风电建设项目文件收集与档案技术标准

1、风电建设工程文件收集与档案整理技术标准目录 TOC o 1-5 h z 前言II1 范围32规范性引用文件33 术语与定义34符号、代号和缩略语45工程文件的管理45. 1 工程文件的收集4工程文件的编制5文件的整理8编目10装订11编制检索工具125. 7声像档案收集与整理 125. 8 电子文件归档与整理125.9工程档案移交12附录A （资料性附录） 竣工文件审查签字页 14附录B （规范性附录） 风电建设工程档案交接签证表 15附录C （规范性附录） 声像档案归档范围 19附录D （规范性附录） 载体类型代码表 20b)立卷单位，应填写案卷整理单位全称；C) 起止日期，应填写卷内最早形

2、成文件的日期与最终形成文件的日期；(年、月、日用8 位数字表示)d)保管期限，执行DL/T 31021风力发电企业科技文件归档与整理规范中的归档范围表填写保管期限。同一案卷内有不同期限的文件，保管期限从长。5. 4.5备考表编制备考表应填写案卷内文件的总件数和总页数以及在组卷和案卷提供利用中需要说明的问题。备考 表排列在卷内文件之后，不编写页号：立卷人及日期，应由案卷整理责任人签名，并填写完成立卷的日期(年、月、日)；检查人及日期，应由案卷质量检查人签名，并填写日期；互见号，应填写反映同一内容而载体不同且另行保管的档案档号，同时应注明其载体形式。案卷目录编制5. 4. 6. 1案卷目录应填写序

3、号、档号、立卷单位、案卷题名、起止时间、总页数、保管期限等内容。5. 4. 6. 2档号、案卷题名、立卷单位、保管期限的填写同。案卷脊背编制5. 4. 7. 1案卷脊背应填写档号、案卷题名、保管期限、正副本等内容。5.5装订案卷装订应结实、整齐，便于利用和数字化。案卷装订可采用整卷装订，亦可按件单份装订。案卷装订应保持卷内文件内容的相对独立与完整，装订页数的多少应按实际情况设定。5. 5.4对有破损的文件，应先修补后装订；对非标准A4纸文件，应粘贴或折叠后装订；外文资料应 保持原来的案卷装订形式。案卷装订可采用单份文件装订和整卷装订。整卷装订厚度不宜超过50nmi。装订应结实、整齐， 装订材料

4、符合档案保护要求。5. 5.6图纸可不装订，应在每张图纸的图标栏附近及原图目录的空白处加盖档号章。超大幅面的图纸，宜折叠成A4幅面。案卷装具应根据案卷的厚度选择。5.6编制检索工具应采用集团管理档案系统管理工程档案，将案卷及卷内文件信息录入档案系统，通过网络提供 快捷方便的机读目录，方便利用查询。6.2建设单位应编制书本式档案案卷目录或全引目录，提供查询。声像档案收集与整理声像档案的整理执行电力声像档案管理标准。电子文件归档与整理5. 8.1电子文件归档各参建单位应按合同约定把符合归档要求的电子文件录入集团档案管理系统内，并按档案管 理规定格式将电子文件存储到光盘上，在工程竣工后与纸质档案一并

5、向建设单位档案部门移交归档。105. 8.1.2电子文件归档，应提供电子文件的技术环境、相关软件、版本、数据类型、格式、被操作数 据、检测数据等相关信息。5. 8.1.3电子文件归档，应将电子文件存储至光盘上，一式两套。8.1.4电子文件存储载体，应采用只读光盘，一次性写入光盘，不允许用可改写的载体作为归档电 子文件长期存储的载体保存。电子文件整理8. 2.1电子文件应按电力电子文件归档与电子档案管理标准规定整理，按档案分类将该分类的 电子文件集中存储。8. 2. 2电子文件存储介质（光盘）宜按年度一介质编号-流水号编号，建设工程电子文件储存仅允许 使用光盘，介质编号用“GP”标识。8. 2.

