建设工程监理的基本理论与合同管理

1、目 录建设工程监理基本理论与相关法规建设工程监理与相关法规制度.1监理工程师和工工程监理企业业.5第三章 建设设工程目标控控制.13第四章 建设设工程风险管管理.17第五章 建设设工程监理组组织.24第六章 建设设工程监理规规划.32第七章 国外外工程项目管管理相关情况况介绍.36建设工程信息管管理.41建设工程合同管管理第一章 建设设工程合同管管理法律基础础.78第二章 合同同法律制度.88第三章 建设设工程招标管管理.97第四章 建设设工程委托监监理合同.98第五章 建设设工程勘察设设计合同管理理.102第六章 建设设工程施工合合同管理.106第七章 建设设工程物资采采购合同管理理.107

2、第八章 FIIDIC合同同条件下的施施工管理109第九章 建设设工程施工索索赔.112建设工程质量控控制第一章 建设设工程质量控控制概述.116第二章 工程程勘察设计阶阶段的质量控控制.123第三章 工程程施工的质量量控制.127第四章 设备备采购与制造造安装的质量量控制.136第五章 工程程施工质量验验收.137第六章 工程程质量问题和和质量事故的的处理.140第七章 工程程质量控制的的统计分析方方法.141质量管理体系标标准.150建设工程投资控控制第一章 建设设工程投资控控制概述.154第二章 建设设工程投资构构成.156第三章 建设设工程投资确确定的依据.161第四章 建设设工程投资决

3、决策.164第五章 建设设工程设计阶阶段的投资控控制.167第六章 建设设工程施工招招标阶段的投投资控制.171第七章 建设设工程施工阶阶段的投资控控制.173建设工程竣工决决算.182建设工程进度控控制第一章 建设设工程进度控控制概述.185第二章 流水水施工原理.191第三章 网络络计划技术.196第四章 建设设工程进度计计划实施中的的监测与调整整方法.212第五章 建设设工程设计阶阶段的进度控控制.218建设工程施工阶阶段的进度控控制建设工程监理基基本理论与相相关法规建设工程监理与与相关法规制制度考点点1、建设工工程监理的定定义与依据 所谓谓建设工程监监理，是指具具有相应资质质的工程监理

4、理企业，接受受建设单位的的委托，承担担其项目管理理工作并代表表建设单位对对承建单位的的建设行为进进行监控的专专业化服务活活动。 建设工工程监理的依依据包括工程程建设文件，有有关的法律、法法规、规章和和标准规范，建建设工程委托托监理合同和和有关的建设设工程合同。 （1）工工程建设文件件。包括：批批准的可行性性研究报告、建建设项目选址址意见书、建建设用地规划划许可证、建建设工程规划划许可证、批批准的施工图图设计文件、施施工许可证等等。 （2）有有关的法律、法法规、规章和和标准、规范范。包括：建建筑法、中中华人民共和和国合同法、中中华人民共和和国招标投标标法、建建设工程质量量管理条例等等法律法规，工

5、工程建设监理理规定等部部门规章，以以及地方性法法规等，也包包括工程建建设标准强制制性条文、建建设工程监理理规范以及及有关的工程程技术标准、规规范、规程等等。（3）建设工程程委托监理合合同和有关的的建设工程合合同。考点点2、建设工工程监理的性性质 （1）服服务性。建设设工程监理具具有服务性，是是从它的业务务性质方面定定性的。 （2）科科学性。科学学性是由建设设工程监理要要达到的基本本目的决定的的。 （3）独独立性。建设设工程监理独独立性的要求求是一项国际际惯例。 （4）公公正性。公正正性是社会公公认职业道德德准则，是监监理行业能够够长期生存和和发展的基本本职业道德准准则。考点点3、建设工工程监理

6、的作作用 建设设工程监理的的作用主要表表现在以下几几方面。 （1）有有利于提高建建设工程投资资决策科学化化水平。 （2）有有利于规范工工程建设参与与各方的建设设行为。 （3）有有利于促使承承建单位保证证建设工程质质量和使用安安全。 （4）有有利于实现建建设工程投资资效益最大化化。考点44、现阶段建建设工程监理理的特点 （1）建建设工程监理理的服务对象象具有单一性性。 （2）建建设工程监理理属于强制推推行的制度。 （3）建建设工程监理理具有监督功功能。 （4）市市场准入的双双重控制。考点55、建设工程程监理的发展展趋势 在工程程建设领域发发挥更大的作作用，应从以以下几个方面面发展。 （1）加加强

7、法制建设设，走法制化化的道路。 （2）以以市场需求为为导向，向全全方位、全过过程监理发展展。 （3）适适应市场需求求，优化工程程监理企业结结构。 （4）加加强培训工作作，不断提高高从业人员素素质。 （5）与与国际惯例接接轨，走向世世界。考点6、建建设工程的法法律法规体系系 建设设工程法律法法规体系是指指根据中华华人民共和国国立法法的的规定，制定定和公布施行行的有关建设设工程的各项项法律、行政政法规、地方方性法规、自自治条例、单单行条例、部部门规章和地地方政府规章章的总称。这这个体系已经经基本形成。本本书列举和介介绍的是与建建设工程监理理有关的法律律、行政法规规和部门规章章，不涉及地地方性法规、

8、自自治条例、单单行条例和地地方政府规章章。考点点7、建设工工程法律具体体包含哪些法法？ 建设工工程法律是指指由全国人民民代表大会及及其常务委员员会通过的规规范工程建设设活动的法律律规范，由国国家主席签署署主席令予以以公布，如中中华人民共和和国建筑法、中中华人民共和和国招标投标标法、中中华人民共和和国合同法、中中华人民共和和国政府采购购法、中中华人民共和和国城市规划划法等。考点点8、建设工工程行政法规规包含哪些法法规？ 建设工工程行政法规规是指由国务务院根据宪法法和法律制定定的规范工程程建设活动的的各项法规，由由总理签署国国务院令予以以公布，如建建设工程质量量管理条例、建建设工程勘察察设计管理条

