《新制度经济学》教学课件-第7章利益集团理论

1、新制度经济学New Institutional Economics新制度经济学New Institutional Econo目录什么是利益集团？1利益集团与集体行动2利益集团的投票与寻租3利益集团与制度变迁4第7章 利益集团理论目录什么是利益集团？1利益集团与集体行动2利益集团的投票与寻本章要点1. 了解利益集团的内涵及其分类。2. 掌握利益集团对社会经济发展的影响。3. 掌握利益集团与集体行动的相关理论。4. 了解利益集团的投票、寻租对制度变迁的影响。5. 了解利益集团与制度变迁的关系。本章要点1. 了解利益集团的内涵及其分类。利益集团是社会政治经济体系中不可缺少的组成要素。利益集团能够对公

2、共政策和制度变迁形成重要的影响。不同的集体有不同的目标，制度变迁的路径一般取决于相关利益集团博弈的结果。本章对利益集团的相关理论分析是分四节来进行的。第一节介绍了利益集团的内涵及其重要性；第二节集中分析了利益集团与集体行动的相关理论；第三节分析了利益集团的投票和寻租对制度变迁的影响；第四节则主要分析了利益集团成为推动制度变迁主导力量及导致制度均衡出现的原因。第7章 利益集团理论利益集团是社会政治经济体系中不可缺少的组成要素。利益集团能够7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类1. 利益集团的内涵20世纪50年代，美国学者戴维杜鲁门在其著作政府过程一书中第一次使用了“利益集团”一

3、词，此后，这个概念广播远扬。广义的利益集团是指由于具有共同的利益从而产生了共同的价值观或态度的个人的集合体。它不仅包括正式组织，还包括那些没有正式的成员认证和组织体系，但拥有相当程度的群体认同的无形团体。7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类7.1.1 利益集团：内涵与分类1. 利益集团的内涵狭义的利益集团是指在政治领域通过影响公共政策来追求某种特殊利益的个人所形成的组织。这种组织是由少数有共同利益特别是有共同经济利益的个人组成的。利益集团能够有效地对个体进行资源性整合。利益集团的本质是对利益多元、个人自主和社会博弈的反映，它是一种中性的概念。7.1 什么是利益集团？7.1.

4、1 利益集团：内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类1. 利益集团的内涵利益集团的主要特点是：（1）它是以共同利益为基础的自愿性组织。（2）利益集团活动的目标通常是参与政治决策来使自身利益在公共政策中得到实现，（3）参与政治决策的手段是多元化的，主要表现为投票、寻租等。各行业、各地区的工会就是常见的利益集团。工会起源于工业革命时期。7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类2. 利益集团的分类（1）根据利益来源分类利益来源是指集团及其成员根据什么原则确定本集团的利益所在。在这一框架下，利益集团分为

5、两类：部门利益集团和目标利益集团。部门利益集团是以某种经济职能的运行为基础，代表某些属于特定专业、行业和职业人员的利益。这类集团可以包括机构性利益集团、公司性利益集团、劳工利益集团等。7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类2. 利益集团的分类（1）根据利益来源分类目标利益集团是指那些共同的立场或价值观为基础，以宣传某些信仰、立场和原则为目的组成的一种利益集团。集团成员之所以能形成具有共同目标的利益集团，是因为这些目标一旦实现，就能提高其效用，且收益范围并不限于单个社会经济部门。因此，这类集团也称为偏好利益集团。这类集团可

6、以包括环境保护组织、国际事务利益集团等。7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类2. 利益集团的分类（2）根据社会角色分类集团所追求的具体利益体现了集团的社会角色，也构成了对利益集团进行分类的最常用方法。在此框架下，利益集团有多种分类方式，一种方式可以分为四类：经济利益集团、政治利益集团、公共利益集团、其他利益集团。经济利益集团的主要目的是维护集团本身的经济利益。这是在利益集团总量中所占比重最大的一类。7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类2. 利益

7、集团的分类（2）根据社会角色分类政治利益集团所追求的利益是集团成员在政治领域的利益以及相应的社会地位。在社会规则不健全的情况下，这些利益也涉及了设租的机会和经济收入。公共利益集团是以寻求社会公共利益或集体利益为主要目的而成立的利益集团。其典型特征是它所导的公共政策变革和制度变迁具有很强的外溢效应。7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类2. 利益集团的分类（3）根据组织规模分类根据组织规模这一分类标准，利益集团可以分为大型、中型和小型利益集团。大型利益集团又被称为潜在集团。这类集团的共同利益涉及面较大，因此通常还没有建立正

8、式的组织。中国的农民阶层就可以视为一个大型集团。由于人数众多导致利益摊薄和较高的交易成本，大集团作为一个整体往往难以统一行动。7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类2. 利益集团的分类（3）根据组织规模分类中型利益集团又称为中间集团。中型集团的成员规模和行动力介于大型集团和小型集团之间，往往具有松散的组织形式。小型利益集团成员数量很少。成员间的利益非常统一，因此形成统一行动的可能性最高。这类集团通常具有一定的组织形式，成员间联络程度较高，声誉机制在集团的运行中发挥巨大的作用。7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：

