产业经济学-鲁东大学

1、第一篇 总论（考考试占比重小小） 第一章 产业经经济学导论第一节 产业的的含义与分类类 一、产业的含含义（一）产业是社社会分工的产产物:三次社会大大分工推动产产业形成，为为产业经济活活动形成奠定定了基础；四四次产业革命命使其进一步步细化，为产产业经济学发发展奠定了物物质基础。（二）产业是具具有某种同类类属性的企业业经济活动的的集合（三）产业是介介于微观经济济与宏观经济济的中观经济济 二、产业的一般般分类方法（一一）关联方式式分类法 1、技术关联分分类法技术关联分类法法就是按照一一些比较密切切的技术关联联关系，划分分企业的经济济活动。相当当多的企业经经济活动都这这样或那样的的密切的技术术关联关系

2、，如如制造业、建建筑业、冶炼炼业、运输业业等产业均具具有各自密切切的技术关联联关系。2.原料关联分分类法：原料关联分类法法就是按照具具有相同或累累死的原材或或活动对象相相类似为依据据对企业经济济活动进行归归类的一种划划分方法。具有相同的原材材料：如棉纺纺工业，化纤纤工业，钢铁铁业，木材业业，卷烟业等等具有相类似的原原材料：如造造纸业，纺织织业，服装业业，印刷业，冶冶金工业等具有性能累死的的其他投入物物：如电力，煤煤气，供水等等具有活动对象相相类似的产业业：如采石业业，矿业，渔渔业，伐木业业等3.用途关联分分类法：产品具有相同或或相似的用途途，如：自行行车制造业，造造船业，汽车车制造业，仪仪器工

3、业，软软饮料业，烟烟草业，制药药业，橡胶轮轮胎业。4.方向关联分分类法方向关联分类法法：方向关联联分类法是以以产业间的关关联方向为标标准 对产业业进行分类的的一种分类方方法。单向关联：前向向关联，后向向关联，侧向向关联环向关联：单环环关联，双环环关联，多环环关联5.战略关联分分类法主导产业：依靠靠科技进步或或创新获得新新的生产函数数，持续较高高的增长率，较较强的扩散效效应先导产业：对其其他产业具有有引导作用，但但未必对国民民经济又支撑撑作用。支柱产业：对国国民经济体系系占有重要的的战略地位，产产业规模在国国民经济中占占有较大的份份额，并起着着支撑作用。重点产业：在国国民经济规划划中需要重点点发

4、展的产业业。先行产业：狭义义的包括：瓶瓶颈产业和基基础产业 广义的包包括狭义的先先行产业和先先导产业（二） 三次产产业分类法新西兰经济学家家费歇尔（11935）首首先创立：按按人类经济活活动的发展阶阶段划分。英国经济学家，统统计学家克拉拉克（19440）在费歇歇尔的基础上上，采用三次次产业分类法法对三次产业业结构的变化化与经济发展展的关系进行行了大量的实实证分析，总总结出三次产产业结构的变变化规律及其其对经济发展展的作用。第一产业是指直直接从自然界界获取产品的的物质生产部部门第二产业是指加加工取自自然然界的物质生生产部门第三产业是指非非物质生产部部门此种分类法的缺缺陷：产业的的归类尚存争争议，

5、第三产产业内容过于于繁杂第一次产业是指指广义上的农农业，一般包包括种植业、畜畜牧业、渔业业、狩猎业和和林业；第二产业是指广广义上的工业业，包括制造造业、采掘业业和矿业、建建筑业以及煤煤气、电力、供供水等；第三产业是指广广义上的服务务业，包括运运输业、通讯讯业、仓储业业、商业贸易易、金融业、房房地产业、旅旅游业、饮食食业、文化、教教育、科学、新新闻、传播、公公共行政、国国防、娱乐、生生活服务等。 （三）国家标准准分类法 国家标准分类法法是指一国（或或一地）政府府为了统一该该国（或该地地）产业经济济研究的统计计和分析口径径，以便科学学地制定产业业政策和对国国民经济进行行宏观管理，并并根据该国（或或

6、该地）的实实际而编制和和颁布的划分分产业的一种种国家标准。这种分类法具有有如下一些特特征：第一，它它是由一国或或一地的政府府或其技术标标准管理部门门编制和颁布布，而不是由由个人或产业业研究机构自自己编制的，因因而具有整体体性、广泛性性和权威性的的特征；第二二，它是一国国或一地的国国家标准，在在运用上具有有强制性和代代表性；第三三，它具有明明确的目的性性，它的目的的就是为了统统一统计口径径和分析口径径，以便科学学地制定产业业政策并对国国民经济进行行宏观管理；第四，它具具有特殊性，它它是针对一国国或一地的具具体实际编制制的，只适用用于该国或该该地的产业分分类，其他国国家只能参考考和借鉴。第第五，它

7、具有有较高的科学学性，比较能能反映该国或或该地的产业业发展和变化化情况，也比比较能适应其其产业发展和和变化的需要要。（四）国际标准准分类法 国际标准产业分分类法是联合合国为了统一一世界各国的的产业分类于于1971年编编制和颁布的的全部经济活活动的国际标标准产业分类类索引。（五）两大部类类分类法 马克思说：社会会的总产品，从从而社会的总总生产，分成成两大部类：1、生产资料：具有必须进进人或至少能能够进入生产产消费的形式式的商品。2、消费资料：具有进人资资本家阶级或或工人阶级的的个人消费的的形式的商品品。局限性:1、它没能涵盖盖所有产业，不不利于对产业业经济的全面面分析。2、许多商品难难于归类，给

