质量安全处内审

1、质量管理体系内部审核检查表编号:5.4.1质量量目标5.55.1部门职职责4.2.1文件要求求4.2.2质量量手册4.22.3文件控控制4.2.4、记录控控制5.5.3内部沟通通7.2；77.4；7.5.3标识识7.5.55产品防护77.6监视和和测量装置的的控制8.11测量、分析析和改进（标标准条款：88）总则8.2.2内部部审核8.22.3过程的的监视和测量量8.2.44成品油销售售服务的监视视和测量8.3不合格品品控制8.44数据分析8.5.1持续续改进8.5.2 纠纠正措施8.5.3预防防措施被审核部门 质量安全处处 被审核人员签字：审核员(签字)郭明华、严伟、李李双雁审核日期2011

2、08004审核要素审核内容和方法法审核记录符合性判断5.4.1质量量目标（）是否有明明确的质量目目标？是否分分解到相关的的职能部门？质量目标的的内容是否包包括满足成品品油销售服务务要求所需的的内容？（）质量目标标是否具有可可测量性？有有无测量质量量目标的方法法？（）质质量目标与质质量方针给定定的框架是否否一致？（）有无质量量实现的证据据？请查看与公司签签订的责任书书5.5.1部门门职责质量安全处的职职责是什麽？4.2.1文件件要求是否编制了质量量方针质量量目标质量量目标分解.?是否编制了质量量手册?是否编制了程序序文件和记录录?程序文件件符合标准的的规定?(程程序文件的内内容要符合数量要符合合

3、)文件结构和表现现方式是否符符合适宜性?查看文件目录.编制质量方针质量目标质量目标分分解；编制了质量手册册、编制了程序文件件和记录、程序文件符符合标准的规规定?(程序序文件的内容容要符合数数量要符合)文件结构和表现现方式符合适适宜性、查看有文件目录录.4.2.2质量量手册（）质量手册册的覆盖面是是否完整？(2)对标准是否有剪裁，剪剪裁细节的说说明是否合理理？（）质质量手册各过过程的描述是是否反映了组组织成品油销销售服务的特特点？查看手册.质量手册的覆盖盖面完整；对标准77.3条款剪剪裁、有剪裁细节节的说明合理理、质量手册各各过程的描述述反映了组织织成品油销售售服务的特点点。有手册.4.2.3文

4、件件控制（）是否制定定了文件控制制程序？（）文件是否否包括和质量量体系有关的的所有文件（包包括手册程程序文件作作业文件外外来文件向供方提供供的文件等）？（）文件发布布前是否得到到授权人的批批准？（）识识别文件现行行修改状态的的方法什么？是否满足要要求？（）文文件修改后是是否重新批准准？（）使使用处是否都都使用适应文文件的有效版版本？是否从从发放或使用用场及时收回回作废的文件件？（）外外来文件是否否得到识别？发放如何控控制？（）是是否对保留的的作废文件进进行标识和管管理，以防止止误用？ 制定了文件控制制程序；文件包括和质量量体系有关的的所有文件（包包括手册程程序文件作作业文件外外来文件向供方提供

5、供的文件等）；文件发布前是否否得到授权人人的批准；识别文件现现行修改状态态的方法是有有文件修改申申请、文件修修改记录；满满足标准要求；规定了文件修改改后是否重新新批准；使用处都使用适适应文件的有有效版本；没有发生作废的的文件；外来文件得得到识别、通通过网上发布布；对保留的的作废文件进进行标识和管管理可以防止误用用；检查方法：规定了每年内审审时对文件进进行评审。文件管理的职责责-1公司总经理负负责质量手册册的批准、发发布。2公司管理者代代表负责质量量手册的审核核及所有程序序文件和作业业指导书的批批准、发布。3公司相关主管管领导负责支支持性文件的的批准。4总经理办公室室是本程序归归口管理部门门，负

6、责公司司各种文件的的发放、领取取、分发、存存档、借阅、复复制、回收、销销毁等控制工工作，管理外外来文件的接接收和传递工工作，监督检检查各职能处处室及分公司司文件控制的的有效性。5质量安全环保保处负责公司司质量管理体体系文件的编编制、修订和和管理，监督督检查机关处处室及分公司司质量管理体体系文件的执执行情况。公公司质量安全全环保处、分分公司质量安安全环保部负负责本单位质质量体系相关关文件的审核核、发放、收收回、销毁等等控制工作，汇汇总建立公司司总的受控控文件清单。 6企管法规处负负责公司规章章制度类文件件及合同的有有效性管理。7各职能处室负负责本处室主主管业务领域域内的文件编编写及本处室室的文件

