2-00品质验证实施通则(二)0715打印版

1、品质验证实施通通则CQTA/QVV-02:22014（培训研讨版）中国质量检验联联盟中检华纳质量技技术中心目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc393197225 1目的 PAGEREF _Toc393197225 h 4 HYPERLINK l _Toc393197226 2范围 PAGEREF _Toc393197226 h 4 HYPERLINK l _Toc393197227 3术语和定义义 PAGEREF _Toc393197227 h 4 HYPERLINK l _Toc393197228 3.1品质验验证 PAGEREF _Toc393197228

2、 h 4 HYPERLINK l _Toc393197229 3.2验证机机构 PAGEREF _Toc393197229 h 4 HYPERLINK l _Toc393197230 3.3验证员员 PAGEREF _Toc393197230 h 4 HYPERLINK l _Toc393197231 3.4受验方方 PAGEREF _Toc393197231 h 4 HYPERLINK l _Toc393197232 3.5验证单单元 PAGEREF _Toc393197232 h 4 HYPERLINK l _Toc393197233 4品质验证产产品种类确定定 PAGEREF _Toc3

3、93197233 h 4 HYPERLINK l _Toc393197234 5品质验证内内容与标准 PAGEREF _Toc393197234 h 5 HYPERLINK l _Toc393197235 5.1验证内内容 PAGEREF _Toc393197235 h 5 HYPERLINK l _Toc393197236 5.2产品品品质的验证标标准 PAGEREF _Toc393197236 h 5 HYPERLINK l _Toc393197237 6验证实施 PAGEREF _Toc393197237 h 5 HYPERLINK l _Toc393197238 6.1申请 PAGER

4、EF _Toc393197238 h 5 HYPERLINK l _Toc393197239 6.2申请受受理 PAGEREF _Toc393197239 h 6 HYPERLINK l _Toc393197240 6.3验证前前准备 PAGEREF _Toc393197240 h 7 HYPERLINK l _Toc393197241 6.4现场验验证 PAGEREF _Toc393197241 h 7 HYPERLINK l _Toc393197242 6.5产品品品质的验证 PAGEREF _Toc393197242 h 9 HYPERLINK l _Toc393197243 6.6品质

5、验验证结论 PAGEREF _Toc393197243 h 9 HYPERLINK l _Toc393197244 6.7验证结结论终审 PAGEREF _Toc393197244 h 10 HYPERLINK l _Toc393197245 6.8证书、标标志发放与使使用 PAGEREF _Toc393197245 h 11 HYPERLINK l _Toc393197246 6.9年度监监督验证 PAGEREF _Toc393197246 h 12 HYPERLINK l _Toc393197247 6.10复验验 PAGEREF _Toc393197247 h 13 HYPERLINK

6、l _Toc393197248 7附则 PAGEREF _Toc393197248 h 133 HYPERLINK l _Toc393197249 品质验证申请书书 PAGEREF _Toc393197249 h 14 HYPERLINK l _Toc393197250 企业基本情况登登记表 PAGEREF _Toc393197250 h 17 HYPERLINK l _Toc393197251 企业申请品质验验证产品信息息汇总表 PAGEREF _Toc393197251 h 18 HYPERLINK l _Toc393197252 各验证单元所含含产品规格明明细表 PAGEREF _Toc

7、393197252 h 19 HYPERLINK l _Toc393197253 品质验证标志使使用申请书 PAGEREF _Toc393197253 h 20 HYPERLINK l _Toc393197254 品质验证申请评评审表 PAGEREF _Toc393197254 h 21 HYPERLINK l _Toc393197255 品质验证申请材材料补充通知知单 PAGEREF _Toc393197255 h 22 HYPERLINK l _Toc393197256 品质验证受理回回执单 PAGEREF _Toc393197256 h 23 HYPERLINK l _Toc393197

8、257 品质保证能力验验证检查表 PAGEREF _Toc393197257 h 24 HYPERLINK l _Toc393197258 现场验证通知书书 PAGEREF _Toc393197258 h 29 HYPERLINK l _Toc393197259 公正性和保密声声明 PAGEREF _Toc393197259 h 30 HYPERLINK l _Toc393197260 现场验证结论 PAGEREF _Toc393197260 h 31 HYPERLINK l _Toc393197261 品质验证报告 PAGEREF _Toc393197261 h 32 HYPERLINK l

9、 _Toc393197262 验证综述 PAGEREF _Toc393197262 h 333 HYPERLINK l _Toc393197263 不符合项整改表表 PAGEREF _Toc393197263 h 34 HYPERLINK l _Toc393197264 品质验证终审材材料一览表 PAGEREF _Toc393197264 h 35 HYPERLINK l _Toc393197265 未通过品质验证证的产品通知知书 PAGEREF _Toc393197265 h 36 HYPERLINK l _Toc393197266 品质验证结论通通知书 PAGEREF _Toc393197

10、266 h 37 HYPERLINK l _Toc393197267 CQTA品质验验证标志使用用授权书 PAGEREF _Toc393197267 h 38 HYPERLINK l _Toc393197268 年度监督验证通通知书 PAGEREF _Toc393197268 h 39品质验证实施通通则目的为保证CQTAA品质验证活活动规范、有有效，依据品品质验证管理理规定，制制定本通则。范围本通则适用于开开展CQTAA品质验证的的所有活动。术语和定义品质验证由CQTA组织织验证员，依依据品质验验证实施通则则及品质质验证实施细细则的要求求，对受验产产品的品质及及受验方对受受验产品的品质质保证能

