工程技术标准

1、编号： 密级： 公开 中国结算工程技术文档工程技术标准中国结算深圳分公司托管银行登记结算数据接口规范（Ver 1.21）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二一七年一月中国结算深圳分公司技术文档工程技术标准 - PAGE II -中国结算深圳分公司中国结算深圳分公司托管银行登记结算数据接口规范（Ver1.2）TS(1)-2016-0001文档信息文档名称中国结算深圳分公司托管银行登记结算数据接口规范编制者中国结算深圳分公司技术开发部说明用于托管银行与中国结算深圳分公司的数据交换修订历史 (REVISION HISTORY)RevSectionTypeDateAuthorRemarks1.0创

2、建2013-01-07QC合并原托管银行网下发行数据接口说明Ver1.0；补充货币基金有关接口1.1修订2015-12-14QA1，新增托管银行网下认购数据库TGHnnnnnn.dbf,其中nnnnnn为资金结算账号。2，删除托管行申请库TGHSQ.dbf和托管行确认库TGHQR.dbf。1.2修订2016-10-26QA本次修订为深市登记结算系统优化二期项目的组成部分，主要修订内容：1. 删除网下发行托管行结果库TGHJG.DBF;2.托管银行网下认购数据库TGHnnnnnn.dbf中新增股东帐号、银行账号两个字段;修订文档的字段顺序错误。3.基金申赎额度报送库：BSZQDM由C6改成C8;

3、4.基金申赎额度反馈库：FKZQDM由C6改成C8。1.21修订2017-01-24QA1.托管银行网下认购数据库TGHnnnnnn.dbf,修订字段顺序错误,调整字段6和字段7的顺序。目 录 TOC o 1-4 h z HYPERLINK l _Toc462041052 第一章说明 PAGEREF _Toc462041052 h 1 HYPERLINK l _Toc462041053 第二章数据交换处理过程与时间约定 PAGEREF _Toc462041053 h 2 HYPERLINK l _Toc462041054 2.1托管银行深圳分公司 PAGEREF _Toc462041054 h

4、 2 HYPERLINK l _Toc462041055 2.2深圳分公司托管银行 PAGEREF _Toc462041055 h 2 HYPERLINK l _Toc462041056 第三章数据接口定义 PAGEREF _Toc462041056 h 3 HYPERLINK l _Toc462041057 3.1基金申赎额度报送库SSEDBS.DBF PAGEREF _Toc462041057 h 3 HYPERLINK l _Toc462041058 3.2基金申赎额度反馈库SSEDFK.DBF PAGEREF _Toc462041058 h 3 HYPERLINK l _Toc4620

5、41059 3.3托管银行网下认购数据库TGHnnnnnn.dbf,其中nnnnnn为资金结算账号 PAGEREF _Toc462041059 h 4中国结算深圳分公司技术文档工程技术标准 第 PAGE 4 页 共 9 页中国结算深圳分公司中国结算深圳分公司托管银行登记结算数据接口规范（Ver1.2）TS(1)-2016-0001中国结算深圳分公司托管银行登记结算数据接口规范说明本文档用于描述中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称深圳分公司）与各托管银行的结算数据接口。托管银行需要在深圳分公司开立资金结算账户，并与深圳证券通信公司联系数据通信事宜，安装综合结算通信平台D-COM和资金

6、交收操作终端用于相关数据的发送、接收。深圳分公司负责对本数据接口进行修订、解释。通讯地址：深圳市深南大道2012号深圳证券交易所广场大楼西门中国结算深圳分公司技术开发部邮政编码：518038联系电话子邮箱： HYPERLINK mailto:szjsb szjsbQQ群：345221331（深市结算基金银行群）数据交换处理过程与时间约定深圳分公司和托管银行在每个工作日进行相关数据交换。一、货币基金申购赎回额度数据托管银行深圳分公司托管银行每日15:30前向深圳分公司传送基金申赎额度报送库（SSEDBS.DBF），用于深圳分公司对货币基金申购赎回额度进行监控。一日内

7、可重复发送，发送模式为覆盖模式。深圳分公司托管银行深圳分公司每日15:30定时收取基金申赎额度报送库（SSEDBS.DBF）数据，检查确认后16:00返回基金申赎额度反馈库SSEDFK.DBF。数据接口定义以下所有接口文件均采用FOXPRO2.5的标准DBF文件格式。库中的文字编码要求：中文编码GBK规范，英文ASCII码。基金申赎额度报送库SSEDBS.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1BSZJJS结算账户C6基金托管银行结算账户2BSZQDM证券代码C68货币基金代码3BSSGED申购额度N16,2=04BSSHED赎回额度N16,2=05BSFSRQ发送日期D本库由基金托管银行发送至

8、深圳分公司。本库包含每只货币市场基金次一工作日可以进行申购和赎回的份额上限。基金申赎额度反馈库SSEDFK.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1FKZJJS结算账户C6基金托管银行结算账户2FKZQDM证券代码C68货币基金代码3FKSGED申购额度N16,2=04FKSHED赎回额度N16,2=05FKCWDH错误代号C36FKFSRQ发送日期D本库由深圳分公司发送至基金托管银行。本库包含每只货币市场基金次一工作日可以进行申购和赎回的份额上限。FKCWDH（字段5：错误代号），空表示数据检查通过，非空表示有错误，具体错误原因详见表三，错误代码含义。错误代码含义（表三）错误代码错误代码含义D

9、01证券代码无效E76申购额度无效E77赎回额度无效D0A发送日期无效托管银行网下认购数据库TGHnnnnnn.dbf,其中nnnnnn为资金结算账号序号字段名字段描述类型长度备注1TGZJJS资金结算账号C62TGSGRQ申购日期DT日3TGFXZQ证券代号C64TGZQJC证券简称C125TGPSID配售C106TGPSDX配售对象名称C2527TGXJID询价C68TGWTXW席位代号C69TGSGZJ申购资金N17,210TGFSRQ发送日期D11TGSSZH深市账户C2012TGYHZH银行账户C30说明：为让各托管银行及时掌握其属下配售对象在深市的网下认购资金情况，提前预备所需头寸，中国证券登记结算深圳分公司将于网下缴款日