《法规》有关数字汇总

1、期货法律法规汇编有关数字规定（一）期货法律法规施行时间汇总法律法规名称施行时间期货公司首席席风险官管理理规定（试行行）2008 年55 月1 日期货从业人员员执业行为准准则（修订）2008 年44 月30 日期货投资者保保障基金管理理暂行办法2007 年88 月1 日期货公司董事事、监事和高高级管理人员员任职资格管管理办法2007 年77 月4 日期货从业人员员管理办法2007 年77 月4 日证券公司为期期货公司提供供中间介绍业务务试行办法2007 年44 月20 日期货公司金融融期货结算业业务试行办法法2007 年44 月19 日期货公司风险险监管指标管管理试行办法法2007 年44 月1

2、8 日期货交易管理理条例2007 年44 月15 日期货交易所管管理办法2007 年44 月15 日期货公司管理理办法2007 年44 月15 日中华人民共和和国刑法修正正案（六）2006 年66 月29 日最高人民法院院关于审理期期货纠纷案件件若干问题的规规定2003 年77 月1 日中华人民共和和国刑法修正正案1999 年112 月25 日期货法律法规规汇编有关关数字规定（二二）（每个问题最后后的括号内数数字为该知识识点在该法律律法规中的条条目序号）第 1 章期期货交易管理理条例有关关数字规定一、向监管机构构申请批准的的有关数字规规定提问回答期货公司变更_以上上的股权，应应当经国务院院期货

3、监督管管理机构批准准。（19）5%二、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答期货公司涉及重重大诉讼、仲仲裁，或者股股权被冻结或或者用于担保保，以及发生生其他重大事事件时，期货货公司及其相相关股东、实实际控制人应应当自该事件件发生之日起起_内向向国务院期货货监督管理机机构提交书面面报告。（664）5 日三、监管机构批批准的有关数数字规定提问回答国务院期货监督督管理机构应应当在_内决定是是否批准期货货交易所结算算会员的结算算业务资格申申请。（8）3 个月国务院期货监督督管理机构应应当在受理期期货公司设立立申请之日起起_内决决定是否批准准。（16）6 个月期货公司变更注注册资本时，国国务院期货监监

4、督管理机构构应当自受理理申请之日起起_内决决定是否批准准。（19）20 日期货公司办理：（一）变更更法定代表人人；（二）变变更住所或者者营业场所；（三）变更更境内分支机机构的营业场场所、负责人人或者经营范范围时，国务务院期货监督督管理机构派派出机构应当当自受理申请请之日起_内决定定是否批准。（20）期货公司办理：（一）合并并、分立、停停业、解散或或者破产；（二二）变更公司司形式；（三三）变更业务务范围；（四四）变更5%以上的股权权；（五）设设立、收购、参参股或者终止止境外期货类类经营机构时时，国务院期期货监督管理理机构应当自自受理申请之之日起_内决定是是否批准。（19）2 个月期货公司设立或或

5、者终止境内内分支机构时时，国务院期期货监督管理理机构派出机机构应当自受受理申请之日日起_内决定是否否批准。（220）对经过整改符合合有关法律、行行政法规规定定以及持续性性经营规则要要求的期货公公司，国务院院期货监督管管理机构应当当自验收完毕毕之日起_内解除除对其采取的的有关措施。（59）3 日四、必须具备资资格的有关数数字规定提问回答申请设立期货公公司，主要股股东以及实际际控制人具有有持续盈利能能力，信誉良良好，最近_无重重大违法违规规记录。（116）3 年申请设立期货公公司，注册资资本最低限额额为人民币_。（16）3,000 万万元申请设立期货公公司的注册资资本的货币出出资比例不得得低于_。

6、（16）85%五、具备资格中中不得有的情情形的有关数数字规定提问回答期货公司或其分分支机构成立立后无正当理理由超过_未开始始营业，或者者开业后无正正当理由停业业连续_以上时，国国务院期货监监督管理机构构应当依法办办理期货业务务许可证注销销手续。（221）3 个月3 个月因违法行为或者者违纪行为被被解除职务的的期货交易所所、证券交易易所、证券登登记结算机构构的负责人，或或者期货公司司、证券公司司的董事、监监事、高级管管理人员，以以及国务院期期货监督管理理机构规定的的其他人员，自自被解除职务务之日未逾_，不不得担任期货货交易所负责责人、财务会会计人员。（9）5 年因违法行为或者者违纪行为被被撤销资

7、格的的律师、注册册会计师或者者投资咨询机机构、财务顾顾问机构、资资信评级机构构、资产评估估机构、验证证机构的专业业人员，自被被撤销资格之之日未逾_，不得得担任期货交交易所负责人人、财务会计计人员。（99）六、其他有关数数字规定提问回答在调查操纵期货货交易价格、内内幕交易等重重大期货违法法行为时，经经国务院期货货监督管理机机构主要负责责人批准，可可以限制被调调查事件当事事人的期货交交易，但限制制的时间不得得超过_。案情复复杂的，可以以延长至_。（51）15 个交易日日30 个交易日日未经国务院期货货监督管理机机构批准，采采用集中交易易方式进行标标准化合约交交易，同时实实行当日无负负债结算制度度和

