CQC小组工厂检查记录表1

1、工厂检查记录表CQC/16流程0202.062008-9-15（2/0） 第 页 共 页工厂编号： 报告编号：检查日期： 检查员：检查区域和条款款抽样情况、检查查项目及内容容检查结果工厂基本信息1.核对受检查查方注册名称/注册地址/实际地址信信息与证书/申请书/营营业执照是否否一致（不一致致情况须说明明）： 2. 核对工厂厂营业执照信信息：经营范围（证书书产品有关的的范围）： 年检日期： 有效期： 3.确认证书编编号、数量及及其状态与本本次检查任务务书是否一致致（监督）：4.证书所列标标准为现行有有效版本。检查员记录：工厂编号： 报告编号号：检查日期： 检查员：检查区域和条款款抽样情况、检查查

2、项目及内容容检查结果3.1人员职责责和资源1.质量负责人人： 职务： 。有有无任命书 。低压成套开关设设备强制性产产品认证技术术负责人： ，有无任命书，认证机机构考核合格格证书编号： （适用时）。2.质量负责人人及其各类人人员职责：3.资源（人员员、检验人员员人数、生产设备、检检验设备、厂厂房等）4.认证标志的的保管和使用用程序文件编编号/名称： 5.对于购买标标志，检查标标志使用记录录（根据购买标标志发票和标标志使用量检检查其领料数数量）6.对于标志备备案情况，检检查模压批准准书，是否按按时备案并覆覆盖所有证书书。7暂停、撤销证证书的产品未未使用标志。 8.没有超出证证书产品范围围使用标志的

3、的情况（包括括对不同制造造商）。检查员记录：工厂编号： 报告编号号：检查日期： 检查员：检查区域和条款款抽样情况、检查查项目及内容容检查结果3.2文件和记记录1.质量体系文文件、质量计计划或类似文文件名称/编编号： （工厂是否建立立必须的程序序文件和记录录表格，例如如产品设计目目标/标准、工艺流程图图、工艺文件等）2.文件控制程程序编号： （检查内容包括括受控文件清清单、文件审审批、变更、文件修订状态识别、文件发放等）3.质量记录控控制程序编号号： （检查内容包括括质量记录清清单、记录保保管期限、保保存办法、检检索、填写要要求等）检查员记录：工厂编号： 报告编号号：检查日期： 检查员：检查区域

4、和条款款抽样情况、检查查项目及内容容检查结果3.3采购和进进货检验部门负责人： 职务务： 关键元器件和材材料的供应商商选择、评定定和日常管理理文件名称/编号： （供应商选择的的具体办法、特特殊办法，日日常管理内容容。供应商评评价的时机、频频次、内容和和日常管理等等具体办法。对对于进货检验验中无法核查查的零部件组组件供应商，例例如对于电路路板的供应商商，评价内容容还要有其对对电路板上电电气元件供应应商控制的要要求。检查日日常管理记录录，包括评价价内容是否规规定，包括输输入进货检验验的情况、顾顾客反馈意见见等）。合格分供方名录录编号/批准准日期： （包含型式试验验报告中的所所有零部件供供应商，抽查

5、查合格分供方方评价记录，监监督时检查合合格分供方评评价内容，应应注意是否对对输入以往供供货情况、进进货检验、顾顾客反馈意见见等信息）。安全元器件、关关键零部件和和材料进货检检验/验证文文件名称/编编号： （检验项目、技技术要求、抽样方方案、放行准准则，以及工厂厂对于供应商商提供的检验验报告的要求求，供应商的的合格证明及及报告的保存存；考虑整机机运行环境对对零部件的附附加要求等。检查进货检验记录）安全元器件、关关键零部件和和材料定期确确认检验程序序文件名称/编号： （检验项目、技技术要求、频频次、放行准准则等。检查查定期确认检检验记录）。检查员记录：工厂编号： 报告编号号：检查日期： 检查员：检

6、查区域和条款款抽样情况、检查查项目及内容容检查结果3.4生产过程程控制和过程程检验1. 负责人： 职职务： （了解生产过程程中保证产品品一致性的关关键环节要求求）产品名称： 型号规规格： 2.关键和特殊殊工序1)关键工序文文件名称/编编号（列出主主要生产过程程，并识别出出关键工序） （如焊接、装配配等是否识别别、内容包括括加工工艺描描述、环境要要求、人员资资格及设备操操作要求）2)检查相关记记录，包括对对适宜的过程程参数和产品品特性进行监监控。3)检查人力资资源配备是否否充分、检查查人员操作情情况等3.建立并保持持对生产设备备进行维护保保养的制度。4.过程检验1）文件名称/编号： （包括首件检

7、验验、自检、互互检、巡检等等要求的识别别和规定）。2）检查相关记记录。3）检查人力资资源配备是否否充分、检查查人员操作情情况等。检查员记录：工厂编号： 报告编号号：检查日期： 检查员：检查区域和条款款抽样情况、检查查项目及内容容检查结果3.5例行检验验和确认检验验1.建立例行检检验文件名称/编编号： （检验项目、技技术要求、频频次、放行准准则）检查例行检验的的操作和记录录。2.建立确认检检验文件名称/编编号： （检验项目、技技术要求、频频次、放行准准则）检查确认检验的的操作和记录录。确认检验报告性性质：（企业检测、国抽、地抽抽、委托实验验室、CCC型式式试验）检查员记录：工厂编号： 报告编号号

