XXXX安全风险管理工作指南

1、XXXX 安全生产风险管理工作指南（2022 年版）办公室 20221目录前言1一、安全风险管理的基本概念1（一）安全风险1（二）危险与风险1（三）安全风险管理1（四）危害因素2（五）危害因素与安全风险管理3（六）危害因素与隐患4二、危害因素辨识4（一）危害因素辨识的基本原则4（二）危害因素的载体5（三）危害因素的分类与辨识导引6（四）划分危害因素的辨识范围7（五）建立危害因素辨识清单8（六）确定危害因素辨识方法9（七）辨识危害因素9（八）危害因素辨识周期10三、风险评估11（一）风险评估的目的11（二）风险评估方法11四、风险控制12（一）风险防控策略12（二）安全风险控制措施12附件：危害

2、因素分类记录表14危害因素辨识清单16危害因素辨识导引18安全检查分析评判记录表21作业安全活动记录表22作业条件危险性分析法(LEC法)说明23风险矩阵法(LS法)说明24I11前言风险管理是经过分析各类不确定性因素关于管理目标的影响，采取相应措施，为组织运营、决策和有效应关于各类突发事件提供支持， 在安全生产管理中引入风险管理的方法，是实现安全生产源头管理， XXXX体方法和程序，帮助企业各级组织和员工提高安全风险管理能力。一、安全风险管理的基本概念（一）安全风险（技术的安全风险， 如自然灾祸的风险、火灾的风险、用电的风险、交通的风险、危化品减少物质和精神损失，提升全社会的安全水平。（二）

3、危险与风险危险和风险是两个不同的概念，危险是可能产生潜在损失的征（三）安全风险管理安全生产管理的核心是防范安全风险演化成事故，经过安全活 PAGE PAGE 13以实现最佳安全生产保证的管理方法。安全风险管理的关于象是缺陷、不具备条件、违章、违规等危害因素。安全风险管理的最终目的是使那些存在于日常生产经营活动之中的危害因素得到有效控制，从而避免事故的发生。安全风险管理的三个关键环节：风险辨识、风险评估及风险控制。（四）危害因素事故的发生是内因和外因共通作用的结果。这些内因和外因， 就是“危害因素（也称为“危险源。危害因素的定义是：可能导致人身伤害和（或）源类危害因素，是指各种能量和有害物质（囊

4、括其载体，是事故发安全事故的本质是能量或有害物质失去控制而意外释放。如触 电、燃烧、爆炸、车辆撞击，或者人溺水、中毒或窒息，都是安全事（囊括能量和物质的载体就是事故发生的根源，也就是事故的内因，比如电能、天然气、危险化学品、行驶中的汽车、存在有毒有害气体的地下空间等。人类利用各种能量和装置为社会造福，同时避免能量和有害物质关于人类造成伤害，就一定要采取相应的约束、限制和防范措施。比如给电气设备安装防止触电的装置、为机动车安装刹车和气囊、下井（五）危害因素与安全风险管理（六）危害因素与隐患危害因素是可能产生安全风险的不良原因，是隐患的根源，当危害因素从“潜在”状态发展成为“现实”状态时，就成为隐

5、患。隐患是关于工作标准、程序、法规、管理体系等的偏离，是可能导致事故发生的危险状态。凡是隐患都是违犯了相关规则或要求，需要进行治二、危害因素辨识是准确识别生产活动中实际存在的各类能量物质（或载体、可能出（一）危害因素辨识的基本原则全面性原则。在辨识危害因素的广度方面，辨识的范围要面失误情况下的危害因素，以及紧急情况或事故状态下的危害因素。系统性原则。在辨识危害因素的纵深程度方面，在做到全面做好系统辨识。科学性原则。根据辨识关于象的复杂程度、使用者的文化业务味着辨识越准确。出来。要科学辨识，不要不负责任地拼凑。（二）危害因素的载体如“地下管井存在有毒有害气体（地下作业环境不良类（防护缺陷类”等。

6、（三）危害因素的分类与辨识导引在生产活动进程中，危害因素既普遍存在又形式多样，仅凭抽象的概念和个人经验，并且不能准确、全面地将危害因素识别出来，需要经过相应的工作程序，借助专业的方法和工具辨识安全风险。根据危害因素的特性进行分类，目的在于确保危害因素辨识的（GB/T13861-2009）将危害因素划分为进一步划分至中类、小类，如“人的因素”划分为“心理、生理性危是辨识危害因素的基础标准和依据。现行国家标准企业职工伤亡事故分类标准(GB6441-1986)中归纳了伤亡事故的 20 种类型，经过溯源，追溯出导致事故发生的起因物、致害物、不安全状态、不安全行为等危害因素。弄清楚危害因素与事故伤害方式

