华证价值1号定向资产管理计划华证资管(XXXX)第04号

1、合同编号：华证资管2012第04号华证价值值1号定定向资产产管理计计划合同同委托人：管理人：华融证证券股份份有限公公司托管人：目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc343006479 前言 PAGEREF _Toc343006479 h 1 HYPERLINK l _Toc343006480 一、合同同当事人人 PAGEREF _Toc343006480 h 1 HYPERLINK l _Toc343006481 二、释义义 PAGEREF _Toc343006481 h 2 HYPERLINK l _Toc343006482 三、委托托资产专专用账户户的开立立

2、与管理理 PAGEREF _Toc343006482 h 4 HYPERLINK l _Toc343006483 四、资产产委托状状况 PAGEREF _Toc343006483 h 5 HYPERLINK l _Toc343006484 五、委托托资产的的投资 PAGEREF _Toc343006484 h 88 HYPERLINK l _Toc343006485 六、委托托人的声声明与保保证 PAGEREF _Toc343006485 h 8 HYPERLINK l _Toc343006486 七、委托托人的权权利与义义务 PAGEREF _Toc343006486 h 9 HYPERLI

3、NK l _Toc343006487 八、管理理人的声声明与保保证 PAGEREF _Toc343006487 h 100 HYPERLINK l _Toc343006488 九、管理理人的权权利与义义务 PAGEREF _Toc343006488 h 111 HYPERLINK l _Toc343006489 十、托管管人的声声明与保保证 PAGEREF _Toc343006489 h 122 HYPERLINK l _Toc343006490 十一、托托管人的的权利与与义务 PAGEREF _Toc343006490 h 112 HYPERLINK l _Toc343006491 十二、投

4、投资主办办人的指指定与变变更 PAGEREF _Toc343006491 h 133 HYPERLINK l _Toc343006492 十三、信信息披露露 PAGEREF _Toc343006492 h 14 HYPERLINK l _Toc343006493 十四、关关联方证证券的投投资 PAGEREF _Toc343006493 h 144 HYPERLINK l _Toc343006494 十五、委委托资产产投资于于证券所所产生的的权利的的行使 PAGEREF _Toc343006494 h 114 HYPERLINK l _Toc343006495 十六、管管理费、托管费费、业绩绩报

5、酬与与其他相相关费用用 PAGEREF _Toc343006495 h 15 HYPERLINK l _Toc343006496 十七、定定向资产产管理业业务项下下资产受受益权的转转让 PAGEREF _Toc343006496 h 166 HYPERLINK l _Toc343006497 十八、委委托资产产清算与与返还 PAGEREF _Toc343006497 h 116 HYPERLINK l _Toc343006498 十九、保保密条款款 PAGEREF _Toc343006498 h 17 HYPERLINK l _Toc343006499 二十、不不可抗力力 PAGEREF _T

6、oc343006499 h 17 HYPERLINK l _Toc343006500 二十一、合同的的变更、终止与与备案 PAGEREF _Toc343006500 h 118 HYPERLINK l _Toc343006501 二十二、违约责责任与免免责条款款 PAGEREF _Toc343006501 h 19 HYPERLINK l _Toc343006502 二十三、适用法法律与争争议处理理方式 PAGEREF _Toc343006502 h 119 HYPERLINK l _Toc343006503 二十四、合同成成立与生生效、合合同份数数 PAGEREF _Toc343006503

7、 h 20 HYPERLINK l _Toc343006504 二十五、其他事事项 PAGEREF _Toc343006504 h 200前 言言为规范定定向资产产管理业业务的运运作，明明确定向向资产管管理合同同当事人人的权利利与义务务，根据据中华华人民共共和国合合同法、证证券公司司客户资资产管理理业务管管理办法法（证证监会令令第877号，以以下简称称管理理办法）、证券公公司定向向资产管管理业务务实施细细则（证监会会公告20112330号，以下简简称实实施细则则）、证券券公司客客户资产产管理业业务规范范（中中证协发2201222006号，以下简简称规规范）等法律律、行政政法规、中国证证监会和和

8、中国证证券业协协会的有有关规定定，委托托人、管管理人和和托管人人三方在在平等自自愿、诚诚实信用用原则的的基础上上订立本本合同。委托人保保证委托托资产的的来源及及用途合合法，并并已阅知知本合同同全文，了解相相关权利利、义务务和风险险，自行行承担投投资风险险。管理人承承诺以诚诚实守信信、审慎慎尽责的的原则管管理和运运用委托托资产，但不保保证委托托资产一一定盈利利，也不不保证最最低收益益。管理理人对委委托资产产未来的的收益预预测仅供供委托人人参考，不构成成保证委委托资产产本金不不受损失失或取得得最低收收益的承承诺。托管人承承诺以诚诚实守信信、审慎慎尽责的的原则履履行托管管职责，保护委委托资产产的安全

9、全，但不不保证委委托资产产本金不不受损失失或取得得最低收收益。本合同是是规定委委托人、管理人人和托管管人基本本权利义义务的法法律文件件。一、合同同当事人人委托人姓姓名（或或公司名名称）：住所（或或公司注注册地址址）： 邮政编码码：法定代表表人姓名名：身份证件件号码/公司营营业执照照：联系电话话：传真号码码： 电子信箱箱：管理人：华融证证券股份份有限公公司注册地址址：北京京市西城城区金融融大街88号办公地址址：北京京市西城城区金融融大街88号法定代表表人：联系人：联系电话话：传真号码码：网址：n托管人：注册地址址：办公地址址：法定代表表人：联系人：联系电话话：传真号码码：网址：二、释义义本合同中