8、：检查日期： 检查员：检查区域和条款款抽样情况、检查查项目及内容容检查结果3.6检验试验验仪器设备1.例行检验和和确认检验设备满足足使用要求（参参数、数量、综综合评估设备备能力满足试试验要求）：2检验设备记录录：名称型号设备编号校准日期证书号3.设备操作规规程文件名称称/编号： 检查操作记录。检查人员技能/操作。4.校准或检定定可溯源至国国际或国家基基准。5.自行校准的的校准方法、验验收准则和校校准周期符合合要求。6.校准状态是是否标识方便便识别。 7.校准记录中中校准范围覆覆盖使用范围围8.按时校准（超期校准是偶然发生还是系统失效，未校准设备数量、超期频次、历年校准情况等）9.用于例行检检验

9、和确认检验的设备运运行检查的文文件名称/编编号： （检查内容、检检查方法、频频次）检查设备运行检检查记录。检查人员技能/操作。10.规定例行行检验和确认认检验设备功功能失效时需需要采取措施施。检查设备功能失失效时采取措措施的记录。检查员记录：3.7不合格品品控制1.不合格品控控制程序： （存放区域、标标识、隔离、评评审、处置、记记录、返修、返返工、报废品品要求） 2.返工返修后后产品是否可可追溯，实际际出货是否检验验符合规定。检查员记录： 工厂编号： 报告编号：检查日期： 检查员：检查区域和条款款抽样情况、检查查项目及内容容检查结果3.8内部质量量体系审核1.内部质量审审核程序： （包括频次、

10、时时机、策划、实实施、产品一一致性要求、记记录等要求）2.内审记录（包包括计划、内内审报告、不不符合项报告告、检查记录录、一致性控控制、纠正措措施、顾客投投诉）检查员记录：工厂编号： 报告编号号：检查日期： 检查员：检查区域和条款款抽样情况、检查查项目及内容容检查结果3.9认证产品品的一致性控控制1产品关键元元器件和材料料、结构等变变更的控制程程序文件名称称编/号： 2.证书变更情情况（地址、结构构、零部件、标标准等）检查变更情况是是否按照规定定进行。检查员记录：工厂编号： 报告编号号：检查日期： 检查员：检查区域和条款款抽样情况、检查查项目及内容容检查结果3.10包装、搬搬运和贮存1.负责人

11、： 职务务： （对一致性要求求的理解）2.仓库管理制制度（出入库库要求、定期期盘库、搬运运、储存要求求等）3.关键安全件件和零部件台台帐或类似记记录（供应商商名称、出入入库手续、数数量、型号等等）4.仓库产品标标识，储存、搬运、包装情况检查员记录：工厂编号： 报告编号号：检查日期： 检查员：检查区域和条款款抽样情况、检查查项目及内容容检查结果4.产品一致性性检查1.抽样地点（生生产车间、库库房）： 2.产品一致性性检查覆盖每每个工厂界定定码1）铭牌2）安全元器件件、关键零部部件、原材料料清单（填写写附件4或直直接用检验报报告元件表复复印件打勾，要要求填写制造造商名称、产产品名称、型型号、证书/

12、申请号）3) 结构（可附照片、图纸或描述）：如电源连接、电源线连接、防触电保护、接地措施、内部结构、爬电距离电气间隙等）。3.指定试验覆覆盖每个工厂厂界定码（所所抽样品基本本信息、样品品来源、主要要依据、测试试人、见证人人、测试背景景等）产品名称： 型号规格格： 产品编号： 试验项目认证标准要求测试结果判定检查员记录：对上次不符合项项的整改情况况1.上次不符合合整改项目纠纠正情况（对对于恢复证书书的工厂检查查，还要关注注对于暂停证证书的不符合合项整改情况况，包括整改改文件和实施施）2.工厂搬迁是是否有相关措措施保证整改改有效3.现场验证情情况说明（如如有）检查员记录：产品抽样情况（抽样方案的要

13、要求、抽样时时间、地点、人人员、库存量量、详细产品品名称、型号号规格、数量量、.抽样单单编号）检查员记录：填写说明：每个检查项目都都要判定填写写“P”、“N”、“N/A”，并在“检查结果”栏填写，表表示“符合、不符符合、不适用用”；检查员填写“检检查员记录”时，对每个个问题的描述述要首先填写写检查项目序序号；如果有提示信息息以外的检查查项目，可以以最后增加“其他”项目描述；检查员签名首页页手写，其他他情况表头信信息可以打印印；过程检验不包括括例行试验。记录填写内容可可以用企业的的复印件资料料，要求在记记录中具体说说明，以便查查看记录。如果上一次查厂厂时已经绘制制了地图，可可以复印使用用。附件1

14、-4加盖盖公章。注意：1.该要要素有3个以以上抽取3个个样本，3个个以下（含33个）全部抽抽样。尽量抽抽取足够的样样本。2.要求抽样样样本覆盖每个个工厂界定码码、每个制造造商。3.样本要求符符合中心有关关文件。检查区域抽样情况、检查查项目及内容容附件1 企业交通路线图工厂编号：工厂名称：工厂地址：要求：1.手工工绘制或用电电脑绘图； 22.乘车路线线（必要时）和和下车后详细细路线，通过过路线图，可可以直接到达达企业门口； 33.路线图要要经过企业确确认，签署日日期，并加盖盖公章。 44.可以使用用GPS经纬纬度信息替代代此图。 附件2 产品一一致性声明（工工厂现场检查查）我(制造商名称称)_我

