证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲

1、PAGE PAGE 77证券公司合规管管理人员胜任任能力测试大纲（20012）中国证券业协会会2012年8月月证券公司合规规管理人员胜胜任能力测试试大纲（20012）（以以下简称大大纲），根根据中国证监监会证券公公司合规管理理试行规定（以以下简称规规定）的有有关要求制定定，用于指导导证券公司合合规管理人员员胜任能力测测试工作。中中国证券业协协会将根据证证券市场法律律法规和市场场发展变化情情况定期修订订大纲。一、测试性质根据规定第第九条，合规规总监应当具具备的任职条条件包括：“（三）从事事证券工作55年以上，并并且通过有关关专业考试或或具有8年以上法律律工作经历；或在证券监监管机构的专专业监管岗

2、位位任职8年以上”。“前款第（三三）项所称专专业考试，是是指中国证券券业协会组织织的证券公司司合规管理人人员胜任能力力考试、国家家司法考试或或律师资格考考试”。因此，通通过证券公司司合规管理人人员胜任能力力测试是担任任证券公司合合规总监的重重要条件之一一。开展证券公司合合规管理人员员胜任能力测测试，不只是是为了满足有有关人员获取取规定要要求的证券公公司合规总监监任职资格条条件，更主要要的是统一证券券公司合规管管理人员的胜胜任能力标准准，测试和储储备合格的行行业合规管理理人员，保证证证券公司合合规管理人员员的专业素质质。二、测试范围1、与证券公司司合规管理有有关的法律、法法规、规章及及规范性文件

3、件；2、证券公司合合规管理理论论知识；3、履行证券公公司合规管理理职责需要具备的合合规管理能力力；4、证券公司合合规管理人员员执业所必需的职业价值值观、职业道道德与态度。三、报名条件1、从事证券工工作二年以上上；2、具有大学本本科及以上学历或或取得学士及及以上学位。四、测试方式测试采取培训与与笔试相结合合的方式。参参加测试人员员应当先参加培训再参加笔试。培训主要是明确确和解读胜任任证券公司合合规管理工作作所需的法律法法规，总结和和交流境内外外证券公司合合规管理的经经验及教训，分分析和研判证证券公司合规规管理的发展展形势。笔试主要测试参参测人员是否否具备证券公公司合规管理理所需的法律律法规知识、

4、合合规管理知识识和技能，是是否掌握证券券公司合规管管理人员执业业必须保持的的职业道德规规范。笔试采用闭卷方方式，满分为为100分，题题型为单选题题、多选题和和问答题。笔试试使用中文。笔笔试时间为1180分钟。五、测试合格标标准笔试成绩达到660分及60分以上视视为测试合格格。六、测试成绩有有效期测试合格的，可可取得成绩合合格证书，测测试成绩有效效期为三年。七、测试主要内内容证券公司合规管管理人员胜任任能力测试笔笔试范围包括括但不限于以以下第一部分合规管理理理论与实务务、第二部分分法律法规和和第三部分证券公司司管理与业务务规则的内容。其中，第二二部分法律法法规中标注*的内容，考考生可以自行行学习

5、，不纳纳入测试范围。测试内容目录第一部分 合合规管理理论论与实务 6第一章 合规规管理基础理理论66一、基本概念6二、合规风险6第二章 合规规管理体系建建设7一、合规管理责责任主体7二、合规总监与与合规部门设设立7三、合规管理制制度建设7四、合规文化建建设8第三章 合规规管理职能的的履行88一、基本职能8二、专项职能10三、考核、问责责及有效性评评估11第二部分 法法律法规13第一章 法理理基础113第二章 公法法114一、刑法14二、行政法15第三章 民商商经济法166一、民法16二、商法19三、经济法24第四章 程序法法226一、*刑事诉讼讼法26二、*民事诉讼讼法26三、*仲裁法26四、

6、行政诉讼法法27第三部分 证证券公司管理理与业务规则则28第一章 证券券公司管理规规则228一、法人治理28二、人员管理29三、风险控制29四、内部控制30五、财务管理31六、IT治理32七、其他33第二章 证券券公司业务规规则335一、证券经纪35二、证券投资咨咨询37三、与证券交易易、证券投资资活动有关的的财务顾问37四、证券承销与与保荐38五、证券自营41六、证券资产管管理42七、其他证券业业务43附件：参考书目目及相关法律律、法规和规规范性文件目目录47第一部分 合合规管理理论论与实务第一章 合规规管理基础理理论一、基本概念熟悉合规的定义义；掌握合规规管理的定义义；了解境外外金融行业合

7、合规管理现状状；了解境内内金融行业合合规管理的产产生发展情况况；掌握证券券公司合规管管理的必要性性和意义。熟悉合规管理的的理念；熟悉悉合规管理与公司治治理的关系；熟悉合规管理理与内部控制制的关系。二、合规风险掌握合规风险的的基本概念；了解合规风风险概念的产产生发展情况况；掌握金融融机构合规风风险主要关注注的内容；熟熟悉金融机构构运营风险、市市场风险、信信用风险的基基本概念及其其主要关注的的内容；掌握握合规风险与与企业的运营营风险、市场场风险、信用用风险等风险险的联系与区区别；掌握合合规风险与法法律风险之间间的联系与区区别；熟悉公公司全面风险险管理体系的的基本概念；掌握公司风风险管理体系系中合规

8、管理理的作用。了解证券公司、基基金管理公司司、期货公司司、商业银行行、保险公司司、信托公司司等不同类型型的金融机构构在合规风险险重点关注内内容方面的共共同点与区别别；掌握不同同业务模式下下证券公司合合规风险的特特点。第二章 合规规管理体系建设设一、合规管理责责任主体掌握公司董事会会、经营管理层层、各部门负责责人、分支机构负负责人对公司司的合规管理理所承担的责任任；掌握公司司员工对自身身的执业行为为的合规性承承担责任；掌掌握子公司的的合规管理责责任。二、合规总监与与合规部门设设立熟悉合规总监的的法律定位；了解设立合合规总监的意意义；掌握合合规总监的任任职条件及任任免规定；熟熟悉对合规总监兼兼职的

