中级宏观经济学人力资本与经济增长课件

1、引言 经济增长理论的核心问题是要说明国与国之间出现收入水平差异的原因，但内生增长理论解释不了这个问题。本章把人力资本因素纳入到内生增长模型中来，研究人力资本形成对经济增长的影响，解释收入差异的原因。虽然本章的模型仍然在规模报酬不变的假设下讨论，但是与索洛模型有着根本性的不同。资源在物质资本积累和人力资本积累之间分配上的任何变化，哪怕是不太大的变化，也可能导致人均产出上的巨大变化。 因此，人力资本与经济增长模型在解释国与国之间收入水平差异方面具有很大的潜力，它与内生增长模型共同构成了新经济增长理论的基本内容。第1页/共37页引言 经济增长理论的核心问题是要说明国与国之间出现收第一节 人力资本理论

2、 自从20世纪60年代以来，促进经济增长的各种因素中，人力因素占有越来越重要的位置。一些经济学家不再满足于把劳动看作是一种被动的，只能为资本所雇佣的要素，提出了劳动同样是资本的看法。这就是所谓的知识经济时代的开端。 人力资本(Human Capital)是劳动者投入到企业中的能力、知识、技术、创新概念和管理方法的一种资源总称。它与抽象知识的最大区别在于人力资本属于个人所有，具有对立性和排他性，而且可以进行交易。第2页/共37页第一节 人力资本理论 自从20世纪60年 体力劳动和脑力劳动都属于人力资本，都具有私有性特点。但体力劳动这种资本是有形的，可以相对容易地量化；而脑力劳动这种资本是无形的，

3、不容易量化，甚至无法量化。在网络经济时代，人力资本更多地表现在无形资产的物化过程中。例如，一个程序员完成一个商业程序，一个网站规划者完成一个网站的总体设计和运作，都是人力资本的物化表现。人力资本除了天然属于个人的特点外，还有一个特点，就是投入后（物化）难以收回。 人的知识和技能都是资本品，这是人力资本的原始含义，经济学家藉此把资本投资理论应用于教育、健康、旅游、父母关爱等领域，为这些领域里的人类行为提供经济学解释。第一节 人力资本理论第3页/共37页 体力劳动和脑力劳动都属于人力资本，都具有私有性特点。 传统的人力资本理论将一切发生于劳动自身的可以提高劳动生产率的因素概括为人力资本。这样的定义

4、有助于把人力资本与物质资本区分开来，却无法区分同一人力资本概念内不同知识类型的生产、交换、积累等过程。而后者正是“新经济” 的主要表现形态。 在知识经济中，大部分劳动者都是知识劳动者，这里只有知识类型之分，没有“有知识”与“无知识”之分。知识结构内在的那种普遍互补性，知识互补性带来的收益递增性，提供了知识劳动者进一步专业化的激励，而专业化永远意味着每个人知识效益的发挥越来越依赖于其他人的知识。第一节 人力资本理论第4页/共37页 传统的人力资本理论将一切发生于劳动自身的可以提高劳动 新经济指的是以人力资本而不是物质资本为主导的经济。新经济的提出者认为，在新的科技条件下，今后的经济社会将免受经济

5、周期之苦。人们在接受新经济这一概念的同时，也赋予它一系列相关的内涵，诸如知识经济、网络经济、注意力经济、无磨擦经济等。 1996年，世界经济合作与发展组织（OECD）在一份报告中，强调了知识和技术对经济增长的重要作用，提出了知识经济这一概念，并把知识经济界定为“建立在知识和信息的生产、分配和使用上的经济”。知识经济是与物质经济相对而言的，知识经济是知识经济化和经济知识化的过程。从这一意义上讲，知识经济应是新经济的核心。第二节 人力资本与新经济第5页/共37页 新经济指的是以人力资本而不是物质资本为主导的经济。新 人力资本理论的重要奠基人舒尔茨(Schultz)教授早在50年之前就指出，“改善穷

6、人福利的决定性生产要素不是空间、能源和耕地，而是人口质量的提高和知识的增进” 知识资本与物质资本的替代关系是，知识资本可以提高物质资本的利用效率，发现物质资本的替代品。可以说，工业经济时代的主题是物质财富，是创造物质财富；而知识经济时代的主题是“人”，是让人的聪明才智充分得到发挥，让人获得自由全面的发展。在新经济条件下，广泛而深入地挖掘人力资本，无疑是新经济增长的重要源泉。第二节 人力资本与新经济第6页/共37页 人力资本理论的重要奠基人舒尔茨(Schul 20世纪80年代中期产生的“新增长理论”突破了传统增长理论的局限，重新唤起了人们对长期经济增长的兴趣。新增长理论强调经济增长是经济体系的内

