民生证券有限责任公司客户经理(B类)管理办法XXXX年

1、PAGE PAGE 50民生证券有限责任公司客户经理（B类）管理办法（2010年修订）第一章 总 则第一条 为增强强市场营营销能力力，加大大市场拓拓展力度度，促进进经纪业业务发展展，特制制定本办办法。第二条 客户经经理（BB类）指指在公司经纪纪业务系系统从事事经纪业业务营销销的专职职人员，属公司正正式员工工。第三条 本办法法包括营销销团队的的组建、营营销团队队员工的的招聘、录录用、薪薪酬、考考核、职职业发展展、培训训、日常常管理、劳动关系管理、社会保险管理等内容，并规定了相应的审批程序。第二章 客客户经理理（B类类）招聘聘、录用及营销团队队组建第四条 客户经经理（BB类）录录用条件件：一、地级

2、及及以上城城市（地地区）（一）基本本条件：1本科及及以上学学历；2年龄335周岁岁以下；3无违法法、违规规和不良良记录；4通过证证券从业业资格考考试，具具备证券券从业资资格。符合上述基基本条件件的，营营业部面面试通过过并报公公司批准准后即与与其签订订劳动合合同和绩绩效合约约（见附附件1），绩绩效合约约作为劳动动合同的的附件，明确确约定在在试用期期要达到到转正的的业绩考考核条件件。（二）转正正业绩考考核条件件：试用期期满满开发客户户资产在在50万元元（含）以以上且月均净佣金收收入不低低于20000元元。 （三）资源源型客户户经理（BB类）录录用条件件：1开发客客户资产产达到3300万万元（含含）

3、以上上且月均均净佣金收收入不低低于40000元元的，条条件可放放宽至大大专学历历的年龄335岁以以下或本本科学历历的年龄400岁以下下；2开发客客户资产产达到110000万元（含含）以上上且月均均净佣金收收入不低低于1000000元的，条条件可放放宽至大大专学历历、年龄龄40岁以下下。（四）地级级及以上上城市（地地区）营营业部在在县级及及以下城城市（地地区）开开展业务务招聘的的客户经经理（BB类），比比照县级级及以下下城市（地地区）录录用条件件录用。（五）地级级及以上上城市营营业部，原则上大专学历客户经理（B类）的人数不超过营业部客户经理（B类）总人数的30%。二、县级及及以下城城市（地地区）

4、（一）基本本条件：1大专及及以上学学历；2年龄335周岁岁以下；3无违法法、违规规和不良良记录；4通过证证券从业业资格考考试，具具备证券券从业资资格。符合上述基基本条件件的，营营业部面面试通过过并报公公司批准准后即与与其签订订劳动合合同和绩绩效合约约（见附附件1），绩绩效合约约作为劳动动合同的的附件，明明确约定定在试用用期要达达到转正正的业绩绩考核条条件。（二）转正正业绩考考核条件件：1大专学学历，试试用期期期满开发发客户资资产在550万元元（含）以以上且月月均净佣佣金收入入不低于于20000元； 2本科及及以上学学历，试试用期期期满开发发客户资资产在330万元元（含）以以上且月月均净佣佣金收

5、入入不低于于20000元；3特殊资资源型客客户经理理（B类类），录录用放宽宽条件同同地级以以上城市市（城区区）。（三）地级级以下城城市营业业部，原原则上大大专学历历客户经经理（BB类）的的人数不不超过营营业部客客户经理理（B类类）总人人数的330%。第五条 客户经经理（BB类）的的招聘、录录用程序序按民民生证券券有限责责任公司司招聘调调配制度度执行行。应聘客户经经理（BB类）填填写应应聘人员员登记表表（见见附件22），由由营业部部总经理理办公会会成员共共同负责责面试、考考察，符符合条件件的，营营业部填填写试试用期营营销人员员备案表表（见见附件33）报人力资资源总部部、经纪纪业务管管理部审审核，

6、经经公司批批准后，签订订劳动合合同，进入试用用期，计计发试用用期工资资。客户经理（BB类）达达到转正正条件后后，营业业部填写写营销销人员转正正审批表表（见见附件44），报报公司批批准后转转正定级级。第六条 客户经经理（BB类）录录用时签签订劳动动合同，合合同期限限为三年，试试用期33个月，同同时签订订绩效合合约。试试用期工工资标准准按营销销经理五五级工资资的800%发放放，营业业部负责责对试用用期客户户经理（BB类）进进行培训训、考核核与管理理。1.符合本本地区基基本录用用条件的的人员试用期期满满达到转转正业绩绩考核条条件，办办理转正正定级手手续。试用期期满满仍达不不到规定定业绩考考核条件件的

7、，结结束试用用期，解解除劳动动合同。对对于有潜潜力的营营销人员员，由营营业部提提出申请请，可适适当延长长试用期期1-33个月。2.暂未通通过证券券从业资资格考试试的人员员暂未通过证证券从业业资格考考试的人人员，不不能展业业。作为为民生金金融学院院培训学学员进行行岗前培培训，营营业部指指定1名名具备从从业资格格的导师师对其进进行辅导导。培训学员向向导师提提供客户户开发线线索，达达到本地地区转正正业绩考考核条件件且通过过证券从从业资格格考试的的，办理理转正定定级手续续。试用期期满满仍达不不到规定定业绩考考核条件件和通过过从业资资格考试试的，结结束试用用期，解解除劳动动合同。第七条 营业部部的营销部