9、限制；掌握握合规总监的的法定职责；了解合规总总监与监管机机构的关系。掌握合规部门的的法定职责；了解合规部部门的组织形形式和二级单单元设置；掌掌握合规部门门人员所应具具备的基本素素质以及选任任合规管理人人员的基本要要求；熟悉合合规管理人员员的培训要求求；掌握合规规总监与合规规部门的独立立性和履职保保障；掌握分分支机构合规规岗位设置；掌握合规部部门、法律部部门、风险控控制部门和稽稽核部门的相相互关系与分分工协作机制制。三、合规管理制制度建设掌握合规管理制制度的覆盖面面；掌握合规规管理制度体体系的主要组组成形式；掌掌握公司章程程应当对合规规管理制度建建设做出的规规定；掌握董董事会、经营管理层层制定合

10、规管管理制度的义义务；掌握合合规制度建设设过程中的分分工；掌握合合规手册的概概念；掌握合合规基本制度度与实施细则则的关系；掌掌握业务流程程与合规管理理制度的关系系；掌握合规规管理信息系系统的主要功功能；了解合合规管理信息息系统的安全全性需求。四、合规文化建建设熟悉合规文化的的概念；了解解企业建设合合规文化的涵涵义；了解合合规文化的主主要要素；掌掌握企业建设设合规文化的的主要方式、方方法。第三章 合规规管理职能的履履行一、基本职能（一）制定和实实施合规政策策与程序掌握证券公司制制定和实施合合规政策与程程序的目的和和意义；了解解负责制定合合规政策与程程序的主体；了解合规政政策与程序通通常采用的形形

11、式和需要包包括的内容。熟悉法律法规发发生变动时，公公司应当随之之完善有关管管理制度的需需求和流程；掌握对制度度流程修订情情况的跟踪检检查方式。（二）组织合规规培训了解证券公司进进行合规培训训的目的和意意义；掌握合合规培训的种种类、通常采采用的形式以以及应包括的的内容；熟悉悉证券公司的的常规合规培培训项目以及及不同业务部部门合规培训训的重点；了了解合规培训训的对象、频频率以及效果果评估方式。（三）提供合规规咨询了解合规咨询的的对象和意义义；熟悉在证证券公司需要要合规咨询的的事项和情形形; 掌握合合规总监与合合规部门向公公司经营管理理层、各部门门和分支机构构提供合规咨咨询的方式和和程序；掌握握合规

12、总监向向监管机构或或自律组织提提出咨询的权权利和义务；掌握创新业业务合规咨询询的参与方式式。（四）进行合规规审查掌握对于公司内内部管理制度度、重大决策策、新产品和和新业务方案案及向监管部部门提交的材材料等的合规规审查权利和和义务；了解解合规审查和和法律审查的的区别；掌握握合规审查意意见的出具方方式；掌握各各部门和分支支机构对于自自身需审查文文件的合规审审查责任。（五）组织合规规检查了解合规检查与与稽核检查的的区别和联系系；熟悉与其其他检查部门门之间的分工工协作；掌握握检查计划的的制定；掌握握合规检查的的基本方法；熟悉合规检检查的重点内内容。（六）实施合规规监测掌握合规监测的的范围和手段段；了解

13、合规规监测与风险险控制监控的的区别；熟悉悉敏感信息的的概念；熟悉悉敏感信息知知情人的概念念；掌握对敏敏感信息和敏敏感信息知情情人的监测方方式；熟悉证证券从业人员员买卖股票的的限制；熟悉悉证券从业人人员股票账户户开立的限制制性要求；了了解对电话、电子子邮件、即时时通讯工具及及其他信息交交流工具的监监控方式。（七）处理投诉诉与举报掌握投诉与举报报的概念；了了解投诉与举举报的处理机机关；掌握投投诉与举报的的留痕原则；熟悉投诉与与举报渠道的的公开规定；掌握与合规规管理有关的的投诉与举报的识别别和处理流程程。（八）实施合规规报告了解合规报告的的目的和意义义；熟悉合规规报告的基本本路径；熟悉悉董事、高级级

14、管理人员签签署定期合规规报告的要求求；掌握定期期合规报告的的报送时间和和主要内容；熟悉临时合合规报告的触触发条件；熟熟悉临时合规规报告的基本本内容。（九）处置合规规风险了解合规风险处处置的主体；熟悉合规风风险处置的主主要内容；熟熟悉合规风险险处置的基本本流程；掌握握通过合规风风险处置对公公司制度和流流程漏洞以及及执行力问题题的解决方式式。（十）实施监管管配合了解监管配合的的目的和意义义；熟悉监管管配合的主要要内容和一般般形式；熟悉悉监管配合中中应注意的问问题。二、专项职能（一）信息隔离离墙掌握信息隔离墙墙的概念；了了解信息隔离离墙的意义；熟悉物理隔隔离的概念；熟悉公司员员工的保密义义务；熟悉高

15、高级管理人员员分管利益冲冲突业务的限限制；掌握观观察名单、限限制名单的概概念；熟悉名名单互相转化化的触发条件件；掌握跨墙墙的概念；了了解跨墙审批批流程；掌握握静默期的概概念；熟悉联联合调研、互互相委托调研研的限制。（二）反洗钱掌握我国反洗钱钱的概念和意义义；了解构成成洗钱罪的上上游犯罪; 熟悉通过金金融机构进行行洗钱的常见见形式; 掌掌握证券公司司反洗钱的基基本流程和主主要控制环节节；了解证券券公司反洗钱钱内部控制体体系应包括的的要素；掌握握证券公司开开户环节的尽尽职调查要求求和对客户身身份资料、交交易记录保存存的要求；掌掌握证券公司司大额和可疑疑交易的报告告义务、监测测机制和保密密要求; 熟