11、力进进行综合评价价，对满足要要求的产品颁颁发品质验证证证书，发放放品质验证标标志，并监督督其是否持续续满足要求的的活动。验证机构经CQTA授权权，开展CQQTA验证活活动的组织。验证员经CQTA注册册，具备开展展CQTA验证证活动资格的的人员。受验方接受CQTA实实施验证的组组织。验证单元执行相同的产品品标准、具有有同一种功能能、使用相同同的材料和配配件、形状和和尺寸的改变变不影响其性性能的单一或或一组产品。品质验证产品种种类确定CQTA总部负负责确定品质质验证的产品品种类。对于验证机构拟拟开展的品质质验证产品尚尚未包含在已已开展的品质质验证的产品品种类中时，验验证机构可按按照本通则和和品质验

12、证证实施细则编编制基本要求求起草该种种类产品的品品质验证实施施细则，经经CQTA总部部征求意见及及审定后正式式发布。品质验证内容与与标准验证内容5.1.1品质质验证包括对对受验产品的品质验验证和受验方方对受验产品品的品质保证证能力的验证证。对受验产产品的品质验验证以验证单单元中有代表表性的产品为为验证对象。5.1.2品质质保证能力验验证的重点是是影响产品品品质的关键要要素和关键控控制点，包括括法规与标准准识别、顾客客需求分析、产产品承诺确认认与控制等。5.1.3产品品品质的验证证是通过对验验证单元中代表性产品品的抽样检验验，验证产品品的品质是否否达到验证标标准要求。产品品质的验证证标准5.2.

13、1产品品品质的验证证标准应包括括产品的安全全要求、质量量要求、人体体工效学要求求、外观要求求等。5.2.2确定定产品品质的的验证标准应应遵循以下原原则：国家强制性标准准或法律法规规的要求必须须执行；标准应达到行业业先进水平；充分考虑顾客的的需求，包括括面明示的、隐隐含的与潜在在的需求。5.2.3对于于环保产品的的品质验证，应应确定相应的的产品环保要要求。验证实施申请申请人应当具备备以下基本条条件：具有受验产品的的生产场所和和生产设备设设施（包括检检验设备设施施）；具有批量生产受受验产品的能力力，各项技术术指标稳定；企业自申请日前前一年内没有有由于产品质质量问题被政政府监管部门门处罚；具有国家强

14、制要要求的资质（如如生产许可、强强制性认证等等）；具有受验产品的的品质保证体体系。申请材料应包括括以下内容：品质验证申请书书（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-01附件1%20品质验证申请书.docx 附件1），包括：企业基本情况登登记表（附件件1-i）；企业申请品质验验证产品信息息汇总表（附附件1-iii）；各验证单元所含含产品规格明明细表（附件件1-iii）；法人营业执照（复复印件）；组织机构代码证证（复印件）；产品执行标准（执执行地方标准准、企业标准准或社会团体体标准时适用用

15、，复印件）；品质保证体系文文件（电子版版），或文件件目录；产品质量稳定、能能正常批量生生产的证明材材料（符合最最新国家标准准及抽样程序序的合格检验验报告视为有有效）注1；国家强制要求的的其它资质注注2（复印件）；申请品质验证的的产品照片注注3（电子版，高高清晰度）；与产品质量有关关的其它证件件和荣誉证书书等（复印件件）；品质验证标志使使用申请书（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-02附件2%20CQTA品质验证标志使用申请书.docx 附件2）（企业需要时提出申请）。上述材料除电子

16、子版外，均需需提供纸质材材料各2份，并加盖盖企业原章；对于国家实施生生产许可或强强制认证的产产品，必须提提供政府部门门发放的生产产许可证或强强制性认证证证书及其副页页；.d)、f)和和h)项必须与与a)项中申报报的产品验证证单元一致。申请受理合同评审验证机构受理品品质验证申请请，应于5个工作日内内完成合同评评审，并填写写品质验证证申请评审表表（ HYPERLINK F:Zheng Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-03附件3 验证机构对企业申请资料的评审意见.docx 附件3）。合同评评审的主要内内容为：申请品质验证的的产品是否CCQ

17、TA已确确定的品质验验证产品种类类；是否有适用的品品质验证标准准；是否具备相应的的品质保证体体系并运行；验证单元划分是是否符合规定定；是否满足6.11.1要求的的基本条件；申请材料是否齐齐全（符合66.1.2的的要求）。经过评审，需要要申请人补充充材料时，应应及时向申请请人发出品品质验证申请请材料补充通通知单（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-03附件3%20CQTA品质验证补充材料单通知.docx 附附件4），通知申申请人在100个工作日内内补齐申请材材料。受理通知经合同评审，申

18、申请人符合品品质验证的受受理条件，验验证机构应及及时向申请人人发出品质质验证受理回回执单（ HYPERLINK F:Zheng Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-05附件5 CQTA品质验证受理回执单.docx 附附件5），告知相相关事项并通通知受验方缴缴纳验证费用用（依据 HYPERLINK F:Zheng Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-规定（word打印版）5-00品质验证收费规定（2014打印版）.docx 品品质验证收费费规定中的的收费标准计计算验证费）。如自验证机构发发出验证受理理回执后