9、内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类2. 利益集团的分类（4）根据组织性质分类根据组织性质这一分类标准，利益集团可以分为机构性利益集团、公司性利益集团、社团性利益集团、行业联盟性利益集团、非组织化利益集团。公司性利益集团是以公司为组织载体的集团，其利益主要与利润、市场份额、垄断地位、商业立法等相关。7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类2. 利益集团的分类（4）根据组织性质分类机构性利益集团是指建立在产品和行业基础上、以正式机构为运行载体的利益集团。这里的机构也包括官僚机构。社团性利益集团就

10、是以社团为组织载体的利益集团。中国的妇女联合会、共青团等就是介于机构性利益集团和社团性利益集团之间的特殊团体。7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类2. 利益集团的分类（4）根据组织性质分类行业联盟性利益集团的载体是某些企业基于自身的发展需要与本行业的共同利益诉求所形成的行业联盟，例如行业协会、商会等。非组织化利益集团主要是潜在利益集团，其特征是成员数量巨大，没有形成具体的组织形式，例如金融危机时的失业者等。7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类2

11、. 利益集团的分类（5）根据利益集团的外部关系分类根据利益集团与政府的关系，利益集团分为内部集团和外部集团。内部集团一般是指与政府联系密切的利益集团。内部集团具有三个特征：第一，在其行动计划中，充分运用媒体来强化政府的认可；第二，在很大程度上通过幕后活动与政府保持联系；第三，在利益集团这一方，与政府的关系一旦结成难以脱离7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类2. 利益集团的分类（5）根据利益集团的外部关系分类外部集团则是没有与政府建立其固定关系、无法建立这种联系或尚未得到政府认可的利益集团。根据成因，外部集团可以细分为三

12、类：第一，寻求获得“内部地位”而尚未成功的集团；第二，希望成为内部集团但由于缺乏政治技巧而不能实现这一目标的组织；第三，由于目标与政府的政治规范不一致，因而不能获得政府支出的利益集团。7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类2. 利益集团的分类一个社会中，总是同时存在各种各样的利益集团，这些利益集团之间的关系是瞬息万变、错综复杂的。因此，我们还可以根据利益集团之间的关系将利益集团分为相容性的利益集团和排他性的利益集团。当利益集团之间的利益是相互包容时，即所谓的“一损俱损、一荣俱荣”，就将这些集团称为相容性的利益集团，这些集

13、团间的博弈属于正和博弈。当利益集团之间的利益是相互排斥的，就将这些集团称为排他性的利益集团，这些集团间的博弈则属于零和博弈。7.1 什么是利益集团？7.1.1 利益集团：内涵与分类7.1 什么是利益集团？7.1.2 利益集团的重要性1. 利益集团的形成利益集团的形成需要一定的条件。当这些条件成立时，人类社会的个体成员逐渐汇集成不同的利益集团。利益集团形成的基本条件包括共同利益、行动成本、选择性激励等因素。第一，促使利益集团形成的最基本要素是共同利益的存在。利益可以体现为三类：一是经济利益，即有形的、直接带来收入增加的利益；二是归属利益，强调集团给成员带来的归属感和集团成员之间的相互依赖；三是观

14、念利益，通常是无形的、理念上的。7.1 什么是利益集团？7.1.2 利益集团的重要性7.1 什么是利益集团？7.1.2 利益集团的重要性1. 利益集团的形成第二，利益集团的凝聚机制促使利益集团形成。并不是个人之间共同利益足够大且他们均意识到这一点，便会自然地形成一个利益集团来为共同目标而行动。集体行动理论的代表人物曼瑟奥尔森借助对集体行动的逻辑的分析，指出利益集团的凝聚机制主要体现为两个方面：一是人数较少，从而有利于统一目标和行动，有利于分配利益；二是存在着某种迫使或诱使个人努力为集团行动作出贡献的激励机制，奥尔森称之为“选择性激励”。7.1 什么是利益集团？7.1.2 利益集团的重要性7.1

15、 什么是利益集团？7.1.2 利益集团的重要性1. 利益集团的形成第三，内部成员利益间的交换关系构成了一种合约形式，这种合约形式体现为利益集团的形成。在利益集团内部，成员也是不同质的，可以分为两类：第一类是集团的组织者（也称为第一行动者），第二类成员是普通成员。第四，经济制度关系中干扰因素也影响着利益集团的形成。随着社会环境的变化，利益集团也会发生变化，或分化或产生新的利益集团。7.1 什么是利益集团？7.1.2 利益集团的重要性7.1 什么是利益集团？7.1.2 利益集团的重要性2. 利益集团的重要影响利益集团对社会政治环境具有重要的影响。人类社会由两个市场组成，一个是经济市场，一个是政治市