8、保证金制制度，同时保保证金收取比比例低于合约约（或者合同同）标的额_的，为为变相期货交交易。（899）20%第 2 章期期货投资者保保障基金管理理暂行办法有有关数字规定定提问回答期货交易所应当当在每季度结结束后_内，缴纳纳前一季度应应当缴纳的保保障基金。（10）15 个工作日日保障基金的启动动资金由期货货交易所从其其积累的风险险准备金中按按照截至20006 年12 月31 日风险险准备金账户户总额的_缴纳形形成。（9）15%保障基金的后续续资金来源中中，期货交易易所按其向期期货公司会员员收取的交易易手续费的_缴纳。期期货公司从其其收取的交易易手续费中按按照代理交易易额的_缴纳。（9）3%千万分

9、之五至十十保障基金总额达达到_人民币时，经经中国证监会会、财政部批批准，期货交交易所、期货货公司可以暂暂停缴纳保障障基金。（111）8 亿元保障基金对每位位个人投资者者的保证金损损失在_以下（含含）的部分全全额补偿，超超过_的部分按_补偿。（200）10 万元10 万元90%保障基金对每位位机构投资者者的保证金损损失在_以下（含含）的部分全全额补偿，超超过_的部分按_补偿。（200）10 万元10 万元80%第 3 章期期货交易所管管理办法有有关数字规定定一、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答期货交易所联网网交易的，应应当于决定之之日起_内报告中中国证监会。（15）10 日会员制期货交易

10、易所会员大会会、理事会（公公司制期货交交易所股东大大会、董事会会、监事会）结结束之日起_内，应应当将会议全全部文件报告告中国证监会会。（23、30、38、43、51）会员制期货交易易所任免中层层管理人员，应应当在决定之之日起_内向中国国证监会报告告。（35）实行会员分级结结算制度的期期货交易所可可以根据结算算会员资信和和业务开展情情况，限制结结算会员的结结算业务范围围，但应当于于_内报报告证监会。（68）3 日期货交易所有关关经营情况和和有关法律、规规章、政策执执行情况的季季度工作报告告应当于每一一季度结束后后_内向向证监会报告告。（1022）15 日期货交易所有关关经营情况和和有关法律、规规

11、章、政策执执行情况的年年度工作报告告应当于每一一年度结束后后_内向向证监会报告告。（1022）30 日期货交易所经审审计的年度财财务报告应当当于每一年度度结束后_内向证证监会报告。（102）4 个月期货交易所涉及及占其净资产产_以上上或者对其经经营风险有较较大影响的诉诉讼时，应当当及时向中国国证监会报告告。（1033）10%二、任职期限的的有关数字规规定提问回答期货交易所（会会员制和公司司制）总经理理任期每届是是_。连连任不超过_。（33、47）3 年2 届公司制交易所监监事会每届任任期是_。（49）3年三、会议召开频频率有关数字字规定提问回答会员大会_召开一次次。（21）一年理事会会议至少少

12、_召开开一次。（229）半年四、会议通知的的有关数字规规定提问回答会员制期货交易易所召开会员员大会，应当当将会议审议议的事项于会会议召开_前通知知会员。（222）10 日会员制期货交易易所召开理事事会，应当于于会议召开_前通通知全体理事事。（29）五、其他有关数数字规定提问回答期货交易所宣布布进入异常情情况并决定暂暂停交易的暂暂停交易的，暂暂停交易的期期限不得超过过_，但但经中国证监监会批准延长长的除外。（89）3 个交易日期货交易所对期期货交易、结结算、交割资资料的保存期期限应当不少少于_。（92）20 年有价证券充抵保保证金的金额额不得高于以以下标准中的的较低值：（73）（一）有价证券券基

13、准计算价价值的_。（二）会员在期期货交易所专专用结算账户户中的实有货货币资金的_。80%4 倍期货交易所应当当按照手续费费收入的_提取风风险准备金，风风险准备金应应当单独核算算，专户存储储。（78）20%第 4 章期期货公司管理理办法有关关数字规定一、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答期货公司股东发发生所持有的的期货公司股股权被冻结、查查封或者被强强制执行等情情形时，期货货公司及其相相关股东应当当在_内向期货公公司住所地的的证监会派出出机构提交书书面报告。（36）5 日期货公司实际控控制人发生（一一）涉嫌严重重违法违规经经营，被有权权机关调查、采采取强制措施施；（二）变变更名称；（三三）

14、合并、分分立或者进行行重大资产、债债务重组；（四四）被撤销、接接管、托管、关关闭，或者解解散、破产等等情形时，期期货公司及其其实际控制人人应当在_内向期期货公司住所所地的证监会会派出机构提提交书面报告告。（36）期货公司对外发发布的广告宣宣传材料，应应当自发布之之日起_内报住所所地的中国证证监会派出机机构。（522）5 个工作日期货公司的股东东、实际控制制人或者其他他关联人在期期货公司从事事期货交易的的，期货公司司应当自开户户之日起_内向其其住所地的中中国证监会派派出机构备案案。（79）发生（一）变更更名称、公司司章程；（二二）发生本办办法第十四条条规定情形以以外的股权变变更；（三）作作出终止

