04-140(合同管理制度)1

1、第21页分发部门： 密级：川蓝集发200041140号号四川蓝光实实业集团团有限公公司合同管理制制度（试试行）为了实现依依法治理理企业，促促进公司司经营活活动的开开展，规规范对外外经济行行为，提提高经济济效益，防防止可能能出现的的经济损损失，根根据中中华人民民共和国国合同法法及其其他有关关法律、法法规的规规定，结结合公司司的实际际情况，特特制定本本管理制制度。第一章 总 则第一条 合合同是指指平等主主体的自自然人、法法人、其其他组织织之间设设立、变变更、终终止民事事权利义义务关系系的协议议。本制制度所称称合同是是指公司司在对外外经营过过程中的的合同，不不包括劳劳动用工工合同。第二条 订订立合同

2、同必须遵遵守国家家法律、法法规，在在平等互互利、协协商一致致的基础础上最大大限度地地维护公公司利益益。合同同内容应应充分体体现当事事人的意意思自治治，但意意思自治治不得违违反法律律、法规规的强制制性规定定。第三条 合合同是公公司对外外经营行行为的主主要表现现形式，是是公司合合法权益益的重要要保障手手段。集集团及各各子公司司应当高高度重视视合同的的谈判、起起草、审审查、执执行工作作，并根根据各自自情况建建立相应应的合同同管理制制度，集集团监察审计计中心、财财务中心心、法律律事务部部等职能能部门共共同行使使合同监监督职能能。第二章 合同管管理基本本要求第四条 合同参参与部门门及相关关人员应应当站在

3、在集团整整体利益益的角度度各自履履行职能能职责，不不得因局局部利益益、个人人利益而而损害整整体利益益。第五条 合同参参与部门门在合同同的谈判判、起草草、审查查、执行行过程中中应当相相互配合合，充分分发挥团团队优势势，注重重工作效效率。第六条 合同谈谈判、起起草过程程中我公公司应保保持积极极、主动动，原则则上由我我公司拟拟写并出出示合同同文本。第七条 示范合合同文本本是公司司拟写合合同的重重要参考考资料，经经营中应应当在原原则性与与灵活性性相结合合的基础础上进行行引用；示范合合同文本本应当在在总结经经验、集集思广益益的基础础上不断断完善；各子公公司应当当制定示示范合同同文本的的使用管管理办法法。

4、第八条 业务经经办部门门及主办办人员应应当严格格遵守公公司制订订的各项项合同管管理制度度，不得得因工作作安排不不合理而而违背程程序。第九条 本本制度面面前人人人平等，严严格实行行奖惩结结合；奖奖惩结果果与个人人的工作作业绩紧紧密结合合。第十条 本制度度是规范范合同行行为的基基本制度度，集团团各部门门及子公公司在合合同谈判判、起草草、审查查、执行行过程中中应严格格遵守本本制度。第三章 合同谈谈判第十一条 合同谈谈判阶段段的主办办人员应应当充分分熟悉合合同背景景及合同同目的，具具备高度度的责任任心和风风险意识识。在谈谈判过程程中应当当全面、主主动，与与上级领领导及公公司其他他部门进进行及时时沟通，

5、各各部门应应当积极极配合。第十二条 合同准准备阶段段主办人人员应充充分审查查对方的的缔约能能力，原原则上应应要求对对方出具具合法、有有效的工工商营业业执照（审审查其经经营范围围、注册册资金、执执照有效效期、法法定地址址、法定定代表人人）、企企业资质质证书、企企业法定定代表人人身份证证明、个个体工商商户本人人身份证证明，税税务登记记证、委委托授权权书、代代理人身身份证明明。特殊殊标的合合同还需需对方出出具合法法的经营营许可证证、技术术合格证证、生产产许可证证、产品品标准等等有效证证件，上上述资料料复印件件应当作作为合同同附件。因标的较小小或其他他特殊情情况，经经报批后后，可以以不将上上述全部部或

6、部分分资料复复印件作作为合同同附件。重大合同谈谈判阶段段必须由由合同主主办部门门负责人人对合同同对方的的履约能能力、资资信状况况、技术术实力、经经营状况况、是否否守法经经营、债债权债务务状况进进行具体体的了解解，根据据调查结结果决定定继续或或终止合合同谈判判。上述述调查结结果应当当由主办办人员予予以情况况说明，在在合同报报审时一一并附送送。第十三条 业务主主办人员员应当站站在切实实维护公公司利益益的角度度，在对对外洽谈谈、磋商商过程中中注意行行为谨慎慎、表达达严密，不不得在权权限之外外擅自进进行口头头甚至书书面的承承诺。第十四条 业务主主办人员员应当注注重谈判判过程中中的证据据保全工工作，对对