19、100个工作日内内未收到足额额验证费用，则则视为申请人人自动放弃此此次申请。验证前准备成立验证组在申请人足额缴缴纳验证费用用后，验证机机构应在155个工作日内内组建验证组组并完成现场场验证工作。验证组应至少由由一名验证组组长和一名验验证员组成，具具体验证人员员数量应根据据受验方的规规模、受验产产品种类、工工艺复杂性、验验证单元数量量等确定。制定验证计划根据申请人提供供的品质保证证体系文件以以及受验产品品和工艺的复复杂程度等，并并结合品质质保证能力验验证检查表（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word

20、打印版）2-06附件6%20企业质量保证能力验证表.docx 附件6）中列明的项目，编制详细的验证计划和现场验证表。验证组长应就验验证目的、依依据、内容、时时间安排等与与受验方进行行沟通，并发发出现场验验证通知书（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-07附件7%20CQTA品质验证现场验证通知书.docx 附件7）。对于已通过质量量管理体系认认证且证书在在有效期内的的受验方，验验证组长可根根据实际情况况，适当减少少有关质量管管理体系建设设方面的验证证内容。现场验证到达现场按约定时间到

21、达达受验方现场场，与受验方方进一步确定定验证内容与与相关事项。受受验方为多场场所时，需要要对所有场所所或代表性场场所进行验证证。必要时，可可安排不同验验证小组独立立前往完成现现场验证。验证前沟通验证前沟通的对对象主要是与与本次现场验验证活动密切切相关的受验验方的部门管管理人员或代代表，这些部部门可能是质质检部、生产产部、设备部部、仓储部、物物流部、培训训部、客服部部门等。沟通通的主要内容容有：品质验证的意义义、作用、特特点、与质量量管理体系认认证的区别，以以及本次验证证依据的标准准、方法、内内容和日程； 受验方代表简要要介绍开展的的检验、质量量监督工作及及质量体系建建设等情况、产产品执行标准准

22、和内控标准准，以及标准准中要求的相相关技术指标标对生产中质质量控制的要要求； 受验方就本次验验证所做的准准备工作；验证组宣读品品质验证公正正性和保密声声明（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-08附件8%20公正性声明.docx 附件件8）；确定受验方的陪陪同人员；现场验证必要的的劳动防护用用品（如工作作服、工作鞋鞋帽、防护口口罩、眼镜、耳耳塞等）及注注意事项。实施验证在验证员进入工工作现场时，受受验方应提供供足够的安全全措施，保证证工作环境的的安全并符合合相关法律法法规及规定的的要

23、求。按照受验产品的的生产工艺进进入生产现场场，从原料投投料点开始对对生产全过程程进行验证。通通过观察、交交流等方式了了解作业现场场的质量管理理状况，并将将发现的问题题进行记录。按验证计划确定定的现场验证证表（或品质保证能能力验证检查查表）逐项验验证。至少抽抽查最近三个个月的相关记记录。重点抽抽查验证单元元代表性产品品的原材料检检验、过程检检验和出厂检检验。详细记录验证发发现。现场沟通就现场验证发现现与受验方代代表进行沟通通，取得受验验证方对验证证结果的认可可。现场验证结论汇总现场验证记记录，分析、评评判，形成现现场验证结论论（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品

24、质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-09附件9%20现场验证报告.docx 附件9）。1现场验证结结论分为：符合：未发现任任何不符合项项；基本符合：未发发现严重不符符合项，且发发现的一般不不符合项少于于6项（含）；不符合：发现11项（含）以以上严重不符符合；或虽然然未发现严重重不符合项，但但是发现7项（含）以以上一般不符符合项。2现场验证结结论为基本符符合，应向受受验方提出对对不符合项的的限时整改要要求。整改时时间原则上不不超过2个月，超出出规定时间即即视为现场验验证失败，判判定现场验证证不符合并终终止本次验证证。3现场验证结论论为不符合时时，受验方

25、可可提出对不符符合项目进行行整改及对不不符合项目现现场验证复查申请，整改改时间不超过过3个月。受验验方需支付对对不符合项目目现场验证复查费用。现场场验证复查结论为不符符合或整改时时间超出规定定时间，判定定现场验证不不符合并终止止本次验证。验证后沟通现场验证后的沟沟通对象基本本与验证前沟沟通对象一致致。验证后沟通的主主要内容包括括：验证组总结验证证全过程情况况，宣读现场场验证结论；通报不符合项，由由受验方代表表签字确认；对不符合项提出出限时整改的的要求（附件件10-iii）。受验方应在规定定的时间内完完成整改并将将整改结果报报送验证机构构。作为整改改的证据，可可能需要受验验方拍成照片片或视频传递

26、递给验证机构构。产品品质的验证证对验证单元的代代表性产品进进行抽样检验验，以验证产产品是否达到到验证标准要要求。产品品质的验证证结论分为合合格或不合格格。抽样应按相关抽抽样标准进行行。抽样可在在现场验证前前或在现场验验证期间进行行。抽样由验证员或或验证检验机机构实施。验验证检验机构构应在规定时时间内完成检检验并按验证证标准出具完完整检验报告告。受验方如具有有有效检验报告告，可不再抽抽样检验。有有效检验报告告是指抽样人人依据抽样标标准中规定的的抽样方案和和抽样数量进进行抽样、由由有效检验机机构注1进行检验、检检验结果符合合验证标准，该该检验报告应应在国家相关关法律法规或或标准规定的的时效范围内内