7、之间的因果关系，有助于认识生产安全事故发生的规律。XXXX危害因素分类记录表（见附件导引工具。（四）划分危害因素的辨识范围危害因素辨识应覆盖全部生产办公区域和生产经营活动的全进程。面关于构成复杂、形态多样的生产作业系统和工作环境，辨识危害因素最简捷的方式是根据生产经营活动的内容划分不同的辨识范围， 针关于辨识关于象的特性进一步确定相应的辨识方法和责任部门。根据XXXX 生产经营活动的特点，我们将辨识范围划分为以下几个方面： 1.周边环境：从企业所在地周边的自然环境、气象条件、社会建筑物：从建筑物结构、防火构造、消防设施、灭火救援设缺陷等。生产工作环境：识别室内、室外和地下生产工作中的环境不全通

8、道缺陷、安全出口缺陷等。作业中可能存在的缺陷。作业活动：识别日常生产作业活动中的危害因素。辨识内容程等管理制度覆盖情况和有效性。生产物料：识别易燃易爆物质、侵蚀物质（天然气等）生产物料的物理性能和化学性能的安全稳定性。等计划性或临时性活动中的危害因素。管理制度：识别安全机构设置、安全管理制度、安全生产责任制落实等管理工作中存在的缺陷。（五）建立危害因素辨识清单在确定危害因素辨识范围后，还需要建立危害因素辨识清单， 识清单等。建立危害因素辨识清单是顺利开展危害因素辨识和风险评估工（见附件 3）等工具来帮助梳理和归纳（六）确定危害因素辨识方法每一种危害因素辨识方法都有其适用范围，关于于较为成熟、传

9、统的行业和领域，一般适用于“安全检查表法（SC，如单位周边JS，如各类设备、系统的维持作业和故障维修等。关于于作析法FT，如小区宽带施工等通信工程建设项目。（七）辨识危害因素（见附件。（见附件。动、管理活动等的具体管理或实施责任单位关于其进行辨识。危害因素辨识责任主体应是各生产、经营、支撑单位的一切人员。际存在的危害因素，如“电缆孔洞未进行防火封堵火灾报警系统础上，还可以收集与辨识关于象相关的安全标准、操作规程、安全隐患检查记录、事故案例等信息，作为识别危害因素的扶助工具。（八）危害因素辨识周期全面辨识是企业关于生产经营活动范围内一切环节开展的安全生环节开展的安全生产风险辨识。 PAGE PA

10、GE 101其要素发生较大变化或管理部门有特殊要求时即时开展。三、风险评估（一）风险评估的目的风险评估的目的是判断发生事故和职业危害的可能性及其严重程度，为制定防范措施和管理决策提供科学依据。（二）风险评估方法作业条件危险性分析法法）适用于评判操作人员在具有 潜在危险的环境中作业时的危险性该方法用与系统风险有关的三种 因素指标值的乘积来评判操作人员伤亡风险大小这三种因素诀别是L（事故发生的可能性、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和一旦发生事故可能造成的后果给三种因素的不同等级诀别确定 不同的分值，再以三个分值的乘积危险性）来评判作业条件危险 性的大小，即：=LE 。 值越大，说明该系统危险

11、性大，需要增加安全措施或改变发生事故的可能性或减少人体暴露于危险 环境中的频繁程度（见附件6）风险矩阵法（LS）是将风险事件的后果严重程度相关于地定S：发生11事故的后果严重性，重点考虑伤害程度、持续时间（7）四、风险控制风险控制是安全风险管理的最终目的，就是要在现有技术和管理水平上，以最少的消耗，达到最优的安全水平。具体控制目标囊括降低事故发生概率，降低事故的严重程度，减少事故造成的经济损失。（一）风险防控策略（二）安全风险控制措施 PAGE PAGE 151危害因素分类记录表序号大类中类小类备注1234人的因素56（不安全行为）8（不安全行为）8监护失误9设备、设施、工具、附件缺陷10防护

12、缺陷11电伤害12振动危害13噪声14运动物伤害15明火16高温物质17物的因素信号缺陷18标志缺陷19爆炸品（天燃气等）20压缩气体和液化气体21易燃液体22化学性因素易燃固体23有毒品24侵蚀品25毒性气体序号大类中类小类备注心理、生理性素行为性因素负荷超限心理异常指挥错误操作错误物理性因素262728环境不良30梯架缺陷环境不良30梯架缺陷31地面、墙和天花板上的开口缺陷32房屋基础下沉33安全通道缺陷34安全出口缺陷35采光照明不良室内作业场所地 面 滑 场所狭窄场所杂乱地面不平36373839404142434445464748495051525354管理因素室内作业场所室内温度、湿

13、度、气压不环境不良作业场所空气不良室内给排水不良室内涌水防火间距不足 作业场地狭窄作业场地杂乱室外作业场所阶梯和活动梯架缺陷环境不良地面开口缺陷门和围栏缺陷 场地基础下沉作业面空气不良（缺氧、有害气体地下作业环境限）不良地下水组织机构不健全责任制未落实建设项目“三同时”制度未落实55（管理缺陷） 5657操作规程不规矩培训制度不完备58投入不足附件 2危害因素辨识清单周边环境辨识清单序号序号安全风险是/否备注1周边是否存在可能发生坍塌事故的边坡土（岩体）、在建建筑物、料堆等？2是否存在因洪水导致淹溺事故的可能性？34周边是否存在可能发生爆炸和火灾事故的加油站和燃气管道等？合国家标准？5周边是否