7、部力量，尤其是内生技术进步的产物，特别重视知识或专业化人力资本的递增收益、外溢效应及边干边学效应。 对新经济而言，人力资本不仅仅是积累资本、开发自然资源、建立社会经济组织并推动人类社会向前发展的主要力量，而且由于在新经济所依赖的现代技术条件下，知识和人力资本具有“外溢效应”，即一个人或一个厂商的新资本积累对其他人或其它厂商的资本生产率有贡献。这种知识外溢使得知识形成了递增收益，从而保证了经济长期增长。第二节 人力资本与新经济第7页/共37页 20世纪80年代中期产生的“新增长理论”突破了传统增 在索洛模型中资本贡献的提高（比如前面的线性模型）导致储蓄率变动的产出效应增强，进而引起产出水平的上升

8、。这一分析对于研究人力资本变动对产出水平的效应具有很大的启发意义。 事实上，劳动者获得的报酬中，有一部分体现了劳动者掌握的技能，而不是体现先天遗传的能力。因而必须充分估计各种资本对经济的贡献。人力资本形成与物质资本形成有着很大的相似之处：不论是哪种类型的资本，只要把更多的资源用于资本积累，就能在未来生产更多的产品。把人力资本引入到增长模型中以后，投入于资本积累中的资源的变动对产出的效应将会得到明显提高使模型具备潜力用于解释国家之间收入差异出现的原因。第二节 人力资本与新经济第8页/共37页 在索洛模型中资本贡献的提高（比如前面的线性模型）导致第三节 人力资本积累模型 人力资本积累模型是一种物质

9、资本和人力资本共同积累的经济增长简明模型。该模型来源于曼基、罗默和韦尔1992年的工作，并且与索洛模型类似，其中的生产函数被假定为柯布-道格拉斯生产函数。这里，暂且不考虑人力资本的量化问题（需要另外的专门研究） 每个劳动者除了提供一个单位的劳动之外，还提供若干个单位的人力资本。假定生产在规模报酬不变的情况下进行。（7.1）第9页/共37页第三节 人力资本积累模型 人力资本积累模型是一种物第三节 人力资本积累模型 同索洛模型的假设一样，模型中存在外生的人口增长率与外生的知识增长率。 资本分为物质资本和人力资本两种，于是储蓄率相应地也有两种：资源用于物质资本积累的储蓄率 和用于人力资本积累的储蓄率

10、 。也就是说，物质储蓄率代表产出中储蓄起来用于物质资本积累的那一部分占总产出的比例，人力储蓄率表示产出用于人力资本积累的比例。（7.2）第10页/共37页第三节 人力资本积累模型 同索洛模型的假设一样，模第三节 人力资本积累模型 （7.1）与（7.2）一起即物质资本与人力资本共同积累的初步模型。 根据最优增长模型，上述的物质储蓄率和人力储蓄率便都可内生化，建立一种物质与人力资本共同积累的最优增长模型。这是模型扩展的方向之一。 也可以模仿上一章的做法把知识增长率内生化，从而建立物质与人力资本共同积累的内生增长模型。这是模型扩展的方向之二。进一步，还可把两个储蓄率与知识增长率都加以内生化，建立相应

11、的最优内生增长模型。 根据贝克尔应用经济分析法对生育问题的研究可知，我们还可以把外生的人口增长率内生化，建立相应的模型。也可把模型设计的四个外生变量 中的几个或全部同时加以内生化，建立模型进行分析。这是模型扩展的方向之三。第11页/共37页第三节 人力资本积累模型 （7.1）与（7.2）第三节 人力资本积累模型 既然模型与索洛模型类似，整体经济的运行也就与索洛经济类似。所不同的是，现在的资本运行包括物质资本的运行和人力资本的运行两种情况。为了分析经济的运行情况，需要写出有效人均生产函数。（7.3）第12页/共37页第三节 人力资本积累模型 既然模型与索洛模型类似，第三节 人力资本积累模型物质资