16、场。经济市场上体现的是消费者和厂商之间的供给需求关系，人们通过货币选票来选择能给他带来最大满足的私人物品。在政治市场上，人们通过民主选票来选择能给他带来最大利益的公共产品、政治家、政策法案和法律制度。利益集团在政治生活中发挥着重要的作用，影响这公共政策的制定和变迁。这一点在美国表现得最为明显。7.1 什么是利益集团？7.1.2 利益集团的重要性7.1 什么是利益集团？7.1.2 利益集团的重要性2. 利益集团的重要影响一般来说，利益集团的重要影响体现在四个方面：第一，利益集团成为反映公众意愿的重要机制。第二，利益集团之间的竞争是社会矛盾的集中体现。第三，利益集团影响着制度变迁。首先，利益集团关

17、注与其相关的问题，并将其提上公共领域的关注范畴。其次，利益集团通过投票、游说、争取舆论等途径，直接作用于制度变迁过程。第四，利益集团有可能导致政府俘获(state capture)。7.1 什么是利益集团？7.1.2 利益集团的重要性7.1 什么是利益集团？7.2 利益集团与集体行动 集体行动理论的开创者是曼瑟奥尔森，其在集体行动的逻辑一书中从经济学的角度系统地分析了利益集团的组成、分类和运行机制。所谓集体行动，是指利益集团以获得集体利益最大化为目标的集团性的运动，通常包括游说、寻租等。集体行动的目标和意义在于使参与这个集体的个体的利益得到实现，对于一个利益集团来说，如果实现了某个目标，那么由

18、此带来的收益就可以为利益集团中的每个成员所共享。7.2 利益集团与集体行动 集体行动理论的开创者7.2.1 集体行动的性质与分利集团1. 集体行动的性质（1）集体行动的公共产品属性所谓公共产品是指那些为整个社会（或一部分人，即某集团、某组织内部人员）共同消费的产品，其效用不可分割地影响其所在的群体公众，而不管其中的群体成员是否愿意消费。公共产品具有非竞争性、非排他性、非分割性。利益集团的集体行动就属于集团内的公共产品，是一种集体物品。7.2 利益集团与集体行动7.2.1 集体行动的性质与分利集团7.2 利益集团与集体行7.2.1 集体行动的性质与分利集团1. 集体行动的性质（1）集体行动的公共

19、产品属性集体行动具有非竞争性，每增加一个集体利益的消费者时，给集体行动的供给者即集团带来的边际成本和对其他消费者效应水平的抵扣可忽略不计。集体行动也具有非排他性，当利益集团的集体行动获得某项收益时，集团内的某些成员不能独自占用。利益集团的集体行动并不具备完全的非分割性。7.2 利益集团与集体行动7.2.1 集体行动的性质与分利集团7.2 利益集团与集体行7.2.1 集体行动的性质与分利集团1. 集体行动的性质（2）集体理性与个体理性集体行动的关键就是集体行动的集体理性与个体理性的关系问题。集体理性追求集团运作的高效率、内部稳定和成员间的公平，是一个以群体利益为出发点的追求效用的行为。与集体理性

20、相对应的概念是个体理性。个体理性是指个人利益最大化作为行动目标。个体理性与集体理性有一致性，这是集体行动存在的基础。7.2 利益集团与集体行动7.2.1 集体行动的性质与分利集团7.2 利益集团与集体行7.2.1 集体行动的性质与分利集团1. 集体行动的性质（2）集体理性与个体理性不过，两者也有矛盾的一面。在公共选择学派看来，在大多数情况下，个人理性并不是集体理性的充分条件，而是集体理性的必要条件。其原因在于公共产品的外部效应以及成本分摊、收益分配问题。交通堵塞是集体理性、个体理性关系在日常生活中的一个极好案例。在这一过程中，个体理性服从于集体理性，集体理性在实现过程中也考虑到了个体理性。7.

21、2 利益集团与集体行动7.2.1 集体行动的性质与分利集团7.2 利益集团与集体行7.2.1 集体行动的性质与分利集团1. 集体行动的性质（2）集体理性与个体理性集体行动的焦点就变成了这样三个问题：如何使集体理性和个体理性协调起来？如何减少甚至克服“搭便车”现象？如何协调组织成员之间、组织成员之间与组织之间的目标和利益？只有协调好这些问题，才能使每个组织成员为了实现集团的共同目标而去努力。一个组织要想发生集体行动，必须在组织内解决好个人理性走向集体理性的问题。7.2 利益集团与集体行动7.2.1 集体行动的性质与分利集团7.2 利益集团与集体行7.2.1 集体行动的性质与分利集团2. 分利集团