8、给产业经济的的研究工作带带来困难。3、这种分类法法不够细化，不不能深人地分分析产业结构构变化对经济济增长的影响响。 （六）农轻重产产业分类法 农轻重产业分类类法就是将经经济活动中的的物质生产部部门分成农业业、轻工业、重重工业三大部部门。其中农农业包括种植植业、畜牧业业、林业和渔渔业等；轻工工业包括纺织织、服装、食食品、饮料、印印刷、家具、制制革等工业部部门；重工业业包括冶炼、钢钢铁、煤炭、电电力、石油、化化工、机械等等工业部门。局限性：1、它仍然是针针对物质生产产领域的，没没有涵盖非物物质生产部门门，不利于对对产业经济问问题进行比较较全面系统的的研究。2、随着科学技技术的快速发发展，传统的的农

9、轻重界线线越来越模糊糊，相当多的的产业特别是是新兴产业难难于归类到哪哪一部门。3、农轻重分类类法也不够细细分，一方面面很难从深层层次揭示农轻轻重结构变化化对经济发展展的影响，另另一方面也难难于对统计结结果进行比较较，这都给产产业经济的分分析和研究工工作带来困难难 （七）生产要素素分类法。 生产要素分类法法就是按照劳劳动、资本、知知识等生产要要素的比重或或对各生产要要素的依赖程程度对产业进进行分类的方方法。 分为劳动密集集型产业、技术密集型型产业、资本密集型型产业、技术、资本本密集型产业业、知识密集型型产业局限性：它的划划分界限比较较模糊，也比比较容易受主主管因素影响响。另外，资资源的密集程程度

10、是相对的的，也是动态态变化的三、产业的其他他分类法(一)四次产业业分类法（二）产业发展展阶段分类法法产业发展阶段分分类法是指按按照产业发展展所处的不同同阶段进行产产业分类的一一种方法。由由于划分产业业发展阶段的的标准很多，所所以处于不同同发展阶段的的产业的界限限并不是很明明确，只能是是大概的划分分。按照这种分类法法划分的常见见产业有幼小小产业，新兴兴产业，朝阳阳产业，衰退退产业，夕阳阳产业，淘汰汰产业。三）生产流程分分类法（四）霍夫曼分分类法（五）钱纳里泰勒分类类法第二节 产业经经济学的研究究对象一、产业经济学学的定义产业是具有某种种同类属性的的、具有相互互作用的经济济活动组成的的集合或系统统

11、。产业经济学是研研究具有某些些相同特征的的经济组织集集团的发展规规律及其相互互作用规律的的学科。二、产业经济学学的学科领域域 （一）产业组织织理论产业组织理论主主要是为了解解决所谓的“马歇尔冲突突”的难题，即即产业内企业业的规模经济济效应与企业业之间的竞争争活力的冲突突。传统的产业组织织理论体系主主要是由张伯伯伦，梅森，贝贝恩，谢勒等等建立的，即即著名的市场场结构（sttructuure），市市场行为（cconducct）和市场场绩效（peerformmance）理理论范式（又又称SCP模模式）。SCP模式奠定定了产业组织织理论体系的的基础，以后后各派产业组组织理论的发发展都是建立立在对SCP

12、P模式的继承承或批判基础础之上的。（二）产业结构构理论产业结构理论论主要研究产产业结构的演演变及其对经经济发展的影影响。它主要从经济济发展的角度度研究产业间间的资源占有有关系，产业业结构的层次次演化，从而而为制定产业业结构的规划划与优化的政政策提供理论论依据。产业结构理论论一般包括：对影响和决定定产业结构的的因素研究；对产业结构的演演变规律的研研究；对产业结构优化化的研究；对战略产业的选选择和产业结结构政策的研研究；产业结构规划和和产业结构调调整等应用型型的研究，等等等。（三）产业关联联理论产业关联理论论又称产业联联系理论，侧侧重于研究产产业之间的中中间投入和中中间产出的关关系，这些主主要是有

13、里昂昂惕夫的投入入产出方法解解决。能很好的反映映各产业的中中间投入和中中间需求，这这是产业关联联理论区别于于产业结构和和产业组织的的一个主要特特征。产业关联理论论还可以分析析各相关产业业的关联关系系（包括前向向关联和后向向关联等），产产业的波及效效果（包括产产业感应度和和影响力，生生产的最终依依赖度以及就就业和资本需需求量）等。（四）产业布局局理论产业布局是一一国或地区经经济发展规划划的基础，也也是其经济发发展战略的重重要组成部分分，更是其实实现国民经济济持续稳定发发展的前提条条件。产业布局理论论主要研究影影响产业布局局的因素，产产业布局与经经济发展的关关系，产业布布局的基本原原则，产业布布局

14、的基本原原理，产业布布局的一般规规律，产业布布局的指向性性以及产业布布局政策等。（五）产业发展展理论产业发展理论论就是研究产产业发展过程程中的发展规规律，发展周周期，影响因因素，展业转转移，资源配配置，发展政政策等问题。对产业发展规规律的研究有有利于决策部部门根据产业业发展各个不不同阶段的发发展规律采取取不同的产业业政策，也有有利于企业根根据这些规律律采取相应的的发展战略。（六）产业政策策研究产业政策的研究究领域包括：从纵的方向来看看包括产业政政策调查（事事前经济分析析），产业政政策指定，产产业政策实施施方法，产业业政策效果评评估，产业政政策效果反馈馈和产业政策策修正等内容容；从横的方向来看看

15、包括产业发发展政策，产产业组织政策策，产业结构构政策，产业业布局政策和和产业技术政政策等几个方方面的内容；从其作用特征来来看包括秩序序型（或称制制度型）产业业政策以及过过程型（或称称行为型）产产业政策。三 产业经济学学的学科体系系第三节产业经济济学的研究方方法 一、产业经济济学研究的方方法论（一）系统分析析方法论（二）唯物辩证证方法论（三）“人为为为人”方法论二、产业经济学学的具体研究究方法（一）实证分析析与规范分析析相结合的方方法实证分析主要研研究经济现象象“是什么”，即考察人类类社会中的经经济活动实际际是怎样运作作的，而不回回答这样的运运作效果是好好还是坏。实实证研究又分分为理论研究究和经