8、负责管理理营业部部营销工工作，营营销部负责人人由营业业部总经经理、副副总经理理、总经理理助理、营销总总监及相相应职级级人员担担任（兼任）。营业部须制制订考核核办法，对对营销部部负责人人进行考考核，考考核内容容包括但但不限于于：客户户经理（BB类）人人员发展展数量、风风险管理理、合规规执业；营销团团队建设设数量，新增客客户资产产、净佣金收收入、有有效客户户数；营销工工作的组组织、培培训、风风险管理理情况等指指标。考考核结果果做为营营销部负负责人的的季度奖奖金、年年度奖金金发放的重要参参考依据据。第八条根根据实际际情况，营营业部可可将现有有的客户户经理(B类)分配到到营销部部下设多多个营销销团队中

9、中，命名为为营销一一部、营营销二部部营销销N部，营销团队在组建时报经纪业务管理部、人力资源总部备案。（一）营销销团队负负责人任任职条件件：1.客户经经理（AA类）：具有一一定的团团队管理理能力。2.客户经经理（BB类）：个人开开发客户户资产110000万元以以上或净净佣金收收入月均均2万元以以上，且且入职满满一年，具有一一定的团团队管理理能力。3.有客户户资源的的客户经经理（BB类），个个人客户户资产规规模达到到30000万元元以上，具具有一定定的团队队管理能能力。4有营销销团队资资源的客客户经理理（B类类），一一次性引引进5名名以上营营销人员员的，具具有一定定的团队队管理能能力。（二）营销销

10、团队的的组建条条件：1.每个营营销团队队原则上上不少于于5人；2.营销团团队成员员开发客客户资产产总规模模不低于于10000万元元；3.营业部部可将新新入职的的客户经经理（BB类）补补充到分分配组建建的营销销团队当当中，营营销团队队的总人人数不得得超过330人。（三）营业业部制订订考核办办法，对对营销团团队负责责人进行行考核，考考核内容容包括但但不限于于：本团团队（及及育成团团队，若若有）营营销人员员发展数数量、营营销人员员业绩完完成情况况、新增增客户资资产、净净佣金收收入、新新增有效效客户数数、营销销人员的的风险管管理与合合规执业业、营销销团队晨晨夕会组组织情况况等指标标。（四）营业业部按月

11、月度提取取营销团团队下属属客户经经理（BB类）开开发客户户产生的的税后净净佣金收收入扣除除各级提提成后净净额的110%作作为营销销团队负负责人奖奖励基金金，由营营业部对对营销团团队负责责人考核核后，根根据各项项考核指指标完成成情况发发放，若若有剩余余，并入入营业部部客户经经理（BB类）季季（年）度度奖励基基金。该该条适用用于所有有营销团团队负责责人。（五）营销销团队（营营销一部部）内客客户经理理（B类类）达到到营销团团队负责责人的条条件后，可可向营业业部申请请组建新新的营销销团队。新组建建的营销销团队上上升为新新的营销销二部，原原营销团团队（营营销一部部）负责责人可提提成新营营销团队队（营销销

12、二部）税后净佣金收入扣除各级提成后净额的做为团队负责人奖励基金。该条适用于所有直接有此类育成关系的营销团队长。如以后新团团队（营营销二部部）中再再有客户户经理（BB类）达达到营销销团队负负责人条条件，设设立新的的营销部部（营销销三部），则第一级营销团队（营销一部）负责人不再享受该团队（营销三部）的提成奖励。第九条 新设立立的营销销团队（一）营销销团队设设立规模模条件：1.每个营营销团队队人数不不少于55人，不超过过30人人；2.营销团团队开发发客户资资产总规规模达到到20000万元元以上。（二）营销销团队负负责人任任职条件件：1.客户经经理（BB类）个个人开发发客户资资产10000万万元以上上

13、或净佣佣金收入入月均22万元以以上，且且入职满满一年，具具有一定定的团队队管理能能力。2.有客户户资源的的客户经经理（BB类），个个人客户户资产规规模达到到30000万元元以上，具具有一定定的团队队管理能能力。3有营销销团队资资源的客客户经理理（B类类），一一次性引引进5名名以上营营销人员员的，具具有一定定的团队队管理能能力。（三）营销销团队负负责人的的考核、提提成（包包括育成成新团队队的）参参照第八八条（三三）（四四）（五五）款。（四）营销销团队内内培养、育育成2名名以上新新营销团团队负责责人的，该团队负责人可经营业部提名，报公司批准后，晋升为营销部副经理，除管理自己的团队外，可协助营销部经

14、理分管其他团队。（五）组建建新营销销团队，特特殊情况况报公司司审批。第十条营营销团队队设置人人员流失失、客户户投诉、违违规责任任三个扣扣减项。营销团队负责人承担直接责任，营销部负责人承担管理责任。（一）营销销团队内内客户经经理（BB类）每每流失11人(考考核淘汰汰人员或或无团队队长管理责任任引发流流失的人人员除外外)，该该营销团队队负责人人当月100%提成奖励励基金比比例扣减减1%，直直至为零零；与该营营销团队队负责人人有直接接育成关关系的团团队长当当月5%提成奖奖励基金金比例扣扣减0.5%，直直至为零零。（二）营销销团队成成员因工工作不负负责任或或工作失失误遭到到客户向向所在营营业部、客客户