22、（1）利益集团的排他性奥尔森将利益集团分为相容性和排他性两种。相容性的利益集团是指利益主体在追求利益时是相互包容的，允许共同利益的存在。排他性的利益集团又称为“分利集团”，是指利益集团在追求利益时是相互排斥的。两者相比，相容性利益集团有可能实现集体的共同利益。7.2 利益集团与集体行动7.2.1 集体行动的性质与分利集团7.2 利益集团与集体行7.2.1 集体行动的性质与分利集团2. 分利集团（1）利益集团的排他性奥尔森的排他性利益集团理论还可以用来解释很多社会现象，例如朝鲜半岛历史上的骨品制。在古代的亚洲，鉴于多子多福和子孙延绵是共同的文化追求，那么每个家庭到第二代都可能会分化为两个或以上的

23、家庭。骨品制正是通过血缘关系来强化利益集团的排他性，以维持统治阶层的收益不被代际问题所困扰。7.2 利益集团与集体行动7.2.1 集体行动的性质与分利集团7.2 利益集团与集体行7.2.1 集体行动的性质与分利集团2. 分利集团（2）分利集团的影响第一，分利集团阻碍经济增长。对于分利集团来讲，能够增加本集团收益的方法有两种：一种是通过促进整个社会生产率的提高来改善利益集团的福利，另一种是通过尽可能为其成员争得社会生产总额中的更大份额来改善本利益集团的福利。第二，分利集团导致政策效率低下。分利集团为了争取更多的利益份额，经常采用寻租的方式。7.2 利益集团与集体行动7.2.1 集体行动的性质与分

24、利集团7.2 利益集团与集体行7.2 利益集团与集体行动7.2.1 集体行动的性质与分利集团2. 分利集团（2）分利集团的影响第三，分离集团加剧社会矛盾。分离集团的博弈倾向于零和博弈。分离集团的目标是增加本集团的利益，那么就必然损害其他利益集团的利益。分离集团的存在必然加剧利益集团间和阶层间的矛盾，使它们对利益的争夺不断激化。当若干个分利集团势均力敌，激烈争锋而互不相让时，不仅社会矛盾持续加剧，而且更有可能导致社会的动荡不安，甚至战争的发生。7.2 利益集团与集体行动7.2.1 集体行动的性质与分利集7.2.2 集体行动的逻辑1. 集体行动的组织成本及其困境（1）利益集团的组织成本利益集团的组

25、织成本是指使组织得以运行的一组交易成本。奥尔森认为，利益集团可以分为小集团、中集团和大集团，组织成本会随着集团规模的变化而变化。一是小集团的组织成本。规模很小的利益集团通常也被认为是特权集团。在这类集团中，单个成员往往获得收益中的较大份额，即使单个成员承担集团全部的成本，也会出现收益大于成本。7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑1. 集体行动的组织成本及其困境（1）利益集团的组织成本二是中间集团的组织成本。中等规模的利益集团可称为中间集团，又称为中介集团。这类集团的成员数量比小集团略多。三是大集团的组织成本。大集团有时被称为潜

26、在集团。当称呼利益集团为潜在集团时，通常是强调它具有共同利益，但还没有正式建立组织群体。组织成本是利益集团中成员数量的单调递增函数，他取决于集团中某些成员的个体行动对其他成员成本和收益的重要性。7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑1. 集体行动的组织成本及其困境（2）集团行动的困境集体行动的困境是指集体行动的非有效性。集体行动的困境主要表现为三个方面：第一，集体行动往往难以实现。由于集体利益与个人利益经常不一致，集团制定决策的交易成本也通常要大于私人的双边选择交易成本，因此，形成集体决策就较为困难，要形成集体行动就更为不易。7

27、.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑1. 集体行动的组织成本及其困境（2）集团行动的困境第二，利益集团的影响力与集团规模不呈现正相关关系。第三，利益集团博弈的结果难以达到均衡。利益集团博弈的结果通常会强化特殊利益集团。上述三个方面都与利益集团的规模有关。小集团更容易形成一致的行动，当该小集团是特权集团时，其行动的影响力更高；中介集团的集体行动往往是集团内成员间相互妥协、监督和7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑1. 集体行动的组织成本及其困境（2）集团行动的困境

28、允诺的产物，其集体行动可能是有力的，也可能对政策和制度的影响仅仅是微小“噪音”；潜在集团规模大，很难采取集体行动。实际上，利益集团之所以会出现集体行动的困境，主要是由于利益集团中个体理性与集体理性的不统一、集团存在高昂的组织成本以及较为普遍的“搭便车”现象。7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑2. 集体行动困境的治理针对集体行动的困境，学者们试图通过政治的、经济的、社会的视角，从第三方监督执行、社会资本动员机制和选择性激励机制和综合性博弈规则机制等路径进行研究探索，试图找到治理集体行动困境的方法。7.2 利益集团与集体行动7.