15、(工厂名称)_声明：我公司保证在工工厂检查前及及检查后，所所生产的获证证产品（见证证书清单或申申请书清单）与与提供型式试试验的样品或或经过认证机机构确认许可可的变更样品品完全一致。我公司对违反上上述声明导致致的后果承担担全部法律责责任。 _ _(签署时间及地地点) (制造商商或工厂负责责人签名、盖盖章)附件3 产品品变更情况声声明我(制造商和工工厂名称)：_ 声明：如下表所示，我我公司保证在在上次工厂检检查后，获证证产品所有涉涉及关键件的的变更都向认认证机构进行行了报告，并并已经得到了了认证机构的的批准，对于于将要进行的的变更都已经经向认证机构构进行了申请请。我公司对违反上上述声明导致致的后果

16、承担担全部法律责责任。序号变更内容或申请请变更内容认证机构批准文文件号（文件件附后）_ _(签署时间及地地点) (制造商或或工厂负责人人签名、盖章章)附件4 安全全元器件、关关键零部件、原原材料清单制造商名称： 产品名称/型号号规格： 证书/申请请号：序号元器件名称型号规格生产厂证书编号是否变更填写人/日期： 企企业盖章：附件5 现场指定试试验：产品名称： 型号规规格 产品品编号: 试验项目认证标准要求（GB72511.1-20005）测试结果判定备注1检查成套设备备 包括检查连连接线，必要要时进行通电电操作试验1.1对机械操操作元件、联联锁、锁扣等等部件的有效效性进行检查查；1.2检查导线线

17、、电器的布布置、安装是是否正确；1.3检查连接接，特别是螺螺钉连接是否否接触良好；1.4检查成套套设备与技术术数据、标志志、电路图、接接线图等文件件是否相符；1.5必要时进进行通电操作作试验。.2电气间隙和爬爬电距离2.1电气间隙隙 mm2.2爬电距离离 mmm3 绝缘电阻的的验证标称电压的绝缘缘电阻应1K/V.测量部位：3.1带电部件件相与地之间; 3.2带电部件件相之间。4介电强度试验验施压时间5s,结果无击穿穿闪络为合格格。 施压部位及值值如下:4.1成套设备备的所有带电电部件与裸露露导电部件之之间，施压值2.55kV;4.2每相和所所有其它相之间，施压值2.55kV;4.3绝缘材料料制

18、造的手柄柄上覆盖金属属箔,在金属属箔与带电部部件之间，施压值3.775kV。5 保护电路连连续性措施检检查和保护电电路的连续性性验证5.1是否有保保护电路连续续性措施5.2抽测接地地电阻:（电电阻应 100 m） AC 10AA；施加时间间：5sa) 主接地点点与安装元件件的板或门b) 主接地点点与开关支架架；c)主接地点与与其它裸露导导电部件之间间.6 防护等级试试验应达到IP 的要求 测试人： 见证人： CQC/16流程0202.03 PAGE 10 PAGE 10 PAGE 10 9-15（2/0） 第23页 共10 页CQC/16流程0202.03 报告编号： 2009-A039661

19、1-03301，03304-F004 工厂检查报告 检检查性质 初始检检查 监督检查申请人/持证人人：天津慧商商工控设备有有限公司工厂名称 天天津慧商工控控设备有限公公司工厂地址： 华苑苑产业区鑫茂茂科技园ABB座六层H单单元工厂编号： A0339611 检查日期： 20009-011-10中国质量认证中中心注： a)有“是”、“否”的地方，请请在“是”或“否”小方格中打打记号“”以示选选择；如果选择“是”、“否”均不适合的的，请在相应应条款处注明明原因；概况检查机构名称:中国质量认认证中心检查组长: 刘刘霞 检检查日期:22009-001-10检查员： /申请人/持证人人注册名称：天津慧商工

20、工控设备有限限公司注册地址：华苑苑产业区鑫茂茂科技园ABB座六层H单单元电话(含区号)：022237099518 传传真：0222-8377139899 邮政编编码：3000384联系人姓名：马马仁彬（1313211475500）工厂注册名称：天津慧商工工控设备有限限公司工厂地址：华苑苑产业区鑫茂茂科技园ABB座六层H单单元电话(含区号)：022237099518 传真：0222-8377139899 邮政编编码：3000384质量负责人姓名名：AAA制造商注册名名称（如与上上述不同）：同1.2 地址：/电话(含区号)：/ 传真真：/ 邮政编码：/联系人：/认证产品（名称称、型号/规规格、商标

21、、证证书/申请编编号）：产品名称：交流流低压配电柜柜(低压成套套开关设备)型号规格： GGD2 主母线:IIn=15000A600A,IIcw=300kA;Uee=380VV,Ui=6660V;550Hz;IIP30 产品商标：/ 证证书编号：2000501033011400215 工厂人数：122人检查时会见的主主要人员及其其在工厂中的的职位:姓 名职 务生产部部长、供供销部部长技检部部长兼质质量负责人车间主任办公室主任工厂生产的同类类产品获得的的其它认证标标志或证书： 无工厂获得的质量量体系证书：无其他情况：见附加说明页。检查期间的生产产情况2.1检查期期间认证产品品在生产吗? 是 否如果

