XX基金与银行发行产品合同范文

1、PAGE XX基金-XXX银行-XXXXX量化1号号资产管理计划投投资说明书资产管理人：XXX基金管理理有限公司资产托管人：XXX银行股份份有限公司目 录TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc324877125 第一节 资产管管理计划概况况 PAGEREF _Toc324877125 h 1 HYPERLINK l _Toc324877126 第二节 资产管管理合同的主主要内容 PAGEREF _Toc324877126 h 1 HYPERLINK l _Toc324877127 一、前言 PAGEREF _Toc324877127 h 1 HYPERLINK l _To

2、c324877128 二、释义 PAGEREF _Toc324877128 h 3 HYPERLINK l _Toc324877129 三、声明与承诺诺 PAGEREF _Toc324877129 h 5 HYPERLINK l _Toc324877130 四、份额的的分级 PAGEREF _Toc324877130 h 6 HYPERLINK l _Toc324877131 五、资产管理计计划的备案 PAGEREF _Toc324877131 h 8 HYPERLINK l _Toc324877132 六、资产管理计计划的参与和和退出 PAGEREF _Toc324877132 h 9 HY

3、PERLINK l _Toc324877133 七、当事人及权权利义务 PAGEREF _Toc324877133 h 9 HYPERLINK l _Toc324877134 八、资产管理计计划份额的登登记 PAGEREF _Toc324877134 h 13 HYPERLINK l _Toc324877135 九、资产管理计计划的投资 PAGEREF _Toc324877135 h 14 HYPERLINK l _Toc324877136 十、投资经理的的指定与变更更 PAGEREF _Toc324877136 h 15 HYPERLINK l _Toc324877137 十一、资产管理理计

4、划的财产产 PAGEREF _Toc324877137 h 16 HYPERLINK l _Toc324877138 十二、投资指令令的发送、确确认与执行 PAGEREF _Toc324877138 h 18 HYPERLINK l _Toc324877139 十三、交易及清清算交收安排排 PAGEREF _Toc324877139 h 20 HYPERLINK l _Toc324877140 十四、越权交易易的界定 PAGEREF _Toc324877140 h 21 HYPERLINK l _Toc324877141 十五、资产管理理计划资产的的估值和会计计核算 PAGEREF _Toc3

5、24877141 h 22 HYPERLINK l _Toc324877142 十六、资产管理理计划的费用用与税收 PAGEREF _Toc324877142 h 26 HYPERLINK l _Toc324877143 十七、资产管理理计划的收益益分配 PAGEREF _Toc324877143 h 27 HYPERLINK l _Toc324877144 十八、报告义务务 PAGEREF _Toc324877144 h 28 HYPERLINK l _Toc324877145 十九、资产管理理合同的变更更、终止与财财产清算 PAGEREF _Toc324877145 h 30 HYPERL

6、INK l _Toc32488771466 二十、违约约责任 PAGEREF _Toc324877146 h 33 HYPERLINK l _Toc324877147 二十一、争议的的处理 PAGEREF _Toc324877147 h 34 HYPERLINK l _Toc324877148 二十二、资产管管理合同的效效力 PAGEREF _Toc324877148 h 34 HYPERLINK l _Toc324877149 二十三、其他事事项 PAGEREF _Toc324877149 h 35 HYPERLINK l _Toc324877150 第三节 资产管管理人与资产产托管人概况况

7、 PAGEREF _Toc324877150 h 35 HYPERLINK l _Toc324877151 一、资产管理人人概况 PAGEREF _Toc324877151 h 35 HYPERLINK l _Toc324877152 二、资产托管人人概况 PAGEREF _Toc324877152 h 36 HYPERLINK l _Toc324877153 第四节、投资风风险揭示 PAGEREF _Toc324877153 h 36 HYPERLINK l _Toc324877154 第五节、初始销销售期间 PAGEREF _Toc324877154 h 38第一节 资产管管理计划概况况(

8、一)资产管理理计划的名称称XX基金-XXX银行-XXXXX量化1号号资产管理计计划(二)资产管理理计划的类型型混合型(三)资产管理理计划的运作作方式封闭式(四)资产管理理计划的投资资目标充分利用资产管管理人的研究究平台，进行行股指期货投投资，力争实实现委托财产产的稳定增值值。(五)资产管理理计划的存续续期限本资产管理计划划的存续期限限为自资产管管理合同生效效之日起1年年。(六)资产管理理计划的最低低资产要求单个资产委托人人的初始资产产管理计划财财产不得低于于100万元元人民币，各各资产委托人人的初始资产产管理计划财财产合计不得得低于30000万元人民民币。(七)资产管理理计划份额初初始面值人民

9、币1.000元。第二节 资产管管理合同的主主要内容一、前言(一)订立本资资产管理合同同的目的、依依据和原则1、订立本资产产管理合同的的目的是明确确资产管理合合同当事人的的权利义务，规规范XX基金-XX银行-XXXXX量化1号号资产管理计计划(以下简简称“资产管理计计划”或“本计划”)的运作，保保护各方当事事人的合法权权益，确保资资产管理计划划财产的安全全。2、订立本资产产管理合同的的依据是中中华人民共和和国合同法(以下简称“合同法”)、中华华人民共和国国证券投资基基金法(以以下简称“基金法”)、基金金管理公司特特定客户资产产管理业务试试点办法(以下简称“试点办法法”)、基金金管理公司特特定多个