10、中除非文文义另有有所指，下列简简称或名名词具有有如下含含义：管理办办法指20112年10月118日中中国证监监会公布布并于公公布之日日起施行行的证证券公司司客户资资产管理理业务管管理办法法。实施细细则指20112年10月18日中国证证监会公公布并于于公布之之日起施施行的证券公公司定向向资产管管理业务务实施细细则（证监会会公告20112330号）。元指人民币币元。中国证监监会、证证监会指中国证证券监督督管理委委员会。定向资产产管理业业务管理理人、管管理人指华融证证券股份份有限公公司，简简称“华融证证券”。定向资产产管理业业务托管管人、托托管人指*银行行股份有有限公司司，简称称“*银行行”。定向资

11、产产管理合合同当事事人、合合同当事事人指受定向向资产管管理合同同约束，根据合合同享有有权利并并承担义义务的管管理人、托管人人和委托托人。工作日、交易日日指上海证证券交易易所、深圳证证券交易易所和银银行间市市场的正正常交易易日。托管协议议指管理人人华融证券券与托管管人*银银行双方方就定向向资产管管理业务务的账户户管理、清算、会计核核算等业业务签订订的定定向资产产管理业业务资产产托管协协议。资产委托托起始日日指委托人人和托管管人双方方确认签签收委委托资产产起始运运作通知知书的的当日（若非同同日签收收，以最最后一方方签收日日的当日日）。资产委托托到期日日指合同约约定的委委托期限限届满之之日；委委托期

12、限限提前届届满的，合同终终止日为为资产委委托到期期日。委托资产产专用账账户指为实现现资产管管理目的的，管理理人用以以为委托托人提供供资产管管理服务务的账户户，包括括但不限限于托管管账户及及其他专专用账户户。托管账户户指在托管管人营业业机构（上海分行行）开立立的银行行结算账账户。其他专用用账户指用于本本合同项项下定向向资产管管理业务务中买卖卖证券交交易所以以外交易易品种的的账户。不可抗力力是指委托托人、管管理人以以及托管管人不能能预见，不能避避免，并并不能克克服的客客观情况况，包括括但不限限于任何何非因合合同一方方或几方方原因导导致的通通讯或电电脑系统统的故障障，自然然灾害、战争、法律法法规及政

13、政策重大大变更等等。三、委托托资产专专用账户户的开立立与管理理（一）委委托资产产专用账账户的开开立1、托管管账户托管账户户是指管管理人、托管人人、委托托人为履履行本合合同在托托管人营营业机构构（*分行）为该定定向资产产管理计计划单独独开立的的银行结结算账户户，并开开通网上上银行。银行结算算账户作作为本合合同项下下定向资资产管理理业务的的托管账账户，由由托管人人管理。委托资产产托管期期间托管管账户的的一切货货币收支支活动，包括但但不限于于投资、支付费费用、资资产划拨拨、追加加资产和和提取资资产等，均需通通过该账账户进行行。托管账户户的开立立和使用用，仅限限于满足足开展定定向资产产管理业业务的需需

14、要。管管理人和和托管人人不得假假借委托托人的名名义开立立任何其其他银行行账户。除法律律法规另另有规定定外，管管理人、托管人人双方均均不得采采取使得得该账户户无效的的任何行行为。2、定期期存款账账户（如如有）委托资产产投资定定期存款款，管理理人应与与存款机机构签订订定期存存款协议议，该协协议作为为划款指指令附件件，该协协议中必必须有如如下明确确条款：“存款证证实书不不得被质质押或以以任何方方式被抵抵押，并并不得用用于转让让和背书书；本息息到期归归还或提提前支取取的所有有款项必必须划至至托管账账户（明明确户名名、开户户行、账账号等），不得得划入其其他任何何账户”。如定定期存款款协议中中未体现现前述

15、条条款，托托管人有有权拒绝绝定期存存款投资资的划款款指令。3、债券券托管账账户的开开设和管管理（如如有）（1）本本合同生生效后，托管人人负责以以“管理理人-托托管人-资产管管理计划划”名义义（以实实际开户户名为准准）在中中央国债债登记结结算有限限责任公公司和银银行间市市场清算算所股份份有限公公司开设设银行间间债券市市场债券券托管账账户，并并代表委委托资产产进行债债券和资资金的清清算。管管理人应应当予以以配合并并提供相相关资料料。在上上述手续续办理完完毕之后后，由托托管人负负责向中中国人民民银行进进行报备备。（2）管管理人和和托管人人共同代代表本合合同项下下定向资资产管理理业务签签订全国国银行间

16、间债券市市场回购购主协议议。4、开放放式证券券投资基基金账户户（如有有）管理人负负责以委委托人的的名义在在基金管管理公司司开设开开放式证证券投资资基金账账户（以以下简称称“基金账账户”），用用于在场场外进行行开放式式证券投投资基金金投资的的认购、申购和和赎回。委托人人应配合合管理人人办理开开立账户户事宜并并提供开开户所需需的相关关资料。管理人为为委托人人开立基基金账户户时，应应将托管管账户作作为该基基金账户户赎回款款指定收收款账户户。基金账户户的开立立和使用用，仅限限于满足足开展定定向资产产管理业业务的需需要。管管理人、托管人人双方不不得出借借或未经经对方同同意擅自自转让委委托人的的基金账账户