15、服务务中心或或公司总部部投诉并查查实的，该该营销团队队负责人人当月110%提成奖励励基金比比例扣减减1%/次，直直至为零零；与该该营销团团队负责责人有直直接育成成关系的的团队长长当月55%提成成奖励基基金比例例扣减00.5%，直至至为零。客户向监管管部门或或媒体等等外部机机构投诉诉并查实实，影响响公司声声誉的，该该营销团队队负责人人当月110%提成奖励励基金比比例扣减减2%/次，直直至为零零；与该营营销团队队负责人人有直接接育成关关系的团团队长当当月5%提成奖奖励基金金比例扣扣减1%，直直至为零零。（三）营销销团队成成员如出出现违规规开发客客户、代代客理财财等严重重违规情情况或监管部部门出具具

16、有关监监管函，取消营销销团队负负责人当当月100%提成成的奖励基金金和与该营营销团队队有直接接育成关关系的营营销团队队负责人人当月55%提成成奖励基基金，同同时取消消其团队队长资格格，解除团团队负责责人及相相关营销销人员的的劳动合合同。（四）发生生上述情情况时，营销部负责人或直接管理的营销部副经理都负有领导责任，营业部依据考核办法对其进行考核减分，并按照公司相关制度进行处罚。第十一条营业部部员工（不不含营业业部总经经理）推推荐符合合条件的的客户经经理（BB类）、经经纪人、机机构部负负责人（见见附件55），被被公司录录用并工工作满一一年的，一一次性按按被推荐荐人开发发客户最最近122个月累累计税

17、后后净佣金收入入的100%奖励励推荐人人。被推推荐人在在公司工工作不满满一年的的，不予予奖励推推荐人。客户经理（BB类）推推荐的经经纪人开开发的客客户资产产按300%折算算客户经经理（BB类）任任务，不不作为提提成基数数。第十二条营销团团队负责责人经考考核被降级或离离职时，该营销团队由营业部营销部直辖，直至产生新的团队长。客户经理（BB类）离离职时，其名下客户划归营业部财富管理部或A类客户经理管理和维护。第十三条 客户经经理（BB类）经经批准转转做经纪纪人时，所开开发客户户原则上上归属该该客户经经理（BB类）。经纪人经批批准转为为客户经经理（BB类）的的，其开开发的客客户原则则上归属属该经纪人

18、人。第十四条 营销团团队组建建、客户户经理（BB类）晋晋升路径径图第三章 薪薪酬与考考核第十五条 客户户经理（BB类）试试用期间间享有试用用期工资资和午餐餐补贴（按按公司当当地标准准执行），试用期工资标准按营销经理五级工资的80%发放，试用期间开发客户提成按税后净佣金收入的25%计提。若试用期人人员转为为证券经纪纪人的，原原开发客客户奖励励按证券券经纪人人相关管管理办法法执行。第十六条 客户户经理（BB类）转转正后，实行“底薪+税后佣金收入提成奖励基金”的高弹性分配模式，薪酬待遇与业绩挂钩。客户经理（BB类）薪薪酬收入入由底薪、税后佣金金收入提提成、奖励基基金、法法定福利利、公司司福利等等构成

19、。客户经理（BB类）奖奖励基金金=营业业部季度度（年度度）奖励励基金客户经经理（BB类）净净佣金收收入/营营业部净净佣金收收入30%。奖励基金应应参照营营业部制制定的考考核办法法考核后后发放。公司福利包包括：工工装、餐餐补（按按公司当当地标准准执行）、通讯费（每人100元/月）、公司以实物形式发放的节日慰问品。税后佣金收收入=净净佣金收收入-营营业税金金及附加加-投资资者保护护基金。净佣金收入入=佣金金收入-交易所所证管费费。交易所证管管费=客户账账户产生生的股票票、封闭闭式基金金、权证证等金融融品种的的经手费费、证管管费、结结算费等等费用。第十七条 客户户经理（BB类）薪薪酬标准准如下表表：

20、客户经理（BB类）薪薪资标准表表客户经理 （BB类）级别工资标准税后佣金收收入提成成比例工资标准其中：基本工资岗位工资责任工资营销总监JA123800095209520476030提提成系数数1JA222750091009100455030提提成系数数1JA321700086808680434030提提成系数数1JA420650082608260413030提提成系数数1JA519600078407840392030提提成系数数1JA618900075607560378030提提成系数数1JA717850071407140357030提提成系数数1JA816800067206720336030

21、提提成系数数1JA915750063006300315030提提成系数数1JA1014700058805880294030提提成系数数1董事总经理理JB114000056005600280030提提成系数数1JB213300053205320266030提提成系数数1JB312600050405040252030提提成系数数1JB411900047604760238030提提成系数数1JB511200044804480224030提提成系数数1JB610850043404340217030提提成系数数1JB710325541304130206530提提成系数数1JB89800392039201

