第七第八章考点强化练习

1、27/27第七章证券中介结构本章考点自测解析一、单项选择题.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币（）。A.300万元B.500万元C。1亿元D.亿元2.目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。净额结算B.总额结算C统一结算D.差额结算3.（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A。融资融券业务B。证券经纪业务证券投资咨询业务。证券资产管理业务.（）专用于证券交易成交后

2、的清算交收,具有结算履约担保作用转换账户B.结算算账户C转账账户D清算账户。为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是(）。A证监会B。证券公司C.证券交易所D。证券登记结算公司。下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）.必须经国务院证券监督管理机构批准B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格.自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于亿元7证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。500万元B。1亿元C。亿元D。0亿元8.证券监督管

3、理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。A。3B6C9D.129按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（)的,应当由承销团承销。A.00万元B500万元800万元D1亿元0融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（)的架构设立和运行。A。业务决策机构董事会-业务执行部门-分支机构B.业务决策机构业务执行部门-董事会-分支机构C。董事会-业务决策机构业务执行部门-分支机构.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会1.证券公司应当自领取营业执照之日起（)日内,向证券监督管理机构

4、申请经营证券业务许可证。A.5B.10C.5D.201货银对付原则是证券（)的一项基本原则。A.交易.自营C.承销D结算13。关于申请证券,期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是（)。有公司章程B.有100万人民币以上的注册资本具备中国证监会要求其他条件D.有健全的内部管理制度1通常由（)直接为投资者开立资金结算账户。A。证券登记结算公司B。证券公司C。证券交易所D。证券业协会15.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中（）的要求.A健全性B适中性C。制衡性D。监督性.(）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险

5、的行为。证券自营业务证券资产管理业务C。证券承销D融资融券业务17。在00年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。A.多级法人B会员法人C。独立法人。社团法人18.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券(）。A.包销。代销C。公开销售D.非公开销售19。自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A。监事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制B.理事会投资决策机构-自营业务部门的三级体制C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D。投资决策机构自营业务部门的二级体制20。证券服务机构指为证券市场提供相

6、关服务业务的（)。A。行业组织.政府机关C。事业单位D。法人机构二、多项选择题1证券公司经营（),注册资本最低限额为人民币500万元。A.证券投资咨询B。证券经纪C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D证券资产管理2证券公司内部控制应当贯彻的原则包括（）。A健全性。合理性.制衡性D监督性.关于证券公司内部控制，下列说法正确的是()。内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时.内部控制要防范经营风险和道德风险.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别D。证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响4.

7、证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括()。A。不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托B。不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺C.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失D.不能受理全权委托而决定证券买卖5.证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准B证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，做出批准或者不予批准的决定D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管

8、理机构批准6.从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合（)规定。A接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20B。按对客户融资规模的1计算风险准备C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%D按对客户融券规模的2计算风险准备7.独立董事在任期内辞职或免职的,(）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。A。董事会独立董事本人C。总经理D。证券公司证券监管机构根据（）和各项业务的()，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。A谨慎监管原则B严格审批原则.风险程度D.盈利程度9。证券公司经营（)以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币1亿元.

9、A证券承销与保荐B。证券自营C证券资产管理D。证券经纪10证券公司经营(）业务,注册资本最低限额为人民币500万元.A.证券经纪。证券投资咨询。与证券交易以及投资活动有关的财务顾问证券资产管理11。证券公司可从事为单一客户办理（)资产管理业务,为客户办理特定目的的()资产管理业务。A定向B集合C专项D.不定向2.证券服务机构的法律责任表述正确的是()。A。应当勤勉尽责。对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。D.以上均正确13。我国证券

10、公司的组织形式为（）。A合伙公司有限责任公司C.股份有限公司D国有公司1。按照证券法,我国证券公司的业务范围包括（）。A。证券投资咨询B。证券经纪C。证券承销与保荐D。证券资产管理5计算净资本的主要目的包括（).A.反映经营状况B。要求证券公司保持充足。从而保证客户资产的安全D。用于处理公司的破产清算等事宜。16单独或合并持有证券公司5以上股权的股东，可以（）。A.向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人B.向股东会提出议案推选经理候选人D.修改公司章程1。利通证券公司在207年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有（).A.注册资本由1亿增资到2亿。计划撤销其在上海的分公司C。一

11、持股达9的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人。计划收购另一证券公司在北京的分公司1.我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（)。A控制权B.监管权C。现场检查权D.非现场检查权19.证券投资咨询业务是指（)。A。证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务2