7、控制制，并编写本本处（部）室室的受控文文件清单。8油库、加油站站负责作业现现场使用文件件的管理。4.2.4、记记录控制（）是否制定定了记录控制程序序？（）质量记录录是否有标识、贮存存、检索、保保护、保存期期限和处置的的规定？质量记记录是否填写写正确、字迹迹清楚？（）质量记录录贮存环境是是否适宜？是是否便于存取取？（）是是否规定了质质量记录的保保存期限？（）供方的质质量记录是否否也处于受控控状态？制定了记录控制制程序；质量记录有标识识、贮存、检检索、保护、保保存期限和处处置的规定；质量记录填写正正确、字迹清清楚；质量记录贮存环环境适宜、便于存取；规定了质量记录录的保存期限限；供方提供的质量量合格

8、证明和和相关资料处处于受控状态态；记录管理的的职责-1质量安全环保保处是记录控控制的归口管管理部门，负负责监督和检检查本单位范范围内的质量量管理体系相相关记录的控控制情况。2各职能部门根根据质量管理理体系的要求求，识别并建建立本部门的的记录清单单，报送本本单位质安部部门。质安部部门汇总后，负负责建立本单单位总的记记录清单。3总经理办公室室（综合办公公室）根据公公司档案管管理办法对对质量管理相相关记录进行行归档。5.5.3内部部沟通(1)是否规定定了内部沟通通的方式;(2)内部沟通通的效果如何何:了解体系运行过过程中各部门门发挥作用的的效果.规定了内部沟通通的方式是会会议、文件、培培训等;内部沟

9、通的效果果较好:了解体系运行过过程中各部门门发挥作用的的效果较好.7.2与顾客有有关的过程如何实施与顾客客有关的过程程？质安部门根据适适用于成品油油和服务质量量的法律、法法规和国家强强制性标准要要求及地方法法规和社会的的要求，确定定并提供成品品油批发零售售中数质量有有关的标准，指指导加油站管管理部门、营营销部门、仓仓储分公司进进行顾客投诉诉的油品数质质量问题的处处理。7.5.3标识识和可追溯性性标识和可追溯性性如何实施监监视？3.4质量安全全环保处负责责对成品油的的装卸、运输输、储存、标标识、包装和和保护等过程程进行监督管管理7.4采购有那些职责，如如何实施？质量安全环保处处负责对采购购物资的

10、质量量标准、安全全性能、环保保指标等进行行监督。7.5.5产品品防护如何实施产品防防护：1 仓储分公司司负责提供成成品油装卸、储储存、标识、保保护的有关操操作规程和防防护办法，并并对其进行监监督管理。2调运处负责提提供成品油运运输过程的有有关操作规程程和防护办法法，并对其进进行监督管理理。3 加油站管理理部门按中中国石油天然然气股份有限限公司加油站站管理规范规规定的防护办办法对加油站站成品油的接接卸、储存、零零售、标识、保保护的过程进进行控制。4质量安全环保保处负责对成成品油的装卸卸、运输、储储存、标识、包包装和保护等等过程进行监监督管理5 油库、加油油站负责成品品油防护措施施的具体落实实。7

11、.6监视和测测量装置的控控制（1）是否对测测量和确保成成品油销售服服务符合规定定要求所需的的监视和测量量装置进行了了识别？是否否配备了必要要的监视和测测量装置？（22）监视和测测量装置的测测量能力是否否满足规定要要求？（3）是是否在使用前前或按规定的的周期对监视视和测量装置置进行校准和和检定？其依依据是否可追追溯到国际或或国家标准？无标准时是是否有可依据据的文件？ （4）是是否保存了检检定、校准的的记录？（55）是否规定定了防止核准准失效的调整整方法？（66）有否防止止在搬运、维维护和贮存期期间损坏或失失效的措施（包包括工作环境境、贮存条件件等）？（77）当发现监监视和测量装装置偏离校准准状态

