关于CTBT条约调查及建议

1、关于CTBT条约的调查及建议 John M. Shalikashvili 二 零 零 一 年 五 月关于CTBT条约的调查及建议 翻译： 李 钢报 告 结 构. 简介. 历史背景. 核武器、核不扩散和禁核试条约. 监测、核查和外国核计划. 美国核武库管理及维护. 条约永久生效的最小不确定性. 综合评价. 建议汇总（略）简 介核武器是美国及其盟国安全重要的保障对国家安全同等重要的是核不扩散全面禁核试条约可以阻止那些可能危及美国及其盟国安全的国家发展核武器简 介主要关注的问题1. 禁核试条约（CTBT）对核不扩散是否真正具有价值2. 违约性的欺骗行为会否对美国安全构成威胁3. 在没有核爆炸试验的条

2、件下，我们是否可以确保美国核武库的安全、可靠4. 认可条约的永久有效是否明智简 介报告的主要目的 1. 增进两党和盟国对全面核不扩散的支持2. 增强美国监测和阻止核试验及其它核扩散能力3. 改善美国核武库长期可靠、安全管理和维护能力4. 行政立法确立批约十年后对条约进行审议，评估其价值及对美国国家安全的影响，并在此后定期进行审议，以消除对条约永久生效的担忧 返回历 史 背 景禁止核试验帮助阻止核扩散，而核扩散问题是关系到美国生死存亡的国家安全问题肯尼迪之后的历任总统致力于限制核试验1995年，美国和其它有核国家就全面禁核试条约达成的协议促使无核国家接受NPT生效时间无限期延长问题不是美国是否，

3、而是应如何领导全球努力对付核扩散问题 返回核武器、核不扩散和禁核试条约美国现在比以往有更多的理由领导全球阻止核扩散和加强核控制体系冷战时期，美国和北约将核武器的发展放在首位，以抗衡前苏联在常规武器方面的优势和远程核能力。现在过分夸大核武器在美国军事力量中的作用将不符合美国的安全利益。任何将核武器和常规武器混为一谈或是鼓励使用核武器而不是将其作为战略和威慑作用的行为都将损害美国因其无可抗衡的常规力量得来的军事优势。 核武器、核不扩散和禁核试条约完整的核不扩散战略下的禁核试条约 禁核试条约并不是孤立的运作于真空中，是国家核不扩散战略完整和不可分割的一部分。禁核试条件允许美国保持一个强大的核威慑力量

4、的同时继续致力于核不扩散的目标。核武器、核不扩散和禁核试条约禁核试条约对国家安全的价值 1. 禁核试条约从技术上限制了核武器的发展一个核扩散者可能获得一个模糊的核能力，但无法通过核试验来验证签署禁核试条约将影响印度和巴基斯坦武器发展的可靠性，并阻止南亚可能的激烈的核军备竞赛将阻止中国将多弹头装备到移动式导弹上避免苏联和美国因“第三代”核武器设计引起新的军备竞赛核武器、核不扩散和禁核试条约禁核试条约对国家安全的价值 2. 禁核试条约是对核不扩散条约及完整的核不扩散战略其他部分的政治支持不批约使美国在2000年4月NPT审议大会上陷于被动批约可以使美国在出口控制、经济制裁，以及其他特殊事件的处理上

5、获得更多的支持，军事上的行动也可求得更大的国际支持不批约给想要逃避NPT义务和公开宣称要获得核武器的国家一个很方便的藉口 核武器、核不扩散和禁核试条约建 议A. 下届政府应当在一个完整的核不扩散政策的基础上加强与国会及盟友的密切合作B. 下届政府应当任命一位具备监督和调整美国核不扩散政策执行情况所必需的权威和资源的核不扩散国家安全顾问代表C. 下届政府应当在审议有关禁核试条约的观点时充分考虑议员们提出的关乎国家安全的问题和关注D. 美国应当继续延长停止核试验的决定，同时采取其它具体行动来证明他对世界作出的不进行核爆炸的承诺，如继续领导建设IMS返回监测、核查和外国核计划监 测 和 核 查禁核试

6、条约对国家安全的贡献部分依赖于履约的查证能力仅仅关注保密的国家能力来监测外国核试验，或仅依靠非保密的国际监测系统都将削弱全面的核查能力对核查能力进行评估时，核查体系的威慑作用与其监测作用是同等重要的对一个核查系统的评价包括： 高置信度的探测、识别、定位违约事件的能力 监测逃避引起的灰色事件的能力监测、核查和外国核计划美国监测核试验的能力 世界上最成熟的核试验监测系统半个世纪的运行经验 空基和地基的放射性碎片取样系统 地震和水声台站 各种星载探测器 情报资源和其他手段如：截取通信信息、 人力情报等 互补的国际核查能力 科学和商业活动的非保密数据监测、核查和外国核计划禁核试条约核查能力完整的IMS