27、。抽样人可可以是检验机机构、验证机机构、政府部部门或用户。有效检验机构是是指具备国家家法律法规要要求的必备资资质、检验范范围包含了所所验产品的检检验机构。当受验方提供的的检验报告不不符合品质验验证标准时，验证组应通知受验方进行缺失项目检验，并实施现场抽样。检验报告不符合情况包括（不限于）以下：a) 检验报告告结论为合格格，但检验项项目不满足验验证标准要求求的项目；b) 检验报告告中的检验项项目的接受水水平及检测值值不满足验证证标准的要求求。当产品抽样检验验结果不符合合产品验证标标准时，受验验方可针对不不合格项目实实施整改，整整改后重新抽抽样检验。整整改时间原则则上不超过22个月。重新新抽样检验

28、结结果仍不符合合验证标准时时，判定产品品品质的验证证结论为不合合格。品质验证结论品质验证结论分分为“通过”和和“不通过”。验证结论判定：当受验方的品质质保证能力的的最终验证结结论为“符合合”，且产品品品质的最终终验证结论为为“合格”时时，品质验证证结论为“通通过”。当受验方的品质质保证能力的的最终验证结结论为“不符符合”，或产产品品质的最最终验证结论论为“不合格格”时，品质质验证结论为为“不通过”。品质验证报告根据品质验证的的结论，编制制品质验证证报告（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版

29、）2-10附件10%20品质验证综合评价表.docx 附附件10）。对于受验方未通通过品质验证证的产品，验验证机构应及及时向受验方方发出产品品未通过品质质验证通知书书（附件111），并说说明理由，告告知受验方可可在10日内向验验证机构或CCQTA总部部申诉。验证结论终审验证机构应将品品质验证报告告和相应材料料在验证结束束（所有不符符合项整改完完毕，达到要要求）后5个工作日内内提交给CQQTA总部。CQTA总部验验证决定组在接到到报告的100个工作日内内对所有材料料审查评价后后作出是否通通过验证的最最终结论。验证机构应向CCQTA总部部提交以下材材料：品质验证申请书书，包括：企业基本情况登登记表

30、（附件件1-i）；企业申请品质验验证产品信息息汇总表（附附件1-iii）；各验证单元所含含产品规格明明细表（附件件1-iii）；受验方法人营业业执照（复印印件）；受验方组织机构构代码证（复复印件）；产品执行标准（执执行地方标准准、企业标准准或社会团体体标准时适用用，复印件）；产品检验报告（复复印件）；受验方品质保证证体系文件（文文件目录或文文件清单）；国家强制要求的的其它资质（复复印件）；与产品质量有关关的证件和荣荣誉证书等（如如ISO90001等证书书）（复印件件）；品质保证能力验验证检查记录录表；现场验证结论；品质验证报告，包包括：1）验证综述（附附件10-ii）；2）不符合项整整改计划表

31、（附附件10-iii）；3）品质验证终终审材料一览览表（附件110-iiii）。产品未通过品质质验证通知书书（仅限受验验方有未通过过品质验证的的产品时）；验证单元代表性性产品的高清清晰度图片（电电子版）；验证标志使用申申请书（受验验方提出申请请）。上述材料验证机机构留存1份，向CQTTA总部提交交1份。CQTA总部根根据验证最终终结论，形成成品质验证证结论通知书书（附件112）发放验验证机构和受受验方。证书、标志发放放与使用CQTA总部对对于通过品质质验证的每一一验证单元的的代表性产品品，发放一张张品质验证证证书。同时发发放验证标志志标准样（仅仅限有申请者者）和CQQTA品质验验证标志使用用授

32、权书（附附件13），并在在产品品质验验证网（）上上发布。品质验证证书有有效期为1年。每年监监督验证通过过后，CQTTA总部重新新发放证书；品质验证标标志授权使用用期为3年。出现下列情况之之一，将暂停停受验方使用用验证证书和和标志：年度监督验证未未通过；日常监督性检查查中，发现通通过品质验证证的产品及其其生产现状不不符合品质验验证要求；品质验证证书、标标志使用不符符合规定要求求。暂停使用品质验验证证书和标标志的建议由由验证机构提提出，报CQQTA总部批批准后向受验验方发出限期期整改通知，并并通报至CQQTA各验证证机构。整改期限最长不不超过3个月。整改改期内受验方方暂停使用CCQTA品质质验证证

33、书和和品质验证标标志。受验方接到限期期整改通知书书后，应立即即针对存在的的问题进行整整改。整改结结束后向验证证机构提交书书面整改报告告和相关证据据（包括照片片、视频等影影像资料）。验证机构对受验验方的整改报报告及相关证证据进行审查查，必要时进进行实地验证证，将达到整整改目标的产产品及受验方方名单报CQQTA总部。CQTTA总部审查查通过后，向向受验方发出出恢复使用品品质验证证书书和标志的通通知。增加的的验证费用按按实际支出由由受验方承担担。有下列情况之一一者，撤消品品质验证证书书及验证标志志使用授权，并并在品质验证证网（wwww.ctattest.nnet）进行行公告：年度监督验证逾逾期30天

