对梅里亚姆研究理论“三步骤”的思考与解读

1、对梅里亚姆研究理论“三步骤的考虑与解读摘要：梅利亚姆提出的民族音乐学研究的三步骤对民族音乐学研究起了宏大的推动作用，但该形式中的3个阶段与其研究理念并不一致，对此笔者在进展考察和分析后提出了自己的见解；此外，也从梅利亚姆的在文化中研究音乐以及音乐作为文化研究这一起点出发，对音乐记谱与分析问题进展了考察。关键词：梅利亚姆；民族音乐学；音乐与文化；声音-概念-行为形式；声音景观笔者关注民族音乐学，读书有心得，试作札记一篇。一、问题的提出在民族音乐学的开展中，几位关键的先生及著作影响了该学科的开展，美国音乐人类学家AlanP.梅里亚姆即其一。梅里亚姆属人类学取向的学者，20世纪60年代，他率先提出在

2、文化中研究音乐studyusiinulture，1960，后又说音乐作为文化研究studyusiasulture，1973。由此，音乐与文化的关系被推至学术前台，受到重视，并构成民族音乐学研究的重要取向。然而，音乐载体的声音性特征及其显在性如何与文化关联，以及如何协调和阐释音乐与文化的关系，对民族音乐学来说既是新课题，也是新挑战。声音研究和文化研究的兼顾与平衡，一直是该学科前行中不断探究和追寻的目的，由此也形成该研究取向最富张力和最具吸引力的特色之一。针对文化中的音乐，民族音乐学人类学取向的研究形成了两个详细的维度，即音乐声音研究与文化语境及意义与价值研究。然而，因其研究取向与研究手段不尽一致

3、，二者互动关系脱节，出现了强化语境研究而疏于音乐研究的倾向，此类情形国内外常有闻见。对此，胡德早有示警：民族音乐学的研究对象是音乐。西格亦云，民族音乐学当是：对人类音乐的整体研究，包括音乐本身和音乐与外围关系的研究。JHK恩克迪亚也提醒关注文化者：上下文语境的描绘应该只是促进探究音乐的意义的工具，而不是学科研究的目的。国内曹本冶也注意到以人类学为取向的学者，在学科定位上靠拢人类学、疏远音乐学，导致轻音乐体系、重文化上下关联等取向上的侧重。对于音乐研究的弱化，赵塔里木亦深为担忧：如今国内很多音乐学专业的论文，也写得和民族学论文一样。音乐学作为一个学科，应该有的独特价值何在？简单说，这里的问题是音

4、乐研究与文化研究的别离，即人们常说的两张皮问题。这种情况何以出现？是学习者的自身问题，还是潜在的学科方法问题，抑或是其他更根本性的危机？本文尝试做些讨论，并谈点初浅的认识。二、民族音乐学研究三步骤民族音乐学开展中的重大理论转向始自梅里亚姆，1964年，他发表?音乐的人类学研究?，为其理论奠定基石；其后，屡次撰文重申其理论形式，以推动民族音乐学研究。在?民族音乐学定义?一文中，梅里亚姆专文解析民族音乐学研究的三步骤，即：1.在田野中搜集材料；2.记谱和分析；3.把分析结果放到相关背景中去讨论。简单说，即音乐民族志、记谱与分析和相关文化研究。对此，笔者的理解是：第一步在第一时空中确定研究对象，以获

5、取事实资源，操作以为音乐民族志；第二步对所确立对象的音响局部进展音乐学式的描写和解析，用记谱确立音乐的书面形态及其运用乐谱分析获得其艺术含义；第三步文化角度的研究，以人类学立尝视野与价值目的，联络文化背景、文明渊源、社会功能等进展综合诠释，以彰显其文化意义。从此程式看出，3个阶段采用了不同的研究策略，但其研究理念并不具一致性。这种不一致性会给研究结果带来什么？下面是笔者的考察与分析。梅里亚姆明确将民族音乐学研究旨趣定位在：在文化中研究音乐或音乐作为文化研究。故研究，起点由田野始，以文化终，音乐居其间。田野是研究的出发点，也是第一步，所究对象在文化中存在，故音乐当受文化的全面观照。该出发点这种文