22、96030提提成系数数1JB9927537103710185530提提成系数数1JB10875035003500175030提提成系数数1董事副总经经理JC1822532903290164530提提成系数数1JC2770030803080154030提提成系数数1JC3756030243024151230提提成系数数1JC4728029122912145630提提成系数数1JC5700028002800140030提提成系数数1执行董事JC6672026882688134430提提成系数数2JC7644025762576128830提提成系数数2JC8616024642464123230提提成

23、系数数2JC9588023522352117630提提成系数数2JC10560022402240112030提提成系数数2业务董事JC11532021282128106430提提成系数数2JC12504020162016100830提提成系数数2JC1347601904190495230提提成系数数2JC1444801792179289630提提成系数数2JC1542001680168084030提提成系数数2高级经理JC1639201568156878430提提成系数数2JC1736401456145672830提提成系数数2JC1833601344134467230提提成系数数2JC193

24、0801232123261630提提成系数数2JC2028001120112056030提提成系数数2营销经理JC21245098098049030提提成系数数2JC22210084084042030提提成系数数2JC23175070070035030提提成系数数2JC24140056056028030提提成系数数2JC25105042042021030提提成系数数2注：提成系数 1=佣金收收入系数数提成系数22=托管管客户资资产系数数新增客客户资产产系数佣金收收入系数数托管客户资资产系数数=实际际托管客户户资产相应职职级月均均托管客客户资产产标准；（系数数最小为为0.99，最大大为1.0）新

25、增客户资资产系数数=实际际新增开开户托管管资产相应职职级月均均新开客户托管管资产标标准；（系系数最小小为0.9，最大大为1.0）佣金收入系系数=累累计月均均开发客客户资产产实际产产生的净净佣金收收入相应职职级月均均净佣金金收入；（系数数最小为为0.88，最大大为1.0）第十八条 营业部部要制定定客户经经理（BB类）考考核办法法，包括括风险责责任的考考核。客户经理（BB类）税税后佣金金收入提提成每月月计提一一次，依依据经纪纪业务管管理部营业部部客户经经理（BB类）开开发客户户提成奖奖励月度度汇总表（见见附件6），计计入营业业部工资资按月发放放。营销部团队队长的提提成奖励励基金，每每季度计计提一次

26、次，依据据经纪业业务管理理部营营销部团团队长管管理提成成奖励季季度统计计表（见见附件77），计计入营业业部工资资发放。第十九条 客户经经理（BB类）的的费用报报销以不不影响所所得税调调整为原原则，控控制在客客户经理理（B类类）税后后佣金收收入提成成的200以内内据实报报销，最最高不超超过相应应职级可可报销标标准的上上限。报报销时按按照财务务制度规规定程序序审批。客户经理（BB类）费费用包括括：业务务拓展费费用、交交通费、因因开展业业务需要要购置的的办公设设备费等。客户户经理（BB类）职职级调整整的，自自职级调调整的次次月起执执行相应应职级费费用报销销上限。各职级客户户经理（BB类）费费用报销销

27、上限标准准岗位职级费用报销标标准（上上限）（元元）/月月营销总监3000董事总经理理2500董事副总经经理2000执行董事1500业务董事1200高级经理900营销经理一600二500三400四300五200第二十条 客户经经理（BB类）的的社会保保险、住住房公积积金等待待遇按照公司规定定办理。第二十一条条 客户户经理（BB类）薪薪资、税税后佣金金收入提提成的发发放营业部应制制订风险险责任工工资考核核办法，报报公司人人力资源源总部和和经纪业业务管理理部核准准后执行行，客户户经理（BB类）薪薪资、税税后佣金金收入提提成发放放比照营营业部员员工薪资资发放程程序审批批。第二十二条条 客户户经理（BB

28、类）专专业技术术序列岗岗位职级级任务指指标 岗位职级级净佣金收入入（万元元/年）营销总监一384二362.44三340.88四319.22五297.66六276七254.44八232.88九211.22十189.66董事总经理理一175.22二170.44三165.66四160.88五156六151.22七146.44八141.66九136.88十132董事副总经经理一120二111.66三102四92.4五84执行董事一74.4二64.8三54四44.4五39.6业务董事一36二30三26.4四22.8五21.6高级经理一19.2二18三15.6四13.2五12营销经理一10.2二9三7.8

29、四6.6五5.4第二十三条条 客客户经理理（B类类）岗位位职级考考核指标标董事副总经经理（含含）以上上客户经经理（BB类）只只考核月月均净佣佣金收入入指标，董董事副总总经理以以下客户户经理（BB类）考考核指标标主要包包括月均均托管客户户资产、月月均新开客户托管管资产、月均净佣金金收入等，公司司将根据据市场变变化制定定客户经经理（BB类）销销售相关关产品的的销售任任务，并并列入考考核指标标。（一）客户户经理（BB类）各各岗位职职级考核核标准岗位职级月均托管客客户资产产（万元元）月均新开客客户托管管资产（万万元）月均净佣金金收入（万万元）营销总监一25000050032二23550048030.2

