私募基金管理人尽职调查报告模版_第1页
私募基金管理人尽职调查报告模版_第2页
私募基金管理人尽职调查报告模版_第3页
私募基金管理人尽职调查报告模版_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领

文档简介

1、附件2:私募基金管理人尽责检查报告(模版)一、管理人基本状况:1、概略:企业名称建立日期职工人数注册资本实缴资本实缴比率%协会登记日期协会登记编号登记管理种类私募证券投资基金/私募股权投资基金/其余()联系人及职务联系电话注册地址办公地址2、股权构造:股东名称出资本额出资方式出资比率(%)(万元)钱币股东简介:3、高管状况:姓名姓别职务有无基金从业资格有(经过考试/资格认定)/无高管简历:(其投资能力和经验可在“三管理能力”中再要点和详尽介绍)二、管理能力:1、高管股权或证券投资经验:(要点内审!请尽可能详尽描绘,比方其参加的历史项目名称、规模、退出状况(若有还没有退出或退出失败的请说明原由)

2、、回报率等。)2、投资和内控有关制度:(名称列示,正文附后)3、市场所位或同业认同状况(如排名、获奖等):三、法律建议书:(1、如没有拜托律所办理过,则写“没法律建议书”;2、已拜托律所包办但协会报备未经过,则填写“上报协会未经过,协会反应建议为:”)1、出具时间:2、报备协会时间:3、出具机构:4、法律建议纲要(全文附后):四、财务状况:1、财务数据:类别2016年度2014年2015年近来一期财产总数欠债总数净财产营业收入净收益2、审计报告:祥见附件*审计报告五、业务状况:1、股权类产品列表产品简称能否存续时间托管人(简称)建立规模存案*年*月-*年*月*年*月-今2、股权类产品投资状况(

3、包含投资标的、投资过程、投资结果等):六、其余事项:事项是/否状况说明办公地址能否真实能否足额缴纳注册资本股东能否有国有、外资背景(若有由列明股东名称)能否涉嫌出资不真相况管理人、实质控制人、高管近来两年有无无重要诉讼、财务纠葛和不良信誉记录及重要违纪违规行为。基金业协议网站无负面诚信信息(如失联或异样、虚假填报、重要遗漏、违犯八条底线、相应主体存在不良诚信记录等)七、尽调结果及建议:1、尽调过程(包含什么时间、在什么地址、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等):2、尽调结果及建议:(应包含对企业整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力,以及一并上报的产品的建议)尽调人(署名):复核人(署名):2016年代日特别提示:提交付管外包业务流程时,须将本尽调报告以及管理人三证(或三证合一件)、基金业协会管理人登

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

评论

0/150

提交评论