合日日常管理理、专项项检查、监监督检查查、HSSE体系系审核等等工作，公司至少半年、二级单位至少每季度、基层单位每月组织开展一次安全环保事故隐患排查。全部符合要求，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。2.基层单单位现场场所有安安全环保保隐患问问题被及及时发现现，得115分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-99分。3.建立了了隐患台台帐，并并及时更更新。全全部符合合要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。4.及时将将隐患录录入HSSE信息息系统。全部满足要求，得5分；

44、其他情况，由审核员判断得0-3分。备注：审核核组在现现场新发发现1个个及以上上会直接接影响正正常生产产的隐患患，或33处及以以上属于于“低老坏坏”且重复复出现的的，此“评分项项”不得分分。3.按照分分级负责责的原则则，对排排查出的的安全环环保事故故隐患进进行评估估分级，重重大安全全环保事事故隐患患评估后后形成报报告。（220分）依据：安全全环保事事故隐患患管理办办法审核公司（质质量安全全环保处处、规划划计划处处等）、二级单位安全环保、规划计划等相关职能部门：1.对上报报隐患及及时进行行评估分分级。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.重大隐隐患形成成了评估估

45、报告，且且报告内内容清晰晰完善。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.编制并并实施隐隐患治理理计划和和专项治治理方案案。（555分）1.制定并并实施隐隐患治理理计划和和方案，落落实治理理资金并并专款专专用。（330分）依据：安全全环保事事故隐患患管理办办法审核公司和和二级单单位安全全环保、规规划计划划、财务务、设备备等职能能部门：1.制定了了隐患治治理计划划且内容容清晰、规规范。全全部满足足，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.重大隐隐患编制制了专项项治理方方案，方方案内容容完善，做做到“五到位位”（措施施、责任任、资金金、时限

46、限和应急急预案）。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.隐患治治理按计计划组织织实施，无无滞后现现象。全全部做到到，得55分；发发现有11个未能能做到的的情况，不不得分。4.重大隐隐患的安安全环保保事故隐隐患治理理资金专专款专用用。全部部做到，得得5分；发现有有未做到到的情况况，不得得分。2.隐患整整改销项项前，制制定落实实了有效效的监控控、防范范和应急急措施，并并告知岗岗位人员员；重大大事故隐隐患现场场规范设设置标志志。（225分）依据：安全全环保事事故隐患患管理办办法审核二级单单位、车车间（队队站）：1.不能立立即治理理的事故故隐患及及正在治治理的

47、事事故隐患患，制定定和落实实了有效效的监控控措施、防防范措施施和应急急措施。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.管理人人员和现现场员工工清楚相相关事故故隐患监监控和应应急措施施。全部部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.重大事事故隐患患现场规规范设置置标志，标标志醒目目、内容容完善。全全部满足足，得55分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-3分分。备注：对威威胁生产产安全、环环境安全全和人员员生命安安全，随随时可能能发生事事故的重重大安全全环保事事故隐患患，发现现1项不不符合，此此“评分项项”不得分分。4.对治理理过程进进行跟踪

48、踪和督办办，治理理完成后后按规定定进行验验收、销销项。（225分）1.对安全全环保事事故隐患患治理项项目实行行跟踪督督办。（115分）依据：安全全环保事事故隐患患管理办办法审核公司（质质量安全全环保处处、规划划计划处处）、二二级单位位相关职职能部门门：1.对隐患患治理过过程进行行跟踪或或督办。全全部做到到，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.事故隐隐患治理理进度和和状况定定期向员员工通报报。全部部做到，得得5分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-33分。2.重大安安全环保保事故隐隐患治理理项目完完成后，按按规定组组织验收收销项。（110分）依据：安全全环保事事故隐患患

