(废止)上交所上市公司董事会秘书资格管理办法

1、（废止上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法第一章总 则第一条为进一步规矩上市公司董事会秘书和证券事务代 表的培训，加强董事会秘书资格管理，根据公司法、证券法、上市公司高级管理人员培训工作指引、上市公司董事会秘书培训实施细则上海证券交易所股票上市规则（以下简上市规则等相关法律规矩性文件和业务规则制订本办法。第二条在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的公会秘书资格证书。第三条 董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、行职责。负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训和后续培训。第二章资格培训第五条 参加董事会秘书资格培训的人员（以下简称“参考人员”），应基本契合上市规则规则的董

2、事会秘书或证券事务代表的任职条件。第六条 参考人员应提供有效身份表明和上市公司或拟上市公司董事会的推荐函报名参加资格培训。推荐函内容囊括被推荐人学历、工作经历和推荐理由等。第七条 参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少36第八条 参考人员经过董事会秘书资格考试，本所给予资格考试成绩合格表明。第三章资格考试第九条本所经过本所网站公告董事会秘书资格考试的名时间、报名方式、考试范围、考试纪律等相关事项。第十条董事会秘书资格考试的基本范围囊括公司法、资者关系管理有关的业务规则和其他规则；本所要求的其他法律、法规、部门规章、规矩性文件。第十一条 本所根据前述考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材，并

3、且根据标准化、规矩化、专业化的原则关于董事会秘书资格考试进行命题。第十三条参考人员被本所认定存在代考行为的，代考者被代考者将被取消当次考试成绩，且永久不得参加该类资格考试。司诚信档案。第十四条董事会秘书资格考试阅卷完成后，本所将在本网站公布资格考试合格人员名单。第四章后续培训第十五条参加后续培训的人员是指已经过资格培训的任上市公司董事会秘书或证券事务代表。第十六条本所每年根据具体情况，经过网上自学、集中面授、座谈讨论、专题讲座等各种形式举办董事会秘书后续培训第十七条后续培训的主要内容囊括：中国证监会、财政部专业人员）；第十八条在任上市公司董事会秘书和证券事务代表应两年至少参加一次由本所举办的董

4、事会秘书后续培训。第十九条年度考核不合格的上市公司董事会秘书，以及本所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加本所举办的最近一期董事会秘书后续培训。第二十条在任上市公司董事会秘书或证券事务代表完后续培训的，本所将在本所网站公布相关人员名单。第五章资格管理第二十一条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。第二十二条上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前董事会秘书应向本所提交年度履职报告或离任职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。第二十三条本所以上市公司信息披露和规矩运作的合规性为重点关于董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行核。考核不合格的董事会秘书将计入上市公司诚信档案。第二十四条上市公司董事会秘书或证券事务代表具有列情形之一的，本所将注销其董事会秘书资格证书：（一）不契合上市规则规则的任职条件；（二）连续两年被本所考核不合格的；（三）最近三年受到本所公开谴责或三次以上通报批评的；（四）连续两年未参加本所董事会秘书后续培训的；（五）本所认定的其他情形。第五章附 则第二十六条 本办法由本所负责解释。第二十七条 本办法自二九年一月一