16、熟悉证券公司司协助反洗钱钱调查的义务务；了解证券券公司进行反反洗钱培训和和宣传的要求求。三、考核、问责责及有效性评评估（一）考核掌握合规管理考考核的含义；熟悉合规管管理考核的对对象；掌握合合规管理考核核的主要内容容；了解合规总监监在合规管理理考核中的地地位和作用；熟悉公司对对合规总监和和合规部门的的考核方式。（二）问责掌握合规管理问问责的概念；掌握合规管管理问责的对对象；掌握合合规管理问责责的基本方式式；了解合规规管理问责的的基本程序；了解不同情情形/原因下下证券公司和和/或其人员员违反法律法法规时承担责责任的主体；掌握合规管管理部门需要要承担责任的的情形和承担担责任的界限限；掌握证券券公司的

17、合规规管理责任减减免机制。（三）有效性评评估掌握合规管理有有效性评估的的概念；了解解合规管理有有效性评估的的作用；掌握握合规管理有有效性评估的的主体、对象象和主要内容容；掌握合规规管理有效性性评估的程序序和主要方法法；熟悉合规规管理有效性性评估报告的的主要格式；熟悉合规管管理有效性评评估报告的报报送时间。第二部分 法法律法规法理基础了解法、法的作作用的概念；熟悉法律规规则、法律原原则的概念；了解法的渊渊源、法律部部门和法律体体系的概念；熟悉法的效效力、法律关关系的概念；了解法律责责任和法律制制裁的概念。了解法的强制性性与其他社会会规范的强制制性的区别；了解法的规规范作用与社社会作用的区区别；了

18、解法法的价值判断断与事实判断断的区别；熟熟悉法律规则则和法律原则则的区别；了了解法律义务务、法律责任任和法律制裁裁的区别。了了解正式的法法的渊源与非非正式的法的的渊源的区别；了解解正式的法的的渊源和法律律部门的区别别；了解成文文法与不成文文法的区别；了解一般法法与特别法的的区别。熟悉悉法律权利、权权利能力和行行为能力的区区别与联系。了了解规范性法法律文件与非非规范性法律律文件的区别别；了解法律律体系与法系系的区别。了解立法、立法法体制、立法法原则、立法法程序的概念念；了解法的的实施和实现现的含义与方方式；了解法法的实现标准准；了解执法法、司法、守守法、违法的的含义和种类类；了解法律律监督的含义

19、义；了解法律律解释、法律律推理的含义义和特点。了解立法、执法法、司法和守守法以及法律律监督的联系系与区别；熟熟悉法的实施施和法的实现现的区别；熟熟悉法律案与与法律草案的的区别；熟悉悉守法与违法法的区别；了了解国家法律律监督与社会会法律监督的的联系与区别别。第二章 公法一、 刑法了解罪刑法定原原则、平等适适用刑法原则则、罪刑相适适应原则的含含义与地位；掌握犯罪和和刑事责任的的概念；了解解犯罪的预备备、未遂和中中止、共同犯犯罪、单位犯犯罪的基本概概念。掌握妨妨害对公司、企企业的管理秩秩序罪的概念念及犯罪构成成；掌握破坏坏金融管理秩秩序罪、贪污污贿赂罪的基基本概念及犯犯罪构成；了了解虚报注册册资本罪

20、、 虚假出资、抽抽逃出资罪的的概念与犯罪罪构成；熟悉悉违规披露、不不披露重要信信息罪的犯罪罪构成；了解解妨害清算罪罪、虚假破产产罪的犯罪构构成；了解非非法经营同类类营业罪、为为亲友非法牟牟利罪的犯罪罪构成；了解解徇私舞弊低低价折股、出出售国有资产产罪的犯罪构构成；了解欺欺诈发行股票票债券罪、提提供虚假财务务会计报告罪罪的犯罪构成成；熟悉擅自自设立金融机机构、伪造、变变造转让金融融机构经营许许可证罪的犯犯罪构成；了了解伪造变造造股票债券罪罪、擅自发行行股票债券罪罪的犯罪构成成；掌握内幕交交易、泄露内内幕信息罪的的概念与犯罪罪构成；熟悉悉编造并传播播影响证券交交易虚假信息息、诱骗他人人买卖证券罪罪

21、的犯罪构成成；掌握操纵纵证券、期货货市场罪、擅擅自运用客户户资金或财产产罪的犯罪构构成与法律责责任；掌握洗洗钱罪的犯罪罪构成与法律律责任；了解解逃税罪、非非国家工作人人员受贿罪的的犯罪构成；了解对非国国家工作人员员行贿罪的概概念；了解签签订、履行合合同失职被骗骗罪的犯罪构成。二、行政法（一）行政许可可法了解行政许可的的概念；熟悉悉行政许可的的基本原则；熟悉行政许许可的设定原原则；了解行行政许可的设设定权限和形形式；熟悉行行政许可的设设定程序；了了解行政许可可法定的实施行政机机关；了解受受委托的实施施行政机关；了解行使集集中许可权的的行政机关；熟悉受理与与办理行政许许可的行政机机关以及法律律、法

22、规授权权的组织；熟熟悉行政许可可的申请与受受理程序；熟悉行政许许可的审查与与决定程序；熟悉行政许许可的期限；熟悉行政许许可的听证程程序、变更与延续续程序；了解解行政许可的的特别程序；了解行政许许可的禁止收收费原则；了了解行政许可可法定收费例例外原则；了了解对行政许许可机构的监监督检查；了了解对被许可可人的监督检检查；了解被被许可人的法法定义务；了了解对行政许许可的撤销和和注销。（二）行政处罚罚法熟悉行政处罚的的概念和原则则；熟悉行政政处罚的种类类与设定；掌掌握行政处罚罚的实施机关关、管辖与适适用；了解行行政处罚的程程序；了解行行政处罚的决决定程序；了了解行政处罚罚的执行程序序。（三）行政复议议

23、法了解行政复议的的概念和原则则；了解行政政复议范围，包包括行政复议议的受案范围围、行政复议的的排除事项；了解行政复复议申请人、行行政复议被申申请人、行政政复议第三人人以及行政复复议机关的含含义；熟悉行行政复议的申申请时间和方方式；熟悉行行政复议申请请的审查和处处理；了解行行政复议与行行政诉讼的关关系；了解具具体行政行为为在行政复议议期间的执行行力；了解行行政复议的审审查方式、举举证责任、查查阅材料；了了解行政复议议的证据收集集、复议申请请的撤回；了了解对行政规规定和行政依依据争议的审审查和处理、行行政复议决定定以及行政复议议决定的执行行。（四）行政强制制法了解行政强制的的种类和设定定；了解行政