34、，受验验方拒不接受受年度监督验验证；受验产品被政府府部门监督抽抽查判为不合合格产品；暂停使用证书后后整改期满不不能达到整改改目标；产品质量出现较较大波动，出出现重大质量量事故且被政政府监管部门门查处；转让品质验证证证书；受验方自行不愿愿继续使用验验证证书。撤消品质验证证证书的建议由由验证机构提提出，报CQQTA总部批批准后执行。受受验方应在自自撤消品质验验证证书之日日起10个工作日日内将验证证证书（原件）寄寄（送）回验验证机构或CCQTA总部部。年度监督验证通过初次验证后后，受验方应应每年接受验验证机构的监监督验证。年年度监督验证证在前次现场场验证结束后后的12个月内进进行监督验证由实施施初次

35、验证的的验证机构实实施。1验证机构应应就现场监督督验证时间、内内容等与受验验方进行沟通通，并下达年年度监督验证证通知书（附附件14）。2受验方应将将验证申请需需提交的材料料中已进行了了更新的材料料（包括各种种资质、证书书、文件等）提提交给验证机机构。3当受验方的的生产线、关关键工艺、产产品生产依据据标准和厂址址等未发生变变更时，受验验方不再提交交相关材料。4监督验证时时，验证组的组成成依据受验方方规模、受验验产品生产工工艺复杂程度度、验证单元元数量等确定定。与初次验验证相比，监监督验证内容容可适当减少少。监督验证包括对对受验产品的现场场品质保证能能力的验证和和受验产品品质的的验证。现场场验证主

36、要包包括：品质保证能力验验证检查表中中列明的项目；产品型号/规格格变更、工艺艺、产品生产产依据标准或或生产线变更更、场地变化化情况等；上一次验证发现现的不符合项项；上一年度国家相相关监管部门门的抽查结果果等。现场验证满足验验证要求时，验证组需要对受验产品进行抽检。检验的样品可以从用户、市场或受验方仓库中随机抽取。受验方如具有有效检验报告，可不再抽样检验，参见6.5.5。出现下列情况之之一的，应当当重新验证并并更换验证证证书：受验方名称变更更；证书持有者变更更；产品生产依据标标准发生变化化；生产工艺发生重重大改变；增加新生产线；受验方生产地址址发生变化等等。出现c）、d）、e）和f）等重大变变化

37、时，应按按照初次验证证的流程和方方法进行全面面的验证活动动。当监督验证增加加新的验证单单元时，该验验证单元的品品质验证程序序、验证内容容及收费标准准同初次验证证。验证机构负责对对受验方的品品质验证证书书及标志使用用情况进行不不定期抽查，并并着重于在产产品外包装及及宣传材料中中的使用。复验CQTA品质验验证周期为33年。受验方方应在有效期期满之前2个月提出复复验申请。由CQTA验证证机构负责完完成复验工作作。复验工作作应在验证有有效期满前11个月内完成成。复验的内容及程程序与初次验验证相同。附则本通则由中检华华纳质量技术术中心负责解解释。本总则自发布之之日起实施。附件1 编号：品质验证申请书书C

38、QTA/QVV-02:22014(FFJ01) 初次申请 监督申请请 复验申请申请人： 申请请日期： 年 月 日验证机构： 受理日日期： 年 月 日中国质量检验联联盟中检华纳质量技技术中心（ 验证机构名名称）：为向顾客展示本本企业具有持持续稳定地保保持产品质量量的能力，为为消费者提供供货真价实的的优质产品，不不断扩大本企企业产品的知知名度，我们们希望在本企企业开展CQQTA品质验验证工作，并并愿意遵守CQTA品质验证管理规定及相关的规范。经过认真准备，现提出品质验证申请，请予受理。附：送审材料企业基本情况登登记表（见附附件i）；企业申请品质验验证产品信息息汇总表（见见附件ii）；验证单元产品品

39、品种明细表（附附件iii）；法人营业执照（复复印件）；组织机构代码证证（复印件）；产品执行标准（采采用地方标准准、企业标准准或社会团体体标准时适用用，复印件）；品质保证体系文文件（电子版版）或目录；产品质量稳定、能能正常批量生生产的证明材材料（符合最最新国家标准准及抽样程序序的合格检验验报告视为有有效）；国家强制要求的的其它相应资资质（复印件件）；申请品质验证的的各验证单元元的代表性产产品的照片（电电子版，高清清晰度）；与产品质量有关关的其它证件件和荣誉证书书（复印件）； 品质验证标志使使用申请书（可可选择）。申请企业（盖章章）： 企业代代表（签字）：年 月 日填写须知填报数据一律用用阿拉伯数

40、字字，文字说明明一律用汉字字。填写时必须用碳碳素水笔，字字迹清楚整齐齐。如无此项项目内容时应应划线表示，若若因故无法填填写，应注明明原因。填报页数不够时时，可加页续续填。申请企业应按要要求提供全部部必要的送审审材料。所有申请材料、复复印件需加盖盖企业原章。附件1- 编号号：企业基本情况登登记表企业名称（中英文）企业地址（中英文）邮政编码企业性质法人代表质量负责人成立时间注册资金固定资产所属行业公司网址联系人姓名部门/职务电话手机传真E-mail企业人力资源状状况总人数质量管理人员中专及以上学历历人数人数占总人数比例人数占总人数比例是否通过质量管管理体系认证证 是； 否证书有效期自申请日起前一一