29、2.2 集体行动的逻辑7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑2. 集体行动困境的治理（1）第三方强制执行：第三方强制执行是由霍布斯提出的。第三方强制执行是指由一个具有执行力的第三方运用外部强制力，发挥“先发制人”的规则作用来保证合约双方的合作，而最合适作为第三方的主体就是所谓接受民众权力让渡的国家。（2）社会资本动员机制：社会资本包括信任、互惠规范和公众参与网络。信任是解决集体行动困境的最为关键因素，分为“厚信任”和间接信任“。7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑2. 集体行动困境的治理互惠规范包括均衡互惠规范和

30、普遍化互惠规范。前者指人们同时交换价值相等的东西，后者指的是一种持续进行的交换关系。这种互惠一般在特定时间里是无报酬的和不均衡的，但它使人们产生对未来得到回报的期望。公众参与网络是一种长期合作形式，可以拓宽集团成员的自我意识范畴，将”我“发展为”我们“，使自利和利他在一定程度上协调，鼓励社会信任与合作。集团规模越小，越容易产生信任和网络互动，也就更容易使社会资本产生作用。7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑2. 集体行动困境的治理（3）选择性激励机制根据奥尔森的集体行动理论，要形成有效的集体行动需要满足两个条件：一是组成集团的

31、人数足够少，二是存在“选择性激励”。这种激励的选择性是指它对集团的成员，要根据成员所做的贡献予以区别对待，赏罚分明。选择性激励机制同样是在规模较小的集团中更为有效。在大集团中，实施选择性激励的成本也就越大。7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑2. 集体行动困境的治理（4）综合性的博弈规则机制即通过在集体行动的博弈过程中让每个人通过参与博弈规则的制定来走出困境。这是因为如果每个人参与制定博弈规则，那么个人利益与集体利益的统一性就会较高，集体中的规则就会是自我实施的，各项治理的实施成本就会降低，集体行动的困境就能得到有效解决。追求

32、博弈规则自我履行，也并不排除外在强制力的运用。7.2 利益集团与集体行动7.2.2 集体行动的逻辑7.2 利益集团与集体行动7.3 利益集团的投票与寻租7.3.1 利益集团的投票投票既是一个政治现象也是一个经济现象。投票人根据利益最大化原则，将选票投给最有利于自己的政治代表。投票无疑是利益集团影响制度变迁的一项重要手段。一方面，利益集团成员之间具有共同的利益，他们在投票时也就具有一定的自发的一致性。另一方面，某些有组织的利益集团有时也会对其成员进行一定的指引，使本集团的投票相对集中，从而凸显本集团的政治重要性。制度变迁的结果与投票的规则息息相关。7.3 利益集团的投票与寻租7.3.1 利益集团

33、的投票7.3.1 利益集团的投票1. 若干投票规则及绩效（1）一致同意规则一致同意规则是指一项备选议案必须经全体参与方都同意或至少没有人反对才能付诸实施。一致性同意规则所表达的政治过程是一个持续的讨论和协调的过程。在一致同意规则下，常使用“拍卖机制”。利益集团的博弈使用一致同意原则也会带来一定的缺陷。第一，一致同意规则导致利益集团之间的议价成本过高，尤其是在利益集团多元化的大型社会中。第二，一致同意规则鼓励了利益集团的策略性行为。7.3.1 利益集团的投票1. 若干投票规则及绩效1. 若干投票规则及绩效（2）多数通过规则由于一致同意规则高昂的成本，人们相对更愿意采用多数通过规则。所谓多数通过规

34、则，是指一项制度安排不需要所有利益集团都投赞成票，而是只要其中多数利益集团投票支持就能成立。多数票制分为两种：简单多数制和比例制。多数通过规则使利益集团之间的博弈过程相对简化，议价成本相对较低。但是，多数通过规则也使制度变迁有可能对拥有票数较多的利益集团有利，却无法保障拥有票数较少的集团的利益，会出现多数人通过投票强迫少数人的情况。7.3.1 利益集团的投票1. 若干投票规则及绩效7.3.1 利益集团的投票1. 若干投票规则及绩效（3）加权投票规则加权规则是对多数通过规则的发展。加权投票规则就是将一人一票制改为加权制，再按一定的比例或票数核准通过。在加权投票规则中，重要的是对权数的确定。利益集

35、团为了争取更多的话语权，在权数体系的设置过程中就会开始博弈。所以，加权投票规则在一定程度上增加了利益集团博弈的环节。更为重要的是，加权投票规则对规模较小但成员投票权数大的集团相对更为有利。7.3.1 利益集团的投票1. 若干投票规则及绩效7.3.1 利益集团的投票1. 若干投票规则及绩效（4）否决投票规则否决投票规则相当于反方向的一致同意规则，是将所有参与者自己提出的可供选择的方案加以汇总，每位参与者从汇总的所有方案中挑出自己最不喜欢的方案。具体来说，利益集团间实现否决投票规则的过程是：第一步，权力机构提出一个初始议案，另外，每个利益集团也出一项议案；第二步，由一个随机过程来确定利益集团投票的