10、客户户资产管理合合同内容与格格式准则（以以下简称“准则”）和其他有有关法律法规规。若因法律律法规的制定定或修改导致致本合同的内内容存在与届届时有效的法法律法规的规规定不一致之之处，应当以以届时有效的的法律法规的的规定为准，各各方当事人应应及时就本合合同做出相应应的变更和调调整。3、订立本资产产管理合同的的原则是平等等自愿、诚实实信用、充分分保护资产管管理合同当事事人的合法权权益。(二)资产管理理合同是规定定资产管理合合同当事人之之间权利义务务关系的基本本法律文件，其其他与资产管管理计划相关关的涉及资产产管理合同当当事人之间权权利义务关系系的任何文件件或表述，如如与本资产管管理合同不一一致或有冲

11、突突，均以本资资产管理合同同为准。资产产管理合同的的当事人包括括资产委托人人、资产管理理人和资产托托管人。资产产委托人自签签订资产管理理合同即成为为资产管理合合同的当事人人。自其不再再持有本资产产管理计划份份额之日起，资资产委托人不不再成为资产产管理计划的的投资人和资资产管理合同同的当事人。本合同已经报中中国证监会备备案，但中国国证监会接受受本合同的备备案并不表明明对资产管理理计划的价值值和收益作出出实质性判断断或保证，也也不表明投资资于资产管理理计划没有风风险。二、释义本合同中除非文文意另有所指指，下列词语语具有如下含含义：资产委托人指指委托资产管管理人投资管管理其委托财财产的机构或或个人。

12、委托托人为初始委委托财产不低低于100万万元人民币（不不含费用），且且能够识别、判判断和承担相相应投资风险险的自然人、法法人、依法成成立的组织或或中国证监会会认可的其他他特定客户资产管理人指指受资产委托托人委托，负负责为资产委委托人的利益益，运用计划划财产进行证证券投资的专专业机构。本本合同中即指指XX基金管理理有限公司资产托管人指指负责保管计计划财产的商商业银行。本本合同中即指指XX银行股份份有限公司本资产管理合同同指资产委托托人、资产管管理人及资产产托管人三方方签署的XXX基金-XX银行-XXXXX量化1号号资产管理计计划资产管理理合同及其其附件，以及及该三方对本本合同及其附附件做出的任任

13、何有效变更更本合同当事人指受本合同同约束，根据据本合同享受受权利并承担担义务的资产产委托人、资资产管理人和和资产托管人人委托财产指委委托人拥有合合法所有权或或处分权、委委托资产管理理人管理并由由资产托管人人托管的、作作为本合同标标的的财产及及其投资运作作产生的收益益计划、本计划或或 指XXX基金-XX银行-XXXXX量化1号号资产管理计计划本资产管理计划划合同生效日 指指本计划初始始销售期结束束并完成验资资、在中国证证监会办理完完毕备案，收收到证监会的的书面确认日日即为合同生生效日。资产产管理合同自自合同生效日日起生效试点办法指基金管管理公司特定定客户资产管管理业务试点点办法准则 指基金管管理

14、公司特定定多个客户资资产管理合同同内容与格式式准则中国证监会指指中国证券监监督管理委员员会工作日指上海海证券交易所所、深圳证券券交易所、银银行间债券市市场等相关交交易场所的正正常交易日估值日委托资资产的估值日日为每周五（如如遇节假日，则则以节假日前前最近一个工工作日为估值值日）或本合合同以及中国国证监会规定定的其它日期期销售代理机构指取得基金金代销业务资资格并与资产产管理人签订订了特定多个个客户资产管管理计划销售售服务代理协协议，代为办办理本计划销销售业务的机机构。本合同同的销售代理理机构是指XXX银行股份份有限公司注册登记业务指本计划登登记、存管、清清算和交收业业务，具体内内容包括资产产委托

15、人计划划相关账户的的建立和管理理、份额注册册登记、交易易的确认、清清算和结算、代代理发放红利利、建立并保保管份额持有有人名册等注册登记机构指办理注册册登记业务的的机构，本资资产管理计划划的注册登记记机构指XXX基金管理有有限公司资产委托人专户户账户指注册登记记机构为资产产委托人开立立的、记录其其持有的、资资产管理人所所管理的计划划份额余额及及其变动情况况的账户资产委托人交易易账户指销售机构构为资产委托托人开立的、记记录资产委托托人通过该销销售机构买卖卖本计划的计计划份额变动动及结余情况况的账户指定的清算账户户指以资产委委托人名义开开立的，用于于归集资产委委托人退出本本资产管理计计划资金的账账户

16、存续期指本计计划的存续期期，即自本合合同生效日起起的一年初始销售期认购购资产委托人人在本计划的的初始销售期期内申请认购购本计划的行行为计划财产总值指计划财产产所拥有的各各类证券、银银行存款本息息以及其他资资产的价值总总和计划财产净值指计划财产产总值扣除负负债后的净资资产值计划份额净值指以计算日日计划财产资资产净值除以以计算日计划划份额总数所所得的单位份份额的价值计划财产估值指计算评估估计划财产和和负债的价值值，以确定计计划财产净值值的过程计划财产专用账账户包括计划财财产专用银行行账户、专用用证券账户及及专用场外交交易账户等计计划财产进行行投资、托管管所需开立的的相关账户计划财产专用银银行账户指