7、谈判阶阶段形成成的图表表、通知知、备忘忘录、函函等相关关文书应应充分重重视。公司的对外外发文严严格按照照公司相相关管理理制度执执行，接接收对方方相关上上述文书书应当尽尽量要求求原件，或或及时要要求对方方在复印印件上加加盖有效效鲜章。第十五条 业务主主办人员员在合同同谈判过过程中应应当严格格保护公公司商业业秘密，不不得未经经批准透透露公司司的技术术信息及及经营信信息。第十六条 业务主主办人员员及相关关参与人人员严禁禁在合同同谈判过过程利用用职务之之便收受受对方回回扣或接接受对方方请客送送礼。第十七条 对于重重大合同同的谈判判，合同同主办部部门负责责人必须须参与，同同时应当当邀请相相关部门门共同参

8、参与。第十八条 对于于需要招招投标的的项目，业业务主办办部门应应当按照照集团招招投标管管理制度度及补充充规定执执行。第十九条 招标标人和中中标人应应当自中中标通知知书发出出之日起起十五个个工作日日内，按按照招标标文件和和中标人人的投标标文件订订立书面面合同。招招标人和和中标人人不得再再行订立立背离合合同实质质性内容容的其他他协议。第二十条 据以以确定中中标单位位的招投投标文件件应当和和合同一一并报送送，业务务主办人人员经合合同审批批程序后后方可与与中标单单位签订订合同。第四章 合同起起草、审审查和签签订第二十一条条 部部门经办办人员在在谈判和和了解对对方履约约能力的的基础上上应及时时、主动动地

9、拟定定合同，在在拟写时时有合同同示范文文本的必必须使用用示范文文本。业务主办部部门或人人员对示示范文本本进行修修改的，修修改条款款应当按按原示范范文本的的审批流流程报批批，同时时将修改改的背景景和理由由予以说说明。示示范文本本应当在在经营实实践中不不断完善善。第二十二条条 起起草及审审查合同同的人员员，必须须具备相相关专业业知识，掌掌握中中华人民民共和国国合同法法及其其相关法法律、法法规和政政策。第二十三条条 合合同是明明确双方方权利和和义务的的主要依依据，除除金额较较小（550000元以下下），且且及时清清结的情情况外，公公司在经经营管理理活动中中必须采采用书面面形式签签订合同同。本制度所称

10、称书面形形式是指指合同书书形式。对对于信件件和数据据电文（包包括电报报、电传传、传真真、电子子数据交交换和电电子邮件件）等形形式所形形成的法法律关系系必须通通过合同同书的形形式最终终确认。相相关信件件和数据据电文应应视为合合同相关关的组成成部分存存档备查查。房地产开发发、买卖卖等合同同为要式式合同，禁禁止以数数据电文文的形式式签订。第二十四条条 合同同的具体体内容由由合同双双方约定定，一般般应包括括如下基基本条款款：（一）当当事人的的名称或或者姓名名和住所所；（二）标标的；（三）数数量；（四）质质量；（五）价价款或报报酬；（六）履履行期限限、地点点和方式式；（七）违违约责任任；（八）争争议解决

11、决的办法法。第二十五条条 合合同起草草和审查查应重点点把握以以下三个个方面：（一）合同同的合法法性。包包括：当当事人有有无签订订、履行行该合同同的权利利能力和和行为能能力；合合同内容容是否符符合国家家法律、政政策和本本制度规规定；当当事人的的意思表表示是否否真实、一一致；订订约程序序是否符符合法律律规定。业务主办人人员应当当在合同同起草过过程中将将合同对对方在以以后合同同履行过过程中的的违法经经营行为为作为解解除合同同的条件件。（二）合同同的严密密性。包包括：合合同应具具备的条条款是否否齐全；当事人人双方的的权利、义义务是否否具体、明明确；文文字表述述是否确确切无误误。（三）合同同的可行行性。