24、政强制措施实实施程序的一一般规定；熟熟悉查封、扣扣押、冻结的的概念与程序序；了解行政政机关强制中中止执行与终终结执行的情情形；熟悉金金钱给付义务务的执行；了了解代履行的的概念与内容容；了解申请请人民法院执执行的程序与与内容。第三章 民商商经济法一、民法（一）民法通则则掌握民法基本原原则及其含义义；掌握民事事权利、民事事义务、民事事法律事实的的概念；掌握握民事权利能能力、民事行行为能力的含义；了解宣告失失踪与宣告死死亡制度；掌掌握民事法律律行为的成立立与生效；熟悉附条件件与附期限的的民事法律行行为；掌握无效民民事行为、可可变更、可撤撤销的民事行行为、效力未未定的民事行行为；熟悉代代理的概念和和特

25、征；掌握代理的的法律要件；掌握无权代代理和表见代代理的构成要要件；掌握诉诉讼时效与期期限的概念和和特征；熟悉诉讼时时效与除斥期期间的区别；掌握债的发发生原因、债债的分类；掌握不当得得利和无因管管理的概念和和构成要件；熟悉债的履履行、债的保保全和担保；熟悉债的移移转和消灭制制度；掌握各各种人格权、身身份权的法律律特征及其保保护规则。 （二）合同法熟悉合同的概念念和特征；熟熟悉双务合同同与单务合同同的概念与区区别；熟悉有偿合合同与无偿合合同的概念与与区别；熟悉诺成合合同与实践合合同的概念与与区别；了解要式合合同与不要式式合同的概念念与区别；了解有名合合同与无名合合同的概念与与区别；了解主合同同与从

26、合同的的概念与区别别；了解束己合合同与涉他合合同的概念；掌握要约的的概念、构成成要件；熟悉要约邀邀请的含义；熟悉要约的的效力；熟悉要约的的撤回和撤销销；熟悉要约的的失效；掌握承诺的的概念和要件件；熟悉承诺的的效力、承诺诺的撤回和迟迟延；掌握合合同的特殊订订立方式；掌握合同成成立的时间和和地点；熟悉格式条条款合同；掌掌握合同的内内容、合同的的解释；掌握握同时履行抗抗辩权、不安安抗辩权、顺顺序履行抗辩辩权的内涵及及其成立条件件和效力；熟熟悉合同的变变更和解除；掌握合同责责任、违约责责任的归责原原则和免责事事由；掌握各种违违约责任形式式的适用条件件；熟悉违约责责任与侵权责责任的竞合规规则；掌握缔约过

27、过失责任的构构成要件和赔赔偿范围。（三）物权法掌握物权的概念念和特征；掌掌握物权的效效力；了解物物权变动的概概念；了解物物权法定主义义原则；了解民法上上物权的种类类；掌握物权权变动的原则则；了解物权变变动的原因、物物权行为；掌握物权的的公示、公信信原则；了解解物权的保护护的概念、保保护方法。（四）担保法了解担保物权以以及抵押权、质质权、留置权权的概念和特特征；掌握抵抵押权的概念念和特征；熟悉抵押权权的设立、抵抵押权当事人人的权利；熟悉抵押权权的实现、抵抵押权的终止止、特殊抵押押权；熟悉质质权的概念和和特征；熟悉动产质质权、权利质质权的概念和和特征；了解解留置权的概概念和特征；熟悉留置权权的取得

28、、效效力、消灭；了解担保物权竞合合的概念和成成立条件；了解抵押权权与质权的竞竞合；了解抵押权权与留置权的的竞合；了解留置权权与质权的竞竞合；熟悉保保证的概念和和种类；熟悉保证的的设立、保证证期间、保证证的效力、无无效保证及其其法律后果；了解保证责责任的免除；熟悉定金的的概念和种类类；掌握定金罚罚则；了解定金的的成立；熟悉定金的的效力。（五）侵权责任任法了解侵权责任法法的立法目的的、民事权益益；熟悉侵权权行为责任的的构成；熟悉悉承担侵权责责任的方式；熟悉侵害他他人造成人身身损害的赔偿偿责任；熟悉侵害他他人财产的赔赔偿责任；熟悉侵害他他人人身权益益的赔偿责任任；熟悉侵权行行为危及他人人人身、财产产

29、安全的侵权权责任；熟悉悉不承担责任任和减轻责任任的情形；熟熟悉关于责任任主体的特殊殊规定；熟悉悉产品责任的的构成要件与与归责；了解解机动车交通通事故责任的的构成要件与与归责；了解解医疗损害责责任的构成要要件与归责；了解环境污污染责任的构构成要件与归归责；了解高度危危险责任的构构成要件与归归责；熟悉饲养动动物损害责任任的构成要件件与归责；熟悉物件损损害责任的构构成要件与归归责。二、商法（一）证券法掌握证券的概念念、特征及种种类；熟悉证券法法的适用范围围及基本原则则；掌握证券券发行的发行公告、发发行中介机构构和发行方式；熟悉证券承承销业务的种种类、承销协协议的主要内内容；熟悉承销团团及主承销人人；

30、熟悉证券的的销售期限；熟悉代销制制度；熟悉发行失失败的情形；掌握证券交交易的条件及及方式；熟悉证券交交易的暂停和和终止；掌握握有关限制和禁禁止的证券交交易行为的一一般规定；熟悉内幕交交易行为；熟悉操纵证证券市场行为为；熟悉虚假陈陈述和信息误误导行为、欺欺诈客户行为为；掌握股票上上市的申请、条条件和公告；掌握握债券上市的的条件、债券券上市的申请请；熟悉信息息公开制度及及信息公开不不实的法律后后果；掌握上上市公司收购购的概念和方方式；熟悉上市公公司收购的程程序和规则；掌握上市公公司收购的法法律后果；熟熟悉证券交易易所的概念及及其职能；掌掌握证券公司司的设立、证证券公司的组组织形式及业业务范围；掌掌