17、资产托管管人根据有关关规定为资产产管理计划财财产开立的，专专门用于资金金收付、清算算交收的专用用银行账户，即即托管账户计划财产专用证证券账户指资产托管管人为计划财财产开立的至至少包含计划划名称的股东东账户份额的分级 指本本计划通过收收益分配的安安排，将计划划份额分成预预期收益与风风险不同的两两个类别，即即优先受益份份额和一般受受益份额优先受益份额 指本本计划中风险险相对较低的的份额一般受益份额 指本本计划中风险险相对较高的的份额中国就本合同同而言，指中中华人民共和和国，但不包包括香港特别别行政区、澳澳门特别行政政区及台湾地地区日指公历日月指公历月元指人民币元元法律法规 指指中国现时有有效并公布

18、实实施的适用于于特定客户资资产管理业务务的法律、行行政法规、部部门规章及规规范性文件、地地方性法规、地地方政府规章章及规范性文文件不可抗力指本本合同当事人人不能预见、不不能避免、不不能克服，且且在本合同由由资产委托人人、资产管理理人、资产托托管人签署之之日后发生的的，使本合同同当事人无法法全部履行或或无法部分履履行本合同的的任何事件和和因素三、声明与承诺诺资产委托人保证证委托财产的的来源及用途途合法，并已已充分理解本本合同全文，了了解相关权利利、义务，了了解有关法律律法规及所投投资品种的风风险收益特征征，愿意承担担相应的投资资风险，本委委托事项符合合其业务决策策程序的要求求；承诺其向向资产管理

19、人人提供的有关关投资目的、投投资偏好、投投资限制和风风险承受能力力等基本情况况真实、完整整、准确、合合法，不存在在任何重大遗遗漏或误导，前前述信息资料料如发生任何何实质性变更更，应当及时时书面告知资资产管理人。资产委托人保证证签署并履行行本合同均在在其权力和营营业范围之内内，并已采取取必要的公司司行为进行适适当授权，且且不违反对其其有约束力或或有影响的法法律、公司章章程或合同的的限制；资产产委托人并保保证其有权将将本合同项下下委托财产用用于专户理财财产品、投资资本合同项下下投资工具；投资范围及及各项投资限限制的规定并并符合相关法法律法规、行行业要求及其其公司内部管管理制度。资产管理人保证证已在

20、签订本本合同前充分分地向资产委委托人说明了了有关法律法法规和相关投投资工具的运运作市场及方方式，同时揭揭示了相关风风险；已经了了解资产委托托人的风险偏偏好、风险认认知能力和承承受能力，对对资产委托人人的财务状况况进行了充分分评估。资产产管理人承诺诺依照恪尽职职守、诚实信信用、谨慎勤勤勉的原则管管理和运用计计划财产，但但不保证投资资本计划一定定盈利，也不不保证最低收收益。资产管管理人未对委委托财产的收收益状况作出出任何承诺或或担保，本合合同约定的业业绩比较基准准（如有）仅仅是投资目标标而不是资产产管理人的保保证。资产托管人承诺诺依照恪尽职职守、诚实信信用、谨慎勤勤勉的原则按按照本合同的的约定安全

21、保保管计划财产产，并履行本本合同约定的的其他义务。四、份额的分级级（一）资产管理理计划的分类类本资产管理计划划通过计划收收益分配的安安排，将计划划份额分成预预期收益与风风险不同的两两类份额，即即优先受益份份额和一般受受益份额。除除收益分配和和本资产管理理合同终止时时的计划清算算财产分配外外，每份优先先受益份额和和每份一般受受益份额享有有同等的权利利和义务。优优先受益份额额和一般受益益份额的份额额配比须满足足本资产管理理合同规定的的条件。优先受益份额和和一般受益份份额分别募集集并按照本资资产管理合同同约定的比例例进行初始配配比，所募集集的两类计划划份额资产合合并运作。在本资产管理计计划的收益分分

22、配安排下，优优先受益份额额以让渡部分分收益分配权权换取有限的的本金安全，呈呈现出较低收收益和较低风风险的风险收收益特征，但但在极端的情情况下，计划划净值不足以以弥补优先受受益份额本金金的情况下，差差额部分不再再弥补；一般般受益份额通通过对优先受受益份额提供供委托财产金金额为限的本本金保障，获获取较高比例例的收益分配配权，呈现出出较高收益与与较高风险的的风险收益特特征。（二）资产管理理计划份额的的配比本资产管理计划划优先受益份份额和一般受受益份额的初初始配比原则则上为4：11。根据计划划份额的实际际募集情况，资资产管理人有有权在3.99：1 至44.1：1之之间对配比进进行调整。（三）收益分配配

23、规则合同终止日，优优先受益份额额和一般受益益份额的收益益分配规则如如下：1、优先受益益份额的收益益（1）当计划份份额累计净值值高于1.0000元时，优优先受益份额额的收益率为为组合累计收收益率的500%。计算公公式如下：合同终止日优先先收益份额单单位可分配收收益=（计划划份额累计净净值/1.0000-1）*50%-优优先收益份额额单位已分红红金额。若上述公式计算算的优先收益益份额单位可可分配收益为为负，则不足足部分从优先先收益份额净净值中扣除。（2）当计划份份额净值累计计低于1.0000元，且且计划财产净净值超过优先先受益份额的的本金（扣除除已分配收益益）时，优先先受益份额的的收益为0，即即仅