36、顺序；第三步，参与投票的利益集团按上一步中确定的顺序就议案总表中的一个议案投否决票，将被选中的议案去除。7.3.1 利益集团的投票1. 若干投票规则及绩效7.3.1 利益集团的投票1. 若干投票规则及绩效（4）否决投票规则在否决投票规则下，利益集团有两次决策，一是本集团议案内容的选择，二是议案的否决。不同的投票规则会对利益集团对制度变迁的影响力产生不同的作用。一致同意规则下产生的新制度一般来说会产生帕累托改进，但是，制度变迁的成本非常昂贵。另外，利益集团还可能采取策略性行为，以不诚实的态度对待投票，尽可能地减少其他利益集团的获益而增加自己的获益。因此，一致同意规则在制度变迁的投票中很少使用。7

37、.3.1 利益集团的投票1. 若干投票规则及绩效7.3.1 利益集团的投票1. 若干投票规则及绩效（4）否决投票规则多数票规则降低了单个利益集团在制度变迁决策中的作用。这导致制度变迁的结果使多数派集团将自己的意愿强加到少数派集团头上。加权投票规则更多地考虑了特权利益集团的要求。特权利益集团虽然规模小人数少，但是其能够动员的政治经济力量更强，能够争取更多的权数，从而对制度变迁的影响更大。否决投票规则的信息传递机制要求更高。利益集团为了使自己的议案不被否决，需要掌握政府和其他集团更为完善的信息7.3.1 利益集团的投票1. 若干投票规则及绩效7.3.1 利益集团的投票1. 若干投票规则及绩效（4）

38、否决投票规则无论采用何种投票规则，利益集团的投票行为对制度变迁特别是制度供给具有重要的影响。利益集团在投票过程中考虑的是成本和收益的比较。其中收益时预期制度变迁给本集团带来的收益，成本包括信息收集成本和外部沟通成本、内部成员间的协调成本等。投票结果即预期的收益是不确定的，但利益集团就此付出的成本却是实实在在的，于是产生了利益集团投票行为的机会主义和“搭便车”现象。7.3.1 利益集团的投票1. 若干投票规则及绩效7.3.1 利益集团的投票2. 博弈论分析信息机制在利益集团的投票博弈过程中非常重要。利益集团间的博弈都是在不完全信息的环境下进行的。表7-1 制度供给的博弈7.3.1 利益集团的投票

39、参与集团2参与集团1赞成不赞成赞成1-c1,1-c21-c1,1不赞成1,1-c20,02. 博弈论分析7.3.1 利益集团的投票参与集团2参与集2. 博弈论分析在完全信息下，表7-1所表示的博弈可能使斗鸡博弈，也可能是智猪博弈，或者是囚徒博弈。在斗鸡博弈下，纳什均衡有两个：一个是（赞成，不赞成）即参与集团1赞成，参与集团2不赞成，支付向量是（1-c1,1)；另一个是（不赞成，赞成），即参与集团1不赞成，参与集团2赞成，支付向量是(1,1-c2)。在智猪博弈下，纳什均衡也有两个：一个是（赞成，不赞成）即参与集团1赞成，参与集团2不赞成，支付向量是（1-c1,1)；另一个是（不赞成，赞成），即参

40、与集团1不赞成，参与集团2赞成，支付向量是(1,1-c2)。在囚徒博弈下7.3.1 利益集团的投票2. 博弈论分析7.3.1 利益集团的投票2. 博弈论分析唯一的纳什均衡是（不赞成，不赞成），支付向量是（0，0）。图7-1直观地描述了完全信息博弈与不完全信息博弈的不同结果，其中深色阴影区域是不完全信息下制度变迁的供给区域，这部分再加上浅色阴影区域是完全信息下的供给区域。从图7-1中我们可以看出，完全信息下制度变迁的供给区域大于不完全信息下的供给区域。从上述分析可以看到，参与推动制度变迁的利益集团相互猜测其他利益集团的决策方向，它们之间存在的是不完全信息。不完全信息机制加剧了利益集团的机会主义倾

41、向。7.3.1 利益集团的投票2. 博弈论分析7.3.1 利益集团的投票2. 博弈论分析7.3.1 利益集团的投票c1c212/32/3122图7-1 制度的供给：完全信息与不完全信息的比较2. 博弈论分析7.3.1 利益集团的投票c1c212/37.3.2 利益集团的寻租1. 寻租与设租经济学上的“租”是指一种生产要素的所有者在其凭借垄断地位而获得的收入中，超过该要素的机会成本的剩余。它根源于资源的稀缺性，可以视为一种垄断地位和管制权力带来的溢价，是超过机会成本的收入，包括自然型租金和社会型租金。自然型租金是指由资源的天赋有限性而带来的租金；社会型租金是指由人为因素，例如管制的稀缺性而造成的