17、，亦亦不得使使用委托托人的基基金账户户进行本本定向资资产管理理业务以以外的活活动。除除法律法法规另有有规定外外，双方方均不得得采取使使得该基基金账户户无效的的任何行行为。4金管理理人查询询该账户户资料。基金账账户的开开户资料料（复印印件）由由加盖甲甲方管理理人需及及时将基基金账户户信息（账号、查询密密码等）以函件件形式提提交给托托管人。托管人人有权随随时向管管理人及及基金管管理人查查询该账账户资料料。基金金账户的的开户资资料（复复印件）由管理理人加盖盖业务专专用章后后交付托托管人留留存。5、其他他专用账账户（如如有）委托资产产投资于于符合法法律法规规规定和和定向资资产管理理合同约约定的其其他投

18、资资品种时时，管理理人应按按照相关关规定开开立相关关账户，并负责责管理账账户，必必要时委委托人提提供协助助，账户户开立后后管理人人应及时时将账户户资料复复印件加加盖经授授权的管管理人业业务专用用章后交交付托管管人留存存。此账账户的开开立和管管理应符符合法律律法规的的规定，并且仅仅限于满满足开展展本定向向资产管管理业务务的需要要。如委托人人已经开开立了相相关账户户，委托托人应根根据本合合同项下下定向资资产管理理业务的的需要，将该账账户交由由管理人人用于本本合同项项下定向向资产管管理业务务。（二）委委托资产产专用账账户的管管理1、委托托资产专专用账户户内的资资产归委委托人所所有，管管理人、托管人人

19、通过委委托资产产专用账账户为委委托人提提供资产产管理服服务，对对委托资资产独立立核算、分账管管理，并并保证委委托资产产与管理理人、托托管人的的自有资资产、其其他客户户资产相相互独立立。2、托管管账户的的开立和和管理应应符合有有关法律律法规的的规定。托管账户户以“XX定向向资产管管理计划划”名义或根根据情况况确定开开立。托托管账户户预留印印鉴为专专用印章章1枚以及及托管人人监管印印章3枚。专专用印章章和托管管人的监监管印章章均由托托管人自自行保管管。四、资产产委托状状况（一）委委托资产产的保管管与处分分1、委托托资产独独立于管管理人、托管人人的固有有资产，并由托托管人保保管。管管理人、托管人人不

20、得将将委托资资产归入入其固有有资产。2、管理理人、托托管人因因委托资资产的管管理、运运用或者者其他情情形而取取得的资资产和收收益应当当归入委委托资产产。3、管理理人、托托管人应应按照本本合同的的约定收收取管理理费、托托管费以以及本合合同约定定的其他他费用。管理人人、托管管人以其其自有资资产承担担法律责责任，其其债权人人不得对对委托资资产行使使请求冻冻结、扣扣押和其其他权利利。管理理人、托托管人因因依法解解散、被被依法撤撤销或者者被依法法宣告破破产等原原因进行行清算的的，委托托资产不不属于其其清算资资产。4、本合合同项下下的委托托资产产产生的债债权不得得与不属属于委托托资产本本身的债债务相互互抵

21、消。非因委委托资产产本身承承担的债债务，管管理人、托管人人不得主主张其债债权人对对委托资资产强制制执行。上述债债权人对对委托资资产主张张权利时时，管理理人、托托管人应应明确告告知委托托资产的的独立性性，采取取合理措措施并及及时通知知委托人人。5、保管管期间，如中国国证监会会对非现现金类委委托资产产的保管管事宜另另有规定定的，按按相关规规定执行行。管理理人和托托管人对对委托资资产的保保管并非非对委托托人本金金或收益益的保证证或承诺诺，不承承担委托托人的投投资风险险。（二）委委托资产产的种类类、数量量、金额额1、委托托资产的的初始形形态可以以为现金金资产或或非现金金类资产产，具体体种类、数量、金额

22、见见委托托资产起起始运作作通知书书里的的“初始委委托资产产明细”。初始始委托资资产为现现金资产产人民币币。2、委委托金额额为委托托资产专专用账户户收到初初始委托托资产当当日的价价格总和和。3、在委委托期限限内，委委托人可可以按照照本合同同的约定定追加或或提取委委托资产产，追加加或提取取委托资资产后的的委托金金额按照照本合同同约定计计算。（三）委委托资产产的交付付时间及及交付方方式1、管理理人应将将下列文文件资料料加盖业业务专用用章后交交付托管管人留存存。1）委托托人身份份证明：企业营营业执照照复印件件2）银行行结算账账户的开开户资料料复印件件3）专用用清算账账户及资资金划拨拨专用账账户（见见合

23、同附附件，包包括但不不限于托托管账户户、托管管费收入入账户、管理费费收入账账户等）2、委托托人应当当在委托托资产专专用账户户开立后后*个工工作日内内将委托托资产中中的现金金资产足足额划拨拨至托管管账户，托管人人负责查查询，经经核实无误误后向管管理人发发送托管资金金到账通通知书。同时时，委托托人将委委托资产产中的非非现金资资产足额额划拨至至其他专专用账户户（如有有），管管理人负负责查询询到账情情况。3、管理理人确认认委托资资产全部部到账后后，向委委托人和和托管人人发送委托资资产起始始运作通通知书，委托托人及托托管人双双方确认认签收后后，该通通知书生生效。4、委托托人和托托管人双双方确认认签收委托

24、资资产起始始运作通通知书的当日日（若非非同日签签收，以以最后一一方签收收日的当当日）作作为资产产委托起起始日。（四）委委托期限限1、本合合同项下下定向资资产管理理业务委委托期限限为*年年，从资资产委托托起始日日起算。本合同同提前终终止时委委托期限限提前届届满。2、委托托期限届届满前一一个月，本合同同各方当当事人应应协商合合同是否否续约。若经合合同当事事人三方方书面确确认无异异议，则则本合同同在下一一个合同同周期内内自动顺顺延*年年。如有有需要，可就续续约事宜宜签订补补充协议议。（五）委委托资产产的追加加在委托期期限内，委委托人有有权以书书面通知知的形式式追加委委托资产产。追加加委托资资产比照照