6、 3每张电子文件存储光盘应贴标签，标签上应注明光盘编号、存储文件类别代码、密级、保管 期限、存入日期等信息。8. 3电子文件移交电子文件的移交执行电力电子文件归档与电子档案管理标准5.9工程档案移交移交份数与时间施工、监理等参建单位应按合同和档案管理要求向建设单位移交档案，办理移交手续。移交 份数一般一式二份，一套为正本，一套为副本，电子文件（光盘）两套，需移交城建档案馆的应增加一 套。竣工图移交份数一般为两套，电子文件（光盘）两套，需移交城建档案馆的卷册应增加一套。9.1.2各参建单位应在工程实体竣工后三个月内将整理完毕的工程档案向建设单位移交归档。尾工 形成的档案应在尾工完工后及时移交归档

7、。移交审查5. 9. 2.1工程竣工后，建设单位应按程序组织对移交的工程档案的完整、准确、系统、有效及案卷质 量进行审查，审查合格后方能办理移交手续。9. 2. 2单位工程形成的档案，应在工程完工后及时进行审查，施工单位、监理单位、建设单位各 方审查人应按本规范要求在在审查页（见附录A）上签字确认。9. 2. 3工程档案审查应分技术审查和档案审查。9. 2. 4技术审查应分别对竣工档案的完整性、准确性、有效性进行审查，由各参建单位的专业技 术人员负责：审查工程管理程序、施工工序对施工文件形成的完整性；审查现场施工实际情况与施工记录内容的真实、可靠程度以及竣工图的质量；审查施工文件的用表、施工文

8、件的签署程序是否符合电力行业现行规范、标准的要求。2.5档案审查应分别对竣工档案的齐全、完整、成套、系统整理、归档文件的质量和有效性进 行审查，由各参建单位的档案人员负责：按归档范围对移交的竣工档案的齐全、完整、成套及归档文件质量进行审杳；按系统整理要求对竣工档案分类的科学性、组卷、排列的合理性、编目的规范性等进行审查；按本规范要求对文件的质量、编制等情况进行审查。移交签证115. 9. 3.1工程档案移交单位应按本规范规定编制工程档案整理情况说明，对其承包范围内工程档案 形成与整理概况作简要介绍。内容应包括竣工档案整理原那么、执行标准，档案整理过程需要说明的 问题，审查整改情况和遗留问题。5

9、. 9. 3. 2工程档案应经过施工、调试单位自检，监理单位审查，建设单位验收确认并签署意见后, 才能办理移交手续，填写风电建设工程档案移交签证表，移交案卷目录附后。（见附录B）5. 9. 3. 3风电建设工程档案移交签证表，应有交接双方责任人签字盖章，方能生效。风电建 设工程档案移交签证表一式三份，交接各方各留存一份归档，以备查考。5. 9. 3. 4总承包和工程管理单位应将分包单位移交的竣工档案与自身形成的档案汇总整理，统一分 类编号，编制移交案卷目录及档案整编说明后才能向建设单位移交，并办理移交签证手续。附录A（资料性附录）竣工文件审查签字页单位工程竣工文件审查签字页12施工单位（专业技

10、术人员签字）年月日监理单位（监理工程师签字）年月日建设单位（专业技术人员签字）年月 日附录B（规范性附录）风电建设工程档案交接签证表风电建设工程档案交接签证表工程（工程）名称移交单位（章）13接收单位（章）交接日期（续表1）14承包工程 名称合同号档案数量文字材料照片/声像竣工图电子文件光盘档案归档说明：（后附案卷移交目录）（续表2）移交 单位 自检 意见技术负责人：档案负责人：工程负责人：年月日监理 单位 审查 意见档案人员：工程总监：年月日15案卷移交目录建设 单位验收意见工程部负责人：档案负责人：工程负责人：年月日第页共页16序号档号案卷题名立卷单位管限 保期页数备注附录c（规范性附录）