12、包包括：当当事人双双方特别别是对方方是否具具备履行行合同的的能力、条条件；预预计取得得的经济济效益和和可能承承担的风风险；合合同非正正常履行行时可能能受到的的经济损损失。第二十六条条 合合同起草草完毕，经经办人员员应当按按公司合合同审批批流程填填写合同同审批笺笺，将起起草完毕毕的合同同文稿按按程序报报相关部部门审核核、审批批。除合同示范范文本外外，报审审的合同同主体及及内容应应当具体体明确，不不得出现现待填的的空白条条款。第二十七条条 因因特殊情情况由对对方出具具的合同同，经办办人员在在合同报报审时应应在合同同审批笺笺注明合合同来源源，并予予以情况况说明。第二十八条条 合合同形式式（包括括纸张

13、尺尺寸、文文体种类类、文字字大小等等）应当当统一、规规范，合合同编号号只用于于公司内内部存档档备案，不不出现在在对外签签订的合合同中。合合同的页页眉和页页脚不得得含有我我公司的的名称或或标识，以以免被认认定为格格式合同同，使公公司蒙受受不利的的后果。第二十九条条 合合同审查查部门相相关责任任人应立立足于集集团整体体利益，以以高度的的责任心心就合同同的合法法性、严严密性与与可行性性进行全全面审查查，向合合同经办办人员及及时了解解情况，积积极进行行沟通。第三十条 合同同审查可可以采取取书面审审查与实实际调查查相结合合的方式式，对审审查人员员的询问问，相关关询问对对象应当当积极配配合。第三十一条条

14、合合同审查查应当注注重及时时性，相相关部门门审查人人员原则则上应当当在合同同送达当当日将合合同审查查完毕并并通知送送审人员员。第三十二条条 重重大合同同应当由由业务部部门会同同相关部部门共同同参与会会审。重重大合同同的范围围包括：（一）标的的较大的的合同建筑面积积在15500以上的的房屋租租赁合同同；标的在1100万万元以上上（含1100万万元）的的股权转转让合同同；由对方提提供的标标的在550万元元以上（含含50万万元）的的合同；其它标的的在1000万元元以上（含含1000万元）的的合同。（二）合同同履行期期限较长长（一般般在六年年以上）的的合同。（三）其它它涉及法法律关系系复杂，影影响面较

15、较大的合合同。第三十三条条 部部门合同同主办人人员应当当确保合合同签订订的相关关资料（包包括工商商营业执执照、企企业资质质证书、税税务登记记证、企企业法定定代表人人身份证证明、个个体工商商户本人人身份证证明、委委托授权权书、代代理人身身份证明明，特殊殊标的合合同应具具备的经经营许可可证、技技术合格格证、生生产许可可证、产产品标准准等有效效证件）完完备、真真实，并并将经与与原件核核对无异异的上述述资料复复印件作作为合同同附件。在签订合同同时，除除签约人人为法定定代表人人外，应应当要求求对方将将授权委委托书作作为合同同附件。反商业贿赂赂协议原原则上应应当作为为合同附附件，相相关规定定见川蓝蓝集发2

16、0003112号文文关于于在合同同中附带带签订反商业业贿赂协协议的的通知。第三十四条条 附附件应当当与主合合同同时时签订，对对于合同同签订时时营业执执照等相相应资料料不全的的，合同同主办人人员必须须要求对对方在合合同签订订之日起起三十日日内将相相应资料料补充完完备,并并且在合合同中明明确如果果对方未未能按期期补充完完备相应应资料的的，我方方有权解解除合同同。第三十五条条 合合同对方方当事人人为自然然人时，须须本人当当面亲自自与我方方合同委委托签字字人签订订合同。若对方当事事人委托托代理人人签订合合同时，须须满足下下列条件件之一，我我方合同同经办人人员方与与其签订订合同：（一）对方方当事人人在合

17、同同现场当当面向代代理人授授权，并并当面签签写授权权委托书书。（二）代理理人的授授权委托托书经过过公证机机关公证证，经查查证属实实。第三十六条条 对外外订立的的合同，严严禁在空空白文本本上盖章章并且原原则上先先由合同同相对方方签字盖盖章后我我公司才才予以签签字盖章章，严禁禁我公司司签字或或盖章后后以传真真、信函函的形式式交合同同相对方方签字盖盖章，特特殊行业业向政府府部门备备案的合合同除外外。第三十七条条 合同同作为公公司对外外经济活活动的重重要法律律依据和和凭证，有有关人员员应保守守合同秘秘密。涉涉及重要要经营信信息或技技术信息息的，应应当将保保密义务务写入合合同条款款，并明明确违约约责任。

