连锁经营协会会员企业法律风险调查表

1、 HYPERLINK 福建省连锁经营营协会会员企业法律风风险现状调查查表一、公司基本情情况信息表企业名称（中文文）所有制类型注册地址邮政编码法定代表人注册资本成立时间联系人联系电话传 真资产总额销售收入净利润说明：所有制类型： 国有及控控股 集体 私营 有限公司司 股份公司司（上市公司 拟上市公公司 非上市股股份公司） 外商投资资企业 企业集团团资产总额、销销售收入、净净利润的数据据截止时间为为2009年年12月311日，单位万万元。二、企业风险防防控基本状况况：1、企业是否已已开展全面风风险管理： 是，开始时时间 年 月 尚未开展全全面风险管理理2、企业目前开开展的全面风风险管理内容容包括（

2、可多多选）： 企业战略风风险管理 企业运营营风险管理 企业法律律风险管理 企业市场风风险管理 企业财务务风险管理 其他：3、企业开展全全面风险管理理体系建设的的主管部门： 专门的风险险管理部门 财务部门门 战略部门门 法律部门门 其他部门：4、企业是否开开展了独立的的法律风险管管理管理体系系建设： 是，开始时时间 年 月 尚未开展独独立的法律风风险管理体系系建设5、如果企业开开展了全面风风险管理，则则该风险管理理与法律风险险管理的关系系为： 企业法律风风险管理在全全面风险管理理体系的统一一框架下进行行 独立开展企企业法律风险险管理工作6、企业开展法法律风险管理理范围： 公司本部 公司及部部分子

3、公司 公司及全全部子公司7、企业法律风风险管理最高高决策机构： 公司董事会会 董事会下下设专门委员员会 总经理 分管副总总经理 总法律顾问问 其他：8、本企业对下下列风险影响响的重要程度度排序（根据据重要程度按按1、2、3、4、5顺序排列）：（ ）战略风险险 （ ）法律风险险 （ ）财务风险险 （ ）市场风险险（ ）运营风险险 （ ）政策风险险9、目前对企业业影响较大的的法律风险事事件排序（根根据重要程度度按1、2、33、4、5顺序排列）：（ ）合同法律律风险 （ ）市场营销销风险 （ ）重组并购购、上市等资资本运营风险 （ ）知识识产权风险 （ ）人力力资源风险 （ ）税收收风险 （ ）安全

4、事故故风险（ ）环境保护护风险 （ ）纠纷诉讼讼风险10、企业在制制定企业战略略和进行重大大经营决策过过程中，是否否会充分考虑虑法律风险的影响： 是 否11、在企业的的重大决策流流程中是否设设置了法律审审核步骤： 是 否否 （如果是是： 制度化 惯例 偶尔）12、企业是否否制定了较为为完善的中长长期（三年、五五年、十年等等）法律工作作规划作为法律风险管理理工作的指导导： 尚未制定 制定了 年期法法律工作规划划。13、企业在制制定中长期法法律工作规划划中遇到的困困难是（可多多选）： 公司自身缺缺乏相关的经经验 缺乏可供借借鉴的外部成成功案例 缺乏有相关关经验的外部部中介机构 其他：三、企业法律风

5、风险管理情况况（一）理念1、董事会或类类似决策机构构对法律风险险管理工作的的态度： 高度重视并并大力支持 和其他事事项同等对待待 以经营活动动为主，不太太关注法律风风险管理2、企业对法律律风险是否有有明确的界定定和分类： 有明确界定定和分类 大致有界界定和分类 基本没有有界定和分类类如果有，请简要要说明界定原原则和类别：3、公司决策层层对法律部门门提出的法律律意见的重视视程度： 基本依照法法律意见进行行决策 部分参考法法律意见作为为决策的参考考因素之一 主要根据业业务需要，少少量考虑法律律意见4、企业是否设设置了总法律律顾问： 设置专职总总法律顾问 设置兼职职总法律顾问问 尚未设置置5、企业是

6、否设设置独立的法法律部门： 设置独立的的法律部门 未设置独独立的法律部部门，已设置置专职法律人人员 均未设置6、企业是否设设置了专门的的法律风险管管理岗位： 有 暂无（二）组织机构构的设置及职职能7、企业履行法法律风险管理理职能的主管管部门： 法律部门 战略管理理部门 财务部门门审计部门 专设风险控控制部门（名名称为： ） 综合管理部部门 其他：8、企业其他管管理部门、业业务部门参与与法律风险管管理的情况： 未参与 主要部门门共同参与 全部参与与 其他请列出主要参与与的其他部门门：9、本企业上下下级法律风险险管理部门之之间的关系： 垂直管理 职能管理理 矩阵式管管理 无管理关关系10、母（总）