30、三22100046028.4四20650044026.6五19200042024.816300038021.246十12000033015.8董事总经理理一11500032014.6二11200031514.2三10900031013.8四10600030513.4五10300030013六10000029512.6七970029012.2八940028511.8九910028011.4十880027511董事副总经经理一780026010二72002509.3三66002408.5四60002307.7五54002

31、207执行董事一48002106.2二42002005.4三35001904.5四29001803.7五26001703.3业务董事一23001603二20001502.5三17001402.2四15001301.9五13501201.8高级经理一12001101.6二10501001.5三900901.3四750751.1五600601营销经理一500500.85二400400.75三300300.65四200200.55五100200.45注：1.公司设设置调节节系数，对客户户经理（BB类）的的岗位职职级任务务指标及及考核标标准进一一步进行行调整，的具体值由公司按照市场系数及相关因素（如市

32、场竞争导致佣金率下滑等因素）确定。市场系数（考核期期沪深两市股股票、基基金、权权证交易易量）（上一考考核期沪沪深两市股股票、基基金、权权证交易易量）2.客户托托管资产产指月末末客户权权益；新新开客户户托管资资产是指指当月新新开客户户并转入入资金或或市值的的客户权权益。3.客户经经理（BB类）新新增客户户资产每每10000万元元折合11万元虚虚拟净佣佣金收入入，考核核时可作作为收入入，但不不计入提提成基数数。其中中，持上上市公司司股权比比例5（含）以以下的“小非”资产量量按200计算算；持上上市公司司股权比比例5100（含含）以下下的“中非”资产量量按100计算算；持上上市公司司股权比比例100

33、以上上的“大非”资产量量按5计算。新新增客户户资产按按月均新新增客户户资产计计算。月均新增客客户资产产=月末客客户托管管资产/统计期期月数（二）客户户经理（BB类）每每半年考核核一次（每每年的77月和次次年的第第一个月月），客户经经理（BB类）工工作不满满半年的不不考核，满满一个考考核周期期考核一一次。经纪业务管管理部负负责根据据营销服服务管理理系统统统计客户户经理（BB类）业业绩，与与人力资资源总部部对客户经经理（BB类）进进行考核核（见附件8），考核结结果反馈馈营业部部，经主主管领导导批准后后执行。（三）考核核晋级与与降级条件件董事副总经经理（含含）以上上客户经经理（BB类）考考核时达到相

34、应的客客户经理理（B类类）专业业技术序序列岗位位职级任务务指标的的（仅考考核月均均净佣金金收入指指标），考考核结果果为称职职；达不不到该对对应任务务指标的为不称称职，给给予六个月缓缓冲期，缓冲期后考核仍达不到相应职级任务指标的，应降级使用。董事副总经经理以下下客户经经理（BB类）考考核时达达到相应应职级二二项及以以上考核核指标的的，考核核结果为为称职；达不到到二项考考核指标标的为不不称职，给给予六个个月缓冲冲期，缓缓冲期后后考核仍仍达不到到相应职职级二项项考核指指标的，应应降级使使用客户经理（BB类）在在考核中中连续或或累计六六个月达达不到营营销经理理（五级）任务务指标的，考考核为不不称职，给

35、予六个月缓冲期，仍达不到营销经理（五级）任务指标的，解除劳动关系，同时停缴各类保险和住房公积金。考核期公司司下达有有销售任任务指标标时，营营业部可可根据销销售任务务指标的的完成情情况对客客户经理理（B类类）进行行考核。董事副总经经理以下下客户经经理（BB类）晋晋级时原原则上应应逐级晋晋升，考考核后达达到高一一级职级级标准的的（达到到上一级级2项考考核指标标），晋晋升到高高一级职职级的最最低一档档；考核核后达不不到本级级职级标标准的，职级名称可以保留六个月，薪资应下调到本级最低档次，缓冲期结束，经考核仍达不到本职级最低档职级标准，薪资应下调到相应职级档次。特殊情况须报公司特批。董事副总经经理经考

36、考核连续续二个或二个考核核期平均均达到董董事总经经理职级级标准（月月均净佣佣金指标标）的，可晋晋升到董董事总经经理最低低一档；考核后后达不到到董事副总经理理职级标标准的，职级名称可以保留六个月（缓冲期），薪资应下调到本级最低档次，缓冲期结束，经考核仍达不到本职级最低档职级标准，薪资应下调到相应职级档次。董事总经理理经考核核连续三三个或三个考核核期平均均达到营营销总监监职级标标准（月月均净佣佣金指标标）的，或二个考核核期完成成三个考核核期营销销总监职职级标准准（月均均净佣金金指标）的，可晋升到营销总监最低一档；考核后达不到董事总经理职级标准（月均净佣金指标）的，职级名称可以保留十二个月（缓冲期）

37、，薪资应下调到本级最低档次，缓冲期结束，经考核仍达不到本职级最低档职级标准（月均净佣金指标）的，薪资应下调到相应职级档次。各职级客户户经理（BB类）在在本级内内各档次的的调整以以考核结结果为依依据，每每个考核核周期结结束，根根据考核核结果调调整到相相应档次次。（四）客户户经理（BB类）不不得开发发公司现现有客户户资源（不不含闲置置一年以以上资产产为10000元以下下的账户户），如发现现客户经经理（BB类）直直接或间间接开发发公司现现有客户户资源，公公司将与与其终止止劳动关关系。第二十四条条营销销部营销销团队负负责人的的考核加加分（一）营销销部团队队长为客客户经理理（A类类）的除除享受规规定比例