16、验研究究两部分。规规范分析是研研究经济活动动“应该是怎样样的”。也就是说，在在有关理论的的研究分析中中，其有关判判断或结论的的得出是以一一定的经济价价值标准为前前提的。 （二）定性分析析与定量分析析相结合的方方法定量分析方法是是研究产业经经济要尽量采采用的方法。定定量分析是必必须尽量采用用的，但也离离不开定性分分析。这是由由于：1、定性分析是是定量分析的的前提；2、许多定量分分析就是定性性分析所得到到的对于某个个产业的认识识的定量化；3、定性分析往往往能减少定定量分析的复复杂性；4、越是复杂的的系统，定量量的研究越有有困难。 （三）静态分析析与动态分析析相结合的方方法静态分析是指考考察研究对象

17、象在某一时间间点上的现象象和规律。动态分析是指研研究产业随着着时间的推移移所显示出的的各种发展、演演化规律，特特别是产业间间的关系在经经济发展中此此长彼消的规规律。 （四）统计分析析与比较分析析相结合的方方法（五）博弈论的的分析方法（六）结构主义义的分析方法法（七）案例研究究方法（八）系统动力力学方法第四节研究产业业经济学的意意义一、研究产业经经济学的意义义（一）研究产业业经济学的理理论意义 1、产业经济学学的研究有利利于统一的经经济学体系的的建立2、产业经济学学的研究有利利于经济学和和管理学的沟沟通。3、产业经济学学的研究有利利于应用经济济学的学科建建设（二）研究产业业经济学的实实践意义 1

18、、研究产业经经济学，有利利于建立有效效的产业组织织结构2、研究产业经经济学，有利利于产业结构构的优化3、研究产业经经济学，有利利于产业的合合理布局（三）研究产业业经济学的现现实意义 第二章 产业经经济学的理论论基础及其发发展第一节 产业组组织的理论基基础一、产业组织的的定义与思想想渊源(一)产业组织织的含义 所谓产业组织，通通常指同一产产业内企业间间的组织或者者市场关系。这这种企业之间间的市场关系系主要包括：交易关系、行行为关系、资资源占用关系系和利益关系系。 （二）竞争机制制与市场秩序序 竞争是商品生产产者(交换者)之间进行经经济实力较量量和利益争夺夺的一种关系系，它使市场场经济规律的的内在

19、强制成成为对商品生生产者的外在在强制而得到到贯彻。竞争机制被视为为市场经济条条件下经济进进步的最大动动因，竞争活活力被作为信信条而成为市市场经济赖以以生存和发展展的前提。 （三）“马歇尔尔冲突”与不完全竞竞争 1、“马歇尔冲冲突”，即产业内内企业的规模模经济效应与与企业之间的的竞争活力的的冲突。其实实质是垄断与与竞争、规模模经济与竞争争活力之间的的矛盾问题。大规模生产能为为企业带来规规模经济性，使使这些企业的的产品单位成成本不断下降降、市场占有有率不断提高高，其结果必必然导致市场场结构中的垄垄断因素不断断增强，而垄垄断的形成又又必然阻碍竞竞争机制在资资源合理配置置中所发挥的的作用，使经经济丧失

20、活力力，从而扼杀杀自由竞争。面对这一矛盾，马马歇尔试图用用任何企业的的发展都经历历的“生成一发展展一衰退”过程来说明明垄断是不会会无限蔓延的的，规模经济济和竞争是可可以获得某种种均衡的。2、不完全竞争争只要垄断的存在在，就不可能能达到完全竞竞争。二、产业组织理理论的形成（一）产业组织织理论体系的的建立三分法概括了判判断有效竞争争的标准：1、市场结构标标准：市场结结构标准就是是以市场份额额认定企业在在市场上的支支配地位。主主要为保证有有效竞争。集集中度不太高高；市场进入入容易；没有有极端的产品品差别化；任任何企业和集集团不存在共共谋 。 2、市场行为标标准：根据企企业的市场行行为认定企业业是否为

21、垄断断。对于价格格没有共谋；对于产品没没有共谋；对对竞争者没有有压制政策。3、市场绩效标标准：根据企企业在市场上上的盈利程度度判断该企业业是否垄断。 存在不断改进产品和生产过程的压力；随成本大幅下降价格能向下调整；企业与产业处于适宜规模；销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；不存在长期的过剩生产能力。 （二）哈佛学派派的SCP分析框框架（P35）在哈佛学派的SSCP分析框框架中，产业业组织理论由由市场结构、市市场行为、市市场绩效这三三个基本部分分和政府的产产业组织政策策组成，其基基本分析程序序是按“市场结构（sstructture）-市场行为（cconducct）-市场绩效（pperforr

22、mancee） -产业组织织政策”展开的。“结构行动绩效”分析范式结构：企业数目目、产品差异异程度、成本本结构等 行动：企业的定定价、产出、广广告、投资、研研发等绩效：利润率、价价格与边际成成本比率、产产品多样性、创创新率等结构、行为、绩绩效之间存在在着因果关系系，即市场结结构决定企业业在市场中的的行为，而企企业行为又决决定市场运行行的经济绩效效。因此，为为了获得理想想的市场绩效效，最重要的的是要通过公公共政策(产业组织政政策)来调整和直直接改善不合合理的市场结结构。 三、产业组织理理论的发展 （一）产业组织织理论的芝加加哥学派（二）可竞争市市场理论（三）产业组织织理论的新奥奥地利学派（四）博

23、弈论在在产业组织理理论的应用第二节 产业业结构的理论论基础及其发发展一、产业结构的的含义二、产业结构理理论的历史背背景（一）经济分析析深入到产业业结构层次导导致产业结构构理论的产生生与发展（二）产业经济济政策的实践践加速了产业业结构理论的的形成与发展展三、产业结构理理论的思想渊渊源四、产业结构理理论的形成与与发展（一）产业结构构理论的形成成（二）产业结构构理论的发展展五、产业结构理理论的研究对对象及基本体体系（一）产业结构构理论的研究究对象（二）产业结构构理论的基本本体系第三节产业经经济学的其他他理论基础及及其发展一、中国产业经经济学的思想想渊源 （P51）（一）农本思想想农本思想目标的的具体