24、获得本金金。（3）当计划份份额净值累计计低于1.0000元，且且计划财产净净值低于优先先受益份额的的本金（扣除除已分配收益益）时，则将将全部组合净净值分配给优优先受益份额额。此时优先先受益份额的的净值会低于于其初始投资资金额，亏损损部分由优先先受益份额自自行承担，对对于一般收益益份额已获得得的分红不再再进行追溯。2、一般受益份份额的收益一般受益份额获获得计划财产产净值向优先先受益份额分分配之后的余余额。当出现“计划份份额净值低于于1.0000元，且计划划财产净值低低于优先受益益份额的本金金”极端情况时时，一般受益益份额的净值值归零，即本本金全部损失失。3、收益分配规规则举例假设优先受益份份额共

25、40000万份，一一般受益份额额共10000万份，计划划份额共50000万份。（1）若本计划划合同生效满满6个月时，计计划份额净值值为1.1元元，每份分配配0.1元，净净值归1；到到期计划份额额净值为1.05元（累累计净值1.15元）。期间分配：优先先受益份额每每份分配0.1/2=00.05元，一一般受益份额额每份分配00.1*5-0.05*4=0.33元期末分配：优先先受益份额每每份分配1+0.0755-0.055=1.0225元，一般般受益份额每每份分配1.05*5-1.0255*4=1.15元。（2）若本计划划合同生效满满6个月时，计计划份额净值值为1.055元，每份分分配0.055元，

26、净值归归1；到期计计划份额净值值为0.9元元（累计净值值0.95元元）。期间分配：优先先受益份额每每份分配0.05/2=0.0255元，一般受受益份额每份份分配0.005*5-00.025*4=0.115元。期末分配：优先先受益份额每每份分配1-0.0255=0.9775元（组合合亏损，优先先受益份额仅仅获得本金），一一般受益份额额每份分配00.9*5-0.9755*4=0.6元。五、资产管理计计划的备案（一）资产管理理计划备案的的条件本计划初始销售售期限届满，客客户委托的初初始资产合计计不低于人民民币30000万元、委托托人人数不少少于2人不超超过200人人时，本计划划即符合备案案的条件。资

27、资产管理人应应当自初始销销售期限届满满之日起100日内聘请法法定验资机构构验资，自收收到验资报告告之日起100日内，向中中国证监会提提交验资报告告及客户资料料表，办理相相关备案手续续。客户资料料表应当包括括委托人名称称、委托人身身份证明文件件号码、通讯讯地址、联系系电话、参与与资产管理计计划的金额等等信息。自中国证监会书书面确认之日日起，资产管管理计划备案案手续办理完完毕，资产管管理合同生效效。资产委托托人的认购参参与款项（不不含认购费用用）加计其在在初始销售期期形成的利息息在资产管理理合同生效后后折算成相应应的资产管理理计划份额归归资产委托人人所有，其中中利息转份额额的具体数额额以注册登记记

28、机构的记录录为准。（二）资产管理理计划初始销销售期限届满满，本计划不不具备备案条条件的，资产产管理人应以以其固有财产产承担因初始始销售行为而而产生的债务务和费用，在在计划初始销销售期届满后后30日内由由资产管理人人返还客户已已缴纳的认购购款项，并加加计银行同期期存款利息。资资产管理人、资资产托管人不不得请求报酬酬。资产管理理人和资产托托管人为计划划初始销售支支付之一切费费用应由各方方各自承担。六、资产管理计计划的参与和和退出本计划存续期内内不开放参与与和退出。七、当事人及权权利义务(一)资产委托托人1、资产委托人人概况资产委托人情况况见本合同签签署页的“资产委托人人”。资产管理计划分分为均等的

29、份份额，除资产产管理合同另另有约定外，每每份同类计划份额额具有同等的的合法权益。2、资产委托人人的权利(1)分享资产产管理计划财财产收益；(2)参与分配配清算后的剩剩余资产管理理计划财产；(3)按照本合合同的约定参参与和退出资资产管理计划划；(4)监督资产产管理人及资资产托管人履履行投资管理理和托管义务务的情况；(5)按照本合合同约定的时时间和方式获获得资产管理理计划的运作作信息资料；(6)国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。3、资产委托人人的义务(1)遵守本合合同；(2)按照本合合同约定交纳纳购买资产管管理计划份额额的款项及规规定的费用；(3)在持有的的资产管理计计划份

30、额范围围内，承担资资产管理计划划亏损或者终终止的有限责责任；(4)及时、全全面、准确地地向资产管理理人告知其投投资目的、投投资偏好、投投资限制和风风险承受能力力等基本情况况；(5)向资产管管理人或销售售机构提供法法律法规规定定的信息资料料及身份证明明文件，配合合资产管理人人履行反洗钱钱义务；(6)不得违反反本合同的规规定干涉资产产管理人的投投资行为；(7) 不得从从事任何有损损资产管理计计划及其他资资产委托人、资资产管理人管管理的其他资资产及资产托托管人托管的的其他资产合合法利益的活活动；(8) 按照本本合同的规定定缴纳资产管管理费、托管管费、业绩报报酬及资产管管理合同约定定的费用，并并承担因

31、资产产管理计划财财产运作产生生的其他费用用； (9) 接受受资产管理人人进行的尽职职调查，应资资产管理人要要求提供相关关证明文件、资资料，并在上上述文件和资资料发生变更更时，及时提提交变更后的的相关文件与与资料；（10）保证购购买资产管理理计划份额的的款项来源及及用途合法。 (11)国家家有关法律法法规、监管机机构及本合同同规定的其他他义务。(二)资产管理理人1、资产管理人人概况名称：XX基金金管理有限公公司住所：法定代表人：总经理：成立日期： 年年 月 日组织形式：有限限责任公司注册资本： 亿元人民民币存续期间：持续续经营联系人：联系电话：2、资产管理人人的权利(1)按照本合合同的约定，独独