38、例的提成成奖励外外，根据据其获得得的奖励励金额，每每1万元折折算为22分；（二）营销销部团队队长为客客户经理理（B类类）的享享受规定定比例的的提成奖奖励，同同时根据据其获得得的奖励励金额，每每1万元奖励励考核时时可作为为1万元元净佣金金收入，计计入月均均净佣金金考核基基数，但但不计入入提成基基数。第二十五条条关于于营业部部对营销销部负责责人、营销团队队负责人人及客户经经理（BB类）的的考核本着提高队队伍竞争争力和奖奖优罚劣劣的原则则，各营营业部必必须制定定本营业业部的营销部部负责人人、营销销团队负负责人及及客户经经理（BB类）考考核细则则和奖励励办法，应明确确营销部部负责人人、营销销团队负负责

39、人考考核的关关键绩效效考核指指标及奖奖励标准准，关键键绩效考考核指标标包括但但不限于于营销人人员数量量、营销销团队数数量、开开发客户户资产量量、净佣佣金收入入、团队队管理培培训情况况、营销销人员合合规执业业情况等等。营业部可根根据考核核结果，对对上述人人员的风风险责任任工资进进行扣减减和对提提成奖励励基金、季季度（年年度）奖奖励基金金进行奖励励。营业部考核核细则和和奖励办办法报人人力资源源总部与与经纪业业务管理理部备案案审核后后执行。第四章 客客户经理理（B类类）职业业发展第二十六条条 客户经经理（BB类）晋晋升时由由团队负负责人提提出晋升升建议，业业绩由客客户资产产所在营营业部财财务、电电脑

40、主管管、负责责人签字字确认，经经经纪业业务管理理部、人人力资源源总部审审核备案案；晋升升执行董董事（含含）以上上职级的的客户经经理（BB类）经经经纪业业务管理理部、人人力资源源总部审审核，报报公司分管管领导、总总裁、董董事长审审批。第二十七条条 公公司除以以“底薪+税后佣金金收入提成成奖励励基金”方式对对客户经经理（BB类）进进行激励励外，每每年根据据客户经经理（BB类）业业绩考核核情况，对对业绩突突出的客客户经理理（B类类）给予予参加公公司重要要活动、授授予光荣荣称号、奖奖励性旅旅游、奖奖励性培培训等。对于晋升为为相应专专业技术术职务序序列的客客户经理理（B类类）在股股权、期期权激励励方面做

41、做出安排排。具体体办法由由公司另行行制订。第五章 客客户经理理（B类类）的日常管管理第二十八条条 营销团团队应制制定年度度、半年年度、季季度、月月度的经经营计划划和业绩绩目标，并并将所有有业务活活动向团团队全体体成员公公布后按按计划实实施。第二十九条条 客户经经理（BB类）应应在每日日工作结结束后，填填写工作作日志，包包括当天天拜访总总结、次次日拜访访的客户户、投资资建议等等，并全全力达成成。各团团队长应应每天检检查团队队成员的的工作日日志，并并给予协协助与辅辅导，落落实活动动量管理理。第三十条 客户经经理（BB类）应应按规定定参加相相关的业业务、汇汇报等活活动，不不得无故故缺席。第三十一条条

42、 团队长长必须填填写周报报，对本本周团队队营销情情况进行行总结，并并制定下下周工作作计划与与业绩目目标。每每月底应应对本月月进行总总结，并并制定次次月的工工作计划划和业绩绩目标，召召开团队队月例会会通报情情况。第三十二条条 团队长长必须按按要求按按时填写写月报，每每月应将将本单位位业务状状况、有有关活动动管理进进行分析析、检讨讨和评估估，并每每月初向向营销部提交工工作报告告。第三十三条条 营销团团队应建建立晨会制度，晨晨会是对对客户经经理（BB类）（含含试用期期学员）管管理的重重要途径径，由团团队长策策划、组组织和管管理。第三十四条条 晨会要力力争做到到内容充充实、形形式多样样、气氛氛适宜、踊

43、踊跃参与与。团队队长提前前制定好好晨会计划划表，预预先公布布。晨会的时时间原则则上控制制在300-600 分钟钟，晨会主持持人应事事先做好好晨会的策策划、组组织工作作。第三十五条条 晨会应起起到以下下作用：（一）根据据客户经经理（BB类）（含含试用期期员工）的工工作进展展，落实实客户开开发工作作量管理理。（二）根据据客户经经理（BB类）（含含试用期期员工）的思思想动态态，激励励工作士士气。（三）传授授各方面面的知识识、提高高客户经经理（BB类）（含含试用期期员工）专业业技能。（四）交流流工作经经验，提提升气氛氛。（五）客户户经理（BB类）（含含试用期期员工）的演演练台。（六）最新新资讯、信信息