15、业务务等重大决议议；（四）任任免董事、监监事、高级管管理人员、财财务负责人、营营业部负责人人，或者高级级管理人员的的分工发生变变更；（五）被被有权机关立立案调查或者者采取强制措措施等事项时时，期货公司司应当在_内向其其住所地的中中国证监会派派出机构书面面报告。（880）注：第十四条期货公公司变更股权权有下列情形形之一的，应应当经中国证证监会批准：（一）单个个股东的持股股比例增加到到5以上，或或者有关联关关系的股东合合计持股比例例增加到5以上；（二二）持有5以上股权权的股东受让让股权，或者者有关联关系系且合计持有有5以上股权权的股东受让让股权。期货公司聘请或或者解聘会计计师事务所的的，应当自作作

16、出决定之日日起_内向其住所所地的中国证证监会派出机机构报告。（81）二、期货公司设设立资格的有有关数字规定定提问回答申请设立期货公公司，持有55%以上股权权的股东应当当具备下列条条件：（7）在近_内内未因违法违违规经营受到到行政处罚或或者刑事处罚罚。3 年在近_内内作为金融机机构的股东或或者实际控制制人，或者作作为上市公司司的控股股东东或者实际控控制人，没有有滥用股东权权利、逃避股股东义务等不不诚信行为。其自然人股东、法法定代表人或或者高级管理理人员被采取取证券、期货货市场禁入措措施的，禁入入期限届满已已逾_。2 年其自然人股东、法法定代表人或或者高级管理理人员被撤销销证券、期货货高级管理人人

17、员任职资格格或者从业人人员资格的，自自被撤销之日日起已逾_。期货公司在证监监会不同派出出机构辖区变变更住所的，应应当在近_内无重重大违法违规规经营记录，未未发生重大风风险事件。（21）期货公司申请设设立营业部，申申请日前_应符合合期货公司风风险监管指标标标准。（223）3 个月期货公司申请设设立营业部，应应当向拟设立立营业部所在在地的证监会会派出机构提提交申请日前前_月末末的风险监管管报表。（224）申请设立期货公公司，具有期期货从业人员员资格的人员员应不少于_。具具备任职资格格的高级管理理人员应不少少于_。（6）15 人3 人申请设立期货公公司，股东应应当具有中国国法人资格，持持有5以上股权

18、权的股东应当当具备下列条条件：（7）（1）实收资本本和净资产均均不低于人民民币_，持续经营营_以上上完整的会计计年度，在最最近_会计年度内内至少1 个会计年年度盈利。3,000 万万元2 个2 个或者：（2）实实收资本和净净资产均不低低于人民币_。2亿元净资产不低于实实收资本的_。或或有负债低于于净资产的_。50%50%设立期货公司，持持有100股权权的股东除应应当符合本办办法第七条规规定的条件外外，净资本应应当不低于人人民币_。股东不不适用净资本本或者类似指指标的，净资资产应当不低低于人民币_。（8）注：第七条相关关数字规定见见前。10 亿元15 亿元期货公司有关联联关系的股东东持股比例合合

19、计达到_的，持持股比例最高高的股东应当当符合本办法法第七条规定定的条件。（9）5%期货公司有关联联关系的股东东持股比例合合计达到_的，持持股比例最高高的股东应当当符合本办法法第八条规定定的条件。（9）注：第八条相关关数字规定见见前。100%三、期货公司业业务资格的有有关数字规定定提问回答期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格，在在申请日前_的风风险监管指标标持续符合规规定的标准。（12）2 个月期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格，高高级管理人员员（或控股股股东和实际控控制人）在近近_内未未受过刑事处处罚，未因违违法违规经营营受过行政处处罚，无不良良信用记录，且且不存在因涉涉嫌违法违规规经营正在

20、被被有权机关调调查的情形。（12）2 年期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格，应应当向中国证证监会提交申申请日前_月末的的期货公司风风险监管报表表，及申请日日前_的风险监管管指标持续符符合规定标准准的书面保证证。（13）2 个月2 个月期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格，应应当向中国证证监会提交经经具有证券、期期货相关业务务资格的会计计师事务所审审计的前_会计年年度的财务报报告。（133）1 个期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格，应应当向中国证证监会提交控控股股东的经经具有证券、期期货相关业务务资格的会计计师事务所审审计的最近_的财财务报告。（13）1 期期货公司申请金金融期货经纪纪业务资

21、格，控控股股东净资资产不低于人人民币_。（12）3,000 万万元期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格，近近_内未未因违法违规规经营受过刑刑事处罚或者者行政处罚。但但期货公司控控股股东或者者实际控制人人变更，高级级管理人员变变更比例超过过_，对对出现上述情情形负有责任任的高级管理理人员和业务务负责人已不不在公司任职职，且已整改改完成并经期期货公司住所所地的中国证证监会派出机机构验收合格格的，可不受受此限制。（12）2 年50%四、持股比例的的有关数字规规定提问回答期货公司有关联联关系的股东东持股比例合合计达到_的，持持股比例最高高的股东应当当符合本办法法第七条规定定的条件。（9）5%期货公司有