9、条例等。考点点9、建设工工程部门规章章有哪些规章章？ 建设工工程部门规章章是指建设部部按照国务院院规定的职权权范围，独立立或同国务院院有关部门联联合根据法律律和国务院的的行政法规、决决定、命令，制制定的规范工工程建设活动动的各项规章章，属于建设设部制定的由由部长签署建建设部令予以以公布，如工工程监理企业业资质管理规规定等。考点110、建设工工程施工许可可制度及其具具体内容 建筑工工程施工许可可制度是建设设行政主管部部门根据建设设单位的申请请，依法对建建筑工程所应应具备的施工工条件进行审审查，符合规规定条件的，准准许该建筑工工程开始施工工，并颁发施施工许可证的的一种制度。具具体内容如下下。 （1

10、）施施工许可证的的申领时间、申申领程序、工工程范围、审审批权限以及及施工许可证证与开工报告告之间的关系系。 （2）申申请施工许可可证的条件和和颁发施工许许可证的时间间规定。 （3）施施工许可证的的有效时间和和延期的规定定。 （4）领领取施工许可可证的建筑工工程中止施工工和恢复施工工的有关规定定。 （5）取取得开工报告告的建筑工程程不能按期开开工或中止施施工以及开工工报告有效期期的规定。考点111、建设单单位的质量责责任和义务 质量管管理条例对对建设单位的的质量责任和和义务进行了了多方面的规规定。包括：工程发包方方面的规定：依法进行工工程招标的规规定；向其他他建设工程质质量责任主体体提供与建设设

11、工程有关的的原始资料和和对资料要求求的规定；工工程发包过程程中的行为限限制；施工图图设计文件审审查制度的规规定；委托监监理以及必须须实行监理的的建设工程范范围的规定；办理工程质质量监督手续续的规定；建建设单位采购购建设材料、建建筑构配件和和设备的要求求，以及建设设单位对施工工单位使用建建筑材料、建建筑构配件和和设备方面的的约束性规定定；涉及建筑筑主体和承重重结构变动的的装修工程的的有关规定；竣工验收程程序、条件和和使用方面的的规定；建设设项目档案管管理的规定。考点112、施工单单位的质量责责任和义务 内容包包括：施工单单位市场准入入条件和行为为的规定；关关于施工单位位对建设工程程施工质量负负责

12、和建立质质量责任制，以以及实行总承承包的工程质质量责任的规规定；关于总总承包单位和和分包单位工工程质量责任任承担的规定定；有关施工工依据和行为为限制方面的的规定；对设设计文件和图图纸方面的规规定；关于施施工单位使用用材料、构配配件和设备前前必须进行检检验的规定；关于施工质质量检验制度度和隐蔽工程程检查的规定定；有关试块块、试件取样样和检测的规规定；工程返返修的规定；关于建立、健健全教育培训训制度的规定定等。考点点13、工程程监理的质量量责任和义务务 （1）市市场准入和市市场行为规定定：工程监理理单位应当依依法取得相应应等级的资质质证书，并在在其资质等级级许可的范围围内承担工程程监理业务。 禁止

13、工工程监理单位位超越本单位位资质等级许许可的范围或或者以其他工工程监理单位位的名义承担担工程监理业业务。禁止工工程监理单位位允许其他单单位或者个人人以本单位的的名义承担工工程监理业务务。 工程监监理单位不得得转让工程监监理业务。 （2）工工程监理单位位与被监理单单位关系的限限制性规定：工程监理单单位与被监理理工程的施工工承包单位以以及建筑材料料、建筑构配配件和设备供供应单位有隶隶属关系或者者其他利害关关系的，不得得承担该项建建设工程的监监理业务。 （3）工工程监理单位位对施工质量量监理的依据据和监理责任任：工程监理理单位应当依依照法律、法法规以及有关关技术标准、设设计文件和建建设工程承包包合同

14、，代表表建设单位对对施工质量实实施监理，并并对施工质量量承担监理责责任。 （4）监监理人员资格格要求及权力力方面的规定定：工程监理理单位应当选选派具备相应应资格的总监监理工程师和和（专业）监监理工程师进进驻施工现场场。 未经监监理工程师签签字，建筑材材料、建筑构构配件和设备备不得在工程程上使用或安安装，施工单单位不得进行行下一道工序序的施工。未未经总监理工工程师签字，建建设单位不拨拨付工程款，不不进行竣工验验收。 （5）监监理方式的规规定：监理工工程师应当按按照工程监理理规范的要求求，采用旁站站、巡视和平平行检验等形形式，对建设设工程实施监监理。考点114、旁站监监理、旁站监监理人员的工工作内

15、容和职职责 旁站站监理是指监监理人员在工工程施工阶段段监理中，对对关键部位、关关键工序的施施工质量实施施全过程现场场跟班的监督督活动。 （1）检检查施工企业业现场质检人人员到岗、特特殊工种人员员持证上岗以以及施工机械械、建筑材料料准备情况。 （2）在在现场跟班监监督关键部位位、关键工序序的施工执行行施工方案以以及工程建设设强制性标准准情况。 （3）核核查进场建筑筑材料、建筑筑构配件、设设备和商品混混凝土的质量量检验报告等等，并可在现现场监督施工工企业进行检检验或者委托托具有资格的的第三方进行行复验。 （4）做做好旁站监理理记录和监理理日记，保存存旁站监理原原始资料。考点点15、建设设程序、一个