22、（是），描描述产品的名名称、型号规规格及其上印印有的任何认认证标志。产品名称：交流流低压配电柜柜 型号规规格：GGDD2 主母线线： In=1500A; ;Ue=380V; IP30 有3C认证标志志如果（否），描描述在检查期期间所生产的的类似产品的的名称、型号号规格及其上上印有的任何何认证标志。工厂质量保证能能力人员职责和资源源职责a)是否规定了了与质量活动动有关的各类类人员职责及及相互关系？ 是 否b)是否已指定定质量负责人人并赋予了相相应的职责和和权限？是否否履行了相应应的职责？是 否如果是，请给出出确保认证标标志妥善保管管和使用的文文件号： SK-ZZS-02 9 资源是否配备了必须须

23、的生产设备备、检验设备备；具备必要要能力的人员员；必备的生生产、检验、储储存的环境？ 是 否 文件和记录3.2.1是否否已建立、保保持了文件化化的质量计划划/类似文件件，以及确保保产品质量相相关过程有效效运作和控制制的文件？ 是 否 如果果有文件，请请给出参考文文件号： 3.2.2产品品设计标准或或规范是否等等同或高于该该产品的国家家标准要求？ 是 否3.2.3是否否建立并保持持文件化的文文件和资料的的控制程序，以以确保： 是 否a) 文件在发发布前和更改改是否由授权权人员审批其其适宜性？ 是 否b) 文件的更更改和修订状状态是否得到到识别，防止止作废文件非非预期使用？ 是 否否c) 是否在使

24、使用处可获得得相应文件的的有效版本？ 是是 否 如果有文文件，请给出出参考文件号号： 3.2.4是否否建立并保持持了文件化的的质量记录的的标识、储存存、保管和处处理程序？ 是 否 如果有文件，请请给出参考文文件号： 3.2.5质量量记录是否规规定了适当的的保存期限并并保存有效期期内的记录？ 是 否采购和进货检验验3.3.1是否否已制定了对对关键元器件件和材料的供供应商选择、评评定和日常管管理的程序？ 是 否否工厂是否按照文文件要求对供供应商进行选选择、评定和和日常管理，并并保存对供应应商选择和日日常管理记录录？ 是 否3.3.2是否否已建立了进进货的关键元元器件和材料料检验/验证证程序及定期期

25、确认检验的的程序？是否 工厂是否按照文文件要求对供供应商提供的的产品进行检检验和验证？记录是否完完整有效？是是 否 3.3.3当关关键元器件和和材料检验由由供应商检验验时，工厂对对供应商是否否提出明确的的检验要求？ 见不不符合报告第第1页 是 否工厂是否保存供供应商提供的的合格证明及及有关检验报报告等？ 是 否生产过程控制和和过程检验如果工序没有文文件规定就不不能保证质量量时，是否制制定了工艺作作业指导书？ 是 否工作环境是否满满足规定要求求（对环境条条件有要求时时）？ 是 否是否对适宜的过过程参数和产产品特性进行行监控（可行行时）？是 否是否建立并保持持了对生产设设备进行维护护保养的制度度？

26、 是 否3.4.5是否否在生产的适适当阶段对产产品进行检验验，确保产品品及零部件与与认证样品的的一致性？是是 否 例行检验和确认认检验是否制定了文件件化的例行检验和确认认检验程序？ 是 否如果有文件，请请给出参考文文件号： 例行检验和确认认检验要求是是否满足相应应产品的认证证实施规则要要求？ 是 否否是否已按相应的的文件正确实实施了例行检检验和确认检检验，并保存存检验记录？ 是 否 见不符符合报告第22页检验试验仪器设设备检验试验仪器设设备是否与所所要求的检验验、试验能力力一致？ 是 否是否制定检验试试验仪器设备备的操作规程程并按之准确确操作？ 是 否校准和检定a)检验和试验验设备是否定定期校

27、准或检检定并可溯源源至国际或国国家基准？ 是 否否b)自行校准的的检验和试验验设备是否规规定了校准方方法、验收准准则和校准周周期？ 是 否无此类设备c)检验和试验验设备的校准准状态是否能能被使用及管管理人员方便便识别？ 是 否否d)是否保存了了检验和试验验设备的校准准记录，并完完整有效？ 是 否否3.6.4运行行检查（未检检查）a) 对于例行行检验和确认认检验设备，是是否按规定了了有效的运行行检查要求，并并按要求执行行？是 否否b）运行检查结结果不能满足足规定要求的的，是否追溯溯至已检产品品，必要时重重新检验？ 是是 否 c) 是否规定定了例行检验验和确认检验验设备功能失失效时需采取取的措施？

