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1、三色勾画法：三色勾画法：定掌握时请擦掉。定掌握时请擦掉。第七章证券中介机构701（P226-228：证券公司。证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。（注意第一章相关内容，这里不再重复提及）1987，1998，我国证券法出台2006设立证券公司应当具备：1、公司章程（一目了然）2、主要股东持续盈利，3 年无违法违规，净资产不低于 2 亿元3、法定注册资本4、人员任职资格和从业资格5、完善制度6、合格场所和设施7、其他注册资本要求（：证券公司注册资本最低限额与从事业务种类直接挂钩：1、经营证券经纪、投资咨询、财务顾问三业务，最低限额 5000 万元。2、经营承销与保荐、自营、资产管理、其

2、他业务四业务中任一项，为 1 亿。3、5证券监管机构应当自受理证券公司6证券公司应当自领取营业执照之日起 15 日内向证券监管机构申请经营证券业务许可证。重要事项变更须经证券监管机构批准（多选：证券公司设立、收购或撤销分支机构；变更变更持有 5%、变更公司形式；停业、解散、破产（大多一目了然）证券公司主要业务（以上七大业务，相关内容等交易再复习）702（P234-2442003（试行20062008证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保公司 5%5%（包括独立董事、监事候选人。2003。经纪业务重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金及结算风险。2006净资注意同注

3、册资本对比记忆20005000，四大业务同时经纪业务的 1 亿，四大业务两项以上 2 亿元。（1）100（2净40%(3)8%(4)净资产与负债比例不低于20（5）100%。（1）2%（2）净资本/500证券公司按上一年营业费用总额的 10%计算营运风险的风险准备。对各项指标设置预警标准， 不得低于的是标准的 120%，不得超过的是 80%。20（答案一目了然（1（2（3（4限制转让财产（答案一目了然12指定其他机构托管、接管（3）撤销经营证券业务许可（4）撤销。703（P244-247（单选）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立条件：第一，22001 年中国证券登记结算有限责任公司成立成职能包括（答案一目了然：1、证券账户、结算账户的设立和管理。2、证券的存管和过户。3、证券持有人名册登记及权益登记。4、证券交易的清算、交收5、派发证券权益6、办理相关业务的查询、信息等服务7、其他业务如代理投票服务等。银货对付原则是证券结算的基本原则。结算证券和资金的专用性。704（247-254：证券服务机构。证券服务机

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