18、第三十八条条 凡对对外签订订的两页页纸以上上的合同同，须加加盖骑缝缝章。同同时，为为体现合合同的整整体性，应应将附件件一同编编印页码码，统一一在合同同页码中中。对页页数较多多的，内内容上缺缺乏连贯贯性的，又又关系到到合同履履行及权权利义务务的部分分应要求求对方逐逐页盖章章。第五章 合同的的履行第三十九条条 合合同签订订后，合合同当事事人应当当严格履履行合同同，部门门主办人人员应当当积极配配合合同同执行部部门督促促对方履履行合同同。第四十条 合同同正式签签订后，由由业务主主办部门门负责及及时将合合同发放放至合同同相关执执行部门门。第四十一条条 合合同履行行原则上上应当在在合同签签订之后后，禁止止

19、先事实实履行，后后补签合合同的行行为(招招商样板板房及由由于工程程设计变变更所签签订的合合同除外外)。第四十二条条 合合同订立立后，在在履行过过程中，合合同执行行部门应应及时掌掌握合同同执行情情况，对对涉及合合同履行行中的变变更、解解除等重重要事项项，应及及时汇报报。第四十三条条 变变更或解解除合同同必须报报经合同同审批相相关职能能部门及及人员批批准。第四十四条条 我我方变更更或解除除合同的的通知或或双方的的协议应应当采用用书面形形式，并并按规定定经审核核后加盖盖公章或或合同专专用章。 业务主办办部门在在收到对对方要求求变更或或解除合合同的通通知后应应当立即即向上级级领导汇汇报并通通知相关关合

20、同审审核部门门。第四十五条条 给合合同对方方的函件件、通知知应符合合公文收收发的要要求，特特快专递递或由对对方签收收，特快快专递或或签收凭凭证作为为合同组组成部分分交由各各公司合合同保管管部门。第四十六条条 对于于合同标标的没有有国家通通行标准准又难以以用书面面确切描描述的，应应当封存存样品，由由合同双双方共同同封存，在在封条上上加盖公公章或合合同章；若情况况特殊只只能由委委托代理理人签字字的，应应将授权权委托书书一并保保管。重重大合同同的标的的样品可可以向公公证处申申请提存存公证。第四十七条条 重大大合同在在合同履履行中遇遇履约困困难或违违约等情情况应及及时向上上级领导导汇报并并通知监监察审

21、计计中心、财财务中心心、法律律事务部部等相关关部门，其其他合同同依照合合同的订订立流程程报相关关职能部部门。第四十八条条 收收（付）款款单位与与合同对对方当事事人名称称不一致致的，财财务部门门必须要要求相关关业务部部门督促促收（付付）款单单位出具具委托代代付款证证明，或或要求对对方出具具委托代代收款证证明。第四十九条条 合合同履行行的主办办人员在在履行过过程中应应当有高高度的法法律意识识，严格格遵守程程序，完完善相应应手续，注注重履行行过程中中的证据据保全。第五十条 合同同约定由由我方履履行在先先的，如如有充分分证据证证明对方方有下列列情形发发生的，应应暂停履履行：经营状况恶恶化；转移财产、抽

22、抽逃资金金以逃避避债务；丧失商业信信誉；有丧失或可可能丧失失履行债债务能力力的其他他情形。因上述情况况暂停履履行的，我我方应书书面通知知对方（注注：完善善相关送送达手续续）并要要求对方方提供担担保，如如对方未未在通知知要求的的期限内内提供担担保应考考虑解除除合同。第五十一条条 合合同履行行完毕，业业务主办办部门应应及时将将合同及及相关资资料整理理清楚，编编制目录录，交由由公司档档案管理理部门进进行存档档备查。第六章 合同的的监督与与管理第五十二条条 合同监监督是集集团各部部门与各各子公司司在合同同办理过过程中分分工协作作、相互互配合与与制约的的体现，是是效率和和程序的的统一，目目的是增增强合同

23、同签订、履履行的合合法性、严严密性，防防止因合合同签订订、履行行不当给给公司造造成的损损失。第五十三条条 合合同管理理是公司司的一项项极其重重要的基基础工作作，集团团及各子子公司应应当根据据各自情情况认真真建立完完善的合合同管理理体系及及制度，基基本要求求如下：（一）建立立合同档档案。每每一份合合同都必必须有一一个编号号，不得得重复或或遗漏。合合同文本本的签收收记录，合合同分批批履行的的情况记记录，变变更、解解除合同同的协议议（包括括文书、电电传等），均均应妥善善保管。（二）建立立合同管管理台帐帐。集团团各相关关部门及及子公司司应根据据合同的的不同种种类，建建立合同同的分类类台帐和和总台帐帐。