16、个工程的基本本建设程序是是什么 所谓建建设程序是指指一项建设工工程从设想、提提出到决策，经经过设计、施施工、直至投投产或交付使使用的整个过过程中，应当当遵循的内在在规律。 按照建建设工程的内内在规律，投投资建设一项项工程应当经经过投资决策策、建设实施施和交付使用用3个发展时期期。 按现行行规定，我国国一般大中型型及限额以上上项目的建设设程序中，将将建设活动分分成以下几个个阶段：提出出项目建议书书；编制可行行性研究报告告；根据咨询询评估情况对对建设项目进进行决策；根根据批准的可可行性研究报报告编制设计计文件；初步步设计批准后后，做好施工工前各项准备备工作；组织织施工，并根根据施工进度度做好生产或

17、或动用前准备备工作；项目目按照批准的的设计内容建建完，经投料料试车验收合合格并正式投投产交付使用用；生产运营营一段时间，进进行项目后评评估。考点16、项项目建议书及及其作用 项目建建议书是向国国家提出建设设某一项目的的建议性文件件，是对拟建建项目的初步步设想。 项目建建议书的主要要作用是通过过论述拟建项项目的建设必必要性、可行行性，以及获获利、获益的的可能性，向向国家推荐建建设项目，供供国家选择并并确定是否进进行下一步工工作。考点117、可行性性研究及其作作用 可行性研研究是指在项项目决策之前前，通过调查查、研究、分分析与项目有有关的工程、技技术、经济等等方面的条件件和情况，对对可能的多种种方

18、案进行比比较论证，同同时对项目建建成后的经济济效益进行预预测和评价的的一种投资决决策分析研究究方法和科学学分析活动。可行性研究的主主要作用是为为建设项目投投资决策提供供依据，同时时也为建设项项目设计、银银行贷款、申申请开工建设设、建设项目目实施、项目目评估、科学学实验、设备备制造等提供供依据。监理工程师和工工程监理企业业考点点18、监理理工程师及其其执业特点 监理工工程师是指经经全国监理工工程师执业资资格统一考试试合格，取得得监理工程师师执业资格证证书，并经注注册从事建设设工程监理活活动的专业人人员。 国际咨咨询工程师联联合会（FIIDIC）对对从事工程咨咨询业务人员员的职业地位位和业务特点点

19、所作的说明明：“咨询工程师师从事的是一一份令人尊敬敬的职业，他他仅按照委托托人的最佳利利益尽责，他他在技术领域域的地位等同同于法律领域域的律师和医医疗领域的医医生。他保持持其行为相对对于承包商和和供应商的绝绝对独立性，他他必须不得从从他们那里接接受任何形式式的好处，而而使他的决定定的公正性受受到影响或不不利于他行使使委托人赋予予的职责。”这个说明同同样适合我国国的监理工程程师。考点点19、监理理工程师应遵遵守的职业道道德在监理行业中，监监理工程师应应严格遵守如如下通用职业业道德守则。 （1）维维护国家的荣荣誉和利益，按按照“守法、诚信信、公正、科科学”的准则执业业。 （2）执执行有关工程程建设

20、的法律律、法规、标标准、规范、规规程和制度，履履行监理合同同规定的义务务和职责。 （3）努努力学习专业业技术和建设设监理知识，不不断提高业务务能力和监理理水平。 （4）不不以个人名义义承揽监理业业务。 （5）不不同时在两个个或两个以上上监理单位注注册和从事监监理活动，不不在政府部门门和施工、材材料设备的生生产供应等单单位兼职。 （6）不不为所监理项项目指定承包包商、建筑构构配件、设备备、材料生产产厂家和施工工方法。 （7）不不收受被监理理单位的任何何礼金。 （8）不不泄露所监理理工程各方认认为需要保密密的事项。（9）坚持独立立自主地开展展工作。考点点20、监理理工程师的主主要权得和义义务 监理

21、工工程师所具有有的法律地位位，决定了监监理工程师的的执业中一般般应享有的权权利和应履行行的义务。这这些权利主要要包括如下。 （1）使使用监理工程程师名称。 （2）依依法自主执行行业务。 （3）依依法签署工程程监理及相关关文件并加盖盖执业印章。 （4）法法律、法规赋赋予的其他权权利。 而监理理工程师的义义务则主要如如下。 （1）遵遵守法律、法法规，严格依依照相关的技技术标准和委委托监理合同同开展工作。 （2）恪恪守职业道德德，维护社会会公共利益。 （3）执执业中保守委委托单位申明明的商业秘密密。 （4）不不得同时受聘聘于两个及以以上单位执行行业务。 （5）不不得出借监监理工程师执执业资格证、监监

22、理工程师注注册证书和和执业印章。 （6）接接受职业继续续教育，不断断提高业务水水平。考点221、执业资资格，监理工工程师执业资资格考试制度度 监理工工程师所具有有的法律地位位，决定了监监理工程师的的执业中一般般应享有的权权利和应履行行的义务。这这些权利主要要包括如下。 （1）使使用监理工程程师名称。 （2）依依法自主执行行业务。 （3）依依法签署工程程监理及相关关文件并加盖盖执业印章。 （4）法法律、法规赋赋予的其他权权利。 而监理理工程师的义义务则主要如如下。 （1）遵遵守法律、法法规，严格依依照相关的技技术标准和委委托监理合同同开展工作。 （2）恪恪守职业道德德，维护社会会公共利益。 （3

23、）执执业中保守委委托单位申明明的商业秘密密。 （4）不不得同时受聘聘于两个及以以上单位执行行业务。 （5）不不得出借监监理工程师执执业资格证、监监理工程师注注册证书和和执业印章。 （6）接接受职业继续续教育，不断断提高业务水水平。考点点22、报考考监理工程师师的条件、考考试内容、方方式及管理 参加监监理工程师执执业资格考试试的报名条件件也从两方面面做出了限制制：一是要具具有一定的专专业学历；二二是要具有一一定年限的工工程建设实践践经验。 监理工工程师执业资资格考试的内内容主要是工工程建设监理理基本理论、工工程质量控制制、工程进度度控制、工程程投资控制、建建设工程合同同管理和涉及及工程监理的的相