6、化上的一体性使其田野工作不单局限于音乐，在对音乐与文化事象的搜集、记录和描绘并不加以特别的区分和别离。田野工作一体性原那么是与其研究主旨相吻合的。研究第二步：记谱和分析。该步骤的工作目的是对所采集的音乐声响用乐谱进展描写及其音乐分析。这一步骤涉及两点：其一，对音乐声响进展符码化操作是不与自身文化语境相联络的独立操作；其二，记录与分析音乐音响的手段，其根底是以西方记谱法和术语系统为其元语言的。实际上，待第二步工作完毕，音乐分析的结果已形成，而此时文化研究还尚未展开。一个潜在的事实是，乐谱的西方内涵和术语操作已经在逻辑和时序上获得了优先权，并在文化研究介入前，已成功地将音乐与它相关的文化进展了剥离

7、，即不经意间已被艺术化。实际上，该步骤已落入西方音乐学研究的窠臼。第三步骤，对已被音乐学意义断定的音乐形态加以文化视角的考察，以便找到和说明这些音乐形态已非音乐现象的社会文化渊源、社会维系背景及其文化价值与意义。这样的三步骤研究，本质已成为拼接，即将音乐学意义上的音乐存在拼接到作为文化意义上的文化存在的讨论上。这种讨论其实就是对音乐声响的音高系和时间系等音乐学意义上的物理特性，附会以文化地理的、历史的、民族的、民俗的以及宗教等方面的说明，以解释音乐学意义上的音乐声响存在的文化来由。梅里亚姆对三步骤的阐述，一个细节耐人寻味，让人徒增重此轻彼的疑惑。在讲第一步骤时，洋洋洒洒6个方面，可谓详尽，讲第

8、三步骤时，亦以荷斯科维兹Herskvits?原始黑人心理中的弗洛伊德机械论?文章实例详加阐述，以强调音乐处于文化之中当是研究的一种普遍思路和方法。然令人费解的是，梅氏对研究第二步骤一笔带过，不做申论，只寥寥三句：民族音乐学调查的第二个阶段，或称为实验室阶段，我们在这里暂不讨论。在这个阶段中，调查者转向记谱工作，对他已经在采风中记录下来的材料进展构造分析。当然，对该项研究来说最根本的，是要确立一种分类法。B11如何记谱，又怎样分析？这里不讨论。只是提到一个目的：一种分类法。什么分类法，怎样建立？也没说。留下的事实是：梅氏人类学取向的音乐记谱与分析没一点详细内容。B12研究中这第二步，本同样关键，

9、不想梅氏就这样轻易地放过了。这三个步骤极不对称，有何暗示吗？即便是因梅氏忽略，这些晦暗不明仍有些蹊跷。B13然细察下，即可注意到该研究形式的明显疏漏，那就是：梅氏没能将音乐作为文化研究理念在他的3个步骤中一以贯之。可以明确的是，他在第一、第三步与第二步中使用的标准不一使用了双重标准。第一步骤将音乐作为文化整体认知的对象加以考察音乐民族志，第三步骤讨论音乐的意义亦是通过社会-文化系统加以分析的，而第二步骤研究那么是将音乐与文化相割裂，在文化尚未到位情况下，以音乐学元理论为前提而单独加以研究记谱与分析。梅氏既然没有明确说出他音乐研究的新法，那么留给这个第二步骤的惟剩旧法，记谱与分析工作只好沿用西方

10、音乐学的共性分析原那么与形式，不会有局内人/主位立场的文化预设。B14按笔者理解，梅里亚姆声音-概念-行为之三元研究形式，在概念与行为范畴的理论阐释上贯彻了文化主导的思想，而在声音研究这一环节中，却并没能将其理论意图实在地贯彻下去。这不由得疑心他所倡导的三元研究形式在实际操作中能否真正实现。据此追问，梅里亚姆研究形式是否真解决了音乐文化的分析？当然，可能是因他意外离世，将来得及拿出该理论完好的记谱与分析形式。但事实的结果是，直到梅里亚姆离世，他并没有提供民族音乐学人类学取向独特的记谱与分析形式。可否作此联络：至少在我国大陆目前民族音乐学研究实际中，音乐研究与文化研究未能获得统一的两张皮现象与此