49、管理办办法审核公司、二二级单位位隐患治治理相关关职能部部门：1.重大安安全环保保事故隐隐患治理理项目完完成后，按按规定组组织验收收销项，并并达到治治理效果果。全部部做到，得得5分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-33分。2.安全环环保事故故隐患治治理项目目验收时时，项目目审批部部门落实实了“五不验验收”要求（项项目变更更不履行行程序不不验收、治治理项目目不符合合安全环环保与节节能减排排要求不不验收、挪挪用事故故隐患治治理资金金的项目目不验收收、违反反事故隐隐患治理理原则搭搭车和扩扩能的项项目不验验收、项项目竣工工不进行行效果评评价不验验收）。全全部符合合，得55分；发发现1项项不符合合的情

50、况况，不得得分。重大危险源源管理（770分）1.开展重重大危险险源辨识识、评估估，落实实防控措措施。（770分）1.开展重重大危险险源辨识识、评估估，登记记建档，并并按规定定向政府府主管部部门备案案。（330分）依据：重大大危险源源管理办办法审核涉及到到重大危危险源的的二级单单位、基基层单位位：1.按照规规定开展展了重大大危险源源的普查查和辨识识工作。全全部做到到，得110分；发现有有未做到到的情况况，不得得分。2.重大危危险源排排查和辨辨识工作作全面、风风险无遗遗漏。全全部做到到，得55分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-3分分。3.组织对对重大危危险源按按规定时时间进行行安全评评估，

51、并并在发生生变化时时对重大大危险源源重新进进行安全全评估。全全部做到到，得55分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-3分分。4.建立健健全重大大危险源源安全管管理档案案资料，且且资料满满足要求求。全部部做到，得得5分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-33分。5.按规定定向地方方政府安安全生产产监督管管理部门门备案。全全部做到到，得55分；发发现有11例未备备案的情情况，不不得分。2.落实了了重大危危险源分分级管理理和监控控措施。现现场设置置明显安安全警示示标志、标标识，标标明风险险内容、危危险程度度、防控控办法等等内容。（440分）依据：重大大危险源源管理办办法审核涉及到到重大危危险源

52、的的基层单单位及岗岗位员工工：1.按照规规定落实实了重大大危险源源分级管管理和监监控措施施。全部部满足要要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.定期对对重大危危险源的的安全状状况进行行检查，并并报告重重大危险险源安全全运行情情况。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。3.现场验验证，设设置风险险提示牌牌和明显显安全警警示标志志，标明风风险、危危险程度度、防控控办法和和应急措措施。全全部满足足，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。4.员工清清楚本岗岗位重大大危险源源监控职职责、措措施和应应急措施施。全部部清楚，

53、得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-66分。4、合规性性管理（3300分分）法规收集和和应用（880分）1.建立适适宜渠道道，及时时获取HHSE法法律法规规和其他他要求。（60分）1.明确法法律法规规和其他他要求收收集、获获取和应应用管理理要求。（10分）依据：安全全生产法法、安全全生产管管理规定定审核公司企企管法规规处：1.明确了了法律法法规及其其他要求求收集、获获取和应应用等管管理制度度或相关关要求，得得5分；未未明确，不不得分。2.管理制制度或相相关要求求内容完完整、责责任明确确、流程程清晰，由由审核员员判断得得0-5分分。2建立法法律法规规和其他他要求收收集、获获取渠道道

54、，及时时收集获获取相关关法律法法规。（25分）审核公司企企管法规规处和职能管管理部门门1.明确了了法律法法规及其其他要求求获取的的适宜渠渠道，如如购买、网网络、政政府和上上级部门门下发等等。全部部满足，得得5分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-3分分。2.法律法法规获取取渠道通通畅，且且收集及及时、齐齐全。全全部满足足要求，得得10分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-6分分。3.及时将将收集到到的适用用法律法法规和其其他要求求传递至至基层单单位。全全部满足足要求，得得10分分；其他他情况，由由审核员员判断得得0-6分分。3.开展法法规适用用性分析析，明确确法规适适用条款款内容，建建立