44、、股股市行情情分析等等。（七）提高高客户经经理（BB类）（含含试用期期员工）的自身身修养，重重视客户户经理（BB类）的的思想品德教教育。（八）公司司重要政政策的宣宣导。团团队长应应注意总总结晨会会管理经经验，不不断提高高晨会管理理水平，并并将收集集整理好好的晨会会材料、案案例形成成文字和和专案。第三十六条条 晨会会应强化化证券专专业知识识、销售售技巧、政政策制度度的学习习。检查查客户经经理（BB类）填填写工作作日志情情况，及及时解决决工作中中发现的的问题，督督导客户户经理（BB类）市市场开发发，对客客户经理理（B类类）工作作绩效进进行点评评。第六章 客客户经理理（B类类）的培培训管理理第三十七

45、条条 客客户经理理（B类类）的培培训由经经纪业务务事业部部统筹规规划，营营业部负负责具体体实施。营业部应根据公司规划和业务需要，定期或不定期举办有关投资基础知识、技术分析、营销技巧、从业资格等业务方面的制式和非制式培训，积极筹划组织股民沙龙、客户联谊、投资报告会、小区宣传、渠道开发、社会公益等活动，培养客户经理（B类）的业务开拓能力。第三十八条条 客户户经理（BB类）入入职后应安排排以下内内容的制制式或非非制式培培训，从从而提高高专业水水平。（一）制式式培训1岗前培培训（证证券基础础知识）；2营销经经理晋升升培训；3团队长长晋升培培训；4理财服服务研讨讨；5公司规规章制度度、客户户经理（BB类

46、）激激励机制制培训。（二）非制制式培训训1营销能能力培训训；2培训师师训练；3优秀客客户经理理（B类类）研讨讨会；4从业人人员资格格考试培培训。第三十九条条 经纪业业务事业业部会同同人力资资源总部部编制培培训大纲纲，开发发相关课课程，制制作培训训材料，规规范培训训模式和和流程，由由各营销销团队所所在部门门组织实实施培训训。第四十条 为加强强客户经经理（BB类）的的培训力力度，营营业部内内部部门负责人及及以上人人员为公公司培训训师，每每月对客客户经理理（B类类）、经经纪人培培训授课课不低于于1小时，纳纳入营业业部及公公司垂直直管理人人员考核核体系。公司将从客客户经理理（B类类）中选选拔优秀秀团队

47、长长任兼职培训训师，兼兼职培训训师的资资格由经经纪业务务事业部与与人力资资源总部部认定。第四十一条条 兼职讲讲师申请请程序为为：各营销团队队推荐，所所在营业业部提出出申请，报报经纪业业务管理理部，经经人力资源总总部统一一组织培培训，考考试合格格者后由由公司批批准聘为为兼职讲讲师。第七章 劳劳动关系系管理第四十二条条 公公司按照照民生生证券劳劳动合同同管理办办法规规定与录用的的客户经经理（BB类）签签订劳动动合同。劳劳动合同同补充条条款中须须约定劳动动合同终终止条件件，具体体如下：（一）在规规定考核核期内达达不到最最低考核核标准的的；（二）在规规定时间间内未通通过证券券从业资资格考试试；（三）违

48、反反国家法法律及证证券管理理规定的的；（四）违反反公司规规章制度度，情节节严重的的；（五）直接接或间接接开发公公司现有有客户资资源的；（六）其他他可以解解除劳动动合同的的情况。符合以上劳劳动合同同终止条条件之一一的，劳劳动合同同即行终终止。第四十三条条 客户户经理（BB类）经经申请，由经纪业务管理部、人力资源总部审批后，可在不同部门营销团队之间调动。第四十四条条 按本办法招招聘的客户经经理（BB类）与与公司经经纪业务务现有员工工实行分类管理。现有员员工可转为客户户经理（BB类），客户经经理（BB类）原原则上不不得转为为现有员员工。营业部现有有员工是是指A类类客户经经理、CC类客户户经理、分分析

49、师及及后台员员工等。第四十五条条 在签订订劳动合合同时，本本办法作作为劳动动合同的的附件，与与劳动合合同共同同产生法法律效力力。 第八章 附附 则第四十六条条 本办办法由董董事会执执行委员员会负责责解释。第四十七条条 本办办法自印印发之日日起施行。附件：1.绩效合合约2.应聘人人员登记记表3.试用期期营销人人员备案案表4.营销人人员转正正审批表表5客户经理理（B类类）/经纪人人/机构构部负责责人推荐荐书6.营业部部客户经经理（BB类）开开发客户户提成奖奖励月度度汇总表7.营销部部团队长长管理提提成奖励励季度统统计表8.客户经经理（BB类）考考核表附件1民生证券有有限责任任公司绩 效 合合 约根

50、据中华华人民共共和国劳劳动法、中中华人民民共和国国劳动合合同法和和民生生证券有有限责任任公司劳劳动合同同制度有有关规定定,甲乙乙双方经经平等协协商一致致,自愿愿签订本本绩效合合约,共共同遵守守本合约约所列事事项。本本绩效合合约作为为甲乙双双方签订订的劳动动合同书书的附件件，与劳劳动合同同一并产产生法律律效力。基 本 情情 况甲方名称民生证券有有限责任任公司法定代表人人岳献春注册地址北京市东城城区建国国门内大大街288号民生生金融中中心A座座16层层乙方姓名身份证号码码所任职务薪资标准按公司薪薪资管理理制度确确定绩效合约期期限劳动合同试试用期： 年年 月月 日日 年年 月月 日日关键绩效指指标乙

