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1、第3页 共3页合规培训心得合规培训心得 古语有训：矩不正，不可为方；规不正，不可为圆。对银行人而言，客户是开展的天然基石，质量是开展的永久主题，而合规那么是开展的根本保障。为筑好业务开展的生命保障线，近日，在单位领导的指示下，我部组织开展了员工合规政策培训及相关案例学习，触动颇深，现将习得总结如下： 一、 对文件的理解 合规是我行内部的一项核心风险管理活动，合规操作是企业合规文化的重要构成要素。“合规”包含着两个层次的涵义：一是有“合格”的“规”，如总行下发的XXXXX等，二是“合“，就是有了这样的规章制度，大家都要自觉地去遵守，这不仅关乎纪律，更关乎个人的荣誉和体面，经不得挑战。 二、 对工

2、作的反思 作为一名基层信贷客户经理，一方面，要竭诚效劳客户，另一方面，也要与同事精诚合作。那么，要处理好合规与满足客户要求、合规与维护同事友情的矛盾还得从以下两点着手： 1、 谈感情，更要讲制度。我们应把握政策，标准操作，控制风险，自觉抵抗各种违纪、违规、违章行为，要铲除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，坚持以诚相待，以高效率和高质量获得客户的信任。珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，进步标准操作，从头上预防案件的发生。 2、 坚决执行各项规章制度，从自身做起，慎重对待每一笔业务，严格按照标准化效劳标准，在自己的职责与权限范围内受理贷款

3、，坚决执行面签面谈，不违规查询客户信息，妥善保管客户重要资料并注意保密。用细致和诚意给客户带去更愉悦的效劳体验。 三、 个人心理建立 合规学习不应在问题发生之后，而应在和风细雨之时。只有在做出选择前意识到不良行为的严重性及可能带来的风险，才能有效地标准约束自身的行为。详细而言，就是要让大脑的犒赏情绪与惩罚情绪与合规行为相结合，即让合规与犒赏情绪绑定，这样，合规行为就会使人感到一种愉悦，我们称它为荣誉感;同时让违规行为与惩罚情绪绑定，这样，违规行为会感使人到一种难受，我们称它为耻辱感。人们提倡什么，唾弃什么，就是对正面情绪与负面情绪的分配的过程，这种自然的结合即为文化本。情绪经过人为的干预重新与推崇的事件相结合，即为心理建立。这种心理防线一旦建立，就有相对的稳定性，可以帮助我们抵御角色暧昧和角色冲突的挑战。 总而言之，合规是条生命线，往前一步就是不留退路。所有的制度，只为搭建单位及个人的体面。但是，纸薄言浅，只有用实际

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