24、每个个公司必必须设一一个总台台帐。其其主要内内容包括括：序号号、合同同号、主主办人、签签约日期期、合同同标的、金金额、对对方单位位、履行行情况及及备注等等。台帐帐应及时时填写，做做到准确确、完整整。集团财务中中心、监监察审计计中心及及法律事事务部有有权不定定期地以以抽查方方式对合合同台账账管理情情况进行行检查监监督。第五十四条条 集集团及各各子公司司应当建建立和完完善合同同印章制制度。对对外签订订合同所所加盖的的印章，除除公章或或合同专专用章外外，其他他印章一一律不准准代替使使用。否否则，财财务部门门有权拒拒绝办理理结算手手续，由由此所引引起的责责任由有有关人员员承担。第五十五条条 公公司公章

25、章及合同同专用章章应当指指派专人人妥善保保管，若若有遗失失，应立立即登报报声明作作废。第五十六条条 合合同盖章章生效后后，应交交由合同同管理员员按公司司确定的的规范对对合同进进行编号号并登记记。第五十七条条 印印章管理理员在确确认合同同已经最最终审批批权的领领导签字字同意后后，方可可加盖合合同专用用章。严严禁在空空白合同同文本上上盖章。第五十八条条 集集团及各各子公司司的财务务部门及及档案管管理部门门应当保保管合同同原件，合合同主办办人员在在签订合合同时应应考虑上上述需求求以确定定合同份份数。分发到各部部门的合合同原件件及复印印件必须须妥善保保存，设设专人归归档管理理，供本本部门人人员查阅阅调

26、用；如需调调阅或借借用合同同或合同同档案资资料的部部门和个个人，需需填写借借阅单，经经具有审审批权限限的领导导书面同同意后，方方可办理理，并应应在相关关制度规规定的期期限内归归还。调调阅或借借阅者未未经批准准不得复复印。第五十九条条 公公司应定定期对合合同管理理工作进进行考核核，并逐逐步将合合同签约约率、合合同文本本质量、合合同履行行情况、合合同台帐帐记录等等纳入公公司对员员工和部部门的工工作成绩绩考核范范围。第七章 职责界界定第六十条 合同管管理过程程中的相相关部门门及人员员在相互互配合的的基础上上应根据据各自性性质合理理分工，做做到权责责分明。第六十一条条 监监察审计计中心负负责对合合同内

27、容容、程序序是否符符合集团团的相关关规定进进行监督督、审查查。第六十二条条 法法律事务务部在合合同办理理过程中中的主要要职责包包括：（一）对各各类合同同的合法法性实行行全程法法律监督督；对集集团及子子公司报报审的合合同文本本审核、把把关。（二）参与与重大合合同谈判判，提供供法律帮帮助（重重大合同同标准见见第三十十二条）；（三）负责责对经营营管理人人员及合合同主办办人员进进行合同同法律知知识培训训、考试试，提高高培训对对象的法法律意识识和合同同处理能能力；（四）负责责考评各各企业的的合同管管理工作作，总结结交流经经验教训训，提高高合同管管理水平平；（五）参与与完善、修修改各类类合同示示范文本本；

28、（六）配合合集团各各部门及及子公司司办理合合同的报报批、见见证、鉴鉴证和公公证等事事项；（七）接受受合同谈谈判、起起草、签签订、履履行过程程中的法法律咨询询，必要要时出具具法律意意见书；（八）配合合集团各各部门及及子公司司处理合合同纠纷纷，参与与调解，代代理诉讼讼；第六十三条条 财财务中心心在合同同审查过过程中主主要针对对经济业业务事项项，包括括标的物物价款或或报酬的的履约方方式、时时间，业业务活动动中的涉涉税行为为，以及及存在的的财务风风险进行行审核、把把关。第六十四条条 集集团及各各子公司司在合同同办理过过程中的的主要职职责包括括：（一）负责责合同的的谈判、起起草、签签订、履履行及管管理；