11、有关。这是否是梅氏理论自身的问题？是否与民族音乐学人类学取向的研究方法不完善相关呢？尽管在梅氏前后，不少民族音乐学家为此做出大量努力，探究与进展不断B15，但该问题在中国论文联盟.Ll.梅氏理论中的存在，是否说明现有民族音乐学人类学取向理论在音乐分析方面有着先天的缺陷呢？三、音乐分析与音乐文化然而无论如何，梅里亚姆民族音乐学的人类学取向和价值毋庸质疑。人们首先要做的是，先回到梅里亚姆在文化中研究音乐和音乐作为文化研究的这个起点，以此考察人类学取向的音乐记谱与分析问题。梅氏的重大理论奉献是在音乐研究中考虑到了文化的地位和潜在能量，它翻开了理解和认识音乐的文化性质的另一扇大门。梅氏理论提供了认识音

12、乐与其文化环境的深入联络的视角。考虑音乐与文化的关联是梅氏人类学取向的理论内核，而这恰恰是以往西方音乐学理论体系所无视和遗漏的。笔者曾撰文谈到：在欧洲传统的音乐学体系音乐学研究观念中，只有两种对象才是音乐实在或音乐本体，才能成为音乐学的研究对象，由此可以纳入音乐学的研究范围。这两种对象是：声音与观念。B16梅氏声音-概念-行为的三元形式，曹本冶用思想-行为方式与之对应；即思想对应梅氏概念，而行为细分为过程与结果对应梅氏的行为与声音。曹氏试图用过程与结果提醒出梅氏行为与声音深层上的关联，可加深对梅氏三元形式本质的理解。B17按此可知，音乐是外部行为与内部声响的关联，是文化视角与音乐视角的一统。在

13、这样的背景下考察人类学取向的音乐记谱与分析问题，当可引入声音景观概念。按通常理解，乐谱被认为是音乐的符号记录和音乐的一种书面文本，它所记录的是被人们称作为音乐的东西，谱面上的符号即可转达音乐的含意。然而，与音乐一样，乐谱也与特定文化相联络，背后潜藏着特定的文化观念。通常，民族音乐学的音乐记谱方式与西方记谱法在观念上有所关联B18，它的内核是对音乐声音的物理学抽象的标识，所描绘的对象是声音物理量的四种要素及其延伸系列。它最根本的理念一面是将这些物理量与音乐等量齐观并赋予其意义，而另一面那么是抽去声音在社会文化时空中特殊的含义。就乐谱所提供的实际信息来说，它所能反映的只是声音的那些容易被符码化的物

14、理计量：频率音高、时长时值、振幅强弱、振动式样音色，以及被音乐学知识体系所认定并赋予其音乐含义的那些元素，如音阶、调式、节拍、旋律、和声、动机、乐节、乐句、乐段、曲式等。可见，记谱方式即内含着文化的价值表达。至于后一步分析工作，更是绝不可简单地看做是客观描写，或是在就这些单纯的物理量作技术上的符码转移工作。其实，音乐分析，即使不考虑局内人/主位立场，也有该音乐所处文明阶段和文化形式方面的考量。客观的分析，实际上也摆脱不了分析者主位判断的因素。B19记谱和分析潜藏更深的东西也不应被忽略，如：1.现行乐谱本身为我们提供了什么；2.乐谱分析先在的立场与预设；3.民族音乐学文化视野中音乐的范围与内涵等

15、等。B20西方记谱法是跨越了语言、地域、宗教或民族界限的一种普适性的话语形式。实际上，由这种乐谱所提供的音乐指示或指标是它事先规定的B21，即音乐声音的物理表达以及音乐声音的形式化表达。就仅乐谱来说，音乐经它一记录，不经意间音乐中一些表达被凸显，而另一些特别的文化表达那么可能被过滤掉。B22那些被过滤掉的文化表达中的差异性的东西，可能正是不同文化中最富特色的声音景观和最核心的文化精华。另外，将音乐作为纯粹的聆听而诉诸听觉，也是一种文化约定，是欧洲音乐历史过程的产物。听赏问题本身，在西方直到19世纪才成为一个学术的问题，而此前这种明确的观念并不存在。B23在西方音乐史中，与纯粹聆听相对应的社会生