32、立管理和运运用资产管理理计划财产；(2)依照本合合同的约定，及及时、足额获获得资产管理理人报酬；(3)依照有关关规定行使因因资产管理计计划财产投资资于证券所产产生的权利；(4)根据本合合同，监督资资产托管人，对对于资产托管管人违反本合合同规定的行行为，对资产产管理计划财财产及其他当当事人的利益益造成重大损损失的，应及及时采取措施施制止，并报报告中国证监监会；(5)自行销售售或委托有基基金销售资格格的机构销售售资产管理计计划，制定和和调整有关资资产管理计划划销售的业务务规则，并对对销售机构的的销售行为进进行必要的监监督；(6)自行担任任或者委托经经中国证监会会认定可办理理开放式证券券投资基金份份

33、额登记业务务的其他机构构担任资产管管理计划份额额的注册登记记机构，并对对注册登记机机构的代理行行为进行必要要的监督和检检查；(7)有权对资资产委托人进进行尽职调查查，要求资产产委托人提供供相关证明文文件、资料，并并在上述文件件和资料发生生变更时，及及时提交变更更后的相关文文件与资料；(8)国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。3、资产管理人人的义务(1)办理资产产管理计划的的备案手续；(2)自本合同同生效之日起起，以诚实信信用、勤勉尽尽责的原则管管理和运用资资产管理计划划财产；(3)配备足够够的具有专业业能力的人员员进行投资分分析、决策，以以专业化的经经营方式管理理和运作资

34、产产管理计划财财产；(4)建立健全全内部风险控控制、监察与与稽核、财务务管理及人事事管理等制度度，保证所管管理的资产管管理计划财产产与旗下基金金财产、其他他委托财产和和资产管理人人的财产相互互独立，对所所管理的不同同财产分别管管理、分别记记账，进行投投资；(5)除依据法法律法规、本本合同及其他他有关规定外外，不得为资资产管理人及及任何第三人人谋取利益，不不得委托第三三人运作资产产管理计划财财产；(6)办理或者者委托经中国国证监会认定定可办理开放放式证券投资资基金份额登登记业务的其其他机构代为为办理资产管管理计划份额额的登记事宜宜；(7)以资产管管理人的名义义，代表资产产委托人利益益行使诉讼权权

35、利或者实施施其他法律行行为；(8)依据本合合同接受资产产委托人和资资产托管人的的监督；(9)按照试试点办法和和本合同的规规定，编制并并向资产委托托人报告资产产管理计划财财产的投资报报告，对报告告期内资产管管理计划财产产的投资运作作等情况做出出说明；(10)按照试试点办法和和本合同的规规定，编制特特定资产管理理业务季度及及年度报告，并并向中国证监监会备案；(11)计算并并根据本合同同的规定向资资产委托人报报告资产管理理计划份额净净值；(12)进行资资产管理计划划会计核算；(13)保守商商业秘密，不不得泄露资产产管理计划的的投资计划、投投资意向等，监监管机构另有有规定的除外外；(14)保存资资产管

36、理计划划资产管理业业务活动的全全部会计资料料，并妥善保保存有关的合合同、协议、交交易记录及其其他相关资料料，保存期限限不少于155年；(15)公平对对待所管理的的不同财产，不不得从事任何何有损资产管管理计划财产产及其他当事事人利益的活活动；(16)国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。(三)资产托管管人1、资产托管人人概况名称：XX银行行股份有限公公司住所：法定代表人：联系人：联系地址： 联系方式：2、资产托管人人的权利(1)依照本合合同的规定，及及时、足额获获得资产托管管费；(2)根据本合合同有关规定定，监督资产产管理人对资资产管理计划划财产的投资资运作，对于于资产管理

37、人人违反本合同同规定的行为为，对资产管管理计划财产产及其他当事事人的利益造造成重大损失失的情形，有有权报告中国国证监会并采采取必要措施施；(3)根据本合合同的规定，依依法保管资产产管理计划财财产；(4)国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。3、资产托管人人的义务(1)根据本合合同规定安全全保管资产管管理计划财产产；(2)设立专门门的资产托管管部门，具有有符合要求的的营业场所，配配备足够的、合合格的熟悉资资产托管业务务的专职人员员，负责财产产托管事宜；(3)对所托管管的不同财产产分别设置账账户，确保委委托财产与资资产托管人的的自有资产以以及保管的其其他财产相互互独立；(4)除

38、依据法法律法规、本本合同及其他他有关规定外外，不得为资资产托管人及及任何第三人人谋取利益，不不得委托第三三人托管资产产管理计划财财产；(5)按规定开开设和注销资资产管理计划划的计划财产产专用银行账账户、专用证券账账户、期货账账户；(6)复核资产产管理计划份份额净值；(7)复核资产产管理人编制制的资产管理理计划财产的的投资报告，并并出具书面意意见；(8)编制资产产管理计划的的年度托管报报告，并向中中国证监会备备案；(9)按照本合合同的规定，根根据资产管理理人的投资指指令，及时办办理清算、交交割事宜；(10)按照法法律法规及监监管机构的有有关规定，保保存资产管理理计划资产管管理业务活动动有关的合同