12、时，是是否复评以前前测量结果的的有效性？是是否采取了相相应的纠正措措施？（8）用用于监视和测测量的软件，使使用前是否予予以确认？1 质量安全环环保部门是本本程序的归口口管理部门，负负责监督检查查监视和测量量设备强检及及使用情况；2 监视和测量量设备的使用用部门负责根根据工艺要求求和测量任务务的需要，选选择和配备适适宜的监视和和测量设备，并并实施有效管管理，确保使使用性能和量量值准确可靠靠。对测量和确保成成品油销售服服务符合规定定要求所需的的监视和测量量装置进行了了识别；并配配置齐全；配配备了必要的的监视和测量量装置；监视和测量量装置的测量量能力满足规规定要求；在使用前或按规规定的周期对对监视和

13、测量量装置进行校校准和检定；其依据可追溯到到国际或国家家标准；保存了检定、校校准的合格证证明；规定了了防止核准失失效的调整方方法；有防止在搬运、维维护和贮存期期间损坏或失失效的措施（包包括工作环境境、贮存条件件等）；当发现监视和测测量装置偏离离校准状态时时，规定复评以前前测量结果的的有效性；采取了相应应的纠正措施施；用于监视和测量量的软件，使使用前予以确确认；备都按要求求检测测量、分析和改改进（标准条条款：8）总总则（1）是否对所所需的监视和和测量活动进进行了策划和和实施？有哪哪些监视和测测量活动？这这些活动是否否能确保符合合性和实施改改进？（2）对对监视和测量量活动的方法法和用途是否否作了规

14、定？（3）使用用了哪些统计计技术？其使使用场合是否否恰当？是否否有效果？（44）应用统计计技术的方法法是否正确？有无控制（5）是否否对有关人员员进行过统计计技术培训？总则（标准条款款8.1）。对所需的监视和和测量活动进进行了策划和和实施；有油库接货产品品的检验和化化验。储存期期间的检验和和化验，出货货的检验和化化验；加油站站通过感官检检验进货的产产品质量；对监视和测量活活动的方法和和用途作了规规定；按照中石油油规定定期进进行分析汇报报；接受中石油的统统一统计技术术培训；8.2.2内部部审核（1）是否制订订并执行了内内部审核文件件化程序？文文件化程序是是否包括实施施审核、确保保审核的独立立性、记

15、录审审核结果并向向管理者报告告的职责和要要求？（2）是是否进行了内内部审核策划划？策划是否否符合组织现现状？策划是是否考虑受审审核的活动和和区域的状况况和重要程度度以及以往审审核的结果？是否规定了了审核的范围围、频次和方方法？（3）是是否制订了内内审实施计划划井按照实施施？（4）审审核是否由非非从事受审活活动的人员进进行？审核员员是否经过培培训，并取得得了资格证？审核员是否否具备独立性性，（5）审审核中发现的的不合格是否否采取了纠正正措施？是否否对纠正措施施进行了验证证并将验证结结果报告给相相关部门？（66）每次审核核结论是否形形成了书面报报告，并经主主管领导审核核后分发到有有关部门？制订并执

16、行了内内部审核文件件化程序；文件化程序包括括实施审核、确确保审核的独独立性、记录录审核结果并并向管理者报报告的职责和和要求；进行了内部部审核策划有有内审计划；策划符合组织织现状；策划考虑受审核核的活动和区区域的状况和和重要程度以以及以往审核核的结果；规定了审核的范范围、频次和和方法；制订了内审审实施计划井井按照实施；审核是由非从事事受审活动的的人员进行；审核员是否经过过培训，并取取得了资格证证；审核员是否具备备独立性；审核中发现现的不合格采采取了纠正措措施；对纠正措施进行行了验证并将将验证结果报报告给相关部部门；每次审核结结论形成了书书面报告，并并经主管领导导审核后分发发到有关部门门。8.2.