12、本的运动：结合（7.3），可得：（7.4）第13页/共37页第三节 人力资本积累模型物质资本的运动：结合（7.3），第三节 人力资本积累模型 考察 曲线的形状，即单位有效劳动的物质资本水平保持不变的组合点的轨迹。第14页/共37页第三节 人力资本积累模型 考察 曲线的人力资本的运动：第三节 人力资本积累模型（7.5） 类似可得 曲线，即单位有效劳动的人力资本水平保持不变的组合点的轨迹。第15页/共37页人力资本的运动：第三节 人力资本积累模型（7.5） 第三节 人力资本积累模型第16页/共37页第三节 人力资本积累模型第16页/共37页整体经济运行：第三节 人力资本积累模型第17页/共37页整

13、体经济运行：第三节 人力资本积累模型第17页/共37页第三节 人力资本积累模型 经济不论从哪个初值出发，最终必然走上平衡增长道路，到达单位有效劳动的物质资本和人力资本都不变的阶段。因此，平衡增长道路 代表了经济发展的长期趋势，平衡增长道路上的增长率也就代表长期增长率。 经济的总产出、物质总资本和人力总资本都与有效劳动以同样的增长率 n+g 保持稳定增长。 人均产出、人均物质资本和人均人力资本都与知识以同样的增长率 g 保持稳定增长。第18页/共37页第三节 人力资本积累模型 经济不论从哪个初第四节 储蓄率的影响 与索洛模型一样，对于以上建立的模型，也要分析储蓄率变动对产出的影响。不过这里的储蓄

14、率有两个：物质储蓄率和人力储蓄率。此外，这里的生产函数反映了物质资本和人力资本的规模报酬递减，即 。但对于资本这种生产要素来说，规模报酬不变或者递增是完全有可能的。因此，我们将分两种情形分别讨论储蓄率变动的效应：一种情形是资本的规模报酬递减，另一种情形是资本的规模报酬不变或者递增。第19页/共37页第四节 储蓄率的影响 与索洛模型一样，对于以上建立储蓄率变动对产出的长期效应：第四节 储蓄率的影响第20页/共37页储蓄率变动对产出的长期效应：第四节 储蓄率的影响第20页第四节 储蓄率的影响（人力资本积累模型中储蓄率变动对产出的影响）（索洛模型中储蓄率的影响）第21页/共37页第四节 储蓄率的影响

15、（人力资本积累模型中储蓄率变动对产出第四节 储蓄率的影响 在有人力资本的情况下，即使人力储蓄率不变，资本储蓄率的上升也将带来长期产出水平较大的变化：有效人均产出长期水平的上升幅度要比没有人力资本的情况下大，这是因为 。如果物质储蓄率和人力储蓄率都上升，那么长期有效人均产出就会增加得更多。第22页/共37页第四节 储蓄率的影响 在有人力资本的情况下，即使人第四节 储蓄率的影响 索洛模型中曾经指出，大多数国家中，收入向资本的分配比例仅为三分之一左右。根据这一估计，储蓄的产出弹性（即长期有效人均产出对物质储蓄率变动的弹性）为二分之一左右。比如，当储蓄率提高10时，长期内单位有效劳动的产出将提高5左右

16、。即使储蓄率提高50，产出也只才提高25左右。因此，在没有人力资本的索洛模型所描述的平衡增长道路上，储蓄率的大幅度提高只会给产出带来中度影响，而不会产生巨大影响。 但现在情况是人力资本对产出变动有着较大的影响。一些美国经济学家根据美国的情况，估计人力资本对经济的贡献 的值约为 1/2。这样，长期有效人均产出对物质储蓄率变动的弹性为 2。比如，当储蓄率提高10时，长期内单位有效劳动的产出将提高20左右。当储蓄率提高50时，产出 将提高100。因此，在有人力资本的平衡增长道路上，物质储蓄率的变动将对产出产生很大的影响。第23页/共37页第四节 储蓄率的影响 索洛模型中曾经指出，第四节 储蓄率的影响

17、储蓄率变动影响产出的机理：例：物质资本储蓄率上升，人力资本储蓄率不变。 在经济从向新的平衡增长道路 运行的过程中，由于物质资本和人力资本都不断增加，因此有效人均产出水平不断上升，这带来了人均产出增长率上升超过原来的水平 。第24页/共37页第四节 储蓄率的影响储蓄率变动影响产出的机理：例：物质资第四节 储蓄率的影响 以上的讨论假定了物质资本和人力资本的规模报酬递减，但实际中资本的规模报酬有可能不变或者递增，理由有三条。第一，类似于边干边学那样，学习可以作为资本积累的副产品。第二，一些因素可能会使企业生产处于外部经济的环境之中，从而规模报酬不减。比如，生产类似产品的企业的出现，就造就了一大批熟练