39、同、协议、交交易记录等文文件、资料，保保存期限不少少于15年；(11)公平对对待所托管的的不同财产，不不得从事任何何有损资产管管理计划财产产及其他当事事人利益的活活动；(12)保守商商业秘密。除除法律法规、监监管规定或应应司法、行政政等机关要求求对外提供，向向聘请的审计计、法律等外外部专业顾问问提供或本合合同另有规定定外，不得向向他人泄露；(13)根据法法律法规及本本合同的规定定监督资产管管理人的投资资运作，资产产托管人发现现资产管理人人的投资指令令违反法律、行行政法规和其其他有关规定定，或者违反反本合同约定定的，应当拒拒绝执行，立立即通知资产产管理人并及及时报告中国国证监会；资资产托管人发发

40、现资产管理理人依据交易易程序已经生生效的投资指指令违反法律律、行政法规规和其他有关关规定，或者者违反本合同同约定的，应应当立即通知知资产管理人人并及时报告告中国证监会会；(14)国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。八、资产管理计计划份额的登登记（一）本资产管管理计划份额额的注册登记记机构为资产产管理人。（二）注册登记记机构的职责责1、建立和保管管资产委托人人账户资料、交交易资料、资资产管理计划划客户资料表表等，并将客客户资料表提提供给资产管管理人。2、配备足够的的专业人员办办理本资产管管理计划的注注册登记业务务。3、严格按照法法律法规和本本资产管理合合同规定的条条件办理

41、本资资产管理计划划的注册登记记业务。4、严格按照法法律法规和本本资产管理合合同规定计算算业绩报酬，并并提供交易信信息和计算过过程明细给资资产管理人。5、保管资产管管理计划客户户资料表及相相关的参与和和退出等业务务记录15年年以上。6、对资产委托托人的账户信信息负有保密密义务，因违违反该保密义义务对资产委委托人、资产产管理人、资资产托管人或或资产管理计计划带来的损损失，须承担担相应的赔偿偿责任，但司司法强制检查查及按照法律律法规的规定定进行披露的的情形除外。7、按照资产管管理合同，为为资产委托人人办理非交易易过户等业务务，提供资产产管理计划收收益分配等其其他必要的服服务。8、在法律法规规允许的范

42、围围内，制定和和调整注册登登记业务的相相关规则。9、法律法规规规定及本合同同约定的其他他职责。（三）注册登记记机构履行上上述职责后，有有权根据本合合同的约定取取得注册登记记费。九、资产管理计计划的投资（一）投资目标标充分利用资产管管理人的研究究平台，进行行股指期货投投资，力争实实现委托财产产的稳定增值值。（二）投资范围围股指期货、债券券（不含可转转债）、央行行票据、货币币市场工具。股指期货投资比比例浮动范围围为委托资产产的-2000%-2000%（股指期期货合约价值值）；债券及及其他资产的的投资比例浮浮动范围为委委托资产净值值的0%-1100%。（三）投资策略略1、股指期货投投资策略资产管理人

43、充分分利用自身的的研究平台，对对股指未来趋趋势进行判断断。在交易过过程中设置建建仓及平仓阀阀值，在满足足条件的情况况下建仓，在在出现设定盈盈利目标的情情况下及时止止盈平仓。2、固定收益类类资产投资策策略资产管理人通过过宏观层面自自上而下的分分析，把握宏宏观经济基本本态势和市场场利率波动趋趋势，及时调调整组合的平平均剩余期限限，使委托资资产获得稳定定的较高收益益。资产管理人将采采取久期匹配配策略、利率率预期策略、收收益率曲线策策略、收益率率利差策略、替替代互换选择择策略、骑乘乘策略和杠杆杆策略等积极极投资策略，发发现、确认并并利用市场中中存在的机会会，实现组合合稳定增值。（四）投资限制制本委托财

44、产的投投资组合将遵遵循以下限制制：（1）同一资产产管理人管理理的全部特定定客户委托财财产（包括单单一客户和多多客户特定资资产管理业务务）投资于一一家公司发行行的证券，不不得超过该证证券的10%（注：资产产托管人项下下义务仅限于于监督由其担担任资产托管管人的资产管管理人所管理理全部特定客客户委托财产产的投资符合合上述比例限限制）； （2）股指期货货投资比例浮浮动范围为委委托资产的-200%-200%（包包括股指期货货合约价值）；（3）债券及其其他资产的投投资比例浮动动范围为委托托资产净值的的0%-1000%；（4）若法律法法规或监管部部门取消上述述限制，履行行适当程序后后，本产品投投资可不受上上

45、述规定限制制。资产管理人承诺诺严格遵守既既定的投资限限制，如因上上市公司兼并并重组等资产产管理人以外外的原因导致致突破限制的的情形出现，资资产管理人应应于10个交交易日或资产产委托人同意意的更长时间间内进行调整整。本委托财产的投投资禁止行为为包括：（1）承销证券券；（2）向他人贷贷款或者提供供担保；（3）从事承担担无限责任的的投资；（4）投资资产产委托人的关关联证券或其其他禁止交易易的证券。（五）业绩比较较基准6%/年。（六）止损条款款在本计划存续期期间，若出现现收盘后资产产管理计划净净值达到或低低于0.9元元的情况，则则自下一交易易日起，无论论计划净值是是否回到0.9元以上，资资产管理人对对

46、计划财产进进行连续变现现操作。变现现完成后，本本资产管理合合同提前终止止，进入清算算程序。（七）风险收益益特征本计划优先受益益份额约定了了基本收益率率，相对风险险较低；一般般受益份额具具有杠杆放大大效应，风险险相对较高。十、投资经理的的指定与变更更(一)投资经理理的指定1、投资经理的的指定本计划投资经理理由资产管理理人负责指定定，且本投资资经理与资产产管理人所管管理的证券投投资基金的基基金经理不得得相互兼任。2、本计划投资资经理本资产管理计划划的投资经理理为XXX、XXX。XXX，工商管管理硕士，113年证券基基金行业从业业经历，曾任任XX证券分析析师，XXXXX证券研究究所分析师，XX基金公