42、租金。寻租活动起因于租金的存在，而租金又滥觞于管制、限制或政府（国家）垄断。寻租是生产者千方百计地通过政府管制等措施排斥竞争以将消费者剩余转变成生产者剩余的一种合谋得以实现的工具。7.3.2 利益集团的寻租1. 寻租与设租1. 寻租与设租巴格瓦蒂等根据寻租活动对市场条件的扭曲程度，将其分为四类：（1）在该活动发生前后，市场条件都是扭曲的，因此这类寻租没有对市场扭曲进行质的纠正；（2）在该活动发生前市场条件都是扭曲的，该寻租活动的结果是对市场扭曲的矫正；（3）这类寻租活动在发生前后都不会增加或减少对市场活动的行政法律限制；（4）在寻租前，市场是非扭曲的，而在寻租后，市场却发生了扭曲，这类寻租是形

43、成市场扭曲的直接原因，例如某些企业要求地方政府加大区域间商品市场的壁垒。7.3.2 利益集团的寻租1. 寻租与设租7.3.2 利益集团的寻租1. 寻租与设租布坎南以一个城市的出租车牌照制度为例，对寻租的层次进行了研究。寻租可分为三种：（1）为了获得垄断权力而进行的寻租。（2）为维持已获得的垄断利益而进行的寻租。（3）为防止他人寻租有可能对自己的利益造成伤害而进行的寻租。为了在已有社会利益中争取更大的份额，利益集团会以寻租作为一种重要的影响制度安排的方式。寻租活动作为一种“直接非生产性寻利活动”，其利益集团运作寻租的对象主要是管制机构，利益集团的寻租总是以管制机构的设租为基础的。7.3.2 利益

44、集团的寻租1. 寻租与设租7.3.2 利益集团的寻租1. 寻租与设租在现实中，管制机构的设租是随处可见的。这些管制机构可以是税务部门，也可以是贸易部门、财政部门。管制机构设租的方式也是多样的，体现为发放专卖许可、设置关税和进出口配额、政府订货等。正是和管制机构的设租结合起来，利益集团才能通过公共权力谋求本集团的利益。一个集团为了使本集团利益最大化，可能会通过游说、贿赂、政治捐款等来使社会运行规则、产权等发生有利于本集团的变化。利益集团的游说在美国政坛中体现得较为充分。7.3.2 利益集团的寻租1. 寻租与设租7.3.2 利益集团的寻租1. 寻租与设租游说必需的条件是，要向具有投票权的议员们展示

45、，一旦他们支持该议案，他们将获得什么收益。贿赂也是利益集团寻租的重要形式。利益集团的贿赂主要分为直接贿赂和间接贿赂两种。直接贿赂是利益集团通过政治捐款、个人灰色收入等方法与管制机构或官员结成寻租联盟；间接贿赂是利益集团以上述方法拉拢立法机构及其官员，以控制立法为途径来控制政策结果。具体采用何种寻租方式受到制度环境的影响。7.3.2 利益集团的寻租1. 寻租与设租7.3.2 利益集团的寻租2. 寻租活动下制度变迁的效率新制度经济学理论认为，利益集团是推动制度变迁的主导力量，而制度变迁是影响经济增长的重要因素；反过来，经济增长又会影响制度变迁。与此同时，新产生的社会总利益也会影响利益集团的行为。因

46、此，这些影响的路径并不是单向的，而是三角螺旋形的（如图7-2）。判断制度变迁的效率也落脚于两个方面：一个是制度变迁方向的价值，一个是制度本身的变化速度（即对外在形势的反馈速率）。7.3.2 利益集团的寻租2. 寻租活动下制度变迁的效率7.3.2 利益集团的寻租2. 寻租活动下制度变迁的效率7.3.2 利益集团的寻租制 度变 迁经 济增 长利 益分 配图7-2 制度变迁、利益分配与经济增长的互动关系2. 寻租活动下制度变迁的效率7.3.2 利益集团的寻租制2. 寻租活动下制度变迁的效率制度变迁作为制度的替代、转换与交易过程，从根本上说，也是一个通过管制机构重新确认游戏规则的利益分配过程。制度变迁

47、实际上是获胜的利益集团委托管制机构重新制定产权合约。寻租正是利益集团影响管制机构及其官员的一种重要方式。寻租的制度变迁效应受到竞争强度、利益集团规模等因素的影响。若要评价制度变迁方向的价值，则主要要看制度变迁是否能够有效地促进经济增长。7.3.2 利益集团的寻租2. 寻租活动下制度变迁的效率7.3.2 利益集团的寻租2. 寻租活动下制度变迁的效率在利益集团寻租的影响下，制度变迁过程会相对更为复杂，制度变迁的方向会出现波动，且制度变迁的结果不会使社会效益最大化，而是对付出租金的利益集团更为有利，使制度变迁过程偏离了社会总体最优的方向，拉低经济增长速度。所以，利益集团的寻租通常会降低制度变迁方向的