25、初始委委托资产产办理移移交手续续，管理理人、托托管人应应按照本本合同的的规定分分别管理理和托管管追加部部分的委委托资产产。如新增委委托资产产存在费费率和投投资分配配与现有有委托资资产不一一致的情情况，经经委托人人、管理理人和托托管人协协商一致致，可根根据情况况在原有有投资组组合或新新增投资资组合进进行投资资管理。（六）委委托资产产的提取取在委托期期限内，委托人人如需要要提取委托托资产，应提前前至少*个个工作日日以书面面形式通通知管理理人。管管理人同同意后向向托管人人发送划款指指令，托管人人应对指指令的要要素是否否齐全、印鉴章章面字样样是否与与被授权权人预留留印鉴章章面字样样表面相相符等进进行表

26、面面一致性性的检查查，审核核无误后后按照划款指指令将将相应资资产划往指定定账户，托管人人应于划款款后电话话通知管理理人，并并由管理理人通知知委托人人。委托人应应为管理理人预留留充足的的变现时时间，以以保证托托管账户户中的资资金足以以支付提提取金额额。管理理人和托托管人不不承担由由于提取取委托资资产进行行资产变变现造成成的损失失。如投资资固定期期限、流流动性较较差的投投资品种种时，委委托人应应在投资资品种期期限到期期时进行行资产提提取，管管理人配配合办理理相关手手续；如如需提前前回现进进行资产产提取，管理人人有权将将委托资资产依其其现状返返还给委委托人或或委托人人指定授授权的适适格接收收人。五、

27、委托托资产的的投资（一）投投资目标标在有效控控制投资资风险的的前提下下，实现现委托资资产的保保值增值值，为委委托人谋谋求稳定定的投资资回报。（二）投投资范围围及投资资比例 本项委托托资产的的投资范范围包括括银行存存款、在在银行间间市场发发行的债债券的买买卖及逆逆回购、基金、信托等等金融产产品、委委托人书书面认可可的金融融衍生品品以及中中国证监监会未禁禁止的其其他投资资品种等等。比例例为0-1000%。在定向计计划运作作过程中中，对于于超过本本合同约约定投资资范围和和比例的的投资，管理人人应当向向托管人人提交可可证明其其已与委委托人就就相关事事项约定定一致的的相关文文件资料料。（三）投投资策略略

28、的执行行委托资产产的投资资由委托托人确定定。委托托人向管管理人下下达书面面指令，管理人人因执行行委托人人的投资资指令造造成的损损失，由由委托资资产承担担，管理理人不承承担责任任。管理人根根据委托托人需求求进行投投资管理理，由于于监管政政策和法法律法规规等不可可抗力导导致管理理人无法法投资本本合同约约定的投投资品种种，管理理人不承承担责任任。受托资产产投资交交易中涉涉及合同同签署的的，管理理人仅是是经委托托人授权权以管理理人名义义对外签签署相关关合同，由此产产生的风风险管理理人不承承担责任任。（四）投投资限制制为切实维维护委托托人的合合法权益益，委托托资产的的投资遵遵循以下下限制：1、关联联方证

29、券券的投资资限制见见本合同同的相关关规定；2、相关关法律法法规及中中国证监监会禁止止的其他他行为。六、委托托人的声声明与保保证（一）委委托人具具有合法法的参与与定向资资产管理理业务的的资格，不存在在法律、行政法法规和中中国证监监会有关关规定禁禁止或限限制参与与定向资资产管理理业务的的情形；（二）委委托人承承诺以真真实身份份参与定定向资产产管理业业务，保保证提供供给管理理人、托托管人的的身份证证明、财财产与收收入状况况、证券券投资经经验、风风险认知知与承受受能力和和投资偏偏好等信信息和资资料均真真实、准准确、完完整、合合法； （三）委委托人保保证委托托资产的的来源和和用途合合法，在在使用筹筹集的

30、资资金参与与本定向向资产管管理业务务时，向向管理人人提供合合法筹集集资金的的证明文文件，并并保证所所提供证证明文件件真实、准确、完整、合法；（四）委委托人声声明已听听取了管管理人指指定的专专人对管管理人业业务资格格的披露露和对相相关业务务规则、合同的的讲解，阅读并并理解风风险揭示示书的相相关内容容，并签签署风险险揭示书书，承诺诺自行承承担风险险和损失失；（五）委委托人承承诺在本本合同有有效期内内按照托托管人的的要求管管理和使使用银行行结算账账户（即即托管账账户），不实施施任何使使得该账账户失效效的行为为；（六）委委托人声声明已经经阅读托托管人与与管理人人签署的的托管协协议，了了解托管管人的职职

31、责，以以及托管管过程中中可能存存在的风风险。托托管人对对托管账账户的任任何操作作已得到到了委托托人的授授权；（七）委委托人承承诺由本本人/法法定代表表人或其其授权代代表人签签署本合合同；（八）委委托人承承诺其知知悉中中华人民民共和国国反洗钱钱法金融机机构报告告涉嫌恐恐怖融资资的可疑疑交易管管理办法法金金融机构构大额交交易和可可疑交易易报告管管理办法法等反反洗钱相相关法律律法规的的规定，并承诺诺将严格格遵守上上述规定定，不会会实施任任何违反反前述规规定的非非法行为为；（九）委委托人保保证提供供给管理理人进行行身份信信息识别别的信息息和资料料均真实实、准确确、完整整、合法法。在其其身份信信息资料料