41、年内企业有有无因产品质质量问题被政政府监管部门门处罚无；有（如有，则则需在备注中中详细加以说说明）企业所获荣誉备注附件1-ii 编编号：企业申请品质验验证产品信息息汇总表序号验证单元注1本单元代表产品品商标产品执行标准注2产品图片注3编编号检验报告注4编编号备注规格型号主要材料和辅助助材料备注：1验证证单元划分原原则：执行相相同的产品标标准、具有同同一种功能、使使用相同的材材料和配件、形形状和尺寸的的改变不影响响其性能的一一个或一组产产品为一个验验证单元。2当产品执行行标准为地方方标准、企业业标准或社会会团体标准时时，需提供标标准复印件（加加盖公司原章章）。3产品图片为为本验证单元元的代表性产

42、产品的电子图图片（用于产产品品质验证证证书，应保保证清晰）。4政府监督抽抽查报告或具具合法检验资资质检验机构构抽样检验报报告为有效检检验报告。附件1-iiii 编号号：各验证单元所含含产品规格明明细表验证单元产品名称规格/型号或内部编号主要材料辅助材料备注中文英文说明：1.可依依据实际需要要删加行及续页。 22.产品品种种的信息将以以中英文详细细展示在证书书上，请准确确填写产品的的中英文名称称。如证书不不要求填写产产品英文名称称，则可不填填英文名称。附件2 编号：品质验证标志使使用申请书中检华纳质量技技术中心：我单位申请在 产品的产品 产品包装装 产品宣传传册中使用CCQTA品质质验证标志。我

43、我单位承诺：不改变CQTAA品质验证标标志使用人；不扩大授权使用用范围；不超过授权期限限使用CQTTA品质验证证标志。申请企业（盖章章）： 企业业代表（签字字）：年 月 日日附件3 编号：品质验证申请评评审表申请企业名称：基本情况评价：（申请书填填写是否属实实，提供的材材料及证明是是否齐全、有有效）企业基本情况登登记表企业申请品质验验证产品信息息汇总表各验证单元所含含产品品种明明细表法人营业执照组织机构代码证证产品执行标准（采采用地方标准准、企业标准准或社会团体体标准时适用用）品质保证体系文文件（电子版版）或目录产品质量稳定、能能正常批量生生产的证明材材料（产品抽抽样检验报告告）国家强制要求的

44、的其它相应证证件申请品质验证的的各验证单元元的代表性产产品的照片（电电子版，高清清晰度）与产品质量有关关的其它证件件和荣誉证书书其它材料企业自申请日前前一年内没有有由于产品质质量问题被政政府监管部门门处罚所申请产品是否否在CQTAA品质验证产产品目录中？是 否品质验证依据实实施细则：是否接受该企业业申请CQTTA品质验证证？评审人签字： 年 月 日附件4 编号：品质验证申请材材料补充通知知单 ：经对你单位提交交的品质验证证申请材料评评审，需要补补充以下材料料（勾选项），请请在10个工作日日内将补充材材料寄送 _。1.企业基本情情况登记表2.企业申请品品质验证产品品信息汇总表表3.各验证单元元所

45、含产品品品种明细表4.法人营业执执照（复印件件）5.组织机构代代码证（复印印件）6.产品执行标标准（采用地地方标准、企企业标准或社社会团体标准准时适用）7.品质保证体体系文件（电电子版）或目目录；8.产品质量稳稳定、能正常常批量生产的的证明材料(产品抽样检检验报告复印印件)9.国家强制要要求的其它相相应证件（复复印件）10.申请品质质验证的各验验证单元的代代表性产品的的照片（电子子版，高清晰晰度）；11.与产品质质量有关的其其它证件和荣荣誉证书（复复印件）；备注:1.第66、8和10项所需材材料需与第22和3项中所列产产品验证单元元保持一致。2.当产品执行行标准采用地地方标准、企企业标准或社社

46、会团体标准准时，需提供供标准复印件件。3.除电子版外外，所有资料料必须加盖企企业原章。如有疑问，请联联系我们：联系人： 电话： 传真： E-mail： 地址： 验证机构（盖章章） 年 月 日 附件5 编号：品质验证受理回回执单 ：经对你单位报送送的申请材料料评审，同意意受理你单位位提出的品质质验证申请。有有关事项如下下：验证性质：初次次验证 年度监督督验证 复验产品验证单元： 验证费用： 元（大写： 万 仟 佰元整）交费开户行：开户行帐 户帐 号提示事项：请在10个工作作日内缴纳验验证费，逾期期视作放弃本本次申请；验证费到账后验验证员将实施施现场验证；验证员实施现场场验证往返差差旅及食宿费费用

47、由受验方方实报实销。联系方式：联系人：电话：传真： E-mail： 验证机构（盖章章） 年 月月 日附件6 编编号：品质保证能力验验证检查表受验方： 验证证员：验证内容与要求求验证方式判定原则验证结论验证记录一般不符合严重不符合有依据ISO9900要求建建立的质量管管理体系并运运行查阅文件；抽查3至5个要要素的运行记记录；交流有质量管理体系系文件，有11个要素未运运行无质量管理体系系或有质量管管理体系文件件但2个（含2个）以上要要素没有运行行 符合 观察 一般 严重有明确的部门负负责质量管理理工作，具有有独立性查看文件、记录录；交流部分质量管理工工作明确了部部门或虽然明明确，但独立立性不够质量