24、关法律法法规等方面的的理论知识和和实务技能。 为了体体现公开、公公平、公正原原则，考试实实行全国统一一考试大纲、统统一命题、统统一组织、统统一时间、闭闭卷考试、分分科记分、统统一录取标准准的办法，一一般每年举行行一次。 我国对对监理工程师师执业资格考考试工作实行行政府统一管管理。国务院院建设行政主主管部门负责责编制监理工工程师执业资资格考试大纲纲、编写考试试教材和组织织命题工作，统统一规划、组组织或授权组组织监理工程程师执业资格格考试的考前前培训等有关关工作。考点点23、监理理工程师注册册制度、注册册形式 监理工工程师注册制制度是政府对对监理从业人人员实行市场场准入控制的的有效手段。监监理人员

25、经注注册，即表明明获得了政府府对其以监理理工程师名义义从业的行政政许可，因而而具有相应工工作岗位的责责任和权力。监理工程师的注注册，根据注注册内容的不不同分为3种形式，即即初始注册、续续期注册和变变更注册。考点点24、工程程监理企业，我我国监理企业业有可能存在在的企业组织织形式 工程监监理企业是指指从事工程监监理业务并取取得工程监理理企业资质证证书的经济组组织。它是监监理工程师的的执业机构。 按照我我国现行法律律法规的规定定，我国的工工程监理企业业有可能存在在的企业组织织形式包括：公司制监理理企业、合伙伙监理企业、个个人独资监理理企业、中外外合资经营监监理企业和中中外合作经营营监理企业。考点2

26、5、监监理有限责任任公司及其特特点 监理有有限责任公司司，是指由22个以上、500人以下的股股东共同出资资，股东以其其所认缴的出出资额对公司司行为承担有有限责任，公公司以其全部部资产对其债债务承担责任任的企业法人人。 监理有有限责任公司司有如下特征征。 （1）公公司不对外发发行股票，股股东的出资额额由股东协商商确定。 （2）股股东交付股金金后，公司出出具股权证书书，作为股东东在公司中拥拥有的权益凭凭证，这种凭凭证不同于股股票，不能自自由流通，必必须在其他股股东同意的条条件下才能转转让，且要优优先转让给公公司原有股东东。 （3）公公司股东所负负责任仅以其其出资额为限限，即把股东东投入公司的的财产

27、与其个个人的其他财财产脱钩，公公司破产或解解散时，只以以公司所有的的资产偿还债债务。 （4）公公司具有法人人地位。 （5）在在公司名称中中必须注明有有限责任公司司字样。 （6）公公司股东可以以作为雇员参参与公司经营营管理。通常常公司管理者者也是公司的的所有者。（7）公司账目目可以不公开开，尤其是公公司的资产负负债表一般不不公开。考点26、监监理股份有限限公司 监理股份份有限公司是是指全部资本本由等额股份份构成，并通通过发行股票票筹集资本，股股东以其所认认购股份对公公司承担责任任，公司以其其全部资产对对公司债务承承担责任。考点27、监监理股份公司司的主要特征征 （1）公公司资本总额额分为金额相相

28、等的股份。股股东以其所认认购的股份对对公司承担有有限责任。 （2）公公司以其全部部资产对公司司债务承担责责任。公司作作为独立的法法人，有自己己独立的财产产，公司在对对外经营业务务时，以其独独立的财产承承担公司债务务。 （3）公公司可以公开开向社会发行行股票。 （4）公公司股东的数数量有最低限限制，应当有有5个以上发起起人，其中必必须有过半数数的发起人在在中国境内有有住所。 （5）股股东以其所持持有的股份享享受权利和承承担义务。 （6）在在公司名称中中必须标明股股份有限公司司字样。 （7）公公司账目必须须公开，便于于股东全面掌掌握公司情况况。 （8）公公司管理实行行两权分离。董董事会接受股股东大

29、会委托托，监督公司司财产的保值值增值，行使使公司财产所所有者职权；经理由董事事会聘任，掌掌握公司经营营权。考点288、中外合资资监理企业、中中外合营监理理企业的定义义及两者的区区别 中外合合资经营监理理企业是指以以中国的企业业或其他经济济组织为一方方，以外国的的公司、企业业其他经济组组织或个人为为另一方，在在平等互利的的基础上，根根据中华人人民共和国中中外合资经营营企业法，签签订合同、制制订合同、制制订章程，经经中国政府批批准，在中国国境内共同投投资、共同经经营、共同管管理、共同分分享利润、共共同承担风险险，主要从事事工程监理业业务的监理企企业。其组织织形式为有限限责任公司。 中外合合作经营监

30、理理企业是指中中国的企业或或其他经济组组织同外国的的企业、其他他经济组织或或者个人，按按照平等互利利的原则和我我国的法律规规定，用合同同约定双方的的权利义务，在在中国境内共共同举办的、主主要从事工程程监理业务的的经济实体。 中外合合资经营监理理企业与中外外合作经营监监理企业的区区别如下。 （1）组组织形式不同同。合营企业业的组织形式式为有限责任任公司，具有有法人资格。合合作企业可以以是法人型企企业，也可以以是不具有法法人资格的合合伙企业，法法人型企业独独立对外承担担责任，合作作企业由合作作各方对外承承担连带责任任。 （2）组组织机构不同同。合营企业业是合营双方方共同经营管管理，实行单单一的董事