32、发生变变更时，应当及及时书面面告知管管理人。七、委托托人的权权利与义义务（一）委委托人享享有如下下权利1、取得得委托资资产的收收益；2、取得得委托资资产清算算后的剩剩余资产产，包括括但不限限于利息息等；3、依据据合同约约定的时时间和方方式，查查询委托托资产的的资产配配置、净净值变动动、交易易记录等等相关信信息；监监督委托托资产的的管理和和托管情情况；4、依据据合同约约定的时时间和方方式，从从管理人人处获取取委托资资产管理理相关业业务报告告；5、享有有委托资资产投资资于证券券所产生生的权利利，并可可书面授授权管理理人代为为行使部部分因委委托资产产投资于于证券所所产生的的权利；6、法律律、行政政法

33、规和和中国证证监会规规定及本本合同约约定的其其他权利利。（二）委委托人承承担如下下义务1、及时时、足额额地向管管理人、托管人人交付委委托资产产；2、依据据法律、行政法法规和中中国证监监会规定定及本合合同约定定，按时时、足额额支付管管理费、托管费费等费用用；3、当发发生应当当履行公公告、报报告、要要约收购购等法律律、行政政法规和和中国证证监会规规定义务务的情形形时，及及时履行行相应义义务；4、在向向管理人人、托管管人提供供的各种种资料、信息发发生变更更时，及及时通知知管理人人、托管管人；5、除依依据本合合同约定定提取委委托资产产外，委委托人不不得随意意提取委委托资产产；委托托人不得得对托管管账户

34、发发生自行行挂失、变更的的行为，如发生生该类情情况而使使托管账账户实际际脱离托托管人的的控制，托管人人对由此此导致的的各类损损失免责责；6、委托托人有义义务配合合管理人人进行相相应的客客户身份份识别及及反洗钱钱客户风风险等级级划分、反洗钱钱可疑交交易报送送、涉嫌嫌恐怖融融资可疑疑交易报报送等工工作；7、委托托人如不不是以其其自有资资金参与与资产管管理业务务的，应应当对其其委托的的资产履履行反洗洗钱义务务，确保保资金来来源的合合法性，并保证证不涉及及恐怖融融资；8、当计计划终止止或其他他情形导导致清算算时如有有非现金金类委托托资产时时，管理理人把非非现金类类资产依依其现状状返还委托人人时，委委托

35、人有有义务无无条件接接收或授授权指定定适格的的第三方方接收；9、法律律、行政政法规和和中国证证监会规规定及本本合同约约定的其其他义务务。八、管理理人的声声明与保保证（一）管管理人是是依法设设立的证证券经营营机构，并经中中国证监监会批准准，具有有从事客客户资产产管理业业务的资资格；（二）管管理人声声明不以以任何方方式对委委托人资资产本金金不受损损失或取取得最低低收益做做出承诺诺；（三）管管理人声声明已指指定专人人向委托托人披露露业务资资格，讲讲解有关关业务规规则和合合同内容容，提示示委托人人阅读并并签署风风险揭示示书；（四）管管理人承承诺遵守守法律、行政法法规和中中国证监监会有关关规定，遵循公公

36、平、公公正原则则；诚实实守信，审慎尽尽责；坚坚持公平平交易，避免利利益冲突突，禁止止利益输输送，保保护委托托人合法法权益；（五）管管理人保保证所提提供的资资料和信信息真实实、准确确、完整整、合法法；（六）管管理人保保证不进进行买空空、卖空空操作，如因买买空、卖卖空行为为造成清清算困难难和风险险的，管管理人负负责解决决并承担担由此给给委托资资产造成成的损失失。九、管理理人的权权利与义义务（一）管管理人享享有如下下权利1、按照照有关规规定，要要求委托托人提供供与其身身份、财财产与收收入状况况、证券券投资经经验、风风险认知知与承受受能力和和投资偏偏好等相相关的信信息和资资料；2、对委委托资产产进行管

37、管理；3、按照照约定收收取管理理费等费费用；4、经委委托人授授权，代代理委托托人行使使部分因因委托资资产投资资于证券券所产生生的权利利；5、管理理人如发发现委托托人资产产来源或或身份信信息存在在可疑之之处的，可不与与其签订订资产管管理合同同或解除除资产管管理合同同；6、若本本合同项项下委托托资产的投资品品种到期期、其他原原因导致致定向计计划终止止或合同同终止时时，存在在债权、非现金金资产或或收益权权等方式式的资产产时，管管理人有有权将未未变现的的债权、非现金金类资产产或收益益权等依依其现状状返还给给委托人人或授权权指定的适适格接收收人，视视同分配配、清算算完毕；7、法律律、行政政法规和和中国证

38、证监会规规定及本本合同约约定的其其他权利利。（二）管管理人承承担如下下义务1、为委委托人开开立各类类专用账账户；2、诚实实信用、勤勉尽尽责，以以专业技技能管理理委托资资产，不不得从事事有损委委托人利利益的行行为；3、保障障委托人人委托资资产的安安全、完完整，不不得以任任何形式式挪用委委托资产产；4、为委委托人建建立业务务台账，按照企企业会计计准则及及证券券公司客客户资产产管理业业务估值值方法指指引的的相关规规则进行行会计核核算，与与托管人人定期对对账，及及时准确确地办理理委托资资产的清清算交收收； 5、依据据合同约约定的时时间和方方式，向向委托人人提供准准确、完完整的对对账单，对报告告期内委委