31、握对证券公公司监管的规规定；掌握证证券登记结算算机构的概念念；掌握证券登登记结算机构构的设立、职职能和责任；熟悉证券业业协会的性质质、职责与机构构设置；掌握握证券监督管管理机构的性性质及其职责；熟熟悉违反证券券发行规定的的法律责任；熟悉违反证证券交易规定定的法律责任任；熟悉违反证证券机构管理理、人员管理理的法律责任任及证券机构构的法律责任任。（二）公司法熟悉公司法基本本原则的内容容；掌握公司司的独立财产产与独立责任任及其与法人人人格否认制制度之间的内内在关联；熟悉法定代代表人的代表表行为和非代代表行为的区区别；掌握公公司行为能力力限制的内容容；熟悉母公司司与子公司关关系、本公司司与分公司关关系

32、的原理；掌握公司设设立的概念；了解公司设设立的立法例例；了解公司设设立的方式；了解公司设设立的登记；了解公司的的名称和住所所的概念；了解公司章章程的内容；熟悉公司的的资本、股东东的出资；掌掌握股东的概概念；熟悉股东权权利的内容；了解股东的的义务；熟悉股东代代表诉讼制度度；掌握公司司董事、监事事、高级管理理人员的任职职资格；了解董事、监监事、高级管管理人员的义义务；了解董事、监监事、高级管管理人员的责责任；掌握公公司财务会计计制度的基本本要求和内容容；掌握公司司的变更；了解公司合合并的种类；了解公司合合并的程序；了解公司合合并的后果；了解公司分分立的种类；了解公司分分立的程序；了解公司分分立的后

33、果；掌握公司终终止的概念和和原因；熟悉公司的的解散的内容容；了解公司的的清算制度；掌握外国公公司分支机构构的概念；熟悉外国公公司分支机构构的设立条件件；熟悉外国公公司分支机构构的设立程序序；掌握外国公公司分支机构构的解散与清清算；掌握股股份有限公司司的设立；掌握股份有有限公司的设设立方式与程程序；熟悉股份有有限公司的组组织机构；掌掌握股份有限限公司的股份份发行；熟悉股份有有限公司的股股份转让及对对上市公司组组织机构的特特别规定。（三）合伙企业业法掌握普通合伙企企业、有限合合伙企业的基基本内容；了了解合伙企业业解散、清算算以及合伙企企业法律责任任的相关内容容。（四）外商投资资企业法1、中外合资经

34、经营企业法熟悉中外合资企企业的概念和和形式；熟悉对中外合资企企业外国投资资者投资比例例的要求；掌握中外合合资企业分享享利润和分担担风险及亏损损的原则；掌握中外合合资企业的出资方式；掌握中外合合资企业董事事会组成的原原则和职权；掌握正副总总经理的产生生；了解中外合合资企业税收收优惠、合营营企业的期限限。2、外资企业法法熟悉外资企业的的概念及其法律形式式；熟悉设立外外资企业的申申请和审批；了解外资企企业的主要权权利、义务和税收优惠。（五）证券投资资基金法了解证券投资基基金的特征及及其分类；掌握握基金管理人人的设立条件件；熟悉基金金管理人的职责责、禁止性行行为及其职责终止的的情形；了解解担任基金托托

35、管人的条件件；了解基金托托管人的职责责、禁止性行行为及其职责终止的的情形；掌握握基金募集的的基本要求；熟悉基金份份额申购和赎赎回的基本要要求；熟悉基基金合同的主主要内容以及及合同变更和和终止的条件件；熟悉基金金份额持有人人大会的召集集和决议规则则；了解基金份份额持有人的的权利；了解解基金设立的的审查、基金金财产投资的的范围以及基基金信息披露露；了解基金金份额上市交交易以及终止止上市交易的的条件。（六）信托法熟悉信托的基本本概念和原理理；掌握信托托设立的条件件、无效信托托的若干情形形；熟悉信托托财产的独立性、信信托财产的范范围；熟悉信信托法律关系系中委托人、受受托人、受益益人的条件和和各自的权利

36、利、义务；了了解信托投资资公司的设立立、解散和经经营规范。（七）期货法规规掌握期货的概念念、特征及其其种类；熟悉期货交交易所、期货货公司、期货货业协会以及及期货交易的的基本规则；掌握期货监监督管理和期期货法律责任任的基本内容容。*（八）银行法法了解商业银行的的业务、商业业银行的接管管、清算和终终止；了解商业银银行监督管理理机构的监管管职责、监管管措施；了解解违反银行业业监督管理法法的法律责任。*（九）保保险法了解保险的的相关概念，包包括保险的要要素、危险的的不确定、社社会互助、保保险辅助人；了解保险法法的基本原则则；了解保险险合同的概念念、分类；熟悉保保险合同成立立与生效的条条件；了解保险合合

37、同的当事人人与关系人；了解保险人人与投保人各各自在订立合合同时的义务务；了解保险合合同变更与解解除的方式与与效力；了解保险合合同的履行规规则；了解保保险人的代位位求偿权。了解财产保险合合同的特征及及其种类；熟熟悉财产保险险合同当事人人的权利与义义务；熟悉保险事事故的处理；了解保险人人的代位求偿偿权；了解人人身保险合同同的概念和特征；了解人身保保险合同的种种类；了解人人身保险合同同当事人的权权利与义务、人人身保险合同同中的受益人人；了解人身保保险合同中保保险金的计算算与支付以及及人身保险合合同的解除。了解保险业的主主要监管制度度；了解保险公公司的设立条条件及对保险险公司的整顿顿与接管制度度；了解

38、各项保保险经营规则则的内涵；了解保险代代理人与保险险经纪人的区区别。 *（十）票票据法了解票据的概念念、种类和特征；了解解票据基础关关系、票据法法律关系当事事人；了解票票据权利的各各种取得方法法以及票据权权利消灭的若若干原因；了了解票据权利利的行使方式式；了解票据据权利的瑕疵疵若干情形；熟悉票据行行为；了解票据抗辩辩的种类、各种具体的的票据抗辩以以及票据抗辩辩的限制；了了解票据丧失失与补救。（十一）企业破破产法熟悉破产的概念念；熟悉破产案案件管辖的原原则和外国法院判判决的效力；熟悉破产案件件的受理、破破产公告；熟悉破产申申请人、债务务人等有关人人员在破产程程序进行期间间的义务；熟熟悉法院受理理