22、关联联关系的股东东持股比例合合计达到_的，持持股比例最高高的股东应当当符合本办法法第八条规定定的条件。（9）100%期货公司单个股股东的持股比比例增加到_以上上，或者有关关联关系的股股东合计持股股比例增加到到_以上上，应当经中中国证监会批批准。（144）5%期货公司持有_以上上股权的股东东受让股权，或或者有关联关关系且合计持持有_以上股权的的股东受让股股权，应当经经中国证监会会批准。（114）五、会议召开频频率有关数字字规定提问回答期货公司股东会会应当每年至至少召开_会议。（355）1次期货公司董事会会应当每年至至少召开_会议。（388）2次六、其他有关数数字规定提问回答期货公司及其营营业部许

23、可证证正本或者副副本遗失或者者灭失的，期期货公司应当当在_内在中国证证监会指定的的报刊或者媒媒体上声明作作废，并持登登载声明向中中国证监会重重新申领。（32）30 日期货公司的股东东及实际控制制人出现所持持有的期货公公司股权被冻冻结、查封或或者被强制执执行等情形时时，应当在_内通通知期货公司司。（36）3 日有关开户、变更更、销户的客客户资料档案案应当自期货货经纪合同终终止之日起至至少保存_。（67）20 年交易指令记录、交交易结算记录录、错单记录录、客户投诉诉档案以及其其他业务记录录应当至少保保存_。（67）中国证监会及其其派出机构依依法履行职责责进行检查时时，检查人员员不得少于_。（84）

24、2 人第 5 章期期货公司董事事、监事和高高级管理人员员任职资格管管理办法有有关数字规定定一、任职资格条条件的有关数数字规定提问回答申请除董事长、监监事会主席、独独立董事以外外的董事、监监事的任职资资格，应当具具备的条件包包括：（7）具有从事期货、证证券等金融业业务或者法律律、会计业务务_以上上经验；3 年或者：具有从事事经济管理工工作_以上经验验。5 年申请独立董事的的任职资格，应应当具备的条条件包括：具具有从事期货货、证券等金金融业务或者者法律、会计计业务_以上经验验，或者具有有相关学科教教学、研究的的高级职称。（8）5 年在下列机构任职职的人员及其其近亲属和主主要社会关系系人员：持有有或

25、者控制期期货公司_以上股股权的单位、期期货公司前_股东东单位、与期期货公司存在在业务联系或或者利益关系系的机构，不不得担任期货货公司独立董董事。（9）5%5 名申请董事长、监监事会主席、总总经理、副总总经理的任职职资格应当具具备的条件包包括：（100、12）具有从事期货业业务_以上经验。3年或者：具有从事事其他金融业业务_以上经验。4年或者：具有从事事法律、会计计业务_以上经验验。5年申请总经理、副副总经理的任任职资格应当当具备的条件件包括：担任任期货公司、证证券公司等金金融机构部门门负责人以上上职务不少于于_，或或者具有相当当职位管理工工作经历。（12）2 年申请首席风险官官的任职资格格应当

26、具备的条件件包括：（113）（一）具有从事事期货业务_以上上经验，并担担任期货公司司交易、结算算、风险管理理或者合规负负责人职务不不少于_。3 年2 年或者：（二）具具有从事期货货业务_以上经验验，并具有在在证券公司等等金融机构从从事风险管理理、合规业务务_以上上经验。1 年3 年申请营业部负责责人的任职资资格应当具备备的条件包括括：（14）具有从事期货业业务_以上经验。3 年或者：具有从事事其他金融业业务_以上经验。4 年具有从事期货业业务_以上经验，申申请期货公司司董事长、监监事会主席、高高级管理人员员任职资格的的，学历可以以放宽至大学学专科。（116）10 年曾担任金融机构构部门负责人人

27、以上职务_以上上的人员，申申请期货公司司董事长、监监事会主席、高高级管理人员员任职资格的的，学历可以以放宽至大学学专科。（116）8 年在期货监管机构构、自律机构构以及其他承承担期货监管管职能的专业业监管岗位任任职_以上的人员员，申请期货货公司高级管管理人员任职职资格的，可可以免试取得得期货从业人人员资格。（18）具有期货等金融融或者法律、会会计专业硕士士研究生以上上学历的人员员，申请期货货公司董事、监监事和高级管管理人员任职职资格的，从从事除期货以以外的其他金金融业务，或或者法律、会会计业务的年年限可以放宽宽_。（17）1 年最近_内内曾经具有下下列情形之一一的，不能担担任期货公司司独立董事

28、：（9）（一）在期货公公司或者其关关联方任职的的人员及其近近亲属和主要要社会关系人人员；（二）在下列机机构任职的人人员及其近亲亲属和主要社社会关系人员员：持有或者者控制期货公公司5%以上股权权的单位、期期货公司前55 名股东单单位、与期货货公司存在业业务联系或者者利益关系的的机构；（三）为期货公公司及其关联联方提供财务务、法律、咨咨询等服务的的人员及其近近亲属。不得申请期货公公司董事、监监事和高级管管理人员的任任职资格的情情形包括：（19）因违法行为或者者违纪行为被被解除职务的的期货交易所所、证券交易易所、证券登登记结算机构构的负责人，或或者期货公司司、证券公司司的董事、监监事、高级管管理人员