47、司首席策略分析师、研究总监，XXXX策略基金经理，XX资产管理公司权益部副总经理。2012年加入XX基金，现任财富管理中心投资经理。XXX先生，工工商管理硕士士，14年银银行、基金从从业经历。曾曾在农业银行行XX分行国际际部、XX集团上海海代表处、XXX国际上海海代表处工作作，20011年加入XXX基金管理公公司。曾任研研究部高级研研究员、XXXXX中国AA股指数增强强型基金、上上证XXXXX基金经理、XXX中小盘成成长（原XXX证券投资基基金）基金经经理。现任财财富管理中心心专户一部总总监兼投资经经理。XXX，XXXXX大学硕士士，通过CFFA（注册金金融分析师）33级考试，具具备证券从业业

48、资格。曾就就职于XXXX国际公司加加拿大总公司司、XXX国际公公司上海分公公司。现任XXX基金财富富管理中心投投资助理。(二)投资经理理的变更资产管理人可根根据业务需要要变更投资经经理。投资经经理发生变更更的，资产管管理人应通知知资产委托人人、资产托管管人，并在资资产管理人网网站披露。十一、资产管理理计划的财产产(一)资产管理理计划财产的的保管与处分分1、资产管理计计划财产独立立于资产管理理人、资产托托管人的固有有财产，并由由资产托管人人保管。资产产管理人、资资产托管人不不得将计划资资产归入其固固有财产。2、除本条第33款规定的情情形外，资产产管理人、资资产托管人因因资产管理计计划财产的管管理

49、、运用或或者其他情形形而取得的财财产和收益归归入资产管理理计划财产。3、资产管理人人、资产托管管人可以按本本合同的约定定收取管理费费、托管费以以及本合同约约定的其他费费用。资产管管理人、资产产托管人以其其自有财产承承担法律责任任，其债权人人不得对资产产管理计划财财产行使请求求冻结、扣押押和其他权利利。资产管理理人、资产托托管人因依法法解散、被依依法撤销或者者被依法宣告告破产等原因因进行清算的的，计划资产产不属于其清清算财产。4、资产管理计计划财产产生生的债权不得得与不属于资资产管理计划划财产本身的的债务相互抵抵销。非因资资产管理计划划财产本身承承担的债务，国国家有权机关关要求执行的的情况除外，

50、资资产管理人、资资产托管人不不得主张其债债权人对资产产管理计划财财产强制执行行。上述债权权人对资产管管理计划财产产主张权利时时，资产管理理人、资产托托管人应明确确告知资产管管理计划财产产的独立性。(二)资产管理理计划财产相相关账户的开开立和管理1、资产托管人人按照规定开开立资产管理理计划财产的的专用银行账账户和专用证证券账户，资资产管理人应应给予必要的的配合。证券券账户的持有有人名称应当当符合证券登登记结算机构构的有关规定定。资产管理理计划的其他他相关账户，依依照相关法律律法规的规定定，由资产托托管人负责开开立，并按相相关规则进行行管理。2、资产托管人人应以资产管管理人、资产产托管人、资资产管

51、理计划划联名的名义义在其营业机机构开立计划划财产专用银银行账户，资资产管理计划划验资完成后后并以此名义义在中国证券券登记结算有有限责任公司司上海分公司司、深圳分公公司开立计划划财产专用证证券账户。计划财产专用银银行账户的预预留印鉴由资资产托管人制制作、保管和和使用，并根根据资产管理理人符合本合合同约定的指指令办理资金金收付。计划划财产专用证证券账户的开开立和证券账账户卡的保管管由资产托管管人负责，账账户资产的管管理和运用由由资产管理人人负责。3、计划财产专专用银行账户户和专用证券券账户的开立立和使用，限限于满足计划划财产运用和和管理的需要要。资产托管管人和资产管管理人不得假假借资产委托托人或资

52、产管管理计划的名名义开立任何何其他银行账账户或证券账账户；亦不得得使用计划财财产的任何账账户进行计划划财产管理以以外的活动。4、资产托管人人可以通过申申请开通本计计划财产专用用银行账户的的XX银行企业业网上银行办办理计划财产产的资金结算算汇划业务。5、资产管理人人应租用一个个或多个上海海和深圳交易易专用单元，用用于计划财产产项下的上海海、深圳证券券交易所证券券投资运作。6、资产托管人人根据资产管管理人的投资资需求开立场场外交易所需需账户，仅限限于满足计划划财产运作和和管理的需要要，开立账户户需提供相关关的资料，由由资产托管人人通知资产管管理人。（三）募集资金金的移交验证证本计划初始销售售期限届

53、满，客客户委托的初初始资产合计计不低于人民民币30000万元、委托托人人数不少少于2人不超超过200人人时，本计划划即符合备案案的条件。资资产管理人应应将属于资产产管理计划财财产的全部资资金划入资产产托管人开立立的计划财产产专用银行账账户。资产管管理人应当自自初始销售期期限届满之日日起10日内内聘请法定验验资机构验资资，自收到验验资报告之日日起10日内内，向中国证证监会提交验验资报告及客客户资料表，办办理相关备案案手续。自中国证监会书书面确认之日日起，资产管管理计划备案案手续办理完完毕，资产管管理合同生效效。资产委托托人的认购参参与款项（不不含认购费用用）加计其在在初始销售期期形成的利息息在资