11、声像档案归档范围一、工程前期准备1、工程立项后国家有关批示文件及首批人员进点2、征地工作完成后拍摄原始地貌全景3、开工典礼奠 基仪式4、施工现场五通一平及临建搭设等。二、风机基础土建施工及吊装1、定位及测量2、风机基础施工隐蔽（地基验槽、钢筋隐蔽、碎隐蔽、电缆隐蔽）3、风机基础税施工4、箱变基础及安装5、风机吊装6、防雷与接地三、集电线路1、线路复测2、基础开挖、浇筑、隐蔽3、杆塔组立4、导地线展放5、导地线连接6、紧线7、附件安 装8、杆塔接地9、线路防护。四、升压站/开关站1、设备基础2、电缆沟及安装3、综合楼、生活楼、配电室、SVG室、附属楼等（开挖、模板、绑筋、 浇筑、隐蔽、封顶等）4

12、、主变压器安装5、直流系统设备安装6、GIS安装7、配电装置安装8、通讯 系统安装9、无功补偿设备安装10、二次盘柜安装11、防雷与接地等。五、其它1、消防安装2、道路工程3、排洪沟等4、水土保持及环保。六、施工全面竣工后应拍摄以下全景1、风电场2、升压站/开关站3、集电线路等。17附录D（规范性附录）载体类型代码表文件属性代码载体类型文字材料（W）W10纸质W20电子W30电子/纸质声像材料（Y）Y10数码照片Y11底片Y12纸质照片Y20音频Y30视频实物材料（S）S10荣誉类S20纪念类S30印章类S40其它类18风电建设工程文件收集与档案整理技术标准1范围本标准规定了风电工程文件的编制

13、、文件的整理、编目、装订、照片档案收集与整理、电子文件归 档与整理、工程档案移交的要求。本标准适用于电力所属风电建设工程工程档案管理。2规范性引用文件以下文件对于本文件的应用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。但凡不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 11821照片档案整理规范GB/T 11822科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T 18894电子文件归档与电子档案管理规范DL/T 5191风力发电场工程建设工程验收规范DL/T 5229电力工程竣工图文件编制规定DL/T 5434电力建设工程监理规范DA/T 28国家重大建

14、设工程文件归档要求与档案整理规范NB/T31021风力发电企业科技文件归档与整理规范Q/ 1314. 04.01-2017电力控股风电建设工程文件收集与档案整理技术标准3术语与定义以下术语和定义适用于本文件。3. 1 建设工程 construction project建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体设计进行施工，独立组成的，在经济上统一核 算、行政上有独立组织形式、实行统一管理的整体工程。3. 2 工程文件 records of project建设工程在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、 声像等形式的全部文件。包括工程前期文件、工程竣工

15、文件和工程竣工验收文件等。3. 3 工程档案 archives of project经过鉴定、整理并归档的工程文件。3.4 电子文件 electronic records以数码形式记录于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机系统阅读、处理并可在通信网络上传输的 文件。3. 5 文件归档 filing of document风力发电企业在生产运营、科学研究、工程建设和设备仪器检修维护工作完成后，各职能部门及有 关单位将具有保存价值的文件经系统整理交档案部门保存的过程。3. 6 整理 archives arrangement按照一定原那么对档案实体进行系统分类、组合、排列、编号和基本编目，使之有序化的

16、过程。3. 7 分类 c I ass i f i cat i on按照一定原那么对档案实体进行系统分类、组合、排序、编号和基本编目，使之有序化的过程。3. 8 档号 arch i va I code以字符形式赋予档案实体的用以固定和反映档案排列顺序的一组代码。3.9 案卷 file由互为联系的假设干文件组成的档案保管单位。3. 10 档案移交 transfer of records企业各职能部门及有关单位将整理完毕的档案，经部门负责人及有关质量监管单位审核后，按程序 交给档案部门归档保存的过程。4符号、代号和缩略语无。5工程文件的管理工程文件的收集收集范围风电发电工程在建设、生产、科研开发等工

