陕西省基金从业资格：基金监管试题

1、 陕西省基金从业资格：基金监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.创业板市场C现货交易市场D.中小企业板市场2.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A.债券持有期限B.债券发行期限C利息转让期限D.债券有效期限3.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来

2、表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%4.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品对基金营销反应弱的客户更加重视_。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式目前，我国基金管理的主管机关是_。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所缺铁性贫血早期最可靠的依

3、据是（）。A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5%假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A1B1.05C1.13D1.24下列属于我国基金交易费用的有_。A.印花税B.开户费C过户费D.经手费在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C基金托管协议D.基金年度审计报告根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运

4、作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为_份。A9900B9901C9990D10000基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_

5、日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+4下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A15B45C60D90封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。_A100；100B1000；500C500；100D500；1000证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A.产品组合设计B.售后服务C.基

6、金投资D.基金销售下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A.清算B.结算C.交收D.结账上市公司公积金的来源有_。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤

7、竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准26.下列各项中，基金信息披露不包括_。A.登记信息披露B.募集信息披露C运作信息披露D.临时信息披露.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、

8、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25关于基金管理人，下列认识错误的是_。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A

9、.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率基金销售监管中的公平原则要求_。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇下列关于国家股的说法，错误的是_。A.国家股是国有股权的一个组成部分B

10、.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司根据运作方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理

11、人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9095B9950C10945D10995一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C持续性D.广泛性证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管

12、理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B30%C50%D60%首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C上网竞价方式D.市价折扣方式股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利基金运作费用包括_。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价份额净值保持在1元人民币不变的是_。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全