39、破产申请的的效力；了解解破产管理人人的任职资格格、产生、职职责和职权；熟悉有关债债务人财产、可可撤销的转让让行为和无效效的转让行为为、取回权、抵抵销权的规定定；熟悉有关关破产费用、共共益债务、债债权申报的规规定；熟悉债债权人会议的的组成和职权权以及债权人会会议决议的通通过和效力；了解债权人人委员会的组组成和职权；熟悉管理人人向债权人委委员会的报告告义务；熟悉悉破产重整申申请和重整期期间的有关规规定；熟悉重重整计划的制制定、批准和执行；熟悉悉和解申请的的提出和生效效；了解有关关破产宣告、破破产人、破产产财产、破产产债权的规定定；熟悉破产产财产的变价价和分配、破产程序的的终结；熟悉悉违反破产法法的

40、法律责任任；了解破产法法的适用范围围。三、经济法（一）竞争法1、反不正当竞竞争法了解反不正当竞竞争法的立法法目的；了解市场竞竞争原则；了解限制竞竞争行为类型型和不正当竞竞争行为类型型；了解违反反反不正当竞争争法的法律责责任。2、反垄断法了解反垄断法的的立法目的、立立法基本原则则；了解垄断行行为的各种情情形以及各种种行为的认定定规则；了解对涉嫌嫌垄断行为的的调查程序；了解违反反反垄断法的法法律责任。（二）税法1、个人所得税税法掌握个人所得税税的纳税人、应应纳税所得、个个人所得税率率和扣缴义务务人等基本概概念和制度；掌握应纳税税所得额的计计算。2、企业所得税税法掌握企业所得税税的纳税人、居居民企业

41、和非非居民企业的的划分；掌握握企业所得税税率、扣除和和源泉扣缴等等基本概念和和制度；掌握握应纳税所得得的计算。（三）会计与审审计法掌握会计核算、公公司、企业会会计核算的特特别规定；熟悉会计监监督的内容；了解会计机机构和会计人人员基本职责责以及会计法法律责任的基基本内容。掌握审计机关和和审计人员的的概念与职责责；了解审计机机关的权限；了解审计程程序和审计法法律责任的基基本内容。（四）劳动法与与劳动合同法法了解劳动法的概概念和调整对对象；熟悉我国劳劳动法的适用用范围；熟悉劳动法法律关系；掌掌握劳动合同同的概念和种种类；掌握劳动合合同的订立；熟悉劳动合合同的条款；熟悉劳动合合同的效力；掌握劳动合合同

42、的履行和和变更；熟悉解除劳劳动合同的条条件、程序和经经济补偿；熟悉劳动合合同终止的法法定情形；掌握集体合合同的概念；熟悉集体合合同的成立和和生效；熟悉集体合合同的争议处理；了解劳务派派遣单位的概概念和职责；熟悉劳务派派遣协议；了解用工单单位的义务；了解被派遣遣劳动者的权权利；了解非全日日制用工的制制度；了解违反劳劳动合同法的的法律责任；掌握工作时时间的概念和和种类；熟悉休息、休假的概念念和种类；熟悉有关加加班的法律规规定；掌握工资的的概念、特征和分配原则；熟悉工资支支付保障、最最低工资保障障制度的内容容；了解劳动动争议的概念念和分类；熟悉劳动争争议调解机构构、劳动争议议仲裁机构的的职责；熟悉劳

43、动争争议的协商、调调解、仲裁、诉诉讼程序。第四章 程序法法*一、刑事诉讼讼法了解刑事诉讼法法的任务；了解公安机机关、检察机机关和司法机机关的分工制制度；了解两审终终审制度；熟悉被告人人获得辩护的的权利；了解公开审审判概念与制制度；了解管辖、回回避制度；了解证据制制度；了解附带民民事诉讼概念念；了解送达、搜搜查制度；了解提起公公诉和免于起起诉制度；了解审判组组织制度；了解死刑复复核制度。*二、民事诉讼讼法熟悉当事人的权权利；了解独立审审判制度；了解合议、回回避制度；了解公开审审判、两审终终审制制度；了解审判监监督、诉讼代代理制度；了解证据制制度；了解财产保保全制度；了解对妨害害民事诉讼的的强制措

44、施制制度；了解缺席判判决制度；了解判决的的执行制度；了解管辖、送送达制度。*三、仲裁法了解仲裁的主体体；了解不能仲仲裁的纠纷；了解受理仲仲裁的条件；了解一裁终终局制度；了解仲裁协协议的必备条条款；了解无效的的仲裁协议；了解申请仲仲裁的条件；了解仲裁申申请的受理、财财产保全制度度；了解仲裁庭庭的组成和产产生；熟悉回避、开开庭和裁决制制度；了解撤销裁裁决的申请；了解仲裁裁裁决的执行制制度；了解涉外仲仲裁。四、行政诉讼法法熟悉行政诉讼案案件的受理范范围；了解合议、回回避、公开审审判、两审终终审制；了解管辖权权的划分；了解诉讼参参加人、证据据、提起诉讼讼的条件；了解缺席判判决制度；了解判决的的执行；了

45、解侵权赔赔偿责任。第三部分 证证券公司管理理与业务规则则第一章 证券券公司管理规规则一、法人治理掌握设立证券公公司的条件和和程序；掌握握证券公司持持股资格认定定的条件和程程序；掌握对对主要股东、实实际控制人的的特别要求；掌握证券公公司与股东之之间关系的特特别规定；掌掌握证券公司司与客户关系系的基本原则则；掌握证券券公司变更和和终止的有关关规定。熟悉悉对上市证券券公司监管的的特别规定。了了解证券公司司分类监管的的有关规定。掌握证券公司设设立专业子公公司、境外子子公司的有关关规定。掌握证券公司申申请设立分公公司的有关规规定；掌握证证券公司授权权分公司经营营业务的规定定。掌握证券公司申申请设立证券券