29、，自自被解除职务务之日起未逾逾_。5 年因违法行为或者者违纪行为被被撤销资格的的律师、注册册会计师或者者投资咨询机机构、财务顾顾问机构、资资信评级机构构、资产评估估机构、验证证机构的专业业人员，自被被撤销资格之之日起未逾_。因违法行为或者者违纪行为被被开除的期货货交易所、证证券交易所、证证券登记结算算机构、证券券服务机构、期期货公司、证证券公司的从从业人员和被被开除的国家家机关工作人人员，自被开开除之日起未未逾_。因违法违规行为为受到金融监监管部门的行行政处罚，执执行期满未逾逾_。3 年因违法违规行为为或者出现重重大风险被监监管部门责令令停业整顿、托托管、接管或或者撤销的金金融机构及分分支机构

30、，其其负有责任的的主管人员和和其他直接责责任人员，自自该金融机构构及分支机构构被停业整顿顿、托管、接接管或者撤销销之日起未逾逾_。自被中国证监会会或者其派出出机构认定为为不适当人选选之日起未逾逾_。2 年二、任职资格申申请与审核的的有关数字规规定提问回答申请期货公司董董事长、监事事会主席、独独立董事、经经理层人员，需需要_推荐人的书书面推荐意见见。（21、22）2 名推荐人应当是任任职_以上的期货货公司现任董董事长、监事事会主席或者者经理层人员员。（23）1 年拟任人不具有期期货从业经历历的，推荐人人中可有_是其原原任职单位的的负责人。（23）1 名拟任人为境外人人士的，推荐荐人中可有_是拟拟

31、任人曾任职职的境外期货货经营机构的的经理层人员员。（23）推荐人每年最多多只能推荐_申请请期货公司董董事长、监事事会主席、独独立董事或者者经理层人员员的任职资格格。（23）3 人期货公司应当自自拟任董事、监监事、财务负负责人、营业业部负责人取取得任职资格格之日起_内，按按照公司章程程等有关规定定办理上述人人员的任职手手续。（299）30 个工作日日自取得任职资格格之日起_内，上上述人员未在在期货公司任任职，其任职职资格自动失失效，但有正正当理由并经经中国证监会会相关派出机机构认可的除除外。（299）期货公司任用和和免除董事、监监事和高级管管理人员，应应当自作出决决定之日起_内，向向中国证监会会

32、相关派出机机构报告。（30、31）5 个工作日期货公司董事、监监事和高级管管理人员兼职职的，应当自自有关情况发发生之日起_内向向中国证监会会相关派出机机构报告。（33）期货公司拟免除除首席风险官官的职务，应应当在作出决决定前_将免职理理由及其履行行职责情况向向公司住所地地的中国证监监会派出机构构报告。（331）10 个工作日日期货公司高级管管理人员最多多可以在期货货公司参股的的_公司司兼任董事、监监事。（333）2 家独立董事最多可可以在_期货公司司兼任独立董董事。（333）期货公司董事长长、监事会主主席、独立董董事离开原任任职期货公司司不超过_，且未未出现本办法法第十九条规规定的不得担担任该

33、职务的的情形的，拟拟任职期货公公司应当提交交申请材料。（35）12 个月三、任职期间有有关数字规定定提问回答期货公司董事、监监事和高级管管理人员的近近亲属在期货货公司从事期期货交易的，有有关董事、监监事和高级管管理人员应当当在知悉或者者应当知悉之之日起_内向公司司报告，并遵遵循回避原则则。公司应当当在接到报告告之日起_内向中中国证监会相相关派出机构构备案，并定定期报告相关关交易情况。（40）5 个工作日5 个工作日期货公司董事长长、监事会主主席、独立董董事、经理层层人员和取得得经理层人员员任职资格但但未实际任职职的人员，应应当至少每_参加加1 次由中国国证监会认可可、行业自律律组织举办的的业务

34、培训，取取得培训合格格证书。（445）2 年期货公司董事、监监事和高级管管理人员在任任职期间，11 年内累计计_被中中国证监会及及其派出机构构进行监管谈谈话，中国证证监会及其派派出机构可以以将其认定为为不适当人选选。（54）3 次期货公司董事、监监事和高级管管理人员在任任职期间，累累计_被行业自律律组织纪律处处分，中国证证监会及其派派出机构可以以将其认定为为不适当人选选。（54）四、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答期货公司董事长长、总经理、首首席风险官在在失踪、死亡亡、丧失行为为能力等特殊殊情形下不能能履行职责的的，期货公司司可以按照公公司章程等规规定临时决定定由符合相应应任职资格条条

35、件的人员代代为履行职责责，并自作出出决定之日起起_内向向中国证监会会及其派出机机构报告。（46）3 个工作日期货公司董事、监监事和高级管管理人员因涉涉嫌违法违规规行为被有权权机关立案调调查或者采取取强制措施的的，期货公司司应当在知悉悉或者应当知知悉之日起_内向向中国证监会会相关派出机机构报告。（48）期货公司调整高高级管理人员员职责分工的的，应当在_内向向中国证监会会相关派出机机构报告。（47）5 个工作日期货公司对董事事、监事和高高级管理人员员给予处分的的，应当自作作出决定之日日起_内向中国证证监会相关派派出机构报告告。（49）自被中国证监会会及其派出机机构认定为不不适当人选之之日起_内，任