17、3过程程的监视和测测量（1）是否采用用了适当的方方法对质量管管理体系过程程进行了监视视和测量？效效果如何？采采用的方法是是否能对过程程持续满足其其预定目的的的能力进行证证实？过程的监视和测测量活动包括括：内审、管理评审审、人员能力力评价、各职职能部门和分分公司的指标标考核；检测测设备的鉴定定、设备完好好率的考核、内内部沟通效果果的评价等。 8.2.4成品品油销售服务务的监视和测测量（1）在成品油油销售服务实实现过程的哪哪些阶段实施施了成品油销销售服务的监监视和测量？（2）是否否编制了验收收的准则？（33）符合验收收准则的证据据是否形成了了文件（质量量记录）？记记录是否指明明授权负责成成品油销售

18、服服务放行的责责任者？（44）有无授权权人员（或顾顾客）批准放放行成品油销销售服务和交交付服务的特特例情况？是是否满足要求求。检查方法法： (1)到到仓库查看是是否所有进货货都进行了检检查 (2)询询问对进行货货检验中的不不合格品是如如何处置的，是是否要求供应应商采取纠正正措施 (3)供应商是否否按要求提供供合格证据 (4)因生产产急需而来不不及进行检验验的物料如何何处置(如何何紧急放行？若放行的物物料不合格如如何追回) (55)到质检部部抽查2-33个最终检验验过程，确认认是否有作业业指导书？检检测设备和工工具是否处于于有效期内1质量安全环保保处负责制定定成品油进销销存全过程的的数量、质量量

19、管理制度、规规程、标准，并并对执行情况况进行监督检检查。2 仓储分公司司负责油库成成品油进销存存全过程数量量、质量监视视和测量的管管理。3 加油站管理理部门负责加加油站成品油油进销存数量量、质量监视视和测量的管管理。3.4 营销部部门负责成品品油批发环节节数量、质量量监视和测量量的管理。5 油库、加油油站负责实施施成品油数量量、质量的监监视和测量。6 成品油质量量的监视和测测量依据：车车用汽油GBB179300-20066、变性性燃料乙醇GGB183550-20001、车车用乙醇汽油油调和组分GGB/T222030-22008、车车用乙醇汽油油GB183351-20004、轻轻柴油GB2252

20、-20000。7成品油运输过过程数量、质质量的监视和和测量方法。8成品油库发公公路运输数量量、质量的监监视和测量9成品油公路运运输接卸数量量、质量的监监视和测量10管道运输质质量的监视和和测量11成品油储存存过程质量的的监视和测量量12库存成品油油盘点13成品油销售售过程质量的的监视和测量量14 油库批发发销售过程的的监视和测量量硬执行的文件1中国石油天天然气股份有有限公司加油油站管理规范范2中国石油天天然气股份有有限公司炼油油与销售分公公司成品油计计量管理规范范3中国石油炼炼油与销售分分公司销售企企业产品质量量管理规定4中国石油天天然气股份有有限公司炼油油与销售分公公司石油库设设备操作规程程

21、5河南销售分分公司成品油油质量管理办办法6河南销售分分公司油品数数量管理办法法7中国石油河河南销售公司司兰郑长管道道成品油计量量质量交接协协议8监视和测量量设备控制程程序9不合格品控控制程序用提供的相关记记录1储存油品周周期检验台帐帐 2油品质量检检验报告单（合合格证）3油品接卸输输转通知单4入库油品质质量检验台账账5化验室仪器器设备管理台台帐6计量器具登登记台帐7付油密度（换换算系数）通通知单8油库散装油油品(流量计计)付油记录录9油品质量化化验结果通知知单 10样品标签签11油库库存存油品计量登登记表12出库油品品质量检验台台账13油库铅封封运行台帐14油库付油油日报表15加油站油油品计量

22、单16加油站库库存油品计量量帐17加油站油油品验收入库库单18成品油配配送提油单19不合格油油品质量报告告单8.3不合格品品控制（1）是否制订订了不合格品品控制程序并并正确执行？（2）是否否对不合格品品的标识和控控制进行了规规定？控制的的措施包括哪哪些？是否有有效果？（33）不合格品品是否得到处处置？处置的的方法有哪些些？纠正后的的不合格品是是否再次验证证？（4）交交付和开始使使用后发现成成品油销售服服务不合格时时，组织是否否采取了措施施？是否有效效实施？（55）对让步处处理是否作出出了规定？让让步处理时是是否向顾客或或有关部门报报告？（6）是是否保存了返返工、返修和和重新验证的的记录？检查查