46、营业部的有有关规定；熟熟悉证券营业业部不得异地地迁址的规定定。掌握外资参股证证券公司的业业务范围；掌掌握外资参股股证券公司及及境内外股东东的条件；掌掌握在外资参参股证券公司司股权比例和和出资方式上上的有关规定定；掌握申请请设立外资参参股证券公司司的程序；掌掌握内资证券券公司申请变变更为外资参参股证券公司司的程序；了了解关于中外外合资投资银银行类机构的的有关规定。 掌握关于证券公公司股东和股股东会、董事事和董事会、独独立董事、监监事和监事会会、高级管理理人员及其激激励约束机制制的有关规定定；掌握证券券公司设立合合规总监、建建立合规管理理制度的有关关规定。二、人员管理掌握证券业从业业人员的范围围；

47、掌握申请请证券从业资资格证书的条条件和程序；掌握证券业业从业人员执执业行为准则则。掌握证券公司高高级管理人员员的范围；掌掌握证券公司司董事、监事事和高级管理理人员任职资资格的条件；掌握证券公公司董事、监监事和高级管管理人员任职职资格的申请请与核准程序序；掌握对证证券公司董事事、监事和高高级管理人员员进行监督管管理的有关规规定；掌握证证券公司董事事、监事和高高级管理人员员的法律责任任。掌握证券经纪业业务营销人员员执业资格管管理的有关规规定；掌握证证券经纪人与与证券公司之之间的委托关关系；掌握证证券经纪业务务营销人员执执业行为范围围；掌握证券券经纪业务营营销人员的禁禁止性行为；掌握证券公公司对证券

48、经经纪业务营销销人员管理的的有关规定。掌握证券投资基基金销售人员员从业资质管管理的有关规规定；掌握证证券投资基金金销售业务的的行为规范和和法律责任。掌握证券投资咨咨询人员分类类及其从业资资格管理的有有关规定；掌掌握投资顾问问的注册登记记要求；掌握握证券分析师师的注册登记记要求；掌握握证券投资咨咨询人员的禁禁止性行为规规定和法律责责任；掌握发发布证券研究究报告相关人人员应遵循的的执业规范。熟悉保荐代表人人的资格管理理规定；掌握握监管部门对对保荐代表人人的监管措施施；掌握保荐荐代表人违反反有关规定的的法律责任。 掌握证证券市场禁入入措施的实施施对象；掌握握证券市场禁禁入措施的内内容、期限及程序序。

49、三、风险控制掌握证券公司应应计算净资本本和风险准备备的规定；掌掌握证券公司司应编制净资资本计算表和和风险控制指指标监管报表表并进行年度度审计的规定定；掌握证券券公司应确保保各项风险控控制指标在任任一时点都符符合标准的规规定；掌握净净资本的概念念和计算公式式；熟悉计算算净资本应充充分计提资产产减值准备的的规定；熟悉悉关于证券公公司从事一项项或多项证券券业务的净资资本标准的规规定；掌握证证券公司必须须持续符合的的风险控制指指标标准；掌掌握计算营运运风险准备的的规定；熟悉悉证券公司风风险控制指标标动态监控系系统的功能；熟悉中国证证监会对风险险控制指标设设置的预警标标准；熟悉在在净资本计算算表和风险控

50、控制指标监管管报表上签字字的人员及其其相关责任；了解关于证证券公司应报报告风险控制制指标的规定定。掌握证券公司净净资本计算标标准中净资产产应扣减项目目的具体分类类；熟悉应1100%扣减减的项目；熟熟悉净资产应应扣减的具体体项目的构成成；了解净资资产应扣减项项目的扣减比比例；了解应应加项目的范范围。四、内部控制掌握证券公司内内部控制的基基本要素及目目标；熟悉证证券公司内部部控制的基本本原则及基本本要求；掌握握证券公司内内部三道业务务监控防线的的内容及其要要求。掌握证券公司确确保客户资产产安全完整的的禁止性行为为；熟悉证券券公司法人统统一管理及业业务授权的运运作要求。熟悉业务创新的的内部控制要要求

51、；熟悉证证券公司财务务管理及会计计系统的内部部控制要求；熟悉变更会会计政策的批批准程序；熟熟悉证券公司司信息技术系系统的内部控控制要求；了了解证券公司司信息技术系系统的基本规规范；熟悉证证券公司人力力资源管理的的内部控制制制度；熟悉证证券公司对关关键岗位人员员的管理制度度。熟悉证券公司内内部控制监督督、评价的相相关要求；熟熟悉内部监督督检查部门的的主要职责及及工作权限；熟悉证券公公司内部控制制持续评价和和处理纠正的的相关要求；熟悉证券公公司股东、董董事会、监事事会和经理人人员的内部控控制职责。掌握证券公司内内部控制外部部评价的相关关要求；熟悉悉证券公司内内部控制评审审的内容；熟熟悉内部控制制评

52、审报告的的内容；了解解内部控制评评审工作小组组的组成和成成员；了解内内部控制评审审的方式、种种类。五、财务管理熟悉证券公司信信息报送及披披露的义务和和责任；掌握握有关证券公司司统计报表信信息报送种类类、报送对象象、报送期限限、报送途径径的规定；了了解证券公司司年度报告内内容与格式准准则的有关规规定；掌握应应当采用追溯溯调整法进行行处理的规定定；熟悉上市市证券公司追追溯调整的限限制；熟悉新新会计准则对对证券公司会会计政策选择择的相关要求求;了解会计计报表项目的的列示依据及及其相关调整整事项。掌握证券公司债债券发行基本本条件；熟悉悉证券公司债债券发行申请请、核准与承承销的程序；熟悉对证券券公司债券

