法律事务工作手册

1、法 律 事 务 管 理工 作 手 册 目 录 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc516497808 1. 目的 - 8 -法律事务管理工作手册1. 目的明确各级法律事务管理职责与管理界面，理顺法律事务管理流程，对法律事务各项管理活动进行全过程有效控制。2. 适用范围适用于公司及所属工程项目各类法律事务管理工作。3. 管理职责3.1管理定位负责法律风险防范和法律事务处理的管理监督。核心职能为：企业法治宣传、涉诉案件管理、日常法律纠纷事务管理，合同审查管理。3.2公司总部法律事务管理职责3.2.1将局法律事务目标和规划，在本公司范围内予以落实。确定公司法律事务管理方针

2、、管理目标，制定年度法治工作计划。3.2.2 落实局关于法律事务管理组织机构体系建设与法治公司建设要求，由总法律顾问牵头，完成公司法律事务管理组织机构体系建设、法治工作任务的分解并对落实情况进行督导。3.2.3 负责组织实施并审核公司级法治建设相关工作要求，并指导、监督项目部予以细化、落实。3.2.4 负责对所承建工程项目的普法宣传和法律风险防范工作指导、监督和检查。3.2.5 由总法律顾问牵头，按照需要组织开展公司范围内的法律会议、法律培训、普法宣传教育专项活动、法律风险防范工作。3.2.6 负责组织开展公司层级法治工作创优活动以及法律事务管理奖项申报、推荐与奖励工作。3.2.7 负责公司各

3、类法律纠纷案件的处理。3.2.8 负责公司各类法律纠纷案件的收集、统计、分析与上报。3.2.9 负责公司合同范本管理、合同审查管理。3.2.10 负责公司法治建设工作自我评价，组织对项目部法律风险防范工作进行考核。3.3各项目部法律事务管理职责3.3.1 负责宣传并贯彻落实法治公司建设方针，对任务予以分解。在项目范围内，落实局、公司法治建设目标、规划。3.3.2 负责落实局、公司法律事务管理组织机构体系建设与法律风险防范要求，设立项目法务专员，分级落实法律风险防范责任。3.3.3 负责根据局、公司要求预防法律纠纷案件发生，落实法律风险防范各项计划、措施。3.3.4 负责基层普法宣传教育， 确保

4、项目合法合规经营。3.3.5 负责项目普通争议、一般纠纷的防范和处理，负责法律案件的预防处置。3.3.6 负责项目法治工作自我评价。4. 管理流程与管控要求4.1管理框架4.2管控要求管理活动责任部门总体管控要求活动记录/报告控制标准企业法制管理机构和人员主责：纪察审计部配合：行政企划部1.公司成立推进法治公司建设领导小组，全面负责公司法治推进工作。公司总法律顾问负责具体组织落实。2.公司设立法律事务主管部门，配备一定数量的工作人员进行法律日常事务管理。3.项目设立法务专员，具体负责项目日常法律事务的处理。1.成立推进法治公司建设领导小组文件。2.总法律顾问聘任文件。3.项目法务专员名册。1.

5、推进法治公司建设领导小组人员变更能及时调整。2.总法律顾问变更能及时调整。3.法务专员名册及时更新。制度建设主责：纪察审计部配合：行政企划部公司制定相关的法律事务管理办法，对法律事务管理各项工作进行制度管控。法律事务管理办法根据公司实际，对法律事务管理办法进行修订。普法活动主责：纪察审计部配合：行政企划部、企业文化部1.公司印发五年普法规划，对普法宣传活动做出具体部署。2.公司创立微信公众号法律知识学习园地，定期发布法律法规知识、法治新闻、资讯，普法案例。3.公司法律事务管理人员参与局组织的法律知识集体培训和点睛网律师培训，提高自身专业能力。4.根据公司在建项目法治管理情况，公司可以邀请局法律