31、会会领导下的总总经理负责制制。合作企业业可以采取董董事会负责制制，也可以采采取联合管理理制，既可由由双方组织联联合管理机构构管理，也可可以由一方管管理，还可以以委托第三方方管理。 （3）出出资方式不同同。合营企业业一般以货币币形式计算各各方的投资比比例。合作企企业是以合同同规定投资或或者提供合作作条件，以非非现金投资作作为合作条件件，可不以货货币形式作价价，不计算投投资比例。 （4）分分配利润和分分担风险的依依据不同，合合营企业按各各方注册资本本比例分配利利润和分担风风险。合作企企业按合同约约定分配收益益或产品和分分担风险。 （5）回回收投资的期期限不同。合合营企业各方方在合营期内内不得减少其

32、其注册资本。合合作企业则允允许外国合作作者在合作期期限内先行收收回投资，合合作期满时，企企业的全部固固定资产是中中国合作者所所有。考点299、产权制度度的改革方式式 国有工程程监理企业的的改制可采用用以下几种方方式。 （1）股股份制改革方方式：减持国国有股，扩大大民营股。 （2）股股份合作制方方式：将原国国有监理企业业改为由本单单位的全体职职工和经营者者按股份共同同拥有。具体体的操作方式式是，对企业业经过资产评评估后，折成成股份，转让让给本企业职职工和经营者者。（3）经营者持持大股份方式式。考点点30、工程程监理企业资资质及其业务务范围 工程监监理企业资质质是企业技术术能力、管理理水平、业务务

33、经验、经营营规模、社会会信誉等综合合性实力指标标。 各资质质等级的工程程监理企业的的业务范围是是：甲级工程程监理企业可可以监理经核核定的工程类类别中一、二二、 三等工工程；乙级工工程监理企业业可以监理经经核定的工程程类别中二、三三等工程；丙丙级工程监理理企业只可监监理经核定的的工程类别中中三等工程。甲甲、乙、丙级级资质监理企企业的经营范范围均不受国国内地域限制制。考点331、工程监监理企业资质质申请应提供供哪些资料 办理资质质申请手续时时，应当向建建设行政主管管部门提供下下列资料。 （1）工工程监理企业业资质申请表表。 （2）企企业法人营业业执照。 （3）企企业章程。 （4）企企业负责人和和技

34、术负责人人的工作简历历、监理工程程师注册证书书等有关证明明材料。 （5）工工程监理人员员的监理工程程师注册证书书。 （6）需需要出具的其其他有关证件件、资料。 已取得得法人资格的的工程监理企企业申请资质质升级，除提提供上述资料料外，还应当当提供以下资资料。 （1）企企业原资质证证书正、副本本。 （2）企企业的财务决决算年报表。 （3）监监理业务手册册及已完成成代表工程的的监理合同、监监理规划及监监理工作总结结。考点点32、工程程监理企业资资质管理的职职责 （1）国国务院建设行行政主管部门门管理工程监监理企业资质质的主要职责责。 1）每每年定期集中中审批一次全全国甲级资质质工程监理企企业的资质。

35、 2）审审查、批准全全国甲级资质质工程监理企企业资质的变变更与终止。 3）制制定有关全国国工程监理企企业资质的管管理办法。 （2）省省、自治区、直直辖市人民政政府建设行政政主管部门管管理工程监理理企业资质的的主要职责。 1）审审批本行政区区域内乙级、丙丙级工程监理理企业的资质质。其中交通通、水利、通通信等方面的的工程监理企企业资质，应应征得同级有有关部门初审审同意后审批批。 2）审审查、批准本本行政区域内内乙级、丙级级工程监理企企业资质的变变更与终止。 3）本本行政区域内内乙级和丙级级工程监理企企业资质的年年检。 4）制制定在本行政政区域内资质质管理办法。 5）受受国务院建设设行政主管部部门委

36、托负责责本行政区域域内甲级工程程监理企业资资质的年检。考点点33、工程程监理企业资资质管理 工程监监理企业资质质管理，主要要是指对工程程监理企业的的设立、定级级、升级、降降级、变更、终终止等的资质质审查或批准准以及资质年年检工作等。考点点34、工程程监理企业经经营活动的基基本准责及其其具体体现 工程监监理企业从事事建设工程监监理活动，应应当遵循“守法、诚信信、公正、科科学”的准则。 守法，即即遵守国家的的法律法规。主主要体现如下下。 （1）工工程监理企业业只能在核定定的业务范围围内开展经营营活动。 （2）工工程监理企业业不得伪造、涂涂改、出租、出出借、转让、出出卖资质等等级证书。 （3）建建设

37、工程监理理合同一经双双方签订，即即具有法律约约束力，工程程监理企业应应按照合同的的约定认真履履行，不得无无故或故意违违背自己的承承诺。 （4）工工程监理企业业离开原住所所地承接监理理业务，要自自觉遵守当地地人民政府颁颁发的监理法法规和有关规规定，主动向向监理工程所所在地的省、自自治区、直辖辖市建设行政政主管部门备备案登记，接接受其指导和和监督管理。 （5）遵遵守国家关于于企业法人的的其他法律、法法规的规定。 诚信、即即诚实守信用用。 信用管管理制度主要要有：建立健全合合同管理制度度；建立健全与与业主的合作作制度，及时时进行信息沟沟通，增强相相互间的信任任感；建立健全监监理服务需求求调查制度，这

38、这也是企业进进行有效竞争争和防范经营营风险的重要要手段之一；建立企业内内部信用管理理责任制度，及及时检查和评评估企业信用用的实施情况况，不断提高高企业信用管管理水平。 公正，是是指工程监理理企业在监理理活动中既要要维护业主的的利益，又不不能损害承包包商的合法利利益，并依据据合同公平合合理地处理业业主与承包商商之间的争议议。 工程监监理企业要做做到公正，必必须做到以下下几点：要具有良好好的职业道德德；要坚持实事事求是；要熟悉有关关建设工程合合同条款；要提高专业业技术能力；要提高综合合分析判断问问题的能力。 科学，是是指工程监理理企业要依据据科学的方案案，运用科学学的手段，采采取科学的方方法开展监