36、何何期货公司不不得任用该人人员担任董事事、监事和高高级管理人员员。（55）2 年期货公司应当在在_内将将期货公司董董事长、总经经理的离任审审计报告报证证监会及其派派出机构备案案。（58）3 个月五、其他有关数数字规定提问回答取得经理层人员员任职资格但但未实际任职职的人员连续续_未在在期货公司担担任经理层人人员职务的，应应当在任职前前重新申请取取得经理层人人员的任职资资格。（444）5 年推荐人签署的意意见有虚假陈陈述的，自中中国证监会及及其派出机构构作出认定之之日起_内不再受受理该推荐人人的推荐意见见和签署意见见的年检登记记表，并记入入该推荐人的的诚信档案。（57）2 年代为履行职责的的时间不

37、得超超过_。（46）6 个月公司应当在_内任用用具有任职资资格的人员担担任董事长、总总经理、首席席风险官。（46）第 6 章期期货从业人员员管理办法有有关数字规定定一、从业人员资资格的有关数数字规定提问回答参加从业资格考考试，应当年年满_周岁。（7）18机构为从事期货货业务的人员员办理从业资资格申请的，该该人员最近_内未未受过刑事处处罚或者中国国证监会等金金融监管机构构的行政处罚罚；未因违法法违规行为被被撤销证券、期期货从业资格格。（10）3 年二、向证监会报报告的有关数数字规定提问回答协会应当自对期期货从业人员员作出纪律惩惩戒决定之日日起_内，向中国国证监会及其其有关派出机机构报告，并并及时

38、在协会会网站公示。（26）10 个工作日日三、向协会报告告的有关数字字规定提问回答期货从业人员辞辞职、被解聘聘或者死亡的的，机构应当当自发生之日日起_内向协会报报告，由协会会注销其从业业资格。（111）10 个工作日日期货从业人员受受到机构处分分，或者从事事的期货业务务行为涉嫌违违法违规被调调查处理的，机机构应当在作作出处分决定定、知悉或者者应当知悉该该期货从业人人员违法违规规被调查处理理事项之日起起_内向向协会报告。（27）四、其他有关数数字规定提问回答取得从业资格考考试合格证明明或者被注销销从业资格的的人员连续_未在在机构中执业业的，在申请请从业资格前前应当参加协协会组织的后后续职业培训训

39、。（12）2 年第 7 章期期货公司首席席风险官管理理规定（试行行）有关数数字规定一、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答首席风险官应当当在每季度结结束之日起_内向向公司住所地地中国证监会会派出机构提提交季度工作作报告。（228）10 个工作日日首席风险官应当当在每年_前向公公司住所地中中国证监会派派出机构提交交上一年度全全面工作报告告。（28）1 月20 日日二、任职资格的的有关数字规规定提问回答首席风险官自被被中国证监会会及其派出机机构认定为不不适当人选之之日起_内，任何何期货公司不不得任用该人人员担任董事事、监事和高高级管理人员员。（29）2 年三、其他有关数数字规定提问回答首席风险

40、官开展展工作的工作作底稿和工作作记录应当至至少保存_。（12）20年首席风险官提出出辞职的，应应当提前_向期货货公司董事会会提出申请，并并报告公司住住所地中国证证监会派出机机构。（188）30 日首席风险官连续续_不参参加培训，或或者连续_培训考考试成绩不合合格的，中国国证监会及其其派出机构可可以采取监管管谈话、出具具警示函等监监管措施。（33）2 次2 次第 8 章期期货公司金融融期货结算业业务试行办法法有关数字字规定一、期货公司申申请金融期货货结算业务资资格的有关数数字规定提问回答期货公司申请金金融期货结算算业务资格，结结算和风险管管理部门或者者岗位负责人人具有担任期期货公司交易易、结算或

41、者者风险管理部部门或者岗位位负责人_以上经经历。（7）2 年期货公司申请金金融期货结算算业务资格，高高级管理人员员近_内未受过刑刑事处罚，未未因违法违规规经营受过行行政处罚，无无不良信用记记录，且不存存在因涉嫌违违法违规经营营正在被有权权机关调查的的情形。（77）期货公司申请金金融期货结算算业务资格，控控股股东和实实际控制人近近_内未未受过刑事处处罚，未因违违法违规经营营受过行政处处罚，且不存存在因涉嫌违违法违规经营营正在被有权权机关立案调调查的情形。（7）期货公司申请金金融期货结算算业务资格，控控股股东或者者实际控制人人为金融机构构，在最近_成立立或者重组的的，应当自成成立或者重组组完成之日

42、起起持续经营。（7）期货公司申请金金融期货结算算业务资格，近近_内未未因违法违规规经营受过刑刑事处罚或者者行政处罚。（7）3 年期货公司申请金金融期货结算算业务资格，近近_内未未出现严重的的期货交易、结结算风险事件件。（7）期货公司申请金金融期货结算算业务资格，控控股股东和实实际控制人持持续经营_以上完完整的会计年年度。（7）2 个二、期货公司申申请金融期货货交易结算业业务资格的有有关数字规定定提问回答期货公司申请金金融期货交易易结算业务资资格，除应当当具备本办法法第七条规定定的基本条件件外，还应当当具备下列条条件：（8）注：第七条有关关数字规定见见上表（一）董事长、总总经理和副总总经理中，至