54、产管理理合同生效后后折算成相应应的资产管理理计划份额归归资产委托人人所有，其中中利息转份额额的具体数额额以注册登记记机构的记录录为准。若资产管理计划划初始销售期期限届满，未未能达到资产产管理合同生生效的条件，由由资产管理人人按规定办理理退款等事宜宜。十二、投资指令令的发送、确确认与执行(一)交易清算算授权资产管理人应向向资产托管人人提供预留印印鉴和授权人人签字样本，事事先书面通知知(以下称“授权通知”)资产托管管人有权发送送指令的人员员名单，注明明相应的交易易权限，并规规定资产管理理人向资产托托管人发送指指令时资产托托管人确认有有权发送人员员身份的方法法。资产托管管人在收到授授权通知后立立即电

55、话与资资产管理人确确认。双方电电话确认后，该该授权通知于于通知载明时时间生效。资资产管理人和和资产托管人人对授权文件件负有保密义义务，其内容容不得向被授授权人及相关关操作人员以以外的任何人人泄露。(二)投资指令令的内容指令是资产管理理人在管理、运运用计划资产产时，向资产产托管人发出出的资金划拨拨及其他款项项支付的指令令。资产管理理人发给资产产托管人的投投资指令应写写明款项事由由、支付时间间、到账时间间、金额、收收付款账户信信息等执行划划款所需信息息，加盖预留留印鉴并由被被授权人签字字。 (三)投资指令令的发送、确确认和执行的的时间和程序序投资指令由“授授权通知”确定的有权权发送人代表表资产管理

56、人人用加密传真真的方式或其其他资产托管管人和资产管管理人确认的的方式向资产产托管人发送送。资产管理理人有义务在在发送指令后后与资产托管管人以电话方方式进行确认认。对于被授权人在在其授权范围围内发出的指指令，资产管管理人不得否否认其效力。资资产管理人应应按照有关法法律法规和本本合同的规定定，在其合法法的经营权限限和交易权限限内发送划款款指令，被授授权人应按照照其授权权限限发送划款指指令。资产管理人方应应在15：330之前向资资产托管人发发送付款指令令，15：330之后发送送付款指令的的，资产托管管人不能保证证划款成功。如如资产管理人人要求当天某某一时点到账账，应至少提提前2小时向向资产托管人人发

57、送付款指指令并与资产产托管人电话话确认。资产产管理人指令令传输不及时时，未能留出出足够的执行行时间，致使使指令未能及及时执行的，资资产托管人不不承担由此导导致的损失。(三方存管、银银期转账业务务除外)资产托管人收到到资产管理人人发送的指令令后，应立即即依据“授权通知”规定的方法法审慎验证有有关内容（包包括指令是否否符合投资资政策列表的的规定、被授授权人的印鉴鉴和签名形式式是否表面相相符，以及指指令是否符合合被授权人的的授权范围），复复核无误后应应在规定期限限内执行，不不得延误。指指令执行完毕毕后，资产托托管人应将结结果通知资产产管理人。对对缺乏被授权权人印鉴和签签名或印鉴和和签名不符或或超越被

58、授权权人授权范围围的划款指令令，资产托管管人应当拒绝绝执行，并立立即通知资产产管理人进行行核查。资产产托管人仅根根据被授权人人预留印鉴和和签名进行表表面相符性的的形式审查，对对其真实性不不承担责任。资产管理人向资资产托管人下下达指令时，应应确保资产管管理计划财产产专用银行账账户有足够的的资金余额，对对资产管理人人在没有充足足资金的情况况下向资产托托管人发出的的指令，资产产托管人可不不予执行，并并立即通知资资产管理人，资资产托管人不不承担因不执执行该指令而而造成损失的的责任。资产管理人应在在交易结束后后将银行间同同业市场债券券交易成交单单加盖印章后后及时传真给给资产托管人人，并电话确确认。如果银

59、银行间债券登登记结算机构构的业务系统统已经生成的的交易需要取取消或终止，资资产管理人应应提前书面通通知资产托管管人。若托管管人在银行间间债券登记结结算机构的业业务系统已做做确认的则视视情况决定如如何处理。本资产管理计划划财产在交易易所场内交易易的资金清算算交割，由资资产托管人通通过中国证券券登记结算有有限责任公司司上海分公司司/深圳分公公司及清算代代理银行办理理。资产托管管人视中国证证券登记结算算有限责任公公司向其发送送的清算数据据为有效指令令，无须资产产管理人向资资产托管人另另行出具划款款指令。在专专户运作前，管管理人应向深深圳通信公司司提交托管管银行交易单单元变更申请请书，向上上海交易所提

60、提交本计划由由交通银行担担任托管人的的说明函，同同时在深交所所、上交所网网站上报相关关托管人的通通信信息。由由于管理人漏漏报或迟报导导致托管人无无法接收交易易所交易数据据，影响估值值和清算的，由由管理人承担担相应责任。本资产管理计划划财产专用银银行账户发生生的银行结算算费用等银行行费用（包括括手续费，邮邮电费，账户户开户费等），由由托管账户开开户银行直接接从计划财产产专用银行账账户中扣划，无无须资产管理理人出具划款款指令，但扣扣划之前需与与资产管理人人核对有关金金额；有关证证券账户的开开户手续费扣扣划需要管理理人出具划款款指令但扣划划之前需与资资产托管人核核对有关金额额。（四）资产管理理人更换