28、 是 否否d) 是否保存存了运行检查查结果和调整整措施记录？ 是是 否不合格品的控制制（未检查）是否建立了不合合格品控制程程序，其内容容是否符合规规定要求？ 是 否 对不合格品的标标识、隔离和和处置以及采采取的纠正和和预防措施是是否符合程序序的规定？是是 否3.7.3是否否保存了重要要部件或组件件的返修记录录及不合格品品的处置记录录？ 是 否否 3.8内部质量量审核（未检检查）3.8.1是否否建立并保持持了文件化的的内部质量审审核程序，并并记录审核结结果；其内容容是否符合规规定要求？ 是 否如果有文件，请请给出参考文文件号： 3.8.2是否否保存了投诉诉记录并作为为内审的信息息输入？ 是 否

29、3.8.3对内内审发现的问问题是否采取取纠正和预防防措施并进行行记录？ 是 否3.9认证产品品的一致性的的管理3.9.1是否否建立了产品品关键元器件件和材料、结结构等影响产产品符合规定定要求因素的的变更控制程程序？ 是是 否 如果有有文件，请给给出参考文件件号： 3.9.2是否否在认证产品品变更实施前前向认证机构构申报并获得得批准？ 是是 否3.10包装、搬搬运和贮存（未未检查）3.10.1成成品的包装和和标志过程（包包括所用材料料）是否符合合规定的要求求？ 是 否否3.10.2所所采用的搬运运方法是否能能防止产品的的损坏或变质质？ 是 否3.10.3产产品的贮存环环境是否能保保证产品符合合规

30、定标准要要求？ 是 否产品一致性检查查4.1认证产品品的铭牌、说说明书和包装装箱上标注的的产品名称、规规格、型号、警警示警告标识识是否与经认认证机构确认认的型式试验验样品/认证证证书一致。 是是 否4.2产品的安安全结构或内内部布线等与与经认证机构构确认的型式式试验样品是是否一致；若若不一致，是是否向认证机机构申报并经经确认。 是是 否4.3产品所配配用的零部件件、元器件或或材料与经认认证机构确认认的型式试验验样品是否一一致；若不一一致，是否向向认证机构申申报并经确认认。 是 否 4.4不一致致情况描述（必必要时可另加加附页）无。4.5现场指定定试验产品名称：交流流低压配电柜柜 型号规格格：

31、GGD2 1500A IPP30 产品编号号: 10000810011 试验项目认证标准要求（GB72511.1-20005）测试结果判定备注1检查成套设备备 包括检查连连接线，必要要时进行通电电操作试验1.1对机械操操作元件、联联锁、锁扣等等部件的有效效性进行检查查；1.2检查导线线、电器的布布置、安装是是否正确；1.3检查连接接，特别是螺螺钉连接是否否接触良好；1.4检查成套套设备与技术术数据、标志志、电路图、接接线图等文件件是否相符；1.5必要时进进行通电操作作试验。.符合要求合格2电气间隙和爬爬电距离2.1电气间隙隙 10 mmm21mm合格2.2爬电距离离 12.5 mm21mm合格

32、3 绝缘电阻的的验证标称电压的绝缘缘电阻应1K/V.测量部位：3.1带电部件件相与地之间; 500M合格3.2带电部件件相之间。500M合格4介电强度试验验施压时间5s,结果无击穿穿闪络为合格格。 施压部位及值值如下:4.1成套设备备的所有带电电部件与裸露露导电部件之之间，施压值2.55kV;无击穿闪络合格4.2每相和所所有其它相之间，施压值2.55kV;无击穿闪络合格4.3绝缘材料料制造的手柄柄上覆盖金属属箔,在金属属箔与带电部部件之间，施压值3.775kV。无击穿闪络合格5 保护电路连连续性措施检检查和保护电电路的连续性性验证5.1是否有保保护电路连续续性措施有合格5.2抽测接地地电阻:（

33、电电阻应 100 m） AC 10AA；施加时间间：5sa) 主接地点点与安装元件件的板或门18m合格b) 主接地点点与开关支架架；5m合格c)主接地点与与其它裸露导导电部件之间间.3m合格6 防护等级试试验应达到IP333的要求满足IP30合格测试人： 见证人：刘霞测试的其他背景景信息：仪器名称 型号 编号 有效期期限耐压测试仪 CCS26711A 203004014 22008-110-29至至2009-10-288 接地电阻测试仪仪 CS22678 22030 20008-10-28至2009-10-277绝缘电组表 ZZC-7 20916614 22008-110-28至至2009-1

34、0-2775.纠正措施(适用于有追追溯性要求的的检查任务)验证并报告工厂厂对上次检查查提出的不符符合项所采取取的纠正措施施情况（必要要时可另加附附页）上次监督检查开开具3个不符合项项：第1个不符合项项：不符合“工厂质量保保证能力要求求”1.1条要求求。新版标准GB77251.33-20066正式实施后后，工厂未按按规定向中国国质量认证中中心申请换发发新版标准证证书(证书号号为2005501030011402217)。第2个不符合项项：不符合“工厂质量保保证能力要求求”3.2条要求求。不符合项简述:工厂未能提提供铜排（供供应商：天津津硕华有色金金属有限公司司）有效的定定期确认检验验记录。第3个不