51、方须在民民生证券券 营业部部工作 个月月内（ 年 月 日 年 月 日）1、通过证证券从业业资格考考试；22、开发（向向导师提提供客户户线索）客户资产 万元（含）以上且月均净佣金收入不低 元人民币。岗 位 职职 责负责为营业业部开拓拓客户资资源，不不断扩大大经纪业业务市场场份额。岗位承诺及及禁止事事项一、诚实守守信，严严格遵守守和执行行国家法法律、法法规、行行业准则则、职业业道德规规范和公公司各项项规章制制度，按按照公司司赋予的的权限和和规章制制度规定定的流程程审慎高高效地履履行职责责，自觉觉服从领领导和公公司安排排，积极极维护公公司及其其客户的的合法权权益。二、认真履履行与公公司签订订的劳动动

52、合同、绩绩效合约约、岗位位协议及及培训协协议，严严格遵守守公司培培训和竞竞业限制制规定。如如试用期期考核不不称职或或劳动合合同约定定的终止止条件出出现，愿愿意接受受公司调调整工作作岗位或或解除劳劳动合同同。三、积极与与同事团团结合作作，勤勉勉尽责，积积极进取取，努力力工作，认认真完成成工作任任务，充充分利用用自身资资源优势势，为公公司业务务拓展、开开发做出出贡献。四、不直接接或者化化名、借借他人名名义持有有、买卖卖股票；不从事事任何形形式的洗洗钱活动动。五、不利用用公司资资源谋取取私利；不从事事任何与与公司存存在利益益冲突或或有损公公司形象象、声誉誉、利益益的活动动。六、不违规规开户、销销户、

53、委委托、清清算、转转指定、转转托管等等。七、不出售售、传播播以及违违背客户户意愿使使用客户户资料。八、不为牟牟取佣金金收入，诱诱使客户户进行不不必要的的证券买买卖。九、不接受受客户买买卖证券券的全权权委托。十、不违规规代客理理财以及及非法融融资活动动。十一、未经经批准不不向任何何人、任任何组织织机构以以任何方方式（包包括不限限于口头头、文字字、电子子载体）提提供公司司的规章章制度、非非对外发发布的各各类通知知、规定定、业务务资料、合合同、协协议等保保密文件件（含文文字、音音像等资资料）。十二、管理理好办公公桌、文文件夹、档档案柜、电电脑等机机要办公公用品，切切实做到到不泄密密、不失失密。绩效考

54、核奖奖惩处理理一、鉴于证证券行业业的特殊殊性，为为防范金金融风险险，乙方方必须按按照甲方方要求严严格遵守守岗位承承诺及禁禁止事项项，若出出现违反反以上要要求的情情形，乙方愿意意接受降降级、降降职、赔赔偿经济济损失、解解除劳动动合同等等处罚并并承担相相应法律律责任。二、甲方按按照民民生证券券有限责责任公司司客户经经理（BB类）管管理办法法（20010年年修订）对乙方进行考核和奖励，并根据考核结果调整岗位职级和档次，若乙方在上述规定期限内未能完成相应的关键绩效考核指标，乙方自愿接受解除劳动合同处理。甲方（公章） 乙方（签签字）法定代表人人或委托托代理人人（签字或盖盖章）签订日期： 年 月 日附件2

55、 应聘人员登登记表一、个人基基本情况况姓名性别民族照片出生日期出 生 地地参加工作时时间政治面貌健康状况婚姻状况最高学历现有职称身高体重视力左右血型身份证号码码暂、居住证证号码户口所在地地户籍性质详细住址电子邮箱邮政编码联系方式联 系 人人联系人电话话二、学历、职职称、从从业资格格情况起止时间毕业院校所学专业毕/结/肄肄业学历(1)种类(2)(1)学历历：博士士、硕士士、研究究生、本本科、专专科(2)种类类：全日日制、成成人教育育、自学学高考、业业余、函函授、电电大、夜夜大职称全称评审时间证书编号从业资格取得时间证书编号三、基本技技能情况况技能种类培训内容培训起止时时间组织机构取得专业证书情况

56、从事专业年年限技能种类包包括：外外语、证证券从业业资格、财财务、审审计、法法律、计计算机、驾驾驶、其其他特长长四、工作简简历起止时间工作单单位所任职务年薪证明人及联系电话离 职原 因年薪：包括括工资、奖奖金、补补贴及种种类福利利待遇五、家庭成成员、主主要社会会关系（包包括但不不限于本本人及配配偶方父父母、兄兄弟姐妹妹）行业业及公司司系统内内亲属关关系情况况（若有有必须据据实填写写）姓名与本人关系系年龄工作单位、部部门、职职务住址电话六、劳动合合同、社社会保险险、人事事档案情情况原单位人事事部门联联系人联系电话与原单位是是否签订订劳动合合同合同到期时时间在原单位参参加社会会保险种种类（1）养老老 （2）失失业 （33）工伤伤 （4）医医疗人事档案存存放单位位人事档案存存放单位位联系人人联系电话七、主要社社会任职职、工作作情况起止时间所任社会职