43、至少_的期货或者者证券从业时时间在_以上，其其中至少_的期货货从业时间在在_以上上且具有期货货从业人员资资格、连续担担任期货公司司董事长或者者高级管理人人员时间在_以上上。2 人5 年1 人5 年3 年（二）注册资本本不低于人民民币_，申请日前前_的风风险监管指标标持续符合规规定的标准。5,000 万万元2 个月（三）申请日前前3 个会计年年度中，至少少_盈利利且每季度末末客户权益总总额平均不低低于人民币_，控控股股东期末末净资产不低低于人民币_；1 年8,000 万万元或者：控股股东东期末净资本本不低于人民民币_，控股股东东不适用净资资本或者类似似指标的，净净资产应当不不低于人民币币_。2

44、亿元5 亿元8 亿元三、期货公司申申请金融期货货结算业务资资格的有关数数字规定提问回答期货公司申请金金融期货全面面结算业务资资格，除应当当具备本办法法第七条规定定的基本条件件外，还应当当具备下列条条件：（9）（一）董事长、总总经理和副总总经理中，至至少_的期货或者者证券从业时时间在_以上，其其中至少_的期货货从业时间在在_以上上且具有期货货从业人员资资格、连续担担任期货公司司董事长或者者高级管理人人员时间在_以上上。3 人5 年2 人5 年3 年（二）注册资本本不低于人民民币_，申请日前前_的风风险监管指标标持续符合规规定的标准。1 亿2 个月（三）申请日前前_会计计年度连续盈盈利、每季度度末

45、客户权益益总额平均不不低于人民币币_，控控股股东期末末净资产不低低于人民币_；3 个3 亿元10 亿元或者：申请日前前 3 个会计年年度中，至少少_盈利利且每季度末末客户权益总总额平均不低低于人民币_，控控股股东期末末净资本不低低于人民币_，控控股股东不适适用净资本或或者类似指标标的，净资产产应当不低于于人民币_。2 年1 亿元10 亿元15 亿元期货公司申请金金融期货结算算业务资格，应应当向中国证证监会提交申申请日前_月末的的期货公司风风险监管报表表，及申请日日前_的风险监管管指标持续符符合规定标准准的书面保证证。（10）2 个月2 个月期货公司申请金金融期货结算算业务资格，应应当向中国证证

46、监会提交经经具有证券、期期货相关业务务资格的会计计师事务所审审计的前_会计年年度财务报告告；申请日在在下半年的，还还应当提供经经审计的半年年度财务报告告。（10）3 个期货公司申请金金融期货结算算业务资格，应应当向中国证证监会提交申申请日前_会计年年度每季度末末客户权益总总额情况表。（10）四、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答期货公司被期货货交易所接纳纳为会员、暂暂停或者终止止会员资格的的，应当在收收到期货交易易所的通知文文件之日起_内向向期货公司住住所地的中国国证监会派出出机构报告。（41）3 个工作日全面结算会员期期货公司与非非结算会员签签订、变更或或者终止结算算协议的，应应当在签

47、订、变变更或者终止止结算协议之之日起_内向协议议双方住所地地的中国证监监会派出机构构、期货交易易所和期货保保证金安全存存管监控机构构报告。（442）五、监管机构作作出决定的有有关数字规定定提问回答中国证监会在受受理金融期货货结算业务资资格申请之日日起_内，作出批批准或者不批批准的决定。（11）3 个月六、其他有关数数字规定提问回答期货公司取得金金融期货结算算业务资格之之日起_内，未取取得期货交易易所结算会员员资格的，金金融期货结算算业务资格自自动失效。（12）6 个月第 9 章期期货公司风险险监管指标管管理试行办法法有关数字字规定一、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答期货公司应当于于月度

48、终了后后的_内向公司住住所地中国证证监会派出机机构报送月度度风险监管报报表。（244）7 个工作日期货公司应当在在年度终了后后的_内报送经具具备证券、期期货相关业务务资格的会计计师事务所审审计的年度风风险监管报表表。（24）3 个月风险监管指标与与上月相比变变动超过_的，期期货公司应当当向公司住所所地中国证监监会派出机构构书面报告，说说明原因，并并在_内向全体董董事和全体股股东书面报告告。（29）20%5 个工作日期货公司风险监监管指标达到到预警标准的的，期货公司司应当于_向公司司住所地中国国证监会派出出机构书面报报告，详细说说明原因、对对公司的影响响、解决问题题的具体措施施和期限，还还应当向

49、公司司全体董事书书面报告。（30）当日期货公司风险监监管指标不符符合规定标准准的，期货公公司除向公司司住所地中国国证监会派出出机构和公司司全体董事书书面报告外，还还应当于_向全体体股东书面报报告。（300）二、监管机构监监督管理的有有关数字规定定提问回答中国证监会派出出机构应当在在_内对对公司风险监监管指标触及及预警标准的的情况和原因因进行核实，对对公司的影响响程度进行评评估，并视情情况采取相应应措施。（332）5 个工作日期货公司进入风风险预警期的的，中国证监监会可以要求求公司进行重重大业务决策策时，应当至至少提前_向公司司住所地中国国证监会派出出机构报送临临时报告，说说明有关业务务对公司财