35、符合项项：不符合“工厂质量保保证能力要求求”5条要求。不符合项简述:工厂成品检检验标准HSS/QMS-WI-111中未对不同同的产品制定定不同的电气气间隙、爬电电距离和防护护等级的要求求。上述不符合项现现已按纠正措措施整改，同同时在现场也也未发现类似似情况发生，因因此纠正措施施有效。6监督抽样（需需要时） 未抽样6.1工厂是否否有“工厂获证产产品清单”内所列产品品？ 是 否如果（是），请请填写“监督封样登登记表”。如果（否），说说明工厂计划划何时生产已已认证的产品品。 6.2是否认证证机构要求的的样品？ 是 否6.3检查员是是否亲自选择择和签、封样样品，并签发发“抽样通知书书(送样)”？ 是

36、否如果（否），说说明为什么及及由谁选择。6.4封样的样样品佩带认证证标志吗？ 是是 否如果（否），为为什么未佩带带标志？7认证证书及及认证标志的的使用(适用用于有追溯性性要求的检查查任务) 认证证证书及认证证标志的使用用是否符合认认证机构的规规定？ 是是 否8检查员评价价8.1 工厂检检查综合判定定无不符合项工厂检查通过。 存在不符合项工厂应在规定的的期限内采取取纠正措施，报报检查组验证证有效后，工工厂检查通过过。否则，工工厂检查不通通过。3存在不符合合项工厂应在规定的的期限内采取取纠正措施，检检查组现场验验证有效后，工工厂检查通过过。否则，工工厂检查不通通过。4存在不符合合项工厂检查不通过过

37、。 8.2存在的不不符合项及其其纠正要求。本次检查没有发发现不符合项项。有关不符合项及及纠正要求详详见本报告所所附的不符合合报告（共22页）。说明：1.工厂代表（即即此报告签名名者）应对此此报告的所有有项目清楚和和了解;2.此报告应在在检查组和工工厂代表签名名后，复印一一份留存工厂厂。 工厂检查人人日数：1.0人日检查员签名：检查组长(签名名)： 工厂代表(签名)：日期： 日期：附加说明页：现场未查到的产产品：1产品名称：交交流低压配电电柜(低压成成套开关设备备)型号规格格： GCS 主主母线:Inn=40000A2500AA,Icw=80kA;配电母线:In=10000A,IIcw=500k

38、A;Uee=380VV,Ui=6660V;550Hz;IIP40 产品商标：/ 证证书编号：2000501033011400219产品名称：交流流低压配电柜柜(低压成套套开关设备)型号规格： GCK 主主母线:Inn=25000A1250AA,Icw=50kA;配电母线:In=8000A,Iccw=30kkA;Ue=380V,Ui=6660V;500Hz;IPP30 产品商标：/ 证证书编号：2000501033011400218产品名称：交流流低压配电柜柜(低压成套套开关设备)型号规格： XL 主母母线:In=600A100A,IIcw=100kA;Uee=380VV,Ui=6660V;55

39、0Hz;IIP30 产品商标：/ 证证书编号：2000501033011400216产品名称：交流流低压交流低低压配电柜，交交流低压配电电箱(配电板板)型号规格格：PXT In=2550A50A,Iccw=10kkA;Ue=380V/220V,Ui=6660V;500Hz;IPP30产品商标：/ 证证书编号：2000501033011400217工厂检查不符合报告CQC/16流程0202.042008-9-15（2/0） 第 页 共 页初始检查监督检查 共共 页第 页天津慧商工控设设备有限公司司检查报告编号2009-A00396111-03011，03044-F04 区技检部查日期2009-0

40、11-10不符合事实陈述述： 查编号号为JJ-ZZY-09、JJJ-ZY-10例行行检验、确认认检验规程中中规定，保护护电路连续性性验证应写出出具体测量部部位及测量数数据，而工厂厂提供的出厂厂检验记录（编编号：SK/JJ-8.1.4-001），确认认检验记录（编编号：SK/JJ-8.1.4-002）中检测测结果一栏只只填写“符合要求”，也无具体体测量部位。不符合“工厂质质量保证能力力要求”和/或相关关认证要求中中条款：5施完成时间： 440工作日内内完成验证方法： 对受受查方提供的的纠正措施实实施证实性资资料进行文件件评价并在下下次现场检查查时跟踪验证证。 对纠纠正措施实施施的有效性进进行现场

41、验证证。查员（签名）查组长（签名名）受查方代表（签名）纠正措施简述 由于该该部门人员对对相关程序学学习不够，理理解不深，使使得出厂检验验记录（编号号：SK/JJJ-8.11.4-011），确认检检验记录（编编号：SK/JJ-8.1.4-002）中保护护电路连续性性验证检测结结果一栏只填填写“符合要求”，无具体测测量部位和数数据，不符合合例行检验验、确认检验验规程的规规定。现责成成该部门人员员立即修改出出厂检验记录录（编号：SSK/JJ-8.1.44-01），确确认检验记录录（编号：SSK/JJ-8.1.44-02），将将保护电路连连续性验证检检测结果一栏栏中增加具体体测量部位和和数据，今后后一

42、定加强相相关内容学习习，避免类似似事件发生。 受查方代表表(签字) 年 月 日纠正措施是否可可行或有效？ 是 否现场验证结果是是否有效？ 是 否确认人（签名）: 年 月 日注：此表由受检检查方代表填填写“纠正措施简简述”后连同有关关资料报检查查组。初始检查监督检查 共共 页第第 页天津慧商工控设设备有限公司司检查报告编号2009-A00396111-03011，03044-F04 区技检部查日期2009-011-11不符合事实陈述述 编号为为SK-ZSS-02 77.3.2关关键件检验控控制程序中中规定，绝缘缘支撑件、母母排的定期检检验方式是：由供应商提提出该产品的的检验报告，但但关键件检检验