16、态是音乐会式的独立型音乐。这种音乐在欧洲只是晚至19世纪才最终占据主流。而此前的音乐，主要是某种兼涉视觉因素的社交型音乐。B24德国音乐社会学家贝塞勒发现了西方艺术音乐与听赏的深入关系：由于听赏的发现，使西方音乐更加坚决了其纯粹音响形式的文化取向。西方音乐声音的形式化过程及与聆听方式变化间的对应关系，使人们看到了西方音乐形式化背后因纯粹聆听方式而被强化的另一层社会动因。B25同时也暗示，以纯粹声音方式来理解音乐，与西方乐谱重记声音物理形态的文化取向大致上是一致的。假如我们从梅氏文化中的音乐出发考察音乐现象，并以过程、结果一统视角观察音乐的记谱与分析，会更强调整体性地关注音乐。在此：音乐不仅仅是

17、音乐声音，联络其文化环境，它更是一种景观。这里，引入声音景观的概念，可以扩展对文化中音乐的记录与描写空间。声音景观sundsape，美国谢勒梅将之释义为：一种音乐文化特有的背景、声音与意义。B26将音乐视为声音景观，那么，它的范围与内涵就不再单一。至少，它不再仅是单纯的声音事象本身，而是与文化相关联的多方位的一种声音的景致。声音景观这一概念将音乐看成是一种景象，这种景象是一个全景，包括前景与景深。由此，不仅音乐主体音响载体仍得到强调，而且其中景乐器、奏法与唱法等、背景文化关联物及其意识也纳入其中，而且被推至前台，使其与音乐合为一体。B27汤亚汀将谢勒梅景观三分形式与梅氏三元框架理论相对应，以强

18、调这两种理论的内在一致性。B28如此一来，音乐就应该从两个层面来加以理解：一是声音景观，即人声、乐器、乐曲等；二是音乐文化景观，它并非是单一声响听觉层面的事象，而是一个景观复合体，包括以声音源为中心向外辐射至其他的文化景观，诸如演奏者、表演时空、仪式场面及其器物、参与者及其介入状况等等。尤其是后者，其文化属性可以不诉诸听觉，也不与访谈性的语言和文字相类，而以瞬息的过程状况存在，其可视性特征突出。B29其实，当今民族音乐学，摄影与录像已成为研究的支柱性手段，原因即在于此。面对声音景观，民族音乐学如何记录与描写？笔者以为，声音景观最根本的特点是声音-文化的复合。显然，它不是由单一的乐谱所能包容得了

19、的。因此，音乐民族志描写必须表达其复合性特点，仅仅使用乐谱的声音记录远远不够。在此，RegulaBurhkardtQureshi博士的研究或许能给我们一些启示。他在1987年撰写?音乐之声和背景输入：一个音乐分析的表演形式?一文，将场面录像而不是单以音乐声响来作为描写框架。他提供的图谱，除乐谱外，还包括演奏者表演中行为和在场观众及其行为反响。该图谱包容了三组信息：1.乐谱音乐的声音信息，2.表演者演奏或演唱行为及仪式过程信息，3.观众精神状况与对音乐的反映和演出场面的气氛信息。B30在这三组信息中，假如说显在的音乐形式为乐谱所记录的话，那么，其他非显在的音乐隐性信息：演出者与仪式、观众与场面、

20、气氛与精神气氛等也都得到了平行地记录。这即是围绕声音中心而展开而延伸至相关文化信息的综录，这其中既有音乐声音，也有非音乐声音的相关文化事项的对应描写。或许，这类图录在取向上更趋近于梅里亚姆在文化中研究音乐和音乐作为文化研究的含义。声音景观具有一般文化的重要特征，比方连续的、在场不在场的、显在的和隐性的并无限延展的等性质。这些文化属性使得文化中音乐的内涵更加丰富多样。丰富性增加，文化描写泛化的危险也随之增加。鉴于此，笔者以为，把握声音景观，必须有度。所以，可考虑：以音乐现场乐音源为中心来拓展景观描绘，包括前述如演奏者、表演时空、仪式场合及其器物、参与者和介入状况等B31。文化中音乐描写的重点，是