24、政策，大大致有土地政政策、赋役政政策和人口政政策三类。 （二）工商业思思想 （三）水利基础础设施建设思思想 二、产业经济学学的其他思想想渊源（P54）（一）马克思主主义政治经济济学（二）邓小平产产业经济思想想 1、邓小平的农农业思想2、邓小平的产产业布局思想想3、邓小平的产产业结构和产产业关联思想想4、邓小平的产产业发展思想想5、邓小平的对对外开放思想想（三）西方宏、微微观经济学 （四）新制度经经济学三、管理文化对对产业经济的的作用第二篇 产业组组织 （考试占60%）第三章 企业第一节 西方观观点：什么是是企业一 新古典企业业理论在新古典经济济学中，不把把企业看作是是一种组织，而而是一个可行行

25、的生产计划划集。企业被被理解为生产产函数。新古典经济学对对企业行为分分析的假设前前提：厂商被认为具有有经济理性，它它们具备有用用的信息，精精于计算，孜孜孜不倦的追追求利润最大大化目标。企业或厂商被看看作是在市场场经济中业已已存在的，完完全有效运转转的，为赚取取利润而从事事商品生产活活动的一个完完整的经济单单位，它可以以使一个个体体生产者，也也可以是一家家规模巨大的的公司。在目标产量Q既既定的条件下下，生产单一一产品的企业业通过求解下下列问题使总总成本达到最最小化：对上述问题求解解，可得到一一条总成本曲曲线。由此，又可以得得到平均成本本曲线和边际际成本曲线。在完全竞争的市市场上，当MMR=MC时

26、时，企业达到到利润的最大大化。短期行业均衡和和厂商最优规规模的决定所谓短期是指这这样长得一段段时期，在这这段时期内厂厂商的厂房设设备的规模（即即固定成本）是是固定不变的的。他只能通通过调整可变变要素（即可可变成本）的的使用量来调调整其产销量量（即生产规规模）。从整个行业看，在在短期内，不不仅该行业现现有厂商的厂厂房设备的规规模是固定不不变的，而且且该行业的厂厂商的数量也也是固定不变变的。在短期内当一个个行业的需求求状况和供给给状况基本稳稳定时，行业业的产量和价价格将保持稳稳定，该行业业处于短期均均衡状态。（二）长期行业业均衡和厂商商最优规模的的决定所谓长期是指指在这段时期期内，厂商有有足够的时

27、间间调整其厂房房设备的规模模，即厂商能能够根据他准准备提供的产产量选择一个个所费总成本本（从而）平平均成本为最最低的厂房设设备规模；而而且整个行业业的厂商的数数量也有足够够的时间发生生变化，即主主要现有厂商商可获得超额额利润，就会会吸引新的厂厂商进入该行行业，从而引引起厂商数量量的增加，反反之，不能赚赚得正常利润润而蒙受亏损损的厂商势必必退出该行业业，从而引起起该行业厂商商数量的减少少。在长期竞争性性调整过程中中，行业和厂厂商的长期均均衡是相互依依存，相互作作用，同时决决定的。在行业达到长长期均衡时，留留存下来的每每个产商都选选用在当时技技术条件下小小驴最高的规规模，用最低低的成本（及及所费各

28、种生生产资源之数数量为最小）生生产产品，并并且只能赚取取正常利润。也也就是说，在在完全竞争的的假定前提下下，市场机制制能够使一个个社会的生产产资源实现最最有效率的配配置。企业规模的一一个主要决定定因素是它能能够利用规模模或范围经济济的程度。范围经济存在在于单个企业业的联合产出出超过两个各各自生产一种种产品的企业业所能达到的的产量之和（假假定两个企业业得到的投入入物相等）。如果企业的联联合生产低于于独立企业所所能达到的产产量，那么其其生产过程就就涉及到范围围不经济。这这种情况在一一种产品的生生产与另一种种产品的生产产有冲突时可可能会发生。范围经济也可可以一般化到到多产品企业业。对新古典企业理理论

29、的评价：强调技术的作用用，在特定意意义上强调规规模经济和范范围经济作为为企业规模的的重要决定因因素，这无疑疑是正确的。在利润最大化目目标和完全竞竞争的嘉定下下，该理论在在分析最优生生产选择如何何随着投入和和产出价格的的变动而变动动方面，在理理解一个产业业（或企业）的的整体行为方方面，在研究究企业之间策策略相互作用用的结构方面面，一直是十十分有用的。不能回答：既然然市场机制是是资源配置的的最有效方式式，那么为什什么在现实中中存在大量的的企业？为什什么很多显示示公司规模远远远超过了工工程的需要？二、现代企业理理论现代企业理论是是在对新古典典企业理论的的反思和不满满中发展起来来的。科斯于于1937年

30、发发表的著名的的企业的性性质一文，被被公认为是现现代企业理论论的开山之作作。为了克服新古典典企业理论的的不足，科斯斯把交易成本本的概念引人人经济分析，将将生产的制度度结构纳入经经济理论，提提出并且讨论论了什么是企企业的基本特特征、为什么么市场经济中中要有企业存存在、为什么么企业的边界界不能扩大到到整个经济这这样一些至关关重要的有关关企业的基本本问题。他认认为： (1)市场和企企业是执行相相同职能因而而可以相互替替代的配置资资源的两种机机制，企业最最显著的特征征就是对价格格机制的替代代。也就是说说：在市场体体系中，专业业化的经济活活动由“看不见的手手”协调，分散散的资源由价价格信号配置置。而在企