48、管理工作没没有明确负责责部门或虽然然明确但没有有独立性 符合 观察 一般 严重质量管理部门责责权明确，具具有质量否决决权，职责中中涵盖影响质质量的各环节节的质量控制制（设计研发发、采购、设设备、环境、工工艺、人员、出出厂、宣传、不不合格品、包包装、储运、投投诉等）查阅文件、记录录；交流责权明确，但未未完全涵盖影影响质量的各各环节责权不清或没有有否决权 符合 观察 一般 严重有适宜的方式识识别并持续识识别适用于所所验产品的法法律法规与国国家、行业、地地方标准，并并进行了全部部识别查看标准清单和和文件；交流有识别方式，但但对推荐性标标准不能做到到齐全识别没有识别方式或或被动了解，对对法规和强制制性

49、标准识别别不全 符合 观察 一般 严重有适宜的方式，识识别顾客对所所验产品质量量的明示与潜潜在需求查阅文件、记录录；交流有适宜的方式，但但不能做到充充分识别没有适宜的方式式调查、收集集、分析顾客客的需求 符合 观察 一般 严重在产品执行标准准中充分体现现了法律法规规及强制性标标准的要求查阅标准、记录录；交流没有充分体现法法规及强制性性标准要求 符合 观察 一般 严重有适宜的原则，在在产品执行标标准中考虑顾顾客的需求查阅标准、记录录；交流考虑了顾客的明明示需求，没没有考虑隐含含的或潜在的的需求仅以控制成本、能能售出为目的的 符合 观察 一般 严重所验产品进行了了设计确认与与验证，方案案合理查阅文

50、件和记录录；交流进行了设计确认认和验证，方方案不够合理理产品没有进行设设计确认或验验证 符合 观察 一般 严重充分识别了原材材料对产品质质量的影响因因素及其影响响程度以及潜潜在风险查阅文件、记录录；交流；观察进行了原材料对对产品质量的的影响因素的的识别，未分分析影响程度度或潜在风险险没有识别原材料料对产品质量量的影响因素素，对潜在风风险没有分析析 符合 观察 一般 严重有适宜的方式，充充分识别了国国家法规标准准对原材料的的要求查阅文件、记录录、标准清单单；交流有识别，不充分分没有识别 符合 观察 一般 严重制定了对原材料料的验收标准准，验收标准准中充分考虑虑了影响因素素与潜在风险险及国家法规规

51、标准要求查阅标准、记录录；交流考虑了国家法规规标准要求及及影响因素和和潜在风险，但但不够充分没有充分考虑国国家法规标准准要求或影响响因素及潜在在风险 符合 观察 一般 严重采购人员充分理理解了对原材材料的标准要要求查阅记录；交流了解标准要求，但但不能充分理理解不了解标准要求求 符合 观察 一般 严重有适宜的方式有有效控制原材材料及外协产产品的质量查阅文件、记录录；观察；交流有控制方式，但但适宜性欠缺缺或控制有效效性不足没有适宜的方式式有效控制原原材料及外协协产品质量 符合 观察 一般 严重生产工艺、流程程稳定、合理理，经过有效效确认查阅工艺文件、作作业指导书、记记录；观察；交流生产工艺、流程程

52、稳定，经过过有效确认，但但合理性欠缺缺生产工艺、流程程未经有效确确认或经常发发生试验性的的改变 符合 观察 一般 严重有合理的原则对对关键工序（关关键控制点）进进行识别、确确认与有效控控制查阅文件、记录录；观察；交流对关键工序（关关键控制点）进进行了识别、确确认与控制，但但识别原则不不够合理或控控制有效性不不够未对关键工序（关关键控制点）进进行识别、确确认或控制 符合 观察 一般 严重关键工序人员（包包括检验人员员），其能力力得到规定并并且是胜任的的查阅文件、记录录；观察；交流关键工序人员能能力得到规定定，但有个别别关键工序人人员没有充分分了解对关键工序人员员能力没有规规定或有规定定，但未经考

53、考核上岗 符合 观察 一般 严重生产条件（设备备、环境、人人员、仓储等等）可保证持持续、稳定生生产，对产品品质量的一致致性不会产生生大的不确定定性影响查阅文件、记录录；观察；交流生产条件可保证证持续、稳定定生产，但对对保证产品质质量的一致性性存在着潜在在风险生产条件不能保保证持续、稳稳定生产或对对产品质量的的一致性产生生大的影响的的风险较大 符合 观察 一般 严重建立了合理的中中间产品监测测计划并有效效实施查阅文件、记录录；观察；交流有中间产品监测测计划并实施施，但计划不不够合理或实实施有效性不不够无中间产品监测测计划或有计计划未实施 符合 观察 一般 严重建立了合理的产产品放行检验验计划并有