39、理理工作。实施施科学化管理理主要体现在在：科学的方案案，工程监理理的方案主要要是指监理规规划；科学的手段段；科学的方法法。监理工作的科学学方法主要体体现在监理人人员的掌握大大量的、确凿凿的有关监理理对象及其外外部环境实际际情况的基础础上，适时、妥妥贴、高效地地处理有关问问题，解决问问题要用事实实说话、用书书面文字说话话、用数据说说话；要开发发、利用计算算机软件辅助助工程监理。考点点35、取得得监理业务的的基本方式及及工程监理企企业投标书的的核心 工程监理理企业承揽监监理业务的表表现形式有两两种：一是通通过投标竞争争取得监理业业务；二是同同业主直接委委托取得监理理业务。 工程监监理企业投标标书的

40、核心是是反映所提供供的管理服务务水平高低的的监理大纲，尤尤其是主要的的监理对策。考点点36、建设设工程监理费费 建设工工程监理费是是指业主依据据委托监理合合同支付给监监理企业的监监理酬金。它它是构成工程程概（预）算算的一部分，在在工程概（预预）算中单独独列支。建设设工程监理费费由监理直接接成本、监理理间接成本、税税金和利润四四部分构成。建设工程目标控控制考点337、转换 所谓转转换，是指由由投入到产出出的转换过程程，如建设工工程的建造过过程，设备购购置等活动。转转换过程，通通常表现为劳劳动力（管理理人员、技术术人员、工人人）运用劳动动资料（如施施工机具）将将劳动对象（如如建筑材料、工工程设备等

41、）转转变为预定的的产出品，如如设计图纸、分分项工程、分分部工程、单单位工程、单单项工程，最最终输出完整整的建设工程程。考点点38、信息息的两种反馈馈方式 信息反反馈方式可以以分为正式和和非正式两种种。正式信息息反馈是指书书面的工程状状况报告之类类的信息，它它是控制过程程中应当采用用的主要反馈馈方式；非正正式信息反馈馈主要指口头头方式，如口口头指令，口口头反映的工工程实施情况况，对非正式式信息反馈也也应当予以足足够的重视。当当然，非正式式信息反馈应应当适时转化化为正式信息息反馈，才能能更好地发挥挥其对控制的的作用。考点399、直接纠偏偏，哪种情况况属于直接纠纠偏 所谓直直接纠偏，是是指在轻度偏偏

42、离的情况下下，不改变原原定目标的计计划值，基本本不改变原定定的实施计划划，在下一个个控制周期内内，使目标的的实际值控制制在计划值范范围内。例如如，某建设工工程某月的实实际进度比计计划进度拖延延了一、二天天，则在下个个月中适当增增加人力、施施工机械的投投入量即可使使实际进度恢恢复到计划状状态。考点点40、主动动控制和被动动控制 所谓主动控控制，是在预预先分析各种种风险因素及及其导致目标标偏离的可能能性和程度的的基础上，拟拟订和采取有有针对性的预预防措施，从从而减少乃至至避免目标偏偏离。 所谓被被动控制，是是从计划的实实际输出中发发现偏差，通通过对产生偏偏差原因分析析，研究制定定纠偏措施，以以使偏

43、差得以以纠正，工程程实施恢复到到原来的计划划状态，或虽虽然不能恢复复到计划状态态但可以减少少偏差的严重重程度。考点点41、建设设工程的三大大目标之间的的关系 （1）建建设工程三大大目标之间的的对立关系。 （2）建建设工程三大大目标之间的的统一关系。考点点42、目标标分解应遵循循的原则 建设工程程目标分解应应遵循以下几几个原则。 （1）能能分能合。 （2）按按工程部位分分解，而不按按工种分解。 （3）区区别对待，有有粗有细。 （4）有有可靠的数据据来源。（5）目标分解解结构与组织织分解结构相相对应。考点443、建设工工程全过程 所谓全全过程，主要要是指建设工工程实施的全全过程，也可可以是工程建建

44、设全过程。建建设工程的实实施阶段包括括设计阶段（含含设计准备）、招招标阶段、施施工阶段以及及竣工验收和和保修阶段。在在这几个阶段段中都要进行行投资控制，但但从投资控制制的任务来看看，主要集中中在前三个阶阶段。考点444、全过和和控制应注意意的问题 （1）在在工程建设的的早期就应当当编制进度计计划。 （2）在在编制进度计计划时要充分分考虑各阶段段工作之间的的合理搭接。 （3）抓抓好关键线路路的进度控制制。考点点45、对进进度目标进行行全方位的控控制应从哪些些方面进行控控制 （1）对对整个建设工工程所有工程程内容的进度度都要进行控控制，除了单单项工程、单单位工程之外外，还包括区区内道路、绿绿化、配

45、套工工程等的进度度。 （2）对对整个建设工工程所有工作作内容都要进进行控制。 （3）对对影响进度的的各种因素都都要进行控制制。 （4）注注意各方面工工作进度对施施工进度的影影响。考点点46、建设设工程质量控控制目标及其其含义 建设工程程质量控制的的目标，就是是通过有效的的质量控制工工作和具体的的质量控制措措施，在满足足投资和进度度要求的前提提下，实现工工程预定的质质量目标。 建设工工程的质量首首先必须符合合国家现行的的关于工程质质量的法律、法法规、技术标标准和规范等等的有关规定定，尤其是强强制性标准的的规定。这实实际上也就明明确了对设计计、施工质量量的基本要求求。从这个角角度讲，同类类建设工程