29、（二）负责责审查本本企业签签订的合合同的合合法性、完完整性和和可行性性；对须须报请集集团审批批合同，及及时办理理审批手手续，提提出初步步意见；（三）根据据法律、法法规及本本制度的的规定，制制定合同同管理的的实施细细则，完完善合同同管理体体系；对对合同资资料进行行汇总、分分类、归归档、保保管及合合同台帐帐的设立立、统计计、上报报等基础础管理工工作。（四）对本本部门或或公司合合同管理理结构进进行合理理布局，明明确职能能职责，完完善考核核奖罚制制度；（五）负责责本部门门及公司司合同纠纠纷的及及时协商商处理；第六十五条条 业业务主办办人员在在合同办办理过程程中的主主要职责责包括：（一）在授授权范围围内

30、负责责合同谈谈判、起起草、签签订；（二）对所所签订合合同的合合法性、完完整性和和可行性性负责；对合同同相关资资料的真真实性、完完备性负负责；（三）对须须报请上上级领导导及集团团部门审审批的合合同，办办理申报报手续，提提出本人人意见并并对本人人意见负负责；（四）对所所签合同同的全面面履行具具体负责责，履行行中发现现问题应应立即上上报、并并积极解解决，对对发生的的合同纠纠纷负责责处理或或协助有有关部门门进行处处理；（五）负责责保管好好本人所所签合同同的一切切资料；合同履履行完毕毕后应立立即将资资料上交交归档。第六十六条条 签签订合同同的对方方单位出出现下列列情形，合合同主办办人员及及相关知知情人员

31、员应立即即报告公公司主管管领导及及法律事事务部：（一）变更更经营范范围和注注册资金金；（二）经营营许可证证、生产产许可证证、技术术合格证证被吊销销；（三）经营营状况严严重恶化化；（四）不能能及时履履约；（五）出现现大量债债务纠纷纷；（六）其他他可能影影响合同同履行的的情况。第六十七条条 集集团监察察审计中中心、法法律事务务部对公公司的合合同签订订和履行行情况进进行定期期和不定定期的检检查，并并将检查查情况报报集团董董事局备备案。第八章 奖励及及惩罚第六十八条条 违违反本制制度规定定，在合合同准备备阶段未未充分审审查对方方的缔约约能力或或未要求求对方出出具相关关证照，导导致合同同无效或或出现重重

32、大瑕疵疵的，业业务主办办人员应应积极采采取补救救措施，公公司视情情节轻重重给予相相关责任任人5000550000元的经经济处罚罚。第六十九条条 违违反本制制度规定定，业务务主办人人员在合合同办理理过程中中超越权权限或滥滥用职权权，单方方擅自进进行口头头甚至书书面的不不利于公公司利益益的承诺诺，给公公司利益益造成损损失的，公公司视情情节轻重重给予相相关责任任人5000550000元的经经济处罚罚，并可可对相关关责任人人进行降降职、降降薪或除除名。情情节严重重触犯法法律、法法规的，公公司将依依法移交交司法机机关追究究其法律律责任。第七十条 违反反本制度度规定，业业务主办办人员在在合同谈谈判及履履行

33、过程程中对合合同及相相关重要要必备资资料原件件未能及及时收取取，或中中途遗失失，使合合同出现现安全隐隐患的，公公司视情情节轻重重给予相相关责任任人5000550000元的经经济处罚罚。第七十一条条 出出现下列列情形，公公司将按按照制度度对相关关责任人人进行550050000元经经济处罚罚：（一）在合合同谈判判、起草草、审查查、签订订及履行行过程中中因故意意或过失失泄露公公司商业业秘密。（二）在合合同谈判判、起草草、审查查、签订订及履行行过程中中利用职职务之便便收受对对方回扣扣或接受受对方请请客送礼礼。上述情况情情节严重重者，交交由司法法机关追追究其刑刑事责任任。第七十二条条 违违反本制制度规定

34、定， 业业务主办办人员出出现下列列情形之之一的，公公司视情情节轻重重给予相相关责任任人5000550000元的经经济处罚罚，并可可对相关关责任人人进行降降职、降降薪或除除名：（一）应当当签订书书面合同同而没有有签订的的；（二）未经经批准，先先事实履履行，后后补签合合同的；（三）能够够由我公公司主动动拟写、出出示合同同却让对对方拟写写、出示示的；（四）在拟拟写时有有本公司司合同示示范文本本却未参参照示范范文本拟拟写的； （五）在空空白合同同上签字字、盖章章或我公公司先签签字、盖盖章后送送交对方方签字、盖盖章的（特特殊行业业合同除除外）；（六）未经经合同审审查程序序擅自变变更或解解除合同同的；（七）违背背合同报报审