7、公公司对子（分分）公司的法法律风险管理理的管控方式式为： 总部直接管管理 统一制度度，分级管理理 各自独立立管理11、企业法律律风险管理体系与企企业内部其他他控制体系的的关系： 在其他内控控体系下进行行管理 独立进行行管理12、企业法律律风险管理与与内部审计的的关系： 专门对法律律风险控制制制度实施情况况进行审计 一般性审计计，不特别关关注法律风险险制度实施状状况 内审时不作作为审计评价价内容 其他：13、企业法律律风险管理与与合同审核等等常规法律工工作之间的关关系： 两者紧密结结合 两者相互互独立14、除常规性性法律事务以以外，企业法法务部门的工工作还涉及以以下哪些领域域：全面的合同管管理知

8、识产权（著作权商标权专利权其他知识产产权）管理政府关系与监监管 劳动用工法法律管理 招投标管理理税务法律管理理 董事会秘书书工作 企业全面风风险管理牵头负责对外外投资、企业业重组兼并等等重大项目 其他：（三）制度及流流程15、企业是否否制定专门的的法律风险管管理制度： 有专门的法法律风险管理理制度，制度度名称为： 尚未制定专专门的法律风风险管理办法法16、企业是否否设立了专门门的法律风险险管理流程： 是，流程名名称为： 尚未设立专专门的法律风风险管理流程程17、企业法律律风险管理活活动介入公司司重要业务活活动/管理流程的的方式： 业务流程中中明确设置法法律风险控制制环节，保证证法律部门对对重要

9、业务活活动/管理的全过程、主动动参与 业务流程中中没有设置法法律风险控制制环节，法律律部门根据业业务需求被动动介入 其他：18、企业在合合同法律管理理制度建设方方面： 尚未建立规规范的合同法法律管理制度度 已经建立了了较为完善的的合同法律管管理制度 正在规划中中19、企业知识识产权战略管管理制度建设设方面： 尚未建立规规范的知识产产权法律管理理制度 已经建立了了较为完善的的知识产权法法律管理制度度 正在规划中中20、企业在建建设知识产权权战略管理制制度过程中面面临的困难是是（可多选）： 企业发展尚尚无迫切的需需求 企业缺乏乏相应的专业业知识和经验验 缺乏经验丰丰富的外部力力量协助 缺乏可供供参

10、考的成功功经验借鉴21、企业在重重组并购、整整体上市等资资本运营方面面： 尚无相关业业务需求 已经具备了了较为丰富的的能力和经验验 有业务需求求但缺乏相关关的经验和法法律风险控制制防范能力22、企业目前前是否形成了了一套标准化化的法律风险险识别、评估估及控制方法法、工具： 是 否23、企业识别别法律风险的的主要途径是是： 依据法律工工作人员的经经验进行识别别 通过案例例进行识别 按照风险管管理的思路和和方法进行识识别 其他：24、企业对法法律风险的分分类： 进行过系统统的风险识别别和分类，将将法律风险分分为 类，约有有 个风险点。 尚无分类25、企业对法法律风险的量量化评估工作作： 暂时还没有

11、有进行量化评评估 简单的等级级划分 精确的量化化数值 其他：26、企业对法法律风险进行行量化评估的的指标（可多多选）： 可能性 损失度 风险水平平 其他：27、其中，对对可能性指标标的评估方法法为： 综合评估，直直接给出评估估结果 通过专项指指标进行评估，所所采用的指标标包括 其他：28、其中，对对损失度指标标的评估方法法为： 综合评估 专项指标标进行评估，所所采用的指标标包括 其他：29、企业评判判重大法律风风险的依据是是： 无明确依据据 根据量化测测评结果进行行确定 根据公司管管理需要和管管理能力进行行确定 结合量化测测评结果和管管理实际进行行确定30、企业是否否对法律风险险进行精确分分级

12、管理： 尚未进行分分级管理 根据量化测测评结果进行行分级 根据公司管管理需要和管管理能力进行行分级 结合量化测测评结果和管管理实际进行行分级31、公司的法法律风险报告告机制（可多多选）： 尚未建立规规范的法律风风险报告制度度 制定了法律律风险报告的的内部流程和和制度，包括括： 定期报告 不定期报告告 定期报告告与不定期报报告相结合 专项报告 综合报告 专项报告告与综合报告告相结合32、企业保障障法律风险控控制执行的措措施： 岗位责任制制 绩效考核核 定期检查 审计 其它33、企业对法法律风险应对对措施的跟踪踪评价机制： 暂时没有 有，包括括34、企业法律律风险管理的的信息系统： 已经建立 正在