31、业业内部，专业业化的经济活活动由“看得见的手手”协调，分散散的资源由行行政指令配置置。企业实质质上是一个小小的统制经济济，市场体系系不应该也不不能够排除或或消除诸如企企业组织这样样的统制经济济，相反它倒倒是保证了企企业只能在比比其他企业或或者比市场运运行的结果更更有效率的时时候才能够生生存下去。 (2)无论运用用市场机制还还是运用企业业组织来协调调生产，都是是有成本的。新新古典经济学学假设在市场场交换的过程程中不存在交交易摩擦，因因而也不存在在交易成本。而而实际情况是是市场交换存存在着交易摩摩擦，从而也也存在着交易易成本。这主主要是因为：第一，获取价格格等有关的市市场信息是要要支付一定费费用的

32、；第二，进行交易易谈判，签订订交易契约也也要支付一定定的费用。(3)市场经济济中之所以存存在企业的原原因在于有些些交易在企业业内部进行比比通过市场所所花费的成本本要低。原因因主要有以下下几个方面：第一，若不存在在企业，各生生产要素的所所有者通过市市场机制进行行合作生产，必必须签订一系系列相互交易易、合作的契契约。而当由由企业来组织织合作生产时时，这一系列列契约就被一一个契约所替替代。这无疑疑可大大降低低交易成本。第二，企业较稳稳定的长期契契约可以降低低有些重复交交易发生的频频度，也可以以减少不确定定性，从而节节省了一部分分交易成本。第三，企业内部部契约具有这这样的特征，即即生产要素尤尤其是劳动

33、力力的所有者为为获得一定报报酬而同意在在一定限度内内服从企业家家的指挥。这这就使企业家家有可能指挥挥其雇用的生生产要素在最最有价值的用用途上运作，从从而提高效率率，减少生产产费用。 (4)市场机制制被替代是由由于市场交易易有成本，企企业没有无限限扩张成世界界上只有一家家的巨大企业业则是因为企企业组织也有有成本。市场与企业的界界限是由以下下原则决定的的：当一个企企业扩张到一一定规模，以以至于再多组组织一项交易易所引起的成成本既等于别别的企业组织织这项交易的的成本、也等等于市场机制制组织这项交交易的成本时时，静态均衡衡就实现了，企企业与市场的的界线也就划划定了。据此此，也就可以以说明动态因因素的效

34、应和和动态均衡的的实现，从而而说明企业边边界的扩张与与收缩。 从70年代开始始，科斯开创创的现代企业业理论主要沿沿着两个分支支发展：一是交易成本理理论，着眼点点在于企业与与市场的关系系；二是代理理论，侧侧重于分析企企业内部组织织结构及企业业股员之间的的代理关系。这两种理论的共共同点是都强强调企业的契契约性，故一一般将现代企企业理论又称称为“企业的契约约理论”。 (一)交易成成本理论与企企业的纵向一一体化 1、交易和交易易成本的概念念交易成本也就是是从契约的角角度定义的“运用经济体体制的成本”。具体来说说，交易成本本包含事前的的和事后的两两个部分。事前的成本包括括协议的起草草、谈判的成成本和保障

35、协协议被执行所所需的成本。事后的成本包括括四种形式：第一，当交交易偏离了与与“契约转换曲曲线”相关联的序序列时所引起起的错误应变变成本；第二二，当交易双双方都作出努努力来校正事事后的错误序序列时所引起起的争吵成本本；第三，纠纠纷发生需要要诉诸某种治治理结构时，这这种治理结构构的建立和运运转成本；第第四，为了使使承诺完全兑兑现而引起的的约束成本。2、契约人行为为的基本假定定“契约人”的行行为特征不同同于“经济人”的理性行为为，主要体现现在以下两个个方面：一是是有限理性；二是机会主主义。3、描述交易性性质的三个维维度第一个也是最重重要的一个维维度是交易所所涉及的资产产专用性。第二个维度是交交易所涉

36、及的的不确定性。第三个维度是交交易发生的频频率。 (二)代理理论论与古典和现现代企业组织织的形成 1、计量问题阿尔钦和德姆塞塞茨认为经济济组织有两个个至关重要的的计量需求，即即对投入的生生产率以及对对报酬的计量量。其重要性性在于如果计计量正确，就就能使报酬的的支付与生产产率相一致，从从而促进所有有投身生产者者（包括投资资者和雇员）的的合作，发挥挥各自在专业业化分工与协协作中的比较较优势，提高高整个组织的的生产率。2、队生产所谓队生产是指指使用几种类类型的资源；产出不是每每种合作资源源的分产出之之和，由一个个追加的因素素创造了组织织问题；队生生产所使用的的所有资源不不属于同一个个人。由此可见，正

37、因因为队生产向向市场提供的的产品是联合合产品，而且且不是每个成成员边际产品品之和，使得得对参与合作作生产的成员员的边际产品品无法直接地地、分别地、便便宜地观察和和计量，从而而必然导致搭搭便车的问题题队成员因因为能将偷闲闲的成本转嫁嫁给别人，而而获得偷闲的的激励，结果果使队生产的的效率受到损损害。 3、古典企业减少偷闲的一种种方式是由某某人专门作为为监督者来检检查队员的投投入绩效。但但是，由谁来来监督监督者者呢?或者，凭什什么保证监控控者不偷闲呢呢?这是一个激激励机制的设设计问题，也也是一个产权权制度的安排排问题，有效效的解决办法法是将剩余索索取权赋予监监控者。由此此导致了由监监控者充当中中心代

38、理人的的合同安排形形式的产生，而而古典资本主主义企业就是是一种有这样样合约安排的的组织。古典企业具有以以下特征：联联合投入的生生产；有几个个投入的所有有者；一个团团体与所有联联合投入的个个体可形成共共同的合约；享有投资权权益的人可以以独立于该合合同进行其他他任何投资合合约的再谈判判；投资者有有剩余索取权权；投资者可可以改变队成成员的资格；投资者有出出售企业的所所有制的权利利。 第二节 东方观观点：什么是是企业一、东西方人本本思想比较（一）企业的性性质日本一桥大学伊伊丹敬之教授授以更广的视视角来把握企企业的内涵，他他给企业下的的定义为：“企业是以财财货、服务的的提供为主要要功能的人与与资源的集合