53、的的利率、期限限及托管和转转让的规定；熟悉证券公公司债券信用用评级和担保保的相关规定定；熟悉证券券公司债券的的债权代理人人、专项偿债债账户、其他偿债措措施以及债券券持有人会议议的相关规定定。掌握证券券公司债券上上市的条件；掌握证券公公司债券募集集资金投向的的限制性规定定；熟悉证券券公司债券转转让的要求；熟悉证券公公司发行债券券相关的信息息披露要求；掌握证券公公司违反债券券发行上市规规定的法律责责任。熟悉证券公司短短期融资券的的发行与交易易的规定；熟熟悉证券公司司短期融资券券的托管、结结算与兑付的的规定；熟悉悉证券公司发发行短期融资资券信息披露露的要求；掌掌握监管部门门对证券公司司发行短期融融资

54、券的监管管规定。掌握次级债务与与符合条件的的次级债务机机构投资者的的定义；掌握握证券公司借借入次级债务务专项决议制制定的主体及及内容；熟悉悉次级债务合合同应约定的的事项；掌握握证券公司设设立专项偿债债账户的有关关规定；熟悉悉证券公司次次级债务计入入净资本的有有关规定。掌握关于股票质质押贷款业务务质物的保管管和处分的规规定；熟悉股股票质押贷款款业务的贷款款期限、利率率、质押率的的规定；了解解证券公司股股票质押贷款款业务的贷款款人、借款人人的资格条件件；了解股票票质押贷款的的贷款程序；了解股票质质押贷款的风风险控制措施施；掌握违反股股票质押贷款款业务有关规规定的处罚措措施。掌握证券公司进进入银行间

55、同同业市场的规规定；熟悉全全国银行间同同业市场成员员证券公司拆拆入、拆出资资金以及债券券回购的规定定。六、IT治理掌握IT治理的的含义和主要要内容；掌握握证券公司IIT治理原则则及目标；掌掌握证券公司司IT治理组组织和工作机机制的内容及及其要求。熟悉证券公司IIT治理相关关规范和管理理制度；熟悉悉证券公司IIT治理机制制中关键岗位位人员的职责责；熟悉ITT架构与ITT基础设施的的内容和要求求；熟悉ITT应用、投入入及人力资源源的要求。了解证券IT治治理与公司治治理的关系；了解证券公公司IT治理理技术服务与与支持的相关关管理制度；掌握信息安安全和风险控控制的内容及及其要求；了了解对证券公公司IT

56、治理理的内外部监监督部门的主主要职责与工工作权限。七、其他（一）客户适当当性管理了解证券公司规规范账户开立、使用用和管理的基基本要求; 掌握了解客客户原则及客客户风险承受受能力分类方方法；掌握专专业投资者和和普通投资者者的概念；掌掌握了解产品品原则；掌握握产品或服务务风险等级划划分的方法；掌握金融产产品或服务与与客户的匹配配；掌握风险险揭示书的基基本内容、形形式和签署要要求；掌握客客户信息的保保存；了解客客户适当性管管理的培训要要求。（二）投资者教教育了解证券公司投投资者教育的的意义及其主主要内容; 熟悉“买者者自负”原则则和“卖者有有责”原则的的关系；熟悉悉价值投资、理理性投资的投投资理念；

57、熟熟悉证券公司司进行投资者者教育的组织织体系；掌握握证券公司及及其分支机构构进行投资者者教育需承担担的主要职责责；熟悉证券公公司建设投资资者教育园地地的要求；了解证券公公司投资者教教育考核和问问责机制。 （三）其他掌握关于证券公公司信息公示示的含义和范范围；掌握证证券公司信息息公示的方式式和程序；熟熟悉证券公司司信息公示的持持续更新要求求。了解证券投资者者保护基金公公司的职责；熟悉证券投投资者保护基基金的来源和和用途；掌握握证券公司缴缴纳证券投资资者保护基金金的有关规定定；熟悉证券券公司申报汇汇算清缴时应应当报送的资资料；了解发发行股票、可可转债等证券券时，申购冻冻结资金的利利息收入应纳纳入保

58、护基金金的规定；熟悉证券市市场交易结算算资金监控系系统的建设和和数据报送工工作的要求。第二章 证券券公司业务规规则一、证券经纪掌握证券公司经经纪业务的基基本流程；掌掌握证券公司司经纪业务的的内部控制规规定；掌握证证券公司分支支机构的内部部控制规定；掌握经纪业业务与其他业业务隔离的相相关规定；掌掌握经纪业务务的禁止性规规定；熟悉证证券公司经纪纪业务中账户户管理、三方方存管、交易易委托、交易易清算、指定定交易及托管管、查询及咨咨询等环节的的业务风险及及规范要求；熟悉监管部部门对经纪业业务的监管措措施。掌握证券公司开开立资金账户户、证券账户户的有关规定定；掌握办理理终止代理关关系手续的规规范要求；掌

59、掌握证券公司司建立健全客客户适当性管管理制度的规规定；掌握有有关投资者账账户安全保护护的规定；掌掌握中登公司司关于对新增增休眠账户的的管理规定；熟悉监管部部门规范证券券公司客户交交易结算资金金第三方存管管有关账户的的要求。掌握客户交易结结算资金的定定义及其法律律性质；掌握握客户交易结结算资金第三三方存管的规规定；掌握客客户交易结算算资金第三方方存管业务流流程；掌握证证券公司、银银行及客户在在客户交易结结算资金第三三方存管业务务中的权利与与义务；掌握握证券公司客客户交易结算算资金存管专专用账户类型型；熟悉证券券公司客户交交易结算资金金和自有资金金开户的规定定；熟悉客户户交易结算资资金划转的有有关

60、规定。熟悉证券营业部部关键岗位人人员强制离岗岗制度；熟悉悉证券营业部部负责人和财财务负责人离离任审计的主主要内容；了了解证券营业业部关键岗位位的双人负责责制度；熟悉悉监管部门对对证券营业网网点管理的有有关规定；了了解证券公司司总部对营业业部的稽核制制度；掌握证证券经纪人管管理的有关规规定；熟悉证证券经纪人委委托合同的必必备条款的内内容；掌握创创业板市场投投资者适当性性管理的有关关规定；熟悉悉投资者开通通创业板市场场交易的条件件、流程和要要求。掌握证券交易佣佣金收取的标标准及佣金管管理的有关规规定；熟悉证证券经营机构构从事B股业业务的有关规规定；熟悉境境内居民投资资境内上市外外资股的有关关规定。