17、作中形成的不同形式文字、图表、声像等具有保 存价值的工程文件纳入归档范围。收集范围执行NB/T31021风力发电企业科技文件归档与整理规范中的归档范围与档案分 类及保管期限划分表。收集时间工程形成的文件应在工程完工后3个月内，由参建单位、总承包单位或工程管理单位汇总整理 完毕，经监理单位审查合格后移交建设单位档案部门归档。前期阶段、施工准备阶段、竣工验收阶段、生产准备阶段等工程管理性文件，应在文件办理 完毕或阶段性工作完成后及时收集。设备仪器及物资文件，应该在开箱验收后及时收集。风电建设工程创优需要的成果申报文件等，应在工程鉴定、评审结果公示后一个月内，由成 果研发单位主管部门后移交建设单位档

18、案主管部门归档。收集份数1.3. 1电力生产文件、科研工程文件归档一份工程建设文件，归档文本为2份，一正一副。对于利用频繁需要增加份数的，应在合同中约定。收集质量工程文件应齐全、完整，签章手续完备;其内容应真实、可靠，能反映工程生产、科研、工程 建设、设备维护等活动的真实情况。工程文件应原件归档。无原件归档的永久保存文件，应在复印件首页加盖原件存放单位的公 早。工程文件应字迹清楚，图样清晰，其记录载体和记录方式应符合档案耐久、可靠性保存的要 求。5.2工程文件的编制5. 2.1施工文件的编制2. 1.1质量验评和施工技术记录表式应符合电力建设施工质量验收及评价规程的要求，使用统 一表式，缺乏局

19、部由监理单位提出用表式样，经建设单位核批后使用：a）质量验评记录表的填写不得以“O”或 代替“不合格”或“合格”；应填数字处必须如 实填写数字，不得以“符合标准”、“符合设计规范”等字样替代；试验报告应填写报告编号；b）凡隐蔽工程记录上已写明情况的或另附实测记录的工程，可填写为“见XX记录”；c）局部表格有未填满内容处，需在空白处从表格左下方向右上方用斜杠标注。如有大面积 表格空白栏，需标注“-以下空白一一”；d）各级验收的签章应齐全。单位工程质量验评汇总表中的分部工程、分项工程名称、编号一定要 与后续表式中的名称、编号一致。1.2施工中进行跟踪的工程，应填写“工程跟踪记录表”。5. 2. 1

20、.3假设一个单位工程多家单位施工，各施工单位均应视为一个独立的“单位工程”立卷整理。原材料质量证明文件，应分门别类按原材料的品种、型号等特征及原材料管理台账编制原材 料质量跟踪记录，便于原材料质量的追溯。设计更改文件，应按专业编制设计更改执行情况汇总表，保证竣工图编制依据的准确性。5. 2.2调试文件的编制5.2.2. 1工程调试文件应包括整套启动调试大纲、调试方案及措施、调试记录、调试质量验评、调试 报告、调试过程中缺陷、故障分析记录与事故处理意见、调试总结等文件。5.2. 2.2机组启动调试的质量检验评定应执行DL/T 31022风力发电建设工程达标投产验收规程， 所用表式应符合该标准要求

21、。5.2. 2.3风电工程试验、调试文件按电气一次系统试验、电气二次系统调试、风机静态调试、风机动 态调试、风机240小时满负荷试运等阶段进行编制。监理文件的编制5. 2. 3. 1工程监理文件所用表式必须符合DL/T5434电力建设工程监理规范要求，特殊表式由监理 单位提出报建设单位审批后使用。5. 2. 3. 2需要闭环的工程文件，执行单位应在完工后按质量管理要求编制相对应的闭环文件，实行闭 环管理。5. 2.4竣工图编制要求5. 2. 4. 1编制竣工图应完整、系统，签章手续完备，其内容真实、准确，并与工程竣工验收时实际相 符。5. 2, 4. 2竣工图由设计单位编制的应符合DL/T 5