7、监测系统，连同其数据基础设施和国际数据中心，将提供一个覆盖全球的，监测能力远远超过美国在冷战时期的监测系统IMS的基本地震监测系统（台站系统）90%的三分向台站对陆地爆炸的监测阈值低于500吨，而对北半球所有已知核试验场的探测阈值则低于200吨如果只用一个或两个台站，其探测阈值还将更低部分已建成的地震台站已能检测到俄国Novaya Zemlya(新地岛)核试验场10吨或更低的爆炸，且很快对中国罗布泊核试验场具备同等监测能力IMS水声监测系统将能够检测到大部分南半球海洋内相当于几磅的爆炸IMS次声监测系统和放射性核素监测网能够提供附加证据以探测、识别和确定违约事件强制性的现场视察（OSI）措施为

8、判断是否违约提供最终证据监测、核查和外国核计划逃 避 的 问 题 如果想要压抑或掩饰核试验信号，将不得不克服施工约束和一长串很难解决的技术问题必须考虑监测技术的协同作用还将承受被其公民揭露的风险核试验技术能力越强，它能实施逃避核试验和从中获得有用信息的能力就越强但是这些信息对增强其核能力发展的作用却越小不太可能隐藏一个一至两千吨以上的爆炸核武器国家不进行千吨级以上试验无法得到主要性能的突破小型并且次数极少的试验可以逃避探测，但无法发展新核武系统监测、核查和外国核计划加强监测和核查的步骤情报工作提供秘密核试验准备的早期警告，可更集中监测特定地点小信号 利用地震台站附近地质中信号传输情况标定台站新

9、的信号处理技术帮助小信号探测，并且把爆炸从地震中区分出来IMS核素监测探测灵敏度是从前的100多倍，并继续发展高灵敏分析技术条约生效后为现场视察做好准备，继续加强合作增加透明度建立信任措施使得为采矿作业进行的化爆不会被误认为是核爆炸，或用于掩藏核爆炸美俄双边合作措施：包括在原有核试验场就不违约活动交换更多的信息，在试验场附近设置地震台站，在坑道内放置中子探测器，或派遣观察员到各自的试验场 简而言之，美国应当采取一切必要的措施来阻止或探测任何可能减弱美国安全的核爆炸，不论它是否在禁核试条约禁止范围内。 禁核试条约为这项工作提供了更为易行的技术和政治手段监测、核查和外国核计划建 议A在对核试验活动

10、以及有关其他国家获取及发展核武器活动进行监测方面应给予更多资金和情报收集的优先权B应加强政府与其他专家之间的合作，以确保国家情报、条约的国际核查体系、以及作为补充成分的其他科学台站构成一个完整的核查体系C应加快新的核查和分析技术从研究到应用的转换速度D美国应当继续与其它签约国就现场视察的准备和发展建立信任措施进行合作E应当采取单方或双边的附加措施增强已知核试验场有关天然的或有目的活动的透明度返回 美国核武库管理和维护成功的核武库管理和维护的要求 必须保证核武器的安全和可靠。SSP必须有人、知识、材料、设备和设施来完成以下三个基本任务： 1增强对库存武器的监控能力，监测由于老化引起的变化，以及由

11、于设计或制造问题引起的其它缺陷 2深化对核武器工作和老化的科学认识，以便确定引起的缺陷是否能够影响武器性能或安全，并确保补救措施是足够和适当的 3使用一个较小的、改进的核武器联合体重新制造武器部件和更新弹头 作为额外的保险，核武库管理和维护计划也需要保留由于国际环境的变化或出现利用其它方法无法解决的严重的库存管理和维护问题时，必须在二至三年内恢复核试验所需的专门技术（专家）和基础设施。 美国核武库管理和维护核武库管理和维护计划的情况 涉及核武器大约40006000个部件中几乎全部，包括核装置外的所有关键的电子、机械和引信系统的安全性和可靠性禁核试条件下，仍然可以彻底地对包括 “非核”产品元件的

12、全程飞行试验的测试SSP的科学组成包含了通过实验来回答核装置内材料和加工的有关问题美国的核武库是安全和可靠的，核试验不是必须的SSP工具已能用于识别缺陷和提出补救建议措施，进行适当的修正，完成所需求的延寿，同时保持SSP重点关注的核弹头的高水平的可靠性和安全性美国核武库管理和维护未来风险的管理 关键的问题： （1）风险的性质是什么 （2）采取什么措施才能更好地防范它们 （3）不能进行核爆炸将如何影响风险管理？ 美国核武库管理和维护未来风险的管理 风险的性质：SSP的进展是否可以超过将来潜在的挑战 是否会逐渐减弱置信度采取的措施：增加性能的冗余度 加强对SSP的领导，保证足够的资金 增进相关部门