12、.自营账户的审核和稽核制度严禁（）。.建立专用自营账户B。出借自营账户C。使用非自营账户变相自营D帐外自营三、判断题 。证券公司的主要股东必须具有持续盈利能力，信誉良好,最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币亿元。（)2.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（）3.我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主。()4证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。（）5.证券承销业务是指证券公司以自己的名义,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会

13、认可的其他证券的行为。（)6。在我国，设立证券公司必须经国务院批准.（）7。证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则.(）8对于证券公司的称谓,美国的通俗称谓是商业银行,英国则称投资银行。（）.日本和我国一样,把专营证券业务的金融机构称为证券分司。(）10自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金.（）1根据我国2007年月日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法,律师被吊销执业证书的,3年内不得再从事证券法律业务。（）.在2002年10月日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司完成的.（）3.注册

14、会计师和会计师事务所申请证券许可证,应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。（）14.证券公司的经纪业务应为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。()5。证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有独立性。（）6融资融券业务的决策和主管职责应当由证券公司总部授权分支机构承担.（)17证券登记结算公司为证券公司开立清算账户。(）8净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数.()1。证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以将注册资本调整至注册资本之下。（）0.未担任董事职务的

15、总经理不可以列席董事会会议。（）2。结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物.（）2。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准.（）一、单项选择题1B2A3.D4.B5。D6D7C8B.10。C11。12。D.B14B5C16.A7B181920.二、多项选择题.B2BC3.AB4ABD5。BCD6.BC7BD8AC9ABC1.AC1。C12ABCD13BC14ABD1BCD16AB17.ABCD18.BC19AB20.CD三、判断题12.3。5。6.7。8。9。01.1314116。17.19。0。. 第八章证券市

16、场法律制度与监督管理本章考点自测解析一、单项选择题1.新公司法允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资。A。B34D.2上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的(）纳人证券投资者保护基金。A。0%B.1C5D。5。关于基金法基金的运作与信息披露,下列叙述错误的是（)。基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求B.公开披露的基金信息内容。封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序D.基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例4。下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（）。A透明和信息公开B。降低系统风险C。降低非系统风险D.保护投资者5。以欺骗手段

17、取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处(）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A。5年以下.4年以下C。2年以下D。3年以下6中华人民共和国公司法于193年2月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于194年7月1日起实施。此后,公司法修订了（)次。A。5B.4C.2D。37。上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告.A。1B.34D。68.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定

18、的其他证券的发行、交易和监管的法律是(）。证券法B.公司法C基金法D.刑法1。对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是(）.A.接管B.托管C。停业整顿D.撤销。参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。A年.2年C。年D。5年13.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开（）次，股份有限公司的监事会至少每()个月召开一次。A.二;。二;6C.一；6D。一；1.上市公司董事会成员中应当有（)的独立董事。A.1B13以上C.2以上D。3题目15。公开发行数量在4亿股以上(含亿股）的，配售数量应不超过本次发行

19、总量的（）。A.20%B。40C。3050%6.上市公司要设立(），负责股东大会和董事会会议的筹备,记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务.A.监事会秘书B董事会C监事会D.董事会秘书18.基金法中关于基金的募集，下列说法正确的是(）。A。基金运作方式转换的要求.基金份额上市交易的条件。基金管理人的职责及禁止行为D。基金份额发售及宣传推介活动的规定9.证券从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民B。在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法0.（）重点规范了首次公开发行股

20、票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度.A.上市公司证券发行管理办法.证券发行与承销管理办法C。公司法D.首次公开发行股票并上市管理办法21。涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是（）.。全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律证券监管部门和相关部门指定的部门规章.国务院制定并颁布的行政法规D.证券业协会颁布的行为准则22.刑法对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是（)。A3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1以上5%以下罚金B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的%以上5以下罚金C3年以上7年以下有期徒刑或者

21、拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金。7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上以下罚金某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格,制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（)。证券市场中的操纵市场B内幕交易C.信息滥用D欺诈客户行为。取得从业资格的人员，如果属(）情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用。不存在我国证券法第一百三十二条规定的情形C。被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚二、多项

22、选择题 1属于中国证券监督管理委员会职能部门的有(）.A。上市公司监管部B市场监管部C机构监管部D.发行监管部。证券投资者保护基金的来源是（）。依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入B。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30纳入基金C。发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0。55%缴纳基金3。证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送(）.A.中国证券登记结算有限责任公司B财政部C。中国人民银行D证监会4。新公司法规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有