22、229电力工程竣工图文件编制规定的要求。5. 2. 4. 3建设单位对竣工图有特殊要求时，应在合同中约定，应符合DA/T28国家重大建设工程 文件归档要求与档案整理规范的要求。5. 2. 4. 4竣工图编制单位应编写竣工图总说明和各专业、卷册的编制说明，各级签署应完备。5. 2. 4. 5设计单位编制竣工图：a）将工程建设过程中未发生修改的施工图作为竣工图时，应在图标栏上方空白处加盖竣工图章。 竣工图章样式符合图1要求。M赛工图 1 .图1竣工图图章b）重新绘制竣工图的，图标栏应为竣工图标。c）重新绘制的竣工图，监理单位应进行审查，并在其卷册目录加盖竣工图审查章。竣工图审查章 样式应符合图2要

23、求。竣工图审查章（监理单位名称）（监理工程师姓名）（II期）140L25.15 .图2竣工图审查章5. 2. 4. 6施工单位编制竣工图的，竣工图章由施工单位加盖，监理单位审查。竣工图章样式应符合图 3要求。块工图编制单位2审核人审核单位名称3。图3竣工图章编制人技术负责人编制日期.2.5其它载体文件的编制块工图编制单位2审核人审核单位名称3。图3竣工图章编制人技术负责人编制日期. 2. 5.1照片档案编制要求照片应当主题明确，画面清晰完整，色彩还原准确，被摄主体不能有明显失真变形现象；所有照片 应为不小于5寸彩色照片。数码照片应当尽量使用不低于1000万像素的数码相机拍摄；照片的数量视工程工

24、程而定，一般按 照每个内容拍摄照片不少于3张。每个单位工程应归档20-30张照片。声像档案移交归档时，必须工程工程编码明确、照片六大要素（事由、时间、地点、人物、背景、 摄影者）注解详实，照片应提供相应的电子文件。2, 5. 2照片的收集归档照片应主题鲜明、影像清晰、画面完整、保持原貌未加修饰剪裁。同一工程或事件及活动拍 摄的一组照片，应选择能全面反映事件全貌并突出主题的照片。建设单位应及时收集工程建设原始地形地貌、重大事件及活动拍摄的照片，并定期归档。其他参建单位应及时收集工程建设过程中拍摄的工程照片（隐蔽工程、关键节点、重要工序、 施工质量、设备缺陷等），并在工程竣工后与纸质档案一并向建设

25、单位移交归档（详见附录C声像 档案归档范围）。5. 2. 5. 3音频、视频档案编制要求摄像档案以标段进行采集；应当主题明确，图像稳定、画面清晰，色彩真实；专题摄像应当结 构完整，片长一般至少5T0分钟，并附有解说词稿。录音档案应当内容完整，声音清楚，材质完好。录音应当配有录音文字整理材料，注明内容、 时间、地点、人物。储存格式要求：照片电子文件以JPEG、TIFF、PNG为通用格式；视频和多媒体电子文件以MPEG、AVI为通用格式；音频电子文件以WAV、MP3为通用格式。5. 2, 5. 5实物档案编制要求实物档案的整理执行电力实物档案管理标准中的规定。5.3文件的整理3. 1基本要求3.