55、适用用的法律律法规清清单，并并及时更更新。（25分）审核公司（企企管法规规处）、二级单单位法规规主管部部门和其其他职能能部门：1.开展了了法规适适用性分分析，建建立适用用的法律律法规清清单，并并及时更更新。全全部满足足要求，得得10分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-66分。2.对照相相关法律律法规，识识别出适适用法律律法规条条款。全全部做到到，得115分；50%及以上上做到，得得9分；低低于500%做到到，不得得分。2.开展法法规宣贯贯，相关关人员了了解有关关法规要要求。（20分）1.及时组组织对新新发布的的相关法法律法规规进行宣宣贯，相相关人员员了解适适用的法法律法规规内容。（20分）

56、审核公司（企企管法规规处）、二级单位法规主管部门和其他职能部门：1.及时组组织开展展适用法法律法规规宣贯工工作。全全部做到到，得110分；50及%以上做做到，得得6分；低低于500%做到到，不得得分。2.访谈相相关管理理人员，了了解有关关的法律律法规内内容。全全部了解解，得110分；50%及以上上了解，得得6分；低低于500%了解解，不得得分。合规性评价价（100分分）1.对照新新发布的的相关HHSE法法规及其其他要求求，及时时开展合合规性评评价工作作。（440分）1.建立合合规性评评价管理理制度或或明确相相关要求求。（115分）审核公司企企管法规规处：1.建立了了合规性性评价制制度或明明确相

57、关关要求，得得10分；未建立立，不得得分。2.合规性性评价制制度或相相关要求求内容完完整、责责任明确确、流程程清晰。全全部满足足，得55分；其其他情况况，由审审核员判判断得00-3分。2.对照新新发布法法律法规规和其他他要求，开开展合规规性评价价，并及及时纠正正不合规规情况。（25分）审核公司企企管法规规处、二级单单位法规规主管职能能部门：1.按要求求开展合合规性评评价工作作。全部部做到，得得10分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-6分分。2.新法律律法规出出台后及及时纠正正涉及的的不合规规情况。全全部做到到，得115分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-9分分。2.应用各各种信息息数据

58、，定定期开展展合规性性评价工工作。（60分）1.结合审审核检查查、检测测检验、事事故分析析、评价价诊断、验验收评估估等各种种信息情情况，定定期开展展HSEE管理合合规性评评价工作作。（330分）审核公司、二二级单位位法规主主管部门门和其他他职能部部门：1.定期组组织对关关键性岗岗位开展展合规性性评价工工作，评评价资料料完整规规范。全全部做到到，得115分；50%及以上上做到，得得9分；低低于500%做到到，不得得分。2.合规性性评价输输入信息息准确、充充分，输输出结果果明确、具具体。全全部做到到，得115分；其他情情况，由由审核员员判断得得0-9分分。2.不合规规事项及及时得到到识别和和纠正。

59、（30分）审核公司、二二级单位位法规主管管部门和和其他职职能部门门：1.及时识识别出不不合规事事项，并并针对不不合规情情况制定定纠正措措施或改改进方案案。全部部做到，得得10分；有1项未做做到，不不得分。2.严重不不合规情情况及纠纠正措施施或改进进方案提提交安委委会做出出改进决决议。全全部做到到，得110分；有1项未做做到，不不得分。3.纠正措措施或改改进方案案得到有有效落实实。全部部做到，得得10分；有1项未做做到，不不得分。备注：发现现有1项项及以上上未识别别出的严严重不合合规项，此此“评分项项”不得分分。“三同时”管理（120分分）1.企业制制定了建建设项目目安全、环环保、职职业卫生生“

60、三同时时”管理制制度。（20分）1.企业制制定了建建设项目目安全、环环保、职职业卫生生“三同时时”管理制制度或相相关要求求,明确安安全、环环保、职职业卫生生设施设设计、施施工、投投入使用用等各环环节的管管理责任任、工作作流程。（20分）依据：建设设项目职职业卫生生“三同时时”管理规规定审核公司规规划计划划、基建建工程、安安全环保保部门：1.建立了了安全、环环保、职职业卫生生“三同时时”管理制制度，明明确了管管理要求求。做到到，得110分；未做到到，不得得分。2.“三同同时”管理制制度或相相关要求求，内容容完整、责责任明确确、流程程清晰。全全部满足足，得110分；其他情情况，由由审核员员判断得得