39、合体，是被置置于一个管理理组织之下的的社会性存在在。”企业主要包含以以下四个要点点：第一，企业的根根本属性是一一种社会性存存在；第二，企业的功功能是向社会会提供财货或或服务；第三，企业是由由人与资源共共同构成的；第四，企业作为为人与资源的的集合体是处处于一个管理理组织的支配配之下。 （二）企业经济济活动的本质质特征（P86）（三）企业生存存的依据（P86）日本经营学界认认为，企业之之所以生存的的原因有二：一是该企业业所从事的技技术性转换比比其他企业或或非企业的组组织方式(如行政命令令)有更高的效效率，即效率率优势乃企业业生存的首要要依据；二是是该企业所提提供的财货或或服务是符合合社会需求的的，

40、否则企业业就将失去生生存的资格。也也就是说，在在市场经济的的条件下，真真正的企业将将时刻面临着着生存能力与与生存资格的的挑战和考验验，企业能否否生存主要取取决于消费者者的货币“选票”和同行业企企业间的竞争争。二、东方企业的的特点（P86）（一）家庭风格格与超血缘意意识共存（二）企业目标标与个人利益益相融（1）企业追求求的是双重经经营目标（2）利益一体体感使企业内内部成员之间间有一种共同同的纽带（三）儒家伦理理与制度理性性并用三、中国当代企企业理论的形形成与发展 企业改革的现实实需要，使中中国的企业理理论从一开始始就具有相当当的广泛性和和贴近实践的的实用性。综综观我国已有有的企业理论论研究，大体

41、体可概括为以以下几个方面面：(1)以企业整整体为对象，研研究经济现实实中企业的性性质、地位、作作用，它的形形成和发展规规律，它和政政府及社会之之间关系，以以及它在经济济运行中的行行为和规则等等。 (2)以企业业行为为对象象，借鉴西方方微观经济学学的“厂商理论”，从管理经经济学的角度度研究企业的的经营管理活活动。 (3)以企业业制度比较为为研究对象，对对不同国家市市场经济条件件下的企业制制度进行比较较研究，探讨讨适合中国经经济现实的企企业制度。其其中主要对现现代企业制度度进行了广泛泛而深入的研研究。 (4)从宏观的的层次上，从从宏观和微观观相结合的角角度，从经济济学和管理学学相结合的角角度来研究

42、企企业。它既研研究在一定宏宏观条件下，企企业的运行机机制和规律及及企业制度形形式的变化对对经济社会的的影响，又研研究企业的内内部组织和管管理对企业发发展的能动作作用，强调文文化对企业经经营管理的重重要性，重视视人在企业管管理系统中的的作用。伴随随着我国企业业改革的实践践发展，有关关企业的研究究和理论也在在不断发展，并并开始向不同同的方面发展展起来，从而而不断丰富了了我国关于企企业的研究，形形成并发展了了我国当代的的企业理论。第三节 企业在在产业经济中中的地位和作作用一 企业的地地位企业产生的根根本动因是追追求更多的价价值增值。企企业已成为现现代社会大多多数经济活动动的直接参与与者以及生产产经营

43、活动的的主题。在现代社会中中企业的经济济地位和作用用是如此关系系重大，以致致它开展活动动的效果已经经成为整个社社会经济繁荣荣关键性的决决定因素。企业在产业经经济学中的地地位：企业是产业分分析和研究的的出发点：产产业简单的说说就是具有某某类共同特性性的企业群或或企业集合。不不同企业所具具有的某类共共同特性就成成了划分产业业的基准。企业行为本身身就是产业组组织理论研究究的对象：同同一产业内企企业的数量和和规模是划分分不同市场结结构的重要依依据。而在不不同的市场结结构下，处于于不同地位的的企业具有不不同的市场行行为，各个企企业不同的市市场行为又是是决定其各自自市场绩效的的决定性因素素。所有这些些正是

44、产业组组织理论研究究的主要内容容。二 企业的作作用1、企业在现代代经济社会中中具有不可替替代、非常重重要的地位，这这与它所发挥挥的作用是密密切联系在一一起的。现代代经济社会中中，企业发挥挥着巨大的作作用，主要表表现在以下几几个方面：(1)企业是社社会财富的创创造者。(2)企业是推推动社会生产产力发展、人人类进步的主主要力量。(3)企业是经经济增长、经经济发展的主主要动力。2、上面概要论论述了企业对对整个经济的的作用。具体体到产业领域域，企业对产产业的发展也也发挥着非常常重要的作用用。以我国今今后产业的进进一步发展为为例，主要体体现在以下几几个方面：(1)企业将成成为我国产业业发展的主体体和突破

45、口。(2)企业是产产业结构升级级和增长方式式转变这一系系统工程的中中心环节。 第四章 市场第一节 市场结结构一、市场结构的的含义和基本本类型所谓结构，一般般是指构成某某一系统的各各要素之间的的内在联系方方式及其特征征。在产业组组织理论中，产产业市场结构构是指企业市市场关系的特特征和形式，即即构成产业市市场的卖者 （企业）之之间、买者之之间，以及买买者和卖者之之间的商品交交易关系的地地位和特征。主要有以下几种种市场关系：1、卖方(企业业)之间的关系系；2、买方(企业业或消费者)之间的关系系；3、买卖双方的的关系；4、市场内现有有的买方、卖卖方与正在进进入或可能进进入该市场的的买方、卖方方之间的关