48、价值。在新制度经济学的研究中，制度变迁和寻租实际上是一种相互制约、相互影响的关系。利益集团采用寻租来影响制度变迁，意在使制度朝着有利于自己的方向变迁，并且这种行为的后果是非生产性的，也没有使社会声誉得到增加。7.3.2 利益集团的寻租2. 寻租活动下制度变迁的效率7.3.2 利益集团的寻租2. 寻租活动下制度变迁的效率所谓“南亚病”就是政府对市场进行管制，市场秩序被扭曲，正式制度被腐败等社会习俗所覆盖，产生了这样一种制度：对企业的管制制度增加了官员决策权的范围，官员的贪污蔓延，反过来又使官员保持这种权力有直接的收益，寻租和设租进入一个有因果关系的循环圈。“南亚病”表现在工业、农业、外贸、就业等

49、各个方面，企业面临着政府花样繁多的控制。实际上，“南亚病”的实质是将腐败制度化了。这种腐败的寻租环境使制度不能沿着增进社会生产力水平的方向变迁。7.3.2 利益集团的寻租2. 寻租活动下制度变迁的效率7.3.2 利益集团的寻租7.4 利益集团与制度变迁7.4.1 利益集团推动制度变迁垄断组织对经济体系的控制、不完全理性和不完全信息的存在，使得我们无论是从现象还是从理论上，都能理解下列命题：现代社会经济已不是原子式经济，利益集团数量众多，并对制度变迁具有重要的影响。1. 制度非中性和制度变迁的内生性“非中性”这一概念来自于货币经济学对货币发行量经济效应的描述。“货币中性”是指货币发行量的增加仅仅

50、影响价格总水平；“货币非中性”指货币发行量的变化对不同商品的价格具有不7.4 利益集团与制度变迁7.4.1 利益集团推动制度变迁7.4.1 利益集团推动制度变迁1.制度非中性和制度变迁的内生性同的影响，而且还会波及实体经济。所谓“制度非中性”是指同一项制度对不同的个体、利益集团具有不同的影响，使得那些已经从既定制度中或可能从未来某种制度安排中获益的利益集团会竭力地维护现有制度或争取相关制度向有利于本集团的方向演进。制度的非中性也就必然带来了制度变迁的内生性。在内生化的制度变迁过程中，利益集团起着重要的作用。路径依赖只是制度变迁内生性的一个方面，制度变迁的内生性还体现在变迁的负反馈上。7.4.1

51、 利益集团推动制度变迁1.制度非中性和制度变迁的2. 利益集团推动制度变迁的主导性组织力量新制度经济学认为，制度演进的方向是与一个社会中利益集团之间的博弈过程及其结果相联系的。一方面，制度变迁通常反映社会中处于强势地位的集团的利益要求；另一方面，当社会中的利益集团多元化时，各利益集团之间的博弈往往能够减少政府决策的偏颇与随意性，提高制度变迁的公共性。然而，在新制度经济学看来，不论是哪一个博弈的结果，都清晰地显示出利益集团是推动制度变迁的重要角色。利益集团之所以能够成为推进制度变迁的主导力量，是因为：第一，制度变迁的发生是由于利益需要的推动，而利益集7.4.1 利益集团推动制度变迁2. 利益集团

52、推动制度变迁的主导性组织力量7.4.1 利2. 利益集团推动制度变迁的主导性组织力量团的产生正式基于一部分社会成员对利益的一致要求，因此，利益集团对于制度规则的改变是符合其“理性人”利益最大化偏好的。这也是利益集团推动制度变迁的根本原因与根本动力之所在。第二，就市场中的组织形态而言，虽然它们也对制度变迁产生影响，但是要实现整个制度规则的根本性的变化，对于那些规模较小的集团来说，不具备规模效应，所以它们更多的是组成一些所属成员在利益上能够相互协调的大集团，以取得制度变迁的规模经济效益。对制度变迁而言，国家更大的意义在于它的中间性，即充当裁判的角色。7.4.1 利益集团推动制度变迁2. 利益集团推

53、动制度变迁的主导性组织力量7.4.1 利2. 利益集团推动制度变迁的主导性组织力量诺思认为，利益集团会带来制度创新。首先，形成“初级行动团体”，它们具有强烈的创新欲望。然后，形成“次级行动团体”，即在制度创新过程中助“初级行动团体”一臂之力的人和机构。最后，初级行动团体和次级行动团体一道努力促进制度创新，在制度创新实施后，两集团就所获得的收益进行再分配。制度变迁是利益集团影响的结果。这种影响不是凭空形成的，而是利益集团通过各种活动施加的。7.4.1 利益集团推动制度变迁2. 利益集团推动制度变迁的主导性组织力量7.4.1 利2. 利益集团推动制度变迁的主导性组织力量正如诺思所描述的，制度变迁的实质是在组织的作用下改变社会游戏规则并将其程序化。在制度变迁过程中，一种新的制度之所以能够代替旧的制度，不仅在制度所带来的利益上要有优势，而且更要有实施成本上的优势