43、控制程序序中只列出出检验项目和和检验依据标标准，但未提提出明确的检检验技术要求求。不符合“工厂质质量保证能力力要求”和/或相关关认证要求中中条款：3.2施完成时间： 440 工作日日内完成验证方法： 对受受查方提供的的纠正措施实实施证实性资资料进行文件件评价并在下下次现场检查查时跟踪验证证。 对纠纠正措施实施施的有效性进进行现场验证证。查员（签名）查组长（签名名）受查方代表（签名）纠正措施简述由于该部门人员员对相关程序序学习不够，理理解不深，使使得关键件件检验控制程程序绝缘支支撑件、母排排的定期检验验只对供应商商提出该产品品的检验报告告的检验项目目和检验依据据标准提出要要求，未提出出明确的检验

44、验技术要求。今今后一定加强强相关内容学学习，防止类类似事件发生生。 受查方代表表(签字) 年 月 日纠正措施是否可可行或有效？ 是 否现场验证结果是是否有效？ 是 否确认人（签名）: 年 月 日注：此表由受检检查方代表填填写“纠正措施简简述”后连同有关关资料报检查查组。工厂检查计划CQC/16流程0202.019-15（2/0） 第4页 共2 页 受检查查方名称：天天津慧商工控控设备有限公公司检 查 目 的的 ：评价受检查方是是否有能力保保证批量生产产的认证产品品与型式试验验合格的样品品的一致性检 查 范 围围 ：产品 交流低低压配电柜，交交流低压配电电箱 地址 华苑产业业区鑫茂科技技园AB座

45、六六层H单元 检 查 依 据据 ： 1. 认认证产品实施施规则及相关关文件 2工工厂质量保证证能力要求/产品认证证工厂质量保保证能力要求求3. 产品安全全认证标准4. 型式试验验报告或业经经确认的产品品描述报告检查组成员 检查查组长： 刘刘霞 组 员： / 检 查 日 期期 ： 22009 年年 3月 3 日至20009 年 3 月 3 日检查日程安排：（见附页）保 密 承 诺诺 ： 在检检查中接触到到的有关企业业的机密信息息，检查组成成员负有保密密责任，不对对外泄漏。如有申诉、投诉诉或争议，请请按以下方式式联系：电话： 0110-8388862266（分中心） +866-10-8838862

46、203（总部部）传真： 0110-8388862377（分中心） +866-10-8838860039（总部部） EE-maill：STSn 检查组长： 受检查查方代表：（签字） （签签字）日 期： 日日 期期：工 厂 检 查查 日 程 安 排日期及时间检查部门/场所所/人员/活活动条款/要求检查员2009-011-108:30-8:45企业及部门负责责人首次会议A、B8:45-9:45生产现场产品一致性检查查（9）A、B9:45-100:45生产现场 现场指定试验(1.2、55、6)、A、B10:45-112:00办公室内部审核(8、22.3)A9:45-100:45办公室质量负责人(11.

47、1、9)、资源配置置及管理(11.2)文件管理及质量量记录管理(2)B10:45-112:00供销部供方管理及评价价(3.1、22.3)、产产品一致性检检查(9)B12:00-113:00午休13:00-115:00技检部关键元器件进货货检验及定期期确认检验(3.2、22.3)、产品一致性检检查(9)B15:00-117:00生产部生产过程控制及及设备保养（44、2.3）、产产品一致性检检查(9)B13:00-114:30技检部例行检验及确认认检验(5、22.3)、一一致性检查(9)A14:30-115:30技检部检验仪器管理及及运行检查(6、2.33)A15:30-116:00技检部不合格品

48、管理(7)A16:00-117:00生产现场、库房房产品包装、储存存及搬运(110)A17:00-117:15检查组整理资料料A、B17:15-117:25企业主管领导与企业主管领导导交换意见A、B17:25-117:40企业及部门负责责人末次会议A、B工厂检查人日数核算表CQC/16流程0212.012008-9-15（2/0） 第3页 共 2 页工厂检查人日数数核算表Factoryy Insppectioon Mann-day Reporrt工厂编号/Faactoryy codee：A0399611工厂名称/Faactoryy namee：天津慧商商工控设备有有限公司工厂检查报告编编号/F

49、acctory inspeectionn repoort Noo.：20009-A0339611-0301，00304-FF04 项目/itemm数量/quanntityA）工厂检查人人日数/acctual inspeectionn man-days1.0B）实际路途人人日数/acctual man-ddays oon traavel0.2C）计费路途人人日数/maan-dayys on traveel chaarged0.1D）总计费人日日数/tottal maan-dayys chaarged1.1注/note：1.计费路路途人日数 = 实际路路途人日数 2man-dayys on tra

50、veel chaarged = acttual mman-daays onn travvel 22.总计费人日日数 = 工工厂检查人日日数 + 计计费路途人日日数 tootal mman-daays chhargedd = acctual man-ddays oon traavel + man-days on trravel chargged检查员(签名)/insppectorrs (siignatuure)：日期/datee:生产厂代表(签签名)/faactoryy reprresenttativee (siggnaturre):日期/datee:说明：在填写CQC/16流程00212.00