6、部相关工作人员、外聘法律顾问赴项目进行针对性法律知识培训。1.五年普法规划。2.微信公众号法律知识学习园地文章内容。3.培训签到表（局法律部保存）。点睛网学习记录。4.法治培训照片、新闻报道。1.五年制定一次普法规划。2.无特殊原因，每个工作日推送一篇与法治有关的文章。3.按照局通知时间、地点参加。点睛网培训按照局文件要求参加。4.一年一次普法培训。计划与总结主责：纪察审计部配合：公司总部其他部门1.公司每年制定法治工作要点，对当年法治工作进行安排部署。2.每年底，项目对法律风险防范相关工作做出总结，报公司法律事务部门。3.法律事务主管部门根据年度法治工作情况，对当年法治工作开展情况进行总结。

7、1.年度法治工作要点。2.项目法律风险防范工作年度总结。3.公司年度法律工作总结。1.每年制定一次工作要点。2.在建项目每年报送一次年度工作总结。3.公司每年做一次法律工作总结。企业法制管理法律咨询主责：纪察审计部配合：公司总部其他部门1.项目日常遇到的法律咨询，属于一般性法律风险的，通过电话和即时信息通讯，由法律事务主管部门负责进行解答。2.属于风险高、影响大的法律咨询事件，由公司总法律顾问负责解答。3.公司常年法律顾问负责协助公司总法律顾问和法律事务主管机构对相关法律咨询问题做出解答。1.法律事务部门法律咨询记录。2.总法律顾问法律咨询记录。3.常年法律顾问法律咨询意见书。1.法律事务主管

8、机构法律咨询记录一年集中归档一次。2.总法律顾问法律咨询记录由总法律顾问自行整理、保管。3.常年法律顾问法律咨询意见书。法律风险防范主责：纪察审计部配合：公司总部其他部门1.公司总法律顾问和法律事务主管部门，通过各种渠道信息，判断某项事务存在一定的法律风险时，可以法律风险提示书形式进行书面提醒。2.常年法律顾问协助公司总法律顾问和法律事务主管机构对项目日常法律风险进行防控。1.风险提示书2.往来信件、电邮1.必要时。2.必要时法律工作考核主责：纪察审计部配合：公司总部其他部门1.法律事务主管机构对项目日常法律事务处理情况进行季度考核。2.法律工作考核纳入项目大检查工作内容，实行年度考核，统一通

9、报。3.法律事务主管部门对年度工作进行自评、接受局法律部的考核。1.考核打分表2.考核计划、分值分配表、检查记录、检查通报。3.自评表1.每个季度2.一年一次3.一年一次常年法律顾问管理主责：纪察审计部配合：公司总部其他部门1.及时与常年法律顾问签订合同书，并做好合同款结算事务。2.根据常年法律顾问履约情况，法律事务主管机构年度进行常年法律顾问考评。1.常年法律顾问合同2.评价表1.常年法律顾问服务期间2.每年合规性审查制度审查主责：行政企划部配合：纪察审计部公司发布的各项制度必须经法律事务主管部门进行合规性审查。制度评审表。每项制度都必须有法律部门参与合规性评审。重大决策审查主责：行政企划部

10、、党委工作部、市场开发部配合：纪察审计部公司重大决策、投资性项目必须经总法律顾问进行合规性审查，对其法律风险进行审查。重大决策、投资性项目合规性审查法律意见每一项重大决策、投资性项目都必须有法律审核意见。纠纷案件管理司法诉讼/仲裁案件主责：纪察审计部配合：公司总部其他部门1.涉诉案件，由项目确定委托代理人名单，报公司后由法律事务主管部门负责协助办理应诉手续。2.涉诉案件，由委托代理人对案情进行分析研判，搜集证据，撰写答辩词并出庭应诉。案件进展及时向公司法律事务主管机构汇报。案件结束后，及时向公司移交案件相关文书资料。3.涉诉金额500万元以上的案件，公司实行重点监控，并向局法律部报送备案表。4

11、.涉诉案件，情况复杂的，法律事务主管部门应当汇报总法律顾问，并征询常年法律顾问意见后对项目如何具体办理做出指导。1.委托代理人姓名、电话。2.涉诉案卷3.重大案件备案表，汇报文件。4.总法律顾问批示意见、常年法律顾问意见和公司指导意见文书。1.每个涉诉案件都需要登记。2.一案一卷3.每个重大案件都报送，有需要时汇报。4.有需要时。一般纠纷案件（未进入司法审判程序）主责：纪察审计部配合：公司总部其他部门1.一般纠纷由法律事务主管机构统一登记，并由项目自行处理。2.需要公司协助配合并出具指导性意见的，由项目报告，法律事务主管部门经研究后以文件形式正式回复。1.登记表；2.项目报告，公司回复文件。1