46、系系。 （一）四种基本本类型的市场场结构 1、完全竞争的的市场结构（1）产业集中中度很低（2）产品同一一性很高（3）不存在任任何进入与退退出壁垒（4）完备信息息2、完全垄断的的市场结构(1)产业的绝绝对集中度为为100，因因为市场上只只有一个提供供产品的企业业(2)没有替代代产品(3)进入壁垒垒非常高3、寡头垄断的的市场结构。(1)产业集中中度高(2)产品基本本同质或差别别较大(3)进人和退退出壁垒较高高4、垄断竞争的的市场结构(1)产业集中中度较低(2)产品有差差别(3)进入和退退出壁垒较低低（二）贝恩的市市场结构分类类寡头垄断市场结结构是非常普普遍的。寡头头垄断是产业业经济运动的的必然结果

47、，随随着科技的进进步，生产和和资本的不断断集中，寡头头垄断市场结结构将存在于于各个产业，无无论垄断的表表现形式如何何，而且寡头头垄断市场结结构还是比较较稳定的。（三）植草益的的分类方法日本学者植草益益依据市场集集中度将市场场结构划分为为四种：极高高寡占型(CCR8700)，高、中度度寡占型(440CR870)，低集中竞竞争型(20CR840)，分散竞争争型(CR8820)。二、决定市场结结构的主要因因素决定市场集中度度的因素很多多，主要包括括1、市场集中度度；2、产品差异化化；3、进入和退出出壁垒；4、市场需求的的价格弹性；5、市场需求的的增长率；6、短期成本结结构。 当其中一个因素素改变时，

48、也也会导致其他他因素的变化化，从而使整整个市场结构构的特征发生生改变。重点点前三个因素素：（一）市场集中中度 1、含义市场集中度是用用于表示在特特定产业或市市场中，卖者者或买者具有有怎样的相对对的规模结构构、即集中程程度的指标。它它与市场中垄垄断力量的形形成密切相关关，也正因为为如此，产业业组织理论把把市场集中度度作为考察市市场结构的首首要因素。2、衡量指标行业集中度度式中：CRn-行业中中规模最大的的前n家企业的集集中度；Xi-行业中规规模最大的前前几位企业的的产量、产值值、销售额、销销售量、职工工人数、资产产总额等有关关数值。在行行业分析中，一一般取n=44或n=8，计算算前4家或前8家最

49、大企业业的集中度；n-产业内规模模最大的前若若干企业；N-产业内的企企业总数。洛伦兹曲线洛伦兹曲线是一一种相对集中中度的指标，它它表明市场占占有率与市场场中由小企业业到大企业的的累计百分比比之间的关系系。基尼系数基尼系数也是一一种相对集中中度的指标，它它建立在洛伦伦兹曲线的基基础上，等于于均等分布线线(对角线)与洛伦兹曲曲线之间的面面积(图4-1阴影部部分的面积)与以均等分分布线为斜边边、以横轴为为直角边构成成的三角形面面积之比，用用公式表示为为：赫芬达尔一赫赫希曼指数由于以上三个指指标都有一些些不足和缺陷陷，产业组织织学者又引入入了赫芬达尔尔一赫希曼指指数，简称HH指数。它是是某特定行业业市

50、场上所有有企业的市场场份额的平方方和，用公式式表示为：式中：X产业市场的的总规模；Xi产业中第第i位企业的规规模；Si 产业中中第i位企业的市市场占有率；n产业内的企企业数。该指数不仅能反反映市场内大大企业的市场场份额，而且且能反映大企企业之外的市市场结构，因因此，能更准准确地反映大大企业对市场场的影响程度度。熵指数3、影响市场集集中度的因素素：企业规模市场容量（二）产品差异异化 1.含义所谓产品差别别化，是指企企业在其提供供给顾客的产产品上，通过过各种方法造造成足以引发发顾客偏好的的特殊性，使使顾客能够把把它同其他竞竞争性企业提提供的同类产产品有效地地地区区别开来来，从而达到到使企业在市市场

51、竞争中占占据有利地位位的目的。2.产品差异异化程度和市市场结构产品差别化主主要是从两个个方面对市场场结构产生直直接的影响：影响市场集中度度形成市场进入壁壁垒基本度量方法需求的交叉弹性性：如果交叉弹性为为正，且数值值较高，说明明两种商品具具有较大的替替代性，差异异化程度低。式中 AD-产品品广告费用的的绝对金额；SL-产品销销售额4、产品差异化化决策产品主体差异异化品牌差异化价格差异化渠道差异化促销差异化服务差异化产品差异的传播播与沟通广告告：产品信息不对称称问题如果消费者能够够通过检查在在购买之前确确定产品质量量，说明该产产品具有“搜寻性品质质”，比如家具具和服装，我我们称这种产产品为“先验品

52、”；如果消费者必须须在消费产品品后才能确定定它的品质，说说明该产品具具有“经验性品质质”，比如食品品，我们称这这种产品为后后验品。研究表明，提供供后验品的企企业应该多做做一些广告，而而先验品则不不必，因为消消费者很容易易鉴别它的质质量。广告与绝对成本本优势一些经济学家认认为，行业中中现有企业做做广告会给新新企业进入市市场造成壁垒垒。原有企业通过广广告进行的产产品差异化沟沟通，构筑了了一种进入障障碍，而产品品差异化本身身确实是可以以使原有企业业保持并运用用市场力量的的基础之一。当然，这种绝对对成本优势的的大小，或者者说是进入壁壁垒的高低程程度，主要取取决于广告效效果的持续时时间。不同产业市场的的

53、产品差异程程度根据产品的差别别化程度，可可以对产业进进行分类，即即高度产品差差别化产业，中中度产品差别别化产业，轻轻度产品差别别化产业和产产品差别化程程度可以忽略略的产业。产品区别一般对对消费资料产产业，尤其是是耐用消费品品行业较为重重要，而对生生产资料行业业不那么重要要。消费品产业包括耐用消费品品和非耐用消消费品两个产产业市场。对于耐用消费品品而言，除了了部分低价产产品歪，产品品差别化程度度处于中等水水平到高等水水平之间。对于非耐用消消费品而言，多多数产品的差差别化程度在在中等水平和和高水平之间间，尤其是价价格较高的消消费品，其产产品差别化程程度更高，广广告宣传对于于非耐用消费费品的顾客作作