23、关联关系的，（)。A不得对该项决议行使表决权.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过C。董事会会议由/2以上无关联关系董事出席即可举行。不得代理其他董事行使表决权5。证券业从业人员执业行为准则第六条规定了从业人员在执业过程中应当遵循的原则有（）.A。维护客户利益原则。诚实守信原则C。勤勉尽责原则D。维护行业声誉原则6。公司法总则的主要内容包括（)。A。立法的宗旨及调整的范围B.股东的权利C.公司章程D。公司的党组织7基金法中关于基金管理人的主要内容包括（)。A.基金管理人的设立条件B.管理人重大事项的批准程序C从业人员的禁入规定.基金托管人的职责及禁止行为8.下列行为中属于上市公司的董

24、事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利，操纵上市公司的是(）.无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；已明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的.向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的C。为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保,或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的D.无正当理由放弃债权、承担债务的。证券监督管理条例当中规定证券公司客户资产的存管、托管制度,下列说法正确的有（).A。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。客户的交易结算资金

25、的存取，应当通过指定商业银行办理.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理10.下列关于中国投资者保护基金有限公司的叙述正确的是(）。A于2006年8月30日成立B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益C.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心D是对监管部门、行业自律组织市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充11关于公开原则，叙述正确的有（）.A。这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场

26、信息的公开化B.这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利C。这一原则要求证券监管部门在公开，公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇D监管者应该公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等14.公司法关于强化监事会作用，下列叙述正确的是（)。A.监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议B。有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人C.监事可以提出召开临时监事人会议D。出席会议的监事可以不在会议记录上签字15.保护基金公司的设立起到的作用包括（）。A有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。B在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范

27、地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护C.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充D有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散16。证券市场监管的意义包括(）.A。是发展和完善证券市场体系的需要。是保障广大投资者权益的需要C。是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据D.是维护市场良好秩序的需要17。按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书,属于().A欺诈客户行为B。操纵市场C虚假陈述行为D内幕交易行为1。对交易市场的

28、监管内容主要包括（)。A。欺诈行为。操纵市场C。信息披露D。内幕交易18.参考答案ABCD19。证券市场监管的原则是().A。依法管理原则B。“三公”原则C。监督与自律相结合的原则。保护投资者利益原则1。参考答案B20.犯提供虚假财务会计报表罪，判处（）.A并处或者单处3万元以下2万元以下罚金B。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役D。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑.参考答案BC1。证券投资者保护基金的资金可以运用于（).A.中央银行债券B.中央级金融机构发行的金融债券。购买国债D。银行存款

29、2。参考答案ABCD22.涉及证券市场的法律、法规的三个层次是（).A。由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C。由证券监管部门和相关部门指定的部门规章D由证券行业协会制定的部门规章.参考答案ABC23.证券法规定上市公司的收购主要内容包括（)。A.收购的方式B.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容C.要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限D.要约收购方式收购人的义务23参考答案ABD4。公司法规定公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括（）。吸收合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承.公司分立及公司分

30、立前债务的连带承担责任C公司变更登记、注销登记及设立登记D公司减资、增资24参考答案BCD。刑法对提供虚假财务会计报告罪的处罚表述正确的是（）。A。处3年以下有期徒刑或者拘役。处年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处万元以上10万元以下罚金D。并处或者单处万元以上20万元以下罚金.参考答案A2。明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质的行为是指（）。A。提供资金账户的B。协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C。通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D协助将资金汇往境外的26参考答案A7.证券投资者保护基金的来源有（）.A.上海,深圳证券交易所在风

31、险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20纳入基金B。所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0。%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入D.其他合法收入27参考答案ACD8。国际研究表明,一国或地区投资者保护的越好,资本市场就越（）,抵抗金融风险的能力就越（）,对经济增长的促进作用也就越(）。A.落后,弱

32、,小B.落后，弱，大C.发达，弱，大D。发达，强，大8.参考答案D0证券法阐述了内幕交易的行为方式包括（）。A。在自己实际控制的账户之间频繁操作B。为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖C.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为行为主体知悉公司内幕信息，且泄露内幕信息或建议他人买卖证券30参考答案D三、判断题 .证券法中关于证券交易所的内容包括对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督。（）2。根据证券法的规定,公司有提供会计资料的义务。（）3涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。（）5。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，但不会被计入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（)。对操纵市场行为的事后处理就是指证券管理机构对市场操纵行为者的惩罚.（）7。在证券的发行、交易活动中,可以进行内幕交易和操纵证券市场（）8。基金管理公司的管理人员属于证券业从业人员。（)9.公司法的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司，股东和债权的合法公益，促进证券业的蓬勃发展。（)10首次公开发行的