14、存在可能导致触电事故的供配电设施？6周边是否存在可能导致车辆伤害事故的可能？7周边是否存在可能导致物体打击、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、灼烫、爆炸等事故的工程建设项目？Th产工作环境辨识清单场所/部位名场所/部位名序号称可能导致的主要事故类型区域位置所属单位或部门备注123456Th产设备与设施辨识清单序号序号场所/称设备名称位置或部门备注123456作业活动辨识清单序号序号场所/部位/岗位作业活动活动频率备注1234563危害因素辨识导引危害因素辨识范围序号分类辨识内容从企业所在地周边的自然环境、气象条件、社会环境等方面进行分析，识别可主要危害因素辨识辨识主方法依据气象、地质灾祸周边能存

15、在的自然灾祸，电力、燃气等市1环境基础设施存在的爆炸、电伤害风险，及外界环境因素引发的交通安全、工程施工等方面的危害山体滑坡、洪水等自然灾安全检预报或监测；国害，运动物伤害，车辆伤查表法家有关交通安 害，电伤害，爆炸（SCL） 全、工程施工方面的安全法规各类建筑设计、从建筑物结构、防火构造、消防设施、1施工及验收规灭火救援设施等方面，识别建筑物构件安全通道缺陷、安全出口安全检范，各类安全设和各类功能设备、设施可能存在的安全缺陷、设备（设施、附件）建筑物查表法施设计、施工及通道缺陷安全出口缺陷设（设施缺陷、防护缺陷、标志缺2（SCL） 验收标准，集团附件）缺陷、防护缺陷、标志缺陷等危陷害危害因素

16、辨识范围序号分类辨识内容主要危害因素辨方公司印发的相关管理规则辨识主要依据16生产工作识别室内、室外和地下生产工作中的环地面滑，场所杂乱，地面不平，开口缺陷，空气不良，照明不良、温湿度不安全检适空气不良梯架缺陷查表法环境境不良室内涌水、作业造成的安（SCL） 全通道缺陷、安全出口缺陷识别楼宇基础设施生产经营设备设施设备、设施、装置缺陷、1设备、设施的安运输工具等设备设施，如机械设备、电防护缺陷、电伤害、振动安全检生产设备全操作规程、要气设备、高处作业设备、厨房设备、锅伤害、运动物伤害、操作查表法2与设施求，国家和集团炉设备、车辆等在日常运行和维持作业错误、信号缺陷、操作失（SCL）中可能存在的

17、危害因素误、管理缺陷等相关管理规则1运动物伤害，电伤害，明识别日常生产作业如柴油发电机发电、工作安火，高低温物质，指挥失各类设备、系统的安装、维持作业和故全分析2误，操作失误，设备、设障维修、车辆驾驶等作业进程中的危害法作业施、工具、附件缺陷，噪维持、施工作业因素。辨识内容囊括技术、工艺、流程（JSA）、活动音振动危害信号缺陷，操作规等方面存在的问题，也囊括安全生产规事故树标志缺陷，防护缺陷，管章制度、操作规程等管理制度覆盖情况分析法3理缺陷，各类作业场所环和有效性（FTA）境不良危害因素辨识范围序号分类辨识内容主要危害因素辨识辨识主方法依据17指挥失误，操作失误，明识别易燃易爆物质、侵蚀物质

18、等，如酒火高低温物质爆炸品安全检国家关于化学危生产精、柴油、天然气等生产物料的物理性压缩气体和液化气体，易查表法害品的相关管理物料能和化学性能的安全稳定性燃液体，易燃固体、自燃（SCL）规则物品，有毒品，侵蚀品 低温物质，设备、设施、 工作安 与活动相关的安人员识别营销、团建、演艺、体育赛事等7工具、附件缺陷，防护缺 全分析 全法规、制度和活动划性或临时性活动中的危害因素JS注意事项管理缺陷制度不完备、“三同时”识别安全机构设置、安全管理制度、责安全检国家和集团公司管理不落实操作规程不完备，8任制的落实安全教育培训安全投入、查表法相关法规和管制度事故应急预案及响应缺应急管理等管理工作中存在的缺

19、陷（SCL） 规则陷，培训制度不完备、投入不足等184安全检查分析评判记录表检查项目风险评判检查项目风险评判序号检查标准危害因素 不契合标准 现有管控类别检查内容类别的主要后果措施可能性（L）严重性12345分析人员：日期：审核人：日期195作业活动安全分析表工作任务简述：风险评判工作任务简述：风险评判编号 工作步骤危害因素描述影响及后果控制措施可能性（L）严重性风险值（）12345分析人员：日期：审核人：日期20 PAGE PAGE 256作业条件危险性分析法（LEC 法）说明事故发Th的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）事故发Th的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）发Th事故产Th的