46、的的质量目标具具有共性，不不因其业主、建建造地点以及及其他建设条条件的不同而而不同。建设工程的质量量目标又是通通过合同加以以约定的，其其范围更广、内内容更具体。任任何建设工程程都有其特定定的功能和使使用价值。由由于建设工程程都是根据业业主的要求而而兴建，不同同的业主有不不同的功能和和使用价值要要求，即使是是同类建设工工程，具体的的要求也不同同。因此，建建设工程的功功能与使用价价值的质量目目标是相对于于业主的需要要而言，并无无固定和统一一的标准。从从这个角度讲讲，建设工程程的质量目标标都具有个性性。考点点47、建设设工程设计阶阶段和施工阶阶段的特点 设计阶阶段的特点主主要表现在以以下几方面。 （

47、1）设设计工作表现现为创造性的的脑力劳动。 （2）设设计阶段是决决定建设工程程价值和使用用价值的主要要阶段。 （3）设设计阶段是影影响建设工程程投资的关键键阶段。 （4）设设计工作需要要反复协调。 （5）设设计质量对建建设工程总体体质量有决定定性影响。 施工阶阶段的特点如如下。 （1）施施工阶段是以以执行计划为为主的阶段。 （2）施施工阶段是实实现建设工程程价值和使用用价值的主要要阶段。 （3）施施工阶段是资资金投入量最最大的阶段。 （4）施施工阶段需要要协调的内容容多。 （5）施施工质量对建建设工程总体体质量起保证证作用。 此外，施施工阶段还有有一些其他特特点。其中较较为主要的表表现在以下两

48、两方面。 （1）持持续时间长、风风险因素多。施施工阶段是建建设工程实施施各阶段中持持续时间最长长的阶段，在在此期间出现现的风险因素素也最多。 （2）合合同关系复杂杂、合同争议议多。施工阶阶段涉及的合合同种类多、数数量大，从业业主的角度来来看，合同关关系相当复杂杂，极易导致致合同争议。其其中，施工合合同与其他合合同联系最为为密切，其履履行时间最长长、本身涉及及的问题最多多，最易产生生合同争议和和索赔。考点点48、建设设工程目标控控制的任务 在建设设工程实施的的各阶段中，设设计阶段、施施工招标阶段段、施工阶段段的持续时间间长且涉及的的工作内容多多，所以，在在以下内容中中仅涉及这三三个阶段目标标控制

49、的具体体任务。 （1）设设计阶段：投资控制任任务。进度控制任任务。质量控制任任务。 （2）施施工招标阶段段：协助业主编编制施工招标标文件，为本本阶段和施工工阶段目标控控制打下基础础。协助业主编编制标底。做好投标资资格预审工作作。组织开标、评评标、定标工工作。 （3）施施工阶段：投资控制任任务。进度控制的的任务。质量控制的的任务。考点点49、建设设工程目标控控制可采取的的措施 为了取取得目标控制制的理想成果果，应当从多多方面采取措措施实施控制制，通常可以以将这些措施施归纳如下。 （1）所所谓组织措施施，是从目标标控制的组织织管理方面采采取的措施，如如落实目标控控制的组织机机构和人员，明明确各级目

50、标标控制人员的的任务和职能能分工、权力力和责任、改改善目标控制制的工作流程程等。 （2）技技术措施不仅仅对解决建设设工程实施过过程中的技术术问题是不可可缺少的，而而且对纠正目目标偏差亦有有相当重要的的作用。 （3）经经济措施是最最易为人接受受和采用的措措施。需要注注意的是，经经济措施决不不仅仅是审核核工程量及相相应的付款和和结算报告，还还需要从一些些全局性、总总体性的问题题上加以考虑虑，往往可以以取得事半功功倍的效果。另另外，不要仅仅仅局限在已已发生的费用用上。通过偏偏差原因分析析和未完工程程投资预测，可可发现一些现现有和潜在的的问题将引起起未完工程的的投资增加，对对这些问题应应以主动控制制为

51、出发点，及及时采取预防防措施。由此此可见，经济济措施的运用用决不仅仅是是财务人员的的事情。 （4）由由于投资控制制、进度控制制和质量控制制均要以合同同为依据，因因此合同措施施就显得尤为为重要。对于于合同措施要要从广义上理理解，还要协协助业主确定定对目标控制制有利的建设设工程组织管管理模式和合合同结构，分分析不同合同同之间的相互互联系和影响响，对每一个个合同作总体体和具体分析析等。这些合合同措施对目目标控制更具具有全局性的的影响，其作作用也就更大大。另外，在在采取合同措措施时要特别别注意合同中中所规定的业业主和监理工工程师的义务务和责任。第四章 建设设工程风险管管理考点550、风险、风风险因素、

52、风风险事件、损损失和损失机机会 （1）风风险的概念可可以从经济学学、保险学、风风险管理等不不同的角度给给出不同的定定义，至今尚尚无统一的定定义。其中，为为学术界和实实务界较为普普遍接受的有有以下两种定定义。 1）风风险就是与现现损失有关的的不确定性。 2）风风险就是在给给定情况下和和特定时间内内，可能发生生的结果之间间的差异（或或实际结果与与预期结果的的差异）。 （2）风风险因素是指指能产生或增增加损失概率率和损失程度度的条件或因因素，是风险险事件发生的的潜在原因，是是造成损失的的内在或间接接原因。 （3）风风险事件是指指造成损失的的偶发事件，是是造成损失的的外在原因或或直接原因，如如失火、电