26、1.1建设工程档案应着遵循由文件形成单位的原那么。3. 1.2需要闭环的文件，在整理时应编制相对应的闭环文件。3. 1.3对具体业务活动形成的科技文件应归入“专属”类目。对于同一级类目下文件内容具有共 性且涉及多个类目的，或内容来源有交叉的，宜归入“综合”类目。3.1.4案卷使用的卷皮、卷内表格规格和制成材料应符合GB/T11822科学技术档案案卷构成的 一般要求。.2分类3. 2.1分类原那么按照风电工程特点、建设阶段、专业性质及工程文件的来源进行分类。其中:a) b) c) d)电力生产类, 科研开发类, 工程建设类, 设备仪器类,a) b) c) d)电力生产类, 科研开发类, 工程建设

27、类, 设备仪器类,3. 2.2类目设置：a）类目设置执行DL/T 31021风力发电企业科技文件归档与整理规范。3. 2. 3档号的组成：a）在同一全宗内，档号由工程代号、分类号、载体代码和案卷流水号四组代号构成，用09阿 拉伯数字表示。四组代号之间用“一”分隔；一级类目、二级类目等不同级分类号，中间没有 分隔，直接连接；b）第6大类“电力生产”和第7大类“科学技术研究”目录号用年度号标识，跨年度完成的科研 工程年度号应为课题立项年度；0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0案卷流水号（用001999标识）载体代码分类号年度C）在同一全宗内，第8大类“工程建设”和第9大类“设备仪器”档

28、号由工程代号、分类号、载 体代码和案卷流水号四组代码构成，分别用09阿拉伯数字标识。四组代码之间用“一”分 隔。档号组成见以下图：0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0案卷流水号（用001999标识）载体代码三级类目二级类目一级类目工程代号d）工程代号，一般由四位阿拉伯数字组成，用09标识。第一位数为工期号，后三位数为机组 号；e）分类号，由二至四位阿拉伯数字组成，用09标识，执行DL/T 31021风力发电企业科技 文件归档与整理规范；f）载体代码，由三位组成，参见附录D载体类型代码表；g）案卷顺序号，是低一级类目下的案卷排列流水号，用三位阿拉伯数字001999标识；3. 2.4

29、分类及保管期限划分执行DL/T31021风力发电企业科学技术文件归档与整理规范中的“风力发电企业科技文件 归档范围与档案分类及保管期限划分表”。3. 3组卷3. 3.1 原那么：a)组卷应遵循文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系，区分不同价值，便于保 管利用；b)应根据文件的内容和数量组成一卷或多卷，卷内文件内容应相对独立完整；工程文件防止重复归档，共用文件或附件应在备考表中说明；独立成册、成套的工程文件，应保持其原貌，不宜拆散重新组卷。3. 3.2 方法：工程前期、管理、竣工验收、生产准备等文件，应按阶段、问题，结合来源、时间组卷;设计文件应分阶段、专业按卷册顺序组卷，设计变更

30、文件应按专业、时间组卷；施工文件，应按单位、分部工程组卷；监理文件，应按问题、文种、时间等特征组卷；原材料质量证明文件，应按种类、进货时间组卷；设备仪器类文件应按专业、类型、系统、台(套)组卷。排列5. 3. 4.1案卷及卷内文件排列3. 4. 1.1案卷排列应按分类表类目顺序依次排列，相同内容组成多卷的案卷号顺延。卷内文件应 按文件形成规律，结合问题、时间(阶段)或重要程序排列。文件的排列应文字在前、图纸在后， 译文在前、原文在后，正文在前、附件在后，批复在前、请示在后。3. 4. 1.2电力生产类案卷及卷内文件排列如下：生产技术文件，应按问题结合时间或重要程序顺序排列。生产运行文件，按时间顺序排列。技术改造、设备检修等工程文件，异彩按综合管理文件、施工记录，原材料质量证明，竣 工文件的顺序排列。3. 4. 1.3科学技术研究类案卷及卷内文件，应按研究阶段及课题内容排列。3. 4. 1.4工程建设类案卷及卷内文件排列如下：管理性文件按问题、时间(阶段)或理要程序排列。设计文件按照设计单位提供的图纸目录顺序排列。施工文件按综合管理、施工记录与相关检测、检验文件，施工质量验收文件排列。监理文件应按管理文件、监理日志、监理记录、监理月报、监理会议文件、