50、务务状况和风险险监管指标的的影响。（332）期货公司风险监监管指标优于于预警标准并并连续保持_的，风风险预警期结结束。（333）3 个月期货公司风险监监管指标不符符合规定标准准的，中国证证监会派出机机构应当在_内对对公司进行现现场检查。（34）2 个工作日期货公司风险监监管指标不符符合规定标准准的，中国证证监会派出机机构可以责令令期货公司限限期整改，整整改期限不得得超过_。（34）20 个工作日日期货公司风险监监管指标经过过整改符合规规定标准的，中中国证监会派派出机构应当当自验收合格格之日起_内解除除对期货公司司采取的有关关措施。（335）3 个工作日三、风险监管指指标标准的有有关数字规定定提

51、问回答期货公司应当持持续符合以下下风险监管指指标标准：（18）净资本不得低于于人民币_。1,500 万万元净资本不得低于于客户权益总总额的_。6%净资本按营业部部数量平均折折算额（净资资本/营业部家数数）不得低于于人民币_。300 万元净资本与净资产产的比例不得得低于_。40%流动资产与流动动负债的比例例不得低于_。100%负债与净资产的的比例不得高高于_。150%期货公司委托其其他机构提供供中间介绍业业务的，净资资本不得低于于人民币_。（19）3,000 万万元从事交易结算业业务的期货公公司，净资本本不得低于人人民币_。（20）4,500 万万元从事全面结算业业务的期货公公司，净资本本不得低

52、于人人民币_。（21）9,000 万万元从事全面结算业业务的期货公公司，净资本本不得低于客客户权益总额额与其代理结结算的非结算算会员权益或或者非结算会会员客户权益益之和的_。（21）6%中国证监会对期期货公司风险险监管指标设设置的预警标标准中，规定定“不得低于”的预警标准准是规定标准准的_。规定“不得高于”的预警标准准是规定标准准的_。（23）120%80%四、其他有关数数字规定提问回答期货公司应当保保留书面风险险监管报表，相相应责任人员员应当在书面面报表上签字字，并加盖公公司印章。该该报表的保存存期限应当不不少于_。（27）5 年在期货公司风风险监管指标标管理试行办办法中，重重大业务，是是指

53、可能导致致期货公司净净资本等风险险监管指标发发生_以上变化的的业务。（337）10第 10 章证证券公司为期期货公司提供供中间介绍业业务试行办法法有关数字字规定一、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答证券公司应当定定期对介绍业业务规则、内内部控制、风风险隔离等制制度的执行情情况和营业部部介绍业务的的开展情况进进行检查，每每_向中中国证监会派派出机构报送送合规检查报报告。（266）半年证券公司发生重重大事项的，应应当在_内向所在在地中国证监监会派出机构构报告。（226）2 个工作日二、证券公司申申请介绍业务务条件的有关关数字规定提问回答证券公司申请介介绍业务资格格，申请日前前_各项项风险控制

54、指指标应当符合合规定标准。（5）6 个月证券公司申请介介绍业务资格格，应当全资资拥有或者控控股一家期货货公司，或者者与一家期货货公司被同一一机构控制，且且该期货公司司具有实行会会员分级结算算制度期货交交易所的会员员资格、申请请日前_的风险监监管指标持续续符合规定的的标准。应当当向中国证监监会提交该期期货公司在申申请日前_月末的的风险监管报报表。（5、7）2 个月证券公司申请介介绍业务资格格，公司总部部至少有_、拟开开展介绍业务务的营业部至至少有_具有期货货从业人员资资格的业务人人员。（5）5 名2 名证券公司申请介介绍业务资格格，净资本不不低于_。（6）12亿元证券公司申请介介绍业务资格格，流

55、动资产产余额不低于于流动负债余余额（不包括括客户交易结结算资金和客客户委托管理理资金）的_。（6）150%证券公司申请介介绍业务资格格，对外担保保及其他形式式的或有负债债之和不高于于净资产的_，但但因证券公司司发债提供的的反担保除外外。（6）10%证券公司申请介介绍业务资格格，净资本不不低于净资产产的_。（6）70%三、向监管机构构申请批准的的有关数字规规定提问回答中国证监会自受受理证券公司司申请介绍业业务的材料之之日起_内，作出出批准或者不不予批准的决决定。（8）20 个工作日日四、其他有关数数字规定提问回答证券公司应当在在营业场所妥妥善保存有关关介绍业务的的凭证、单据据、账簿、报报表、合同、数数据信息等资资料，保存期期限不得少于于_。（25）5 年第 11 章期期货从业人员员执业行为准准则（修订）有有关数字规定定提问回答从业人员受到机机构处分，或或者从事的期期货业务行为为涉嫌违法违违规被调查处处理的，机构构应当在做出出处分决定、知知悉或者应当当知悉该从业业人员违法违违规被调查处处理事项之日日起_内向协会报报告。（355）10 个工作日日