39、托资产产的配置置状况、净值变变动、交交易记录录等情况况做出说说明；对对账单中中采用的的相关数数据应以以管理人人与托管管人的对对账结果果为准；6、在发发生变更更投资主主办人等等可能影影响委托托人利益益的重大大事项时时，应提提前或在在合理时时间内告告知委托托人；7、未经经委托人人同意，管理人人不得自自行签订订其他交交易协议议或未经经委托人人同意处处置任何何定向资资产管理理计划项项下资产产；8、为委委托人提提供委托托资产运运作情况况的查询询服务；9、在合合同终止止时，按按照合同同约定将将委托资资产交还还委托人人；10、督督促委托托人履行行委托资资产投资资的信息息披露义义务；11、妥妥善保管管与委托托

40、资产有有关的会会计账册册、凭证证、交易易记录、合同等等资料；12、管管理人在在与委托托人签订订资产管管理合同同时，应应当按照照中华华人民共共和国反反洗钱法法、金融机机构反洗洗钱规定定、金融机机构客户户身份识识别和客客户身份份资料及及交易保保存管理理办法、以及及其他相相关法律律法规的的规定对对委托人人进行身身份识别别，对委委托人的的身份资资料和交交易记录录进行保保存；13、管管理人应应按照金融机机构大额额交易和和可疑交交易报告告管理办办法、金融融机构报报告涉嫌嫌恐怖融融资的可可疑交易易管理办办法等等配套制制度的规规定，履履行反洗洗钱大额额交易、反洗钱钱可疑交交易以及及涉嫌恐恐怖融资资可疑交交易的

41、报报告义务务；14、法法律、行行政法规规和中国国证监会会规定及及本合同同约定的的其他义义务。十、托管管人的声声明与保保证（一）托托管人具具有合法法的从事事资产托托管业务务的资格格；（二）托托管人承承诺诚实实守信、审慎尽尽责地履履行安全全保管委委托人委委托资产产、办理理资金收收付事项项、监督督管理人人投资行行为等职职责；（三）托托管人保保证所提提供的资资料和信信息真实实、准确确、完整整、合法法。十一、托托管人的的权利与与义务（一）托托管人享享有如下下权利1、对委委托人的的委托资资产进行行托管，履行安安全保管管委托资资产、办办理资金金收付事事项、监监督管理理人投资资行为等等职责；2、依据据合同约约

42、定，收收取托管管费；3、法律律、行政政法规和和中国证证监会规规定及本本合同约约定的其其他权利利。（二）托托管人承承担如下下义务1、安全全保管委委托资产产、办理理资金收收付事项项；非依依法律规规定、行行政法规规和中国国证监会会有关规规定或合合同约定定，不得得擅自动动用或处处分托管管资产；2、监督督管理人人投资行行为，发发现管理理人违反反法律、行政法法规和其其他有关关规定的的，或违违反合同同约定的的，应当当立即要要求管理理人改正正；管理理人不改改正或造造成委托托人委托托资产损损失的，应及时时通知委委托人，并报告告管理人人住所地地中国证证监会派派出机构构和中国国证券业业协会；托管人对对管理人人投资行

43、行为的监监督的具具体内容容和标准准按照本本合同附附件投资资监督事事项表执执行。3、为委委托人提提供委托托资产运运作情况况的查询询服务；4、委托托人交付付委托资资产后，除委托托人依据据本合同同约定提提取委托托资产外外，不得得允许委委托人提提取委托托资产； 5、妥善善保管与与委托资资产有关关的会计计账册、凭证、交易记记录、合合同等资资料；6、公平平对待所所托管的的不同财财产，不不得从事事任何有有损委托托资产及及其他当当事人利利益的活活动；77、法律律、行政政法规和和中国证证监会规规定及本本合同约约定的其其他义务务。十二、投投资主办办人的指指定与变变更委托资产产投资主主办人由由管理人人负责指指定。管

44、理人与与委托人协协商一致致后，可可以根据据需要变变更投资资主办人人，投资资主办人人变更后后，管理理人应在在三个工工作日内内通知委委托人。定向资产产管理业业务的投投资主办办人不得得兼任其其它资产产管理业业务的投投资主办办人，不不得同时时办理证证券资产产管理业业务和自自营业务务。十三、信信息披露露（一）管管理人、托管人人应按照照管理理办法的规定定和委托托人的要要求，向向委托人人全面披披露委托托资产的的运作情情况。管管理人每每季度向向委托人人提供资资产管理理报告，对报告告期内委委托资产产的配置置状况、净值变变动、交交易记录录等情况况做出说说明。对对账单中中采用的的相关数数据应以以管理人人与托管管人的

45、对对账结果果为准。（二）向向中国证证监会和和中国证证券业协协会提供供的报告告管理人、托管人人应当根根据法律律法规和和监管机机构的要要求履行行报告义义务。十四、关关联方证证券的投投资（一）管管理人应应于合同同生效前前提供关关联方名名单，并并在合同同期限内内根据变变化及时时更新关关联方名名单。若若管理人人没有及及时提供供关联方方信息，且经托托管人催催要后仍仍然未将将相关信信息发送送给托管管人，导导致托管管人无法法及时对对关联方方证券进进行监督督，所产产生的一一切后果果，托管管人不承承担责任任。（二）管管理人将将委托资资产投资资于管理理人以及及与管理理人有关关联方关关系的公公司发行行的证券券，应当当