23、方法：(11)询问质检检部对不合格格品是如何管管理的，确认认：是否有有对不合格品品控制的文件件化程序，是是否符合标准准要求和手册册规定。程程序文件对不不合格品的标标识、记录、评评价、隔离、处处置及有关部部门是否作出出了明确规定定。进货检检验、过程检检验、最终检检验的不合格格品控制情况况对交付和和开始使用后后发现的不合合格品进行处处理的情况，如如何了解顾客客对处理结果果的满意程度度。(2)不不合格品评审审工作是如何何进行的。谁谁负责？谁参参加？哪一级级处理？让步步是否经一定定审批程序，是是否经过审批批？在什么情情况下，应将将让步处理的的结果向顾客客报告。(33)抽查3-5项不合格格成品油销售售服

24、务处理记记录，确认记录准确真真实情况，是是否注明不合合格品发生时时间、地点、有有关责任人/班级。不不合格处理记记录中是否有有参加评审和和处置人员的的签字，是否否按评审后的的决定进行处处置。不合合格品纠正后后是否重新验验证？让步处处置时向顾客客或有关部门门报告的形式式是否符合规规定要求。(4)现场检检查不合格品品标识、记录录、隔离等情情况是否符合合要求制订了不合格品品控制程序并并正确执行；1 质量安安全环保处根根据国家和上上级公司相关关规定制订不不合格成品油油处置办法，分分公司质量安安全环保部门门监督检查相相关部门对不不合格成品油油的处置情况况。2 调运处负责责公司一次物物流及二次配配送环节不合

25、合格成品油的的协调与沟通通。3仓储分公司负负责油库储存存过程及油品品交付过程不不合格品的协协调与沟通。4 营销（销售售）部门负责责批发环节不不合格成品油油以及销售服服务过程不合合格品的协调调与沟通。5 加油站管理理部门负责加加油站零售环环节不合格成成品油以及零零售服务过程程不合格品的的控制。6 油库和加油油站负责成品品油接收和提提供过程中不不合格品的识识别、标识和和隔离，并按按要求报告和和处置不合格格品。7、对不合格品品的标识和控控制进行了规规定；包括控制的的措施。8、不合格品品得到处置、纠正后的不不合格品再次次验证；9交付和开始始使用后发现现成品油销售售服务不合格格时，采取了了措施；10没有

26、让步步处理；应执行的文件1中国石油天天然气股份有有限公司加油油站管理规范范2中国石油天天然气股份有有限公司炼油油与销售分公公司成品油计计量管理规范范3中国石油炼炼油与销售分分公司销售企企业产品质量量管理规定4河南销售分分公司质量争争议应急预案案5河南销售分分公司新闻危危机处理办法法6河南销售分分公司成品油油质量管理办办法7河南销售分分公司油品数数量管理办法法8成品油质量量监视和测量量控制程序9服务质量监监视和测量控控制程序10采购控制制程序11标识和可可追溯性控制制程序12记录控制制程序13纠正措施施控制程序14预防措施施控制程序15监视和测测量设备控制制程序提供的相关记录录1成品油配送送提油

27、单（采采用油库现有有帐表卡）2油品质量检检验报告单（采采用油库现有有帐表卡）3入库油品质质量检验记录录（采用油油库现有帐表表卡）4铁路罐车收收发油品计量量单（采用用油库现有帐帐表卡）5油品输转交交接计量单（采采用油库现有有帐表卡）6油库散装油油品(流量计计)付油记录录（采用油油库现有帐表表卡）7油库库存油油品计量登记记表（采用用油库现有帐帐表卡）8油库付油日日报表（采用油库库现有帐表卡卡）9顾客意见簿簿（采用油油库现有帐表表卡）10储油罐清清洗记录（采采用油库现有有帐表卡）11样品标签签（采用油油库现有帐表表卡）12加油站油油品计量单（采采用油库现有有帐表卡）13月度盘点点表（采用用油库现有帐帐表卡）8.4数据分析析（1）组织对哪哪些数据进行行了收集和分分析？对收集集和分析的方方法有无规定定？采用了哪哪些统计技术术？（2）分分析的数据提提供了哪些信信息？是否包包括下列信息息：顾客满意意； 与与成品油销售售服务要求的的符合性； 过过程、成品油油销售服务的的特性及其趋趋势； 供应商（供供方）（3）是是否利用分析析结果评价质质量体系的适适宜性和有效效性？是否利利用数据分析析的结果进行行改进活动？公司分析相关的的数据，证实实质量管理体体系的适宜性性和有效性，分分析和确认改改进质量管理理体系的机会