12、.每个纠纷案件都要登记。2.有需要时案件统计报表主责：纪察审计部配合：公司总部其他部门1.项目自行处理的法律纠纷事务，应及时向公司法律事务主管部门汇报。2.公司法律事务主管部门每月统计全公司法律纠纷情况，填写月报表，向局主管部门上报。1.项目报送资料记录。2.法律纠纷统计表、法律月报。1.发生或更新进展时；2.一月汇总一次。合同事务合同审查主责：总部其他部门配合：纪察审计部公司合同必须经法律部门审核。审核记录每份合同都需要有审核记录。合同范本主责：纪察审计部配合：总部相关部门法律事务主管机构根据范本使用过程中的实施情况，收集项目对合同范本使用意见，及时进行合同范本修行。项目反馈意见记录及合同范

13、本必要时5.主要风险及预控措施序号管理活动主要风险责任人员预控措施1法治年度工作计划计划不科学、不合理、不到位，导致无法实现。总法律顾问主管部门1.根据国家、行业及上级单位相关要求，结合企业管理实际，确立年度法治工作计划，经审定后发布。2.法治工作计划必须贯彻落实局年度法治工作要求，保证局部署能够在公司范围内得到落实。3.对公司法治工作计划在项目的落实情况进行监督检查，并进行考核评价。2法律事务机构设置及人员配置机构不健全、人员能力或人员数量不满足需求导致法治工作不受控或失控。总法律顾问主管部门人力资源部门按照局要求，落实法律事务机构的设置及人员配置。3法律事务制度体系建设制度体系不健全、不完

14、善，或制度未得到落实或有效落实，导致过程不受控或法律风险出现问题。总法律顾问主管部门1.认真学习国家、行业、上级单位关于依法治企建设方面的规定与要求，并结合实际情况确保相关要求得到积极响应。2.对制度体系建设进行策划、对制度体系建设成果按程序进行审核、发布。3.对制度落实情况定期进行监督检查与整改。4法治建设策划对法治公司建设识别不充分、预控措施不到位、编制不科学，可能导致法治建设目标未完成，未达标。总法律顾问主管部门根据上级要求，结合公司实际，由总法律顾问牵头，建立合理的法治工作计划，通过相关人员会签评审，实现合理可控。5法律纠纷案件处置案件处理过程中应对方案不科学、不细致，未进行周密部署和

15、评估比较，导致案件结果不理想。总法律顾问主管部门1.严格按照案件处置程序做出应对方案。对重大案件，由总法律顾问亲自跟踪，并牵头相关方进行分析讨论，形成较为成熟、可靠的处置方案。2.对案件代理人进行筛选，严格代理人资格，保证案件代理质量。3.参与重大、疑难案件的局会商，对局出具的专业咨询意见或处置意见确保得到实施。6普法宣传教育宣传教育工作不及时导致对国家、政府现行有效法律法规不了解、不掌握，出现管理工作中的违法违规。总法律顾问主管部门企业文化部1.根据国家新出台或修订的法律法规，及时组织普法宣传教育培训，全面有效掌握法律、法规。2.要求业务人员及时学习与自身业务相关的法律法规，培养法律思维，提高法律意识。7合法合规性审核法律审核事项出现风险或漏洞，对企业管理产生影响或造成损失。总法律顾问主管部门1.按照公司三级法律风险防范（总法律顾问-主管部门项目）设置，在各级职责权限内，对法律审核事项严格把关，全面审查，最大限度发现隐患和法律风险。2.提高自身业务工作能力和知识水平，熟知法律法规和国家政策，进行合理推断。3.及时总结和提炼某一业务领域专业经验，不断提高和实践应用。8法律风险防范法律风险防范不全面导致出现某一方面法律风险事件，对企业正常发展造成影响。总法律顾问主管部门业务部门1.全面