46、在每次次投资前前向委托托人和托托管人发发送征征询函，委托托人应当当自征征询函发出的的三个工工作日内内做出书书面答复复，委托托人书面面答复不不同意或或没有作作出答复复的，管管理人不不得进行行该项投投资；委委托人书书面答复复同意该该项投资资的，管管理人应应当及时时将交易易结果告告知委托托人和托托管人，并向证证券交易易所报告告。十五、委委托资产产投资于于证券所所产生的的权利的的行使（一）委委托资产产投资于于证券所所产生的的权利，应当由由委托人人自行行行使其所所持有证证券的权权利，履履行相应应的义务务，管理理人和托托管人给给予配合合；委托托人书面面委托管管理人行行使权利利的除外外。（二）委委托人拒拒不

47、履行行或者怠怠于履行行义务的的，管理理人、托管人人应当及及时向证证券交易易所、管管理人住住所地中中国证监监会派出出机构和和中国证证券业协协会报告告。十六、管管理费、托管费费、业绩绩报酬与与其他相相关费用用（一）定定向资产产管理业业务费用用种类1、管理理人的管管理费；2、托管管人的托托管费；3、业绩绩报酬；4、委托托资产拨拨划支付付的费用用；5、按照照法律法法规及本本合同的的约定可可以在委委托资产产中列支支的其他他费用。（二）费费用及支支付方式式1、管理理费及支支付方式式本定向资资产管理理计划的的管理费费为人民币币元。管理费自自资产委委托起始始日起，一次性性支付。由管理理人于资资产委托托起始日日

48、起*个工作作日内向向托管人人发送管管理费划划付指令令，托管管人复核核后从委委托资产产中一次次性支付付给管理理人。费用计提提如有四四舍五入入的差异异，以会会计责任任方金额额为准。2、托管管费及支支付方式式本定向资资产管理理计划的的托管费费为人民民币 元。托管费自自资产委委托起始始日起，一次性性支付。由管理理人于资资产委托托起始日起*个工作作日内向向托管人人发送托托管费划划付指令令，托管管人复核核后从委委托资产产中一次次性支付付给托管管人。费用计提提如有四四舍五入入的差异异，以会会计责任任方金额额为准。3、业绩绩报酬委托资产产业绩报报酬由委委托人和和管理人人按照资资金的投投资规模模和投资资范围另另

49、行协商商确定。4、管理理人和托托管人与与委托人人协商一一致后，可根据据市场发发展情况况调整管管理费和和资产托托管费率率。5、委托托资产拨拨划支付付的费用用以及按照照法律法法规及本本合同的的约定可可以在委委托资产产中列支支的其他他费用由由托管人人根据其其他有关关法规及及相应协协议的规规定，按按费用支支出金额额支付，列入或或摊入当当期委托托资产运运作费用用。6、上述述费用若若遇法定定节假日日、休息息日或不不可抗力力致使无无法按时时支付的的，顺延延至最近近可支付付日支付付。（三）不不得列入入委托资资产费用用的项目目管理人、托管人人因未履履行或未未完全履履行义务务导致的的费用支支出或委委托资产产的损失

50、失，以及及处理与与委托资资产无关关的事项项发生的的费用等等不得列列入委托托资产费费用。（四）税税收委托资产产运作过过程中涉涉及的各各纳税主主体，其其纳税义义务按国国家税收收法律、法规执执行。十七、定定向资产产管理业业务项下下资产受受益权的的转让委托人可可以转让让本定向向资产管管理业务务项下委委托资产产的受益益权。本合合同项下下委托资资产的受受益权，是指接接收委托托资产返返还及获获得委托托资产未未来收益益的权利利。委托人须须在该受受益权转转让前，书面通通知管理理人并征征得其同同意。委委托人应应与受让让人签署署受益益权转让让合同。在提取取委托资资产、委托资资产到期期或提前前终止时时，托管管人将根根

51、据委托托人提供供的受受益权转转让合同同、管管理人对对资产受受益权转转让已知知晓并同同意的书书面确认认函及划划款指令令将款项项划往管管理人指指定的账账户。十八、委委托资产产清算与与返还（一）委委托资产产清算方方案管理人应应在委托托期限届届满或合合同终止止后*个个工作日日内将委委托资产产清算方方案以书书面形式式通知委委托人、托管人人，委托托人、托托管人不不同意委委托资产产清算方方案的，应在*个工作作日内书书面通知知管理人人并说明明理由，委托人人没有在在规定时时间内作作出答复复的视为为同意管管理人制制定的委委托资产产清算方方案。托托管人同同意委托托资产清清算方案案的，应应在确认认后盖章章回传给给管理

52、人人。（二）委委托资产产变现与与返还管理人应应在资产产委托到到期日（含提前前到期日日）之前前或根据据委托人人的书面面变现通通知（通通知书中中应载明明委托资资产变现现方式、价格等等要素）将委托托资产中中的非现现金类资资产变现现。若委委托到期期日存在在未变现现的债权权、非现现金资产产或收益益权等方方式的资资产时，管理人人有权将将未变现现的债权权、非现现金类资资产或收收益权等等依其现现状返还还给委托托人或指指定接收收人，视视同分配配、清算算完毕。托管人人根据管管理人的的指令将将管理费费、托管管费等费费用从托托管账户户划往指指定收款款账户后后，将托托管账户户内的属属于本委委托人的的剩余现现金资产产返还