21、将乐谱与整个场面的文化状况合成在同一个时空坐标上，以便研究者可以全面理解和把握文化中音乐的脉络和构成。为了使文化描写进入音乐的空间，进而与音乐描写共存于一个空间，以显现音乐与文化的关联，上述方式在某种意义上实现了乐谱描写与文化描写的接轨，即以乐谱为坐标，在其下作平行的文化描写。因乐谱音乐按时序演进，所以以时间为坐标，将文化描写与时间同步。当然，音乐与文化的关联极为多样与复杂，它可以是外显关系，也可以是内隐关系。外显关系，如表演过程、仪式场合，观众同步参与等在声音景观中可以在常而内隐关系，如观念、民俗制度、潜在法那么等却不在声音景观中，即它们并不在场即不外显于表演的现场。这种不在场本身即意味着它

22、与音乐的联络是另一种方式，它不与乐谱描写共存亦不为怪。再者，内隐局部作为一种通道，通向的是外部最广阔的文化空间。因此，就音乐描写说，自不必去考虑。笔者以为，文化中的音乐，其语义并非单指文化本身，而是包含三层关联：即还兼指文化中的音乐及文化与音乐二者的关系。所以最为重要的是，音乐民族志要表达这三层关系并描写出互相关联的管道。这种管道是音乐迈向文化的起点，也是文化影响音乐的结点。由此，反观目前的记谱与分析，可注意其中的两点问题：一是将内涵丰富的声音景观仅仅看作是声音，相应地只将声音物理量变化当作记录和分析的对象；二是将声音记谱与分析同文化记录与分析从空间维度上加以拆解与阻隔，使音乐记录与研究同文化

23、记录与研究不处在同一个时空坐标和研究平台上，造成了音乐与文化实际上的分裂。同时，记谱与分析在先，而文化分析在后的研究过程，使二者的信息与研究不互递、不相交和不重合。造成音乐研究只能回到音乐学的轨道，只能向内转，去分析和讨论音乐自身的声音要素，而无法迈向文化中音乐的研究。反之，文化研究也相类，难以找到与音乐最有效的契合点，从而导致一味无针对性地或模棱两可地泛泛议论文化区域、民俗、语言、观念等的相关性。我们对此应保持警醒，在承受民族音乐学人类学取向给我们带来的鼓舞的同时，也沉思高歌迈进背后的隐忧。四、小结今天，颇具里程碑式意义的?音乐的人类学研究?一书，发表已过去近半个世纪，尽管民族音乐学研究日趋

24、精进，但梅里亚姆人类学取向的研究，至今仍是民族音乐学中的一面旗帜，其前瞻性的学理仍是该学科的一笔财富。回溯梅氏经典，重温那两句方向性的引领：在文化中研究音乐和音乐作为文化研究仍能给人启示，助人识辨方向。笔者以为，梅里亚姆给民族音乐学提供了一种重要的价值取向和理论资源，但他却没来得及提供一个整体的、与之匹配并具有操作性的研究方法。梅氏?音乐的人类学研究?与?民族音乐学定义?中方法论的缺失，反映出该学科取向所存在致命短板和潜在危机。正因民族音乐学没能完本钱学科自己的音乐记谱与分析方法，从而造成音乐与文化研究的脱节。B32两张皮的现状足以使该学科自身深处为难和饱受质疑的不利场面之中。其实，梅氏音乐人

25、类学理论颇具前沿性，突出价值表达在两点：一是它扩展了音乐的范围；二是它扩大了音乐的意义。这两点形成了民族音乐学对音乐本质的不同理解，由此与原音乐学在学科上形成价值分野，其意义非常显要。然现实的缺乏是，梅氏理论的真正价值并没有得到充分展现，更没有在实际研究中得到完全的贯彻和落实，令人深感遗憾。梅氏所说文化中的音乐是想说明，音乐不应只被框定在声音的形态范围，也不应只囿于艺术的藩篱之中，而他的声音-概念-行为三元理论框架，是想在总体上将音乐纳入到文化考察的范畴之中。梅氏理解与音乐学理解的差异是，尽管音乐学也有相类似的对象与领域，但它们却是处在各自不相连属的分支学科或视域中，如声音在记谱法、乐理、作曲