51、1工厂检检查人日数核核算表时，应应注意：A按实际工厂检检查人日数填填写；B按实际路途人人日数填写。可可以人日为计计算单位，也也可以小时为为计算单位，精精确到1小时时，不足1小小时的忽略不不计，如可以以填写2小时时、3小时等等；C为计费路途人人日数，以人人日为单位（11人日8小小时）。当BB以人日为单单位时，C=B2；当当B以小时为为单位时，则则C=B116，如实际际路途为1小小时，则C=116=0.06225（0.00625330001187.5元元），取整为为0.05人人日。也就是是计费路途人人日数精确到到0.05人人日为单位（00.05330001150元），并并向下以0.05为最小小单位

52、取整。即即路途为2小小时时，计费费路途人日216=0.1255，取整为00.1人日。路路途为3小时时时，计费路路途人日3316=00.18755，取整为00.15人日日。以次类推推；D为总计费人日日数，即D=A+C。工厂检查首次/末次会议签到表CQC/16流程0202.072008-9-15（2/0） 第 页 共 页 日期: 受检查方名称: 天天津慧商工控控设备有限公公司 受检查方方参加人员 检查组成员员姓 名部 门职 务组长:成员:注：工厂检查的的首次会议、末末次会议应分分别填写本表表工厂初始检查/监督检查结果上报文件清单CQC/16流程0202.022008-9-15（2/0） 第 页 共

53、 页中国质量认证中中心：我工厂检查组已已完成对生产产 交流低压压配电柜，交交流低压配电电箱 产品的天津慧慧商工控设备备有限公司工工厂(工厂编编号: A00396111 )的工厂厂初始检查/监监督检查。现现将初始检查报报告监督检查查报告及附件件呈上，请审审核。附件：序号文件名称是否报送份数页数备注1认证申请书是否/2产品描述报告是否3型式试验报告是否/4工厂检查调查表表是否/5工厂检查报告是否6工厂检查记录表表是否7不符合报告和纠纠正措施证实实性资料是否8现场验证报告是否/9工厂检查计划是否10首末次会议签到到表是否/11监督检查付款凭凭证是否12抽样检测报告是否/13抽样委派工作单单（如有）是

54、否/14监督封样登记表表（如有）是否/15抽样通知书(送送样)是否/16证书（如有）是否/17工厂检查人日数数核算表是否18其它是否注：按工厂检查查报告分别填填写。 上报人： 年 月 日 中 国 质 量量 认 证 中 心CQC/GDJJC04.002(1/11)工厂检查员行为为规范调查表表受检查工厂名称称：天津慧商工控设设备有限公司司工厂编号：A0396111一、工厂检查时时的食宿费由由认证机构负负责，企业不不要支付检查查员的食宿费费。检查员姓名检查员每人支付付的住宿费（元）/每人日检查员每人支付付的伙食费（元）/每人日备 注刘霞/ 二、在工厂检查查期间，检查查员不准饮酒酒或涉足娱乐乐场所，不

55、准准收受任何馈馈赠，不准由由工厂培同的的游玩，不准准做有损于认认证机构及受受审核方声誉誉和利益的事事情。检查员员是否遵守了了该项规定？是是否受检查工厂代表表签字（并盖盖章）： 日期：CQC检查处投投诉电话：0010-8338862221 传真真：010-8388662372004-2-25 CCC认证企业业综合评价表表工厂名称： 天天津慧商工控控设备有限公公司 工工厂编号：AA0396111 序号评价项目评价结果评价说明（必要要时）备注1工厂检查结论2企业的人员能力力3企业的生产设备备能力4企业的检测设备备能力5与质量有关的人人员对CCCC的了解和实实施6与质量有关的人人员对相关标标准、法律法

56、法规的了解和和实施7企业对工厂检查查的配合8企业的诚信度检查员综合评价价分中心评价抽样检测结果（若若有）根据报告评价情情况，对企业业的评分其他（国、地抽抽、相关质量量投诉等）综合评价结果分级结果注：本评价表采用55分制；评分若在2分（含含）以下，应应有直接证据据或评价说明明； 综合评价结果为为检查员综合合评价和分中中心评价分数数的平均，44.5-5分分为A级，33-4.5（含含）为B级，33分以下为CC级，由于工工厂检查不通通过、抽样检检测不合格等等需要暂停、撤撤销全部证书书的为D级；本表检查员评价价部分由检查查组负责填写写，并随工厂厂检查报告（或或异常单）提提交相关分中中心。检查组长： 综合评价： 日期： 日期： 填表说明：工厂检查结论项项中，为1时时，定为4.5-5分，22和3时，为为3-4.55分（整改无无效的工厂检检查结论为44），为4时时，3分以下下；通过工厂检查员员的操作，可可以区分故意意不做好的企企业和想做好好而没有做好好的企业；抽样检测结果、国国、地抽情况况项中，合格格时，不计分分，出现不合合格时，有一一个不合格，分分数减50%，两个不合合格时，再减减50%，如如，出现一个个不合格，分分数为2.55，再出现时时，为1.225，依次类类推；其目的的，是为了体体现检