13、建立立 计划建立 尚无建设设计划35、企业已建建或拟建的法法律风险管理理信息系统所所包含的功能能： 主要用于信信息查询 可以实现现法律风险管管理的流程化化和电子化 其他：36、企业法律律风险管理信信息系统所包包含的功能模模块（可多选选）： 风险识别 风险测评评 风险定向向分析 风险控制 实施评估估 管理绩效效评估 统计分析37、企业的法法律风险应急急机制（可多多选）： 尚未建立风风险应急机制制 建立明确制制度 依照管理理惯例 多部门的的联动机制38、企业针对对法律风险管管理的培训和和教育（可多多选）： 有 （每年年约 次） 建立了相相关制度保障障 全员培训训 相关员工培培训 对员工分层层次培训

14、 专题培训训 尚未形成规规范的培训和和教育机制39、企业法律律风险发生后后的责任追究究机制： 尚未建立责责任追究机制制 有明确的的制度 按惯例40、企业法律律风险数据库库的基本结构构： 尚未建立 已建立，主主要包括：41、企业法律律风险管理体体系的建设方方式： 项目式 常规工作作式42、企业认为为有无必要建建立完整的法法律风险管理理体系： 很有必要 有必要 目前还没没有迫切需要要43、企业近55 年有无重重大法律纠纷纷事件发生： 经常发生 较少发生生 没有发生生（四）管理效果果44、企业法律律风险管理系系统是否有规规范的动态更更新机制： 有 暂暂无45、企业实施施法律风险管管理后是否达达到预期

15、效果果： 是 部分达到 属长效机机制，暂时未未显现效果 未有明显显变化46、企业实施施法律风险管管理对经营目目标的影响（可可多选）： 诉讼明显减减少 损失明显显降低 对企业实实现经营目标标有很大促进进作用 企业形象进进一步改善 没有大的的影响 暂时没有有影响47、企业今后后是否有进一一步加强法律律风险管理的的计划： 有 暂无48、企业认为为推行法律风风险管理制度度所面临的困困难和挑战包包括（可多选选）： 相关经验 人员配备备 公司态度度和需要 资金支持持 法律风险的的识别和量化化分析 法律风险险管理的信息息化系统建设设49、企业是否否有意愿继续续参与类似的的相关课题调调研合作： 有 暂无50、

16、对加强和和改进企业全全面法律风险险管理的意见见和建议（可可另附纸）：四、商业特许经经营活动专项项信息1、开展商业特特许经营活动动基本信息表表行业零售 大大型综合超市市、仓储商店店、超级市场场 便利店 百货店 购物中心 家电 药店餐饮 中中式正餐（含含小吃） 西式正餐 中式快餐 西式快餐 火锅 休休闲饮品服务 洗洗衣 美容 汽车养护 房地产中介介 教育培训 家装图书音像报刊刊发行 家居/建材材 零售物流 地产中介 保健品专卖卖 茶叶店 文具/礼品品 婴幼儿用品品 摄影 旅游服务 经济型酒店店 其他： 技术条件1.POS系统统；2.MIIS系统；33.EOS系系统；4.EERP系统；5.其他先先进

17、管理系统统开展特许经营时时间: 年年连锁发展规划至2009年底底2010年计划划国内区域（跨省省）海外区域（含港港澳台）（注注明）总店铺数 个省其中加盟店数 是否开展多品牌牌经营否 准备开展 已开展 个，品品牌名称： 连锁经营状况2009年2010年计划划发展加盟发展模式及及加盟费的收收费：单店特许加加盟费万区域开发*加盟费万二级特许*加盟费万其他加盟费万连锁店数量直营（个）加盟（个）连锁店人员数量直营（人）加盟（人） 特许权使用费的的缴纳方式及及金额按定额缴纳： 万元元/年；按销售额的_ _%缴纳；按定额_万元+销售额的_%缴纳其它：运营状况主导产品/服务名称（内容）总部给加盟店配送金额万元

18、/年对加盟商的培训安排开业前培训周；营业中培训频率：次/年对加盟商的督导周期次/年总部与加盟商间的信息技术标准店的投资回报期年请列出目前公司司发展特许经经营面临的难难点问题：企业战略不明明晰 缺乏新盈利利增长点 投资门槛偏偏高 企业文化传传播不畅 加盟管理费收收取难 标准化手册册制定难 标准化运营营实施难 督导体系不完完善 培训体系不完完善 核心技术及及人员流失 政府/政策策限制 其他（请注明明）请列出企业发展展最关注的问问题： 资金 店铺扩张 开发新项目目 品牌宣传与与维护 总部职能构构建、管理体体系标准化 加盟商的标准准化执行 仿冒等侵权权行业 政策、法律律环境管理层姓名电话传真E-mail董事长总经理特许负责人总部管理人数大学以上学历占占% 直营店员工总数数2、公司从事特特许经营活动动是否拥有至少少2个直营店店，并且经营营时间超过11年。 是 否3、公司发布的的广告中是否否含有宣传被被特许人从事事特许经营活活动收益的内内容。 是 否4、公司是