如何做一个合格的投行项目负责人课件

1、二零一零年八月如何做一个合格的投行项目负责人兼论高效团队建设投资银行事业部 张剑军目录第一部分 素质与能力第二部分 职责与分工第三部分 沟通与协调第四部分 如何提高现场工作效率2合格项目负责人应具备的基本素质 智力特征：智慧 个性特征：阳光、开朗、进取 任务特征：追求、坚持、创新 社会特征：合作精神，社交能力 价值特征：诚实、正直、义气第一部分 素质与能力 35合格项目负责人应具备的基本素质之“专业能力” 综合型人才 1、技术层面（财务、法律、业务、文字水平、电脑操作、尽职调查经验与技巧、文件制作），没有或较少短板 2、沟通层面（项目组之间、与发行人、与其他中介、与公司内部、与监管部门） 兜底

2、工作关键时候能够顶上 复核与提升：材料复核与修改，提升文件水平第一部分 素质与能力 6合格项目负责人应具备的基本素质之“职业道德” 成功感和自我价值的实现，切忌自我膨胀 对法律要有敬畏之心 对自己的羽毛要有珍惜之意 对世界要有感恩之情，知福惜福，杜绝过重贪念 一荣俱荣，一损俱损第一部分 素质与能力 7合格项目负责人应具备的基本素质之“敬业精神” 重任在肩，如履薄冰 高度的责任感与使命感 追求完美与重要性原则 “加班”、工作效率与工作方式 健康、家庭与项目第一部分 素质与能力 8合格项目负责人主要职责 统筹与协调 工作进度把控 问题解决方案 项目组分工 内部协调与外部协调 复核与统稿 复核工作底

3、稿风险控制 文字统稿材料质量提升第二部分 职责与分工 10合格项目负责人主要职责合理分工 宏观与微观 不同层级都应有宏观意识，不仅“埋头苦干”，还应“仰望星空”，每个人都应从项目负责人的角度看问题、思考问题、解决问题，尽职调查、写材料都是这样 交叉与割裂 不同工作间的衔接，不同人员间的衔接，不同文件间的衔接第二部分 职责与分工 12与发行人的沟通及配合 甲方乙方？终究是乙方 乙方的身份，甲方的态度？不对! 专业能力与超预期服务，赢得发行人的尊重，赢得甲方的礼遇 合作与斗争 作为乙方，要合作；为避免承担风险，要斗争 既合作又斗争，斗争是为了合作 问题解决？还是不解决 分情况处理问题：原则和致命性

4、的，必须整改、披露；非致命可说得通的，整改，不披露；非致命性说不通的，整改，披露。第三部分 沟通与协调 14与事业部后台部门的沟通及配合 熟悉制度，规范流程 多请教，多沟通 提前做好准备第三部分 沟通与协调 15与监管部门的沟通及配合 站在审核员的角度思考问题和制作文件 虚心是一定要的，取得信任更重要 尽职调查的“举轻若重”与沟通时的“举重若轻” 审核员的认同及倾向性意见第三部分 沟通与协调 16交流与共享 每日早晚5分钟的碰头会，工作通报与检查，知晓每一位成员的工作进展、效率与遇到的问题，每一位都有全局观 优秀文档收集，项目组间的经验交流与共享，不同项目组间的经验交流与共享 案例：纳税申报表、原始报表、申报报表核查，设计尽职调查表格、填写、分析复核、企业确认第四部分 如何提高现场工作效率 17学无止境 知识与技能更新：克服懒惰心理，降