18、劳动者，同时刺激和促进了该产品的支柱企业的发展，使得企业的生产更加有效率，从而出现规模报酬不变或者递增的情况。第三，企业也可能正处于内部经济时期，因而规模报酬递增或者不变。比如，当某种高产才能高效的生产方法或技术被用在低产量水平上时，企业内部经济，扩大资本投入必然带来更大倍数的产出增加，使生产效率提高，从而规模报酬递增(至少不变)。第25页/共37页第四节 储蓄率的影响 以上的讨论假定了物质资本和人第四节 储蓄率的影响 时的人力资本积累模型类似于内生增长理论所描述的线性经济增长模型。由（7.1）与（7.2）可得： 可以进行“紧凑”处理，并分析平衡增长路径，以及增长率的大小。【课后练习】第26页

19、/共37页第四节 储蓄率的影响 时的人力资附录 贝克尔的理论 人力资本理论的开创者是美国芝加哥大学教授、著名经济学家贝克尔(G. S. Becker)。贝克尔认为，只要一种稀缺的资源有多种用途，那么与它有关的选择问题就可以纳入经济学的范畴。按照这种观点，经济学可以研究人的一生应怎样度过，经济学是“利用生命的艺术”（萧伯纳语）。贝克尔也正是由于将经济学的研究方法创造性地、成功地应用到其他领域，而登上了诺贝尔经济学奖1992年的领奖台。第27页/共37页附录 贝克尔的理论 人力资本理论的开创者是 1957年苏联成功地发射了人类第一颗人造卫星，标志着苏联的空间技术和电子技术，以及材料科学等都达到世界

20、领先水平。美国政府对本国未来的军事优势和科技前景十分忧虑，于是，便召集专家学者来研究美国的科技发展状况，分析美国在空间技术方面落后于苏联的原因。在经济学界，一大批中青年学者将关注的目光集中在教育领域，重点探讨了教育投资对科技发展的作用，形成诸多有影响的研究成果，贝克尔1963年出版的人力资本一书，便是其中的代表作。附录 贝克尔的理论第28页/共37页 1957年苏联成功地发射了人类第一颗人造卫星 贝克尔没有像以前的研究那样，仅仅论述人力资本的重要性，而是把经济学的分析方法引入教育领域，解释了人力资本的形成过程。贝克尔在分析人力资本的形成时，特别强调在职培训的作用。他认为工人通过直接在生产中学习

21、新技术，固然能够增加人力资本存量，但这个过程非常缓慢，一个比较主动的办法是在职培训。附录 贝克尔的理论第29页/共37页 贝克尔没有像以前的研究那样，仅仅论述人力资本的重要性 与投资于机器、设备、厂房相比，只要投资于人力资本能取得更高的收益，在职培训对企业来说就是有利的。虽然培训会增加现期的支出，减少现期的收益，但若它可以大幅度地提高未来的收益，或者大幅度地降低未来的支出，企业就乐于提供这种培训。附录 贝克尔的理论第30页/共37页 与投资于机器、设备、厂房相比，只要投资于人力资本能取 贝克尔进一步将培训划分为一般培训与特殊培训。所谓一般培训是指职工接受培训所获得的知识和技能，不但对本企业有用

22、，而且对其他企业或其他行业也是有用的。例如，军队培养的机械师，其掌握的技术不仅军工企业需要，民用企业也需要。特殊培训又称专门培训，它可以大幅度地提高本企业的生产率，但对其他企业的影响很小，或根本没有影响。如宇航员、战斗机驾驶员、导弹操纵人员等，都是典型的特殊培训或专门培训。附录 贝克尔的理论第31页/共37页 贝克尔进一步将培训划分为一般培训与特殊培训。所谓一般 在区分了两种不同性质的培训之后，贝克尔进一步指出，一般培训的受益者是职工，因为他所掌握的技术，可以带到其他企业，从而增加职工自已的收入。所以，一般培训的费用，应该由职工支付，如果让企业承担，企业就有可能由于雇员的流动而蒙受损失。相比之下，特殊培训的好处，则大部分被企业占有，因此，企业应该为此支付成本。附录 贝克尔的理论第32页/共37页 在区分了两种不同性质的培训之后，贝克尔进一步指出，一 如果说由于贝克尔的开创性工作，后来的经济学已经把人力资本理论当作了自身的一个部分，那么贝克尔对生育率的分析，则至今仍