13、之间的合作协调 重新加工钚pit并保证使用性能 改进基础设施 拥有一等的人员风险的管理：库存管理和维护手段的可信度已足够 恢复核试验不会使库存监视和基础设施重建更为容易 保留退出禁核试条约的权利 具备恢复核试验的能力 可以保持美国核武库的安全性和可靠性美国核武库管理和维护建 议A通过与国防部、其他分支执行机构和国会共同工作，NNSA局长应尽可能快地完成其核武库管理和维护计划的全面评估报告。该评估报告应阐明目标和要求，设定优先级，评估进展，确认需求，以及制定一个得到广泛支持的发展计划。 l高优先应赋予那些在核武库管理和维护中关乎美国近期核武库可靠性最为迫切的需求，例如监控、重新组装和基础设施的改

14、进。 l增强监控和监测活动应当得到充分的支持，而不应当被SSP其他方面的问题所挤压。 lNNSA应当在下届政府决定了持久核武库的适当规模和组成，包括储量后，尽快决定大规模钚pit重新加工的设施需求。 l 应当在NNSA完成其有关生产设施和实验室的重建计划后，建立专门的基础设施改进基金。美国核武库管理和维护建 议BNNSA应当与国会和预算管理办公室合作，将SSP放入跨年度预算计划，就像国防部的未来几年国防计划。在预算中增加SSP的资金也是十分必要的。C提高核武库管理事务中跨部门合作管理的措施，如恢复核武器委员会等是首要的，并应当继续。D在对不同武器类型进行性能评估时，应当采取必要的措施以确保其具

15、有足够的性能冗余。E开展在现有武器设计情况变化基础上的严格训练，以确保不论是单独的变化还是由于小的变动引起的累积变化，在没有核试验的条件下都很难影响武器的可靠性和安全性。FNNSA局长应建立一个高水平的外部咨询机构，像由著名独立科学家组成的咨询小组。 返回条约永久生效的最小不确定性重新谈判条约？ 一种提议是在条约中制定一项“最终条款”，要求在一定期限后对条约的更新、重新批准或废止重新谈判另一种提议是使条约的执行更为自由，或改变它的范围以允许在某一级别下的核爆炸，以此防止在美国真正的零当量禁试和其他国家的不可探测的逃避试验之间的不对称 结论：美国想要修改条约的风险是十分清楚的并且成功的机会极小禁

16、核试条约是一个禁零当量的条约 只有当常规试验的当量达到500吨以上时，所带来的对核武库长期信心的增强才可能抵消由此带来的负面影响 同时由于需要精确估计小当量爆炸当量，极大的增加核查复杂性 条约执行机制如果过于直接或自由将损害美国的长期立场美国拒绝批约将使其它签约国可以很容易地在条约生效“不适当延长”的情况下拒绝履行其停止地下核试验的义务条约永久生效的最小不确定性自愿延期的不确定性禁核试条约带来的大多数利益将由于不批约而减少或丧失，同时增加了不确定性和风险其他国家将比美国、法国或英国更容易结束其暂停核试验对欺骗行为的指责将是与暂停试验平行的大问题美国将损失许多能够在禁核试条约中表现出的政治上的贡

17、献将激增扩散、核查、以及库存管理与维护的不确定性 条约永久生效的最小不确定性通过内部的承诺管理不确定性 支持一个“真正零当量”禁核试条约的六项安全保障条件：A. 实行一项库存武器管理与维护计划B. 保持现代化的核实验室设施和跨年度的研究计划C. 保留恢复核试验的能力将使美国不受禁核试条约的限制；D. 改善美国对条约的监测和核查能力E. 进一步发展广泛的针对国外核武器计划的情报收集、分析和相关行动F. 特别是如果我们的某一种核武器的安全和可靠性介于临界状态，并使我们的核武器库性能不再可靠，总统在征得国会同意后，将退出禁核试条约，并进行任何需要的核试验解决对条约永久生效担忧的最好的方法是，国会在批

18、约后定期就条约对国家安全的总体价值进行详细评估条约永久生效的最小不确定性建 议政府和国会应当在美国批准条约十年之后，就禁核试条约对国家安全的总体价值进行全面细致的联合评估，并在此后每隔十年一次进行这样的评估。该评估应考虑库存武器管理和维护计划的优先权、取得的成就和面临的挑战；已有和计划发展的核查能力；以及条约的遵守和执行情况报告。建议考虑风险时应详细列出国内费用，说明美国在禁核试条约十年审议大会上的形势。如果经过这些步骤之后，发现禁核试条约对美国国家安全构成严重威胁，总统在征得国会同意之后，应当准备引用“国家最高利益”条款退出禁核试核查条约。返回综 合 评 价 确实存在着风险，但是不论是否有条约，这些风险都存在，而且它们可以进行控制。 一个具备了必要的知识、材料和技术的扩散者可以装配一个简单的核装置，并可在不对其进行核试验的情况下有一定置信度 禁核试条约不是对付核扩散的百宝丹，但是通过对完整的核不扩散战略的其它部分的支持，它能够减小核扩散的可能探测、识别和定位一个爆炸的探测器能力，在零当量和最低检测阈值之间总会存在差距 通过现场视察