54、效效实施，不合合格产品未放放行查阅文件、记录录；观察；与关键人员交流流建立了产品的放放行检验计划划并实施，但但计划合理性性不够或实施施有效性不足足无产品放行检验验计划或有计计划未实施 符合 观察 一般 严重产品经具有国家家认可资质的的检验机构实实施型式检验验合格查阅检验报告、记记录；未经具有国家认认可资质的检检验机构实施施型式检验合合格 符合 观察 一般 严重产品的原材料、实实现过程、监监测过程、发发放过程等可可有效追溯查阅文件、记录录；抽样进行追溯验验证产品的原材料、实实现过程、监监测过程、发发放过程等可可追溯，但有有记录不准的的现象产品的原材料或或实现过程或或监测过程或或发放过程不不可追溯

55、 符合 观察 一般 严重具有合理的方式式满足产品实实现过程中的的各种检验需需求查阅文件、记录录；观察交流有实施产品实现现过程中的各各种检验的方方式，但合理理性不够或不不能完全满足足检验需求没有合理的方式式满足产品实实现过程中的的各种检验需需求 符合 观察 一般 严重有合理的计划对对计量、检测测设备进行校校验并实施查阅文件、记录录；观察交流有计划对计量、检检测设备进行行校验并实施施，但计划不不够合理没有合理的计划划对计量、检检测设备进行行校验或有计计划未实施 符合 观察 一般 严重有不合格原材料料与不合格品品处置制度，防防止被误用和和放行查阅文件、记录录；观察交流有不合格原材料料与不合格品品处置

56、制度，但但不能做到防防止被误用和和放行没有不合格原材材料与不合格格品处置制度度 符合 观察 一般 严重充分识别产品包包装国家标准准要求及产品品的储运对包包装的要求；产品包装符符合相关要求求查阅文件、法规规标准清单、包包装标准、记记录；观察；交流识别了产品包装装国家标准要要求及产品的的储运对包装装的要求；但但识别不够充充分没有识别产品包包装国家标准准要求或产品品的储运对包包装的要求或或产品包装不不符合相关要要求 符合 观察 一般 严重有合理的方式控控制产品质量量及售后服务务承诺，包括括明示承诺和和隐含的承诺诺，保证承诺诺是可实现的的并得到确认认，不在产品品的销售、宣宣传推广活动动中扩大承诺诺查阅

57、文件、记录录、产品说明明书、标签、宣宣传推广资料料等；观察；交流有控制产品质量量及售后服务务承诺的方式式，但承诺没没有得到确认认或控制方式式合理性不够够没有方式控制产产品质量及售售后服务承诺诺或承诺没有有得到确认或或在产品的销销售、宣传推推广活动中扩扩大了承诺 符合 观察 一般 严重建立了顾客满意意度调查及顾顾客信息反馈馈（包括投诉诉）管理制度度，并有效实实施查阅文件、记录录；观察；交流建立了顾客满意意度调查及顾顾客信息反馈馈（）管理制制度，但实施施有效性不够够没有建立顾客满满意度调查及及顾客信息反反馈管理制度度或建立了，但但没有实施 符合 观察 一般 严重前一年内没有由由于产品质量量问题被政

58、府府监管部门处处罚查阅文件、记录录；与相关人员交流流前一年内由于产产品质量问题题被政府监管管部门处罚 符合 观察 一般 严重附件7 编号：现场验证通知书书 ：根据CQTAA品质验证实实施通则要要求，CQTTA（验证机机构名称）将将派验证组对你单单位申请的品品质验证产品品实施现场验验证，有关事事项通知如下下：一、验证性质: 初次验证证；年度监督督验证；复验验。二、验证组人员员：1、组长： 性别： 联系方方式： 2、组员： 性别： 联系方方式： 现场验证日程：1、时间： 年 月 日至 年 月 日2、验证内容/方式： 品质保证证能力验证+产品品质验验证 请你单位作如下下准备： 1、品质保保证体系文件

59、件（纸质版） 份 2、品质保证证体系运行记记录（至少提提供最近3个月） 3、受验产品适适用法规与国国家、行业、地地方标准清单单 4、受验产产品原材料标标准（纸质版版） 5、受验产产品执行标准准（纸质版） 验证机构（盖章章） 年年 月 日附件8公正性和保密声声明验证员 和 受 （验证机构构名称） 指派，于 年 月 日对 （受验方名名称） 申请的品质质验证实施现现场验证。现现承诺如下：1、坚持以实事事求是的原则则实施验证；2、不介入任何何可能影响公公正性的行为为；3、不泄露受验验方需要保密密的信息。特此声明 验验证员签名： 日日期： 年 月 日附件9 编号：现场验证结论CQTA （验验证机构名称称

60、）验证组对 （受验方名名称） 生产现场实实施品质保证证能力现场验验证，共计发发现：1、一般不符合合项 项，分别是是： ； ； ； 。2、严重不符合合项 项，分别是是： 。 。现场验证结论：受验方生产现场场品质保证能能力 符合要求。 基本符合要求求。发现的不不符合项需要要在 （ 30天 ）内整改完毕毕，并达到整整改目标。 不符合要求。不不符合项需要要在（90天）内完完成整改，并并达到整改目目标。整改完完成后，必须须经CQTAA验证机构进进行现场验证证复查。验证组长： 日期： 企业负责人： 日期： 注：本文件将作作为品质验验证报告的的一部分提交交CQTA验证证机构和总部部。附件10 编号： 品质验