54、用非常显著著。工业品产业根据植草益的分分类法，可以以把工业品产产业氛围中间间品产业和投投资品产业两两大类。中间品：工业消消耗品和原材材料投资品：生产设设备和装置中间品产业的产产品差异化程程度都比较小小。（客户往往往具有鉴别别此种产品的的能力）投资品产业的产产品差别化程程度高于中间间品产业。但是，从总体上上看，工产品品产业的产品品差异化程度度要比消费品品产业低很多多。（三） 进入和和退出壁垒1.进入壁垒（1）两种定义义：一室贝恩提出出的，进入壁壁垒（barrrierss to eentry）是是“和潜在的进进入者相比，市市场中现有企企业所享有的的优势。这些些优势是通过过现有企业可可以持久的维维持

55、高于竞争争水平的价格格而没有导致致新企业的进进入反映出来来的”。二是施蒂格勒提提出的，他认认为进入壁垒垒是新厂商比比老厂商多承承担的成本。（2进入壁垒的的构成因素：绝对成本优势；规模经济；产品差异化；政策法律制度；阻止进入策略行行为。市场进入壁垒程程度的度量描述性指标：经经济规模与市市场总规模的的比例；必要要资本量；产产品产异化程程度；绝对费费用；产业和和企业的专利利特许数量；交易和批准准等各方面的的制度规定。阻止进入价格指指标：最高阻阻止价格与产产业平均成本本的比值。2.退出壁垒就是企业在退退出某个行业业市场时所遇遇到的阻碍。退出壁垒的构构成因素：资产专用性和和沉没成本解雇费用政策法律的限限

56、制第二节 市场行行为一、市场行为的的定义市场行为是指指企业在市场场上为实现其其目标（如利利润最大化，更更高的市场占占有率等）而而采取的适应应市场要求不不断调整其行行为的行为。产业组织理论论主要研究的的是寡头垄断断（亦称寡占占）型市场结结构中企业的的市场行为。主要氛围两大大类：市场竞竞争行为和市市场协调行为为二、市场竞争行行为（一）定价行为为1、掠夺式定价价（1）判断掠夺夺式定价：优势企业的市市场支配地位位具备排除竞争争对手的主观观意图低于成本掠夺性定价有三三个重要的特特征：在掠夺性定价中中出现的价格格下降，一般般是暂时性的的；在掠夺性定价中中企业发动暂暂时性降价，实实质目的是要要缩减供给量量一

57、般情况下，采采用掠夺性定定价策略的都都是市场上势势力雄厚的大大企业。后果和影响掠夺性定价行为为后果和影响响：一般发生生在大企业和和小企业之间间，大企业采采用这种策略略的目的主要要在于驱逐或或消灭现有的的竞争对手或或是教训不合合作的竞争对对手，但是同同时它也向意意欲进入市场场的新企业发发出了警告。掠夺性定价对市市场结构的竞竞争性将产生生极为不利的的影响。2.限制性定价价（1） 短期限限制性定价限制性定价又又被称为“阻止进入定定价”，它是指寡寡头垄断市场场上的卖主将将价格定在足足以获得经济济利润，但又又不至于引起起新企业进入入的水平上。直接目的阻止新新企业进入市市场，实质是是一种牺牲部部分短期利润

58、润以追求长期期利润最大化化的行为，是是企业长期定定价的策略性性行为。动态限制性定价价如果一个企业在在长期内确定定价格（或产产量）来减少少或消除招致致新企业进入入它所在市场场的动因，那那么这个企业业采取的就是是动态限制性性定价策略。影响限制性定价价的主要因素素是： 市场场进入壁垒的的高低，经济济规模。（二） 广告行行为 广告行为是企业业在市场上经经常采用的一一种主要的非非价格竞争的的方式。广告与信息披露露先验品：就是消消费者能够通通过检查在购购买之前确定定产品质量，我我们就说这种种商品具有“搜寻性品质质”，因此先验验品也被称为为“搜寻商品”，例如家具具服装以及其其他主要性质质可通过视觉觉或触觉而

59、确确定的商品。后验品：就是消消费者必须在在消费产品之之后才能确定定它的质量，这这种商品具有有“经验性品质质”，因此也被被称为“经验商品”，例如加工工食品，软件件设计和心里里治疗。广告行为对市场场结构的影响响企业的广告行为为对市场结构构的影响表现现在以下两个个方面：广告本身也可以以被看成是产产品差异的一一个组成部分分 ；广告会增强进入入壁垒。广告在不同产业业市场上的作作用与特点在非耐用消费品品行业，广告告对消费者形形成的主管偏偏好影响很大大，有利于形形成产品差异异。在耐用消费品行行业，广告活活动影响的程程度相对非耐耐用消费品小小。在工业品行业市市场上，企业业投入的广告告费用很少。广告的福利效果果

60、广告能够降低消消费者的搜寻寻成本价格广告能够增增进社会福利利非价格广告能够够克服劣质品品问题广告过度问题；广告导致市场集集中度提高。（三）兼并行为为1.企业兼并是是指两个以上上的企业在资资源基础上依依据法律通过过订立契约而而结合成一个个企业的组织织调整行为。2.三种类型：（1）横向兼并并（水平兼并并） （2）纵向兼兼并（垂直兼兼并）（3）混合兼并并（复合兼并并）3.企业兼并的的动机：（1）主兼企业业的动机：获得规模经济的的效益提高市场竞争力力和市场支配配力量降低市场进入壁壁垒减少资产经营风风险单纯扩大规模提高经理人员声声望被兼企业的动机机：减少资产经营风风险避免破产回收资本企业兼并是“一一把双