26、等领域中探究、概念在乐理、和声、复调、曲式、音乐美学、音乐史学等领域中研究、行为在器乐与声乐教学法中研讨，B33其研究主旨仍趋向以形态学为核心。民族音乐学与音乐学的根本区别在于学科的价值取向与范畴。除此外，梅氏认为，就音乐范围讲，音乐不只是存在于自身的声音范围之内，音乐自身的界定亦是由文化确定的。以声音为表征的音乐，还与其社会文化事项亲密相关。B34所以，民族音乐学需要从文化角度来考察音乐更本质的方面，如何谓音乐，音乐存在的方式与状况、理由与来源，以及外部文化如何使作为文化的音乐成为了音乐等。在意义方面，在文化中研究音乐或音乐作为文化研究的提法，实际上是将音乐原以艺术音乐为尺度与准绳的约定的意

27、义做了扩大。梅氏恢复了音乐与社会生活的生动联络，并重新找回被艺术剥夺已久的那份已失落了的权利。音乐学中的音乐，是以审美为惟一对象的存在物，它的声音形式在审美上具有充足的意义，而挤掉了音乐所兼具的其他功能，音乐意义被限定在以审美为取向的纯粹精神范畴之内。由此一来，音乐实际上被压缩了与生活和精神空间的对位，同时也挤压了自身的时空自在。真实的情况是，世界上各文化区域的音乐存在远远多于仅具审美意义的音乐的存在。民族音乐学所面对的，是世界范围内各式各样的真实的自为的音乐存在。由此可以说，民族音乐学客观上也恢复和重建了音乐的意义领域。当然，要到达这个目的，获得对音乐更完好的透析和理解，民族音乐学自身不仅要

28、在观念取向上，而且也要在理论方法上获得更高度的统整性。民族音乐学在迈向将来的途中，当务之急是必须重建它自己研究中的全面的整体性的方法论！到此，回头再回味梅氏这个理论形式以田野始，以文化终，音乐居其间。出发点与归属都是文化，居其间的音乐有何意味？它的存在意味着什么？这一境况中的音乐，会是一种孤立的存在并与其前后具有不相连属的意义吗？假如答案是否认的，那它会是一种什么意义的存在：它不就是文化中的音乐？！于是，依稀之中可辨出：梅氏三步骤，它本是一个文化学架构！并非一个音乐学架构！B35由此，梅氏不愿直说的潜在之意，于此昭然假设揭！假如说20世纪之前，音乐早已成为了一门艺术其典型代表即西方的艺术音乐，

29、已经超拔远离了民俗生活而进入了另一个范畴B36，那么，尚存留于民俗文化中的音乐当属文化中的现象而非艺术中的现象。梅里亚姆要完成的是另一件工作，他要恢复艺术音乐之外的音乐的真貌，这本是一件人类学的工作。这里可以对应上他后来留下的那句话：音乐就是文化！这才是梅里亚姆的真实想法，也即民族音乐学人类学取向的真正性质：面对的是音乐，指向的是文化。注释:本文是在2022年10月中国音乐学院庆贺董维松教授80华诞暨中国传统音乐学学术研讨会上的发言。对于民族音乐学，笔者不类，但因曾偶为董师授徒，20余年来一直保持对该学科的高度关注，近来又集中阅读了梅里亚姆?音乐的人类学研究?，布莱金?人的音乐性?，张伯瑜编译

30、?西方民族音乐学的理论与方法?，曹本冶编?大音第二卷：音乐学音乐之间的对话?，陈铭道?西方民族音乐学十讲?及所编?书写民族音乐文化?等一批著述，偶有心得。借为董先生80华诞祝寿暨研讨会之机，忝冒于此，奉上局外人点滴心得，以谢师授之恩。行外之见，有隔靴搔痒之感，难为周全，还望指正。梅里亚姆前后两种说法尽管有别；1975年，他甚至还说过usiisulture音乐就是文化，但他想表达音乐与文化内在关系的立场那么一以贯之。该英文的汉语表达采自曹本冶。见?一统音乐学：中国视野中的民族音乐学?，载?大音第二卷：音乐学音乐之间的对话?，宗教文化出版社2022年版，第13页。此三条材料均转引自曹本冶?一统音乐学：中国视野中的民族音乐学?，载?大音第二卷：音乐学音乐之间的对话?，宗教文化出版社2022年版，第13、25页