53、、地地震、偷盗、抢抢劫等事件。 （4）损损失是指非故故意的、非计计划的和非预预期的经济价价值的减少，通通常以货币单单位来衡量。损损失一般可分分为直接损失失和间接损失失两种，也有有的学者将损损失分为直接接损失、间接接损失和隐蔽蔽损失三种。（5）损失机会会是指损失出出现的概率。概概率分为客观观概率和主观观概率两种。考点551、风险因因素、风险事事件，损失与与风险之间具具有的关系风险因素、风险险事件、损失失与风险之间间的关系可用用下图表示。考点552、风险的的分类 风险可可根据不同的的角度进行分分类，常见的的风险分类方方式有： （1）按按风险的后果果分。按风险险所造成的不不同后果可将将风险分为纯纯风

54、险和投机机风险。（2）按风险产产生的原因分分。按风险产产生的不同原原因可将风险险分为政治风风险、社会风风险、经济风风险、自然风风险、技术风风险等。（3）按风险的的影响范围分分。按风险的的影响范围大大小可将风险险分为基本风风险和特殊风风险。考点点53、风险险的识别 风险识识别是风险管管理中的首要要的步骤，是是指通过一定定的方式，系系统而全面地地识别出影响响建设工程目目标实现的风风险事件并加加以适当归类类的过程，必必要时还需对对风险事件的的后果作出定定性的估计。考点544、风险评估估及其作用 风险评评估是将建设设工程风险事事件的发生可可能性和损失失后果进行定定量化的过程程。这个过程程在系统地识识别

55、建设工程程风险与合理理地作出风险险对策决策之之间起着重要要的桥梁作用用。风险评价价的结果主要要在于确定各各种风险事件件发生的概率率及其对建设设工程目标影影响的严重程程度，如投资资增加的数额额、工期延误误的天数等。考点555、风险对对策决策，风风险管理中所所应用的种类类 风险险对策决策是是确定建设工工程风险事件件最佳对策组组合的过程。一一般说来，风风险管理中所所运用的对策策有以下四种种：风险回避避、损失控制制、风险自留留和风险转移移。这些风险险对策的适用用对象各不相相同，需要根根据风险评价价的结果，对对不同的风险险事件选择最最适宜的风险险对策，从而而形成最佳的的风险对策组组合。考点556、风险识

56、识别的流程图图 它是将一一项特定的生生产或经营活活动按步骤或或阶段顺序以以若干个模块块形式组成一一个流程图系系列，在每个个模块中都标标出各种潜在在的风险因素素或风险事件件，从而给决决策者一个清清晰的总体印印象。一般来来说，对流程程图中各步骤骤或阶段的划划分比较容易易，关键在于于找出各步骤骤或各阶段不不同的风险因因素或风险事事件。这种方法实际上上是将下图中中的时间维与与因素维相结结合。由于建建设工程实施施的各个阶段段是确定的，因因而关键在于于对各阶段风风险因素或风风险事件的识识别。考点57、经经验数据法 经验数数据法也称为为统计资料法法，即根据已已建各类建设设工程与风险险有关的统计计资料来识别别

57、拟建建设工工程的风险。不不同的风险管管理主体都应应有自己关于于建设工程风风险的经验数数据或统计资资料。这种基基于经验数据据或统计资料料的初始风险险清单可以满满足对建设工工程风险识别别的需要。考点558、风险评评价的作用 通过定定量方法进行行风险评价的的作用主要表表现在： （1）更更准确地认识识风险。 （2）保保证目标规划划的合理性和和计划的可行行性。（3）合理选择择风险对策，形形成最佳风险险对策组合。考点559、风险量量函数，计算算式和曲线图图来表示风险险量函数的方方法 在定量量评价建设工工程风险时，首首要工作是将将各种风险的的发生概率及及其潜在的损损失定量化，这这一工作也称称为风险衡量量。

58、为此，需需要引入风险险量的概念。所所谓风险量，是是指各种风险险的量化结果果，其数值大大小取决于各各种风险的发发生概率及其其潜在损失。如如果以R表示风险量量，p表示风险的的发生概率，q表示潜在损失，则R可以表示为p和q的函数，即： R=ff(p,q) 上式反反映的是风险险量的基本原原理，具有一一定的通用性性，其应用前前提是能通过过适当的方式式建立关于pp和q的边续性函函数。但是，这这一点不是很很容易做到的的。在风险管管理理论和方方法中，在多多数情况下是是以离散形式式来定量表示示风险的发生生概率及其损损失，因而风风险量R相应地表示示为： R=piqi 上式中中，i=1，2，n，表示风险险事件的数量

59、量。 与风险险量有关的另另一个概念是是等风险量曲曲线，就是由由风险量相同同的风险事件件所形成的曲曲线，如图11-3所示。在在下图中，RR1,R2,R3为三条不同同的等风险量量曲线。不同同等风险量曲曲线所表示的的风险量大小小与其与风险险坐标原点的的距离成正比比，即距原点点越近，风险险量越小；反反之，则风险险量越大。因因此，R1R2R3。考点660、风险损损失的衡量，建建设工程风险险损失的组成成部分 风险损损失的衡量就就是定量确定定风险损失值值的大小。建建设工程风险险损失包括以以下几方面： （1）投投资风险。投投资风险导致致的损失可以以直接用货币币形式来表现现，即法规、价价格、汇率和和利率等的变变

60、化或资金使使用安排不当当等风险事件件引起的实际际投资超出计计划投资的数数额。 （2）进进度风险。进进度风险导致致的损失由以以下部分组成成。 1）货货币的时间价价值。进度风风险的发生可可能会对现金金流动造成影影响，在利率率的作用下，引引起经济损失失。 2）为为赶上计划进进度所需的额额外费用。包包括加班的人人工费、机械械使用费和管管理费等一切切因追赶进度度所发生的非非计划费用。 3）延延期投入使用用的收入损失失。这方面损损失的计算相相当复杂，不不仅仅是延误误期间内的收收入损失，还还可能由于产产品投入市场场过迟而失去去商机，从而而大大降低市市场份额，因因而这方面的的损失有时是是相当巨大的的。 （3）