53、给给委托人人。若扣付管管理费、托管费费时，委委托人的的现金资资产无法法足额支支付的，委托人人应在收收到费用用通知后后的*个工工作日内内向管理理人、托托管人补补足支付付。资产委托托到期日日（含提提前到期期日），非现金金类资产产的保管管和转移移由管理理人及委委托人自自行负责责，托管管人不承承担责任任。十九、保保密条款款委托人、管理人人、托管管人三方方对相关关资料和和信息进进行保密密，除法法律法规规另有规规定外，未经其其余各方方书面同同意，不不得向其其他方透透露本合合同内容容、履行行情况、委托资资产投资资管理情情况及其其他商业业秘密。二十、不不可抗力力本合同所所指不可可抗力系系本合同同当事人人无法预

54、预见、无无法克服服、无法法避免且且在本合合同生效效之后发发生的，使本合合同当事事人无法法全部或或部分履履行合同同的任何何事件，包括但但不限于于洪水、地震及及其他自自然灾害害、非因因管理人人或托管管人自身身原因导导致的技技术系统统异常事事故、政政策法规规修改、法律法法规规定定的其他他情形等等。声称受到到不可抗抗力事件件影响的的一方有有责任尽尽一切可可能及合合理的努努力消除除或减轻轻此不可可抗力事事件对其其履行合合同义务务的影响响。不可抗力力事件发发生后，各方应应立即通通过协商商决定如如何执行行本合同同。如在在不可抗抗力事件件消除或或其影响响终止后后，本合合同能继继续履行行的，则则各方须须继续立立

55、即恢复复履行各各自在本本合同项项下的各各项义务务；若本本合同不不能继续续履行，则本定定向资产产管理合合同终止止。二十一、合同的的变更、终止与与备案（一）合合同的变变更经委托人人、管理理人和托托管人协协商一致致后，可可对本合合同内容容进行变变更。（二）合合同终止止的情形形1、委托托期限届届满；2、经委委托人、管理人人、托管管人协商商一致提提前终止止本合同同；3、管理理人违反反法律、行政法法规的规规定，被被中国证证监会依依法撤销销证券资资产管理理业务许许可、责责令停业业整顿，或者因因停业、解散、撤销、破产等等原因不不能履行行职责的的；4、托管管人被依依法取消消客户交交易结算算资金存存管业务务资格，

56、或者依依法解散散、被依依法撤销销或被依依法宣告告破产的的；5、法律律法规或或本合同同规定的的其他情情形。（三）合合同的提提前终止止1、如发发生可能能引起委委托资产产提前终终止的事事项，管管理人或或委托人人决定提提前终止止定向资资产管理理合同的的，管理理人应在在委托资资产提前前终止日日前三个个工作日日书面形形式通知知托管人人，以便便托管人人做好清清算准备备。2、托管管人应配配合管理理人按合合同规定定，进行行委托资资产清算算返还。（四）合合同终止止的处理理方式1、委托托人支付付管理费费、托管管费等费费用，管管理人、托管人人按本合合同约定定进行委委托资产产的清算算。2、托管管人应当当根据管管理人的的

57、划款款指令，将扣扣除管理理费、托托管费等等费用后后的属于于本委托托人的剩剩余现金金资产返返还委托托人。3、管理理人违反反法律、行政法法规的规规定，被被中国证证监会依依法撤销销证券资资产管理理业务许许可、责责令停业业整顿，或者因因停业、解散、撤销、破产等等原因不不能履行行职责的的，应当当按照有有关监管管要求妥妥善处理理有关事事宜。4、若委委托人单单方面决决定终止止定向资资产管理理合同的的，由此此带来的的委托资资产损失失及委托托资产对对外投资资可能产产生的违违约责任任由委托托人自行行承担，管理人人和托管管人不承承担相关关责任。若由管管理人先先行承担担的，委委托人应应补偿管管理人所所有的支支出、费费

58、用和损损失。（五）合合同的备备案管理人应应当在本本合同签签订后五五个工作作日内报报中国证证券业协协会备案案，同时时抄送管管理人住住所地中中国证监监会派出出机构。对本合合同的任任何变更更、补充充，管理理人应当当在本合合同变更更或补充充后五个个工作日日内报中中国证券券业协会会备案，同时抄抄送管理理人住所所地中国国证监会会派出机机构。二十二、违约责责任与免免责条款款（一）合合同当事事人违反反本合同同，应当当承担违违约责任任；（二）合合同当事事人违反反本合同同，给其其他合同同当事人人造成损损失的，应当承承担赔偿偿责任；（三）违违约行为为虽已发发生，但但本合同同能够继继续履行行的应当当继续履履行；（四）

59、发发生下列列情况，当事人人可以免免责：1、不可可抗力；2、管理理人、托托管人按按照当时时有效的的法律法法规或中中国证监监会的规规定作为为或不作作为而造造成的损损失等；3、在没没有过错错的情况况下，管管理人由由于按照照本合同同规定的的投资政政策投资资或不投投资造成成的直接接损失或或潜在损损失等；4、在委委托资产产运作过过程中，管理人人及托管管人按照照法律法法规的规规定以及及本合同同的约定定履行了了相关职职责，但但由于第第三方的的原因而而造成运运作不畅畅、出现现差错和和损失的的。二十三、适用法法律与争争议处理理方式1、对于于因本合合同的订订立、内内容、履履行和解解释或与与本合同同有关的的任何争争议

60、，合合同当事事人应尽尽量通过过协商解解决。不不愿或者者不能通通过协商商解决的的，任何何一方均均有权将将争议提提交有管管辖权的的人民法法院解决决；2、争议议处理期期间，合合同当事事人应恪恪守各自自的职责责，继续续忠实、勤勉、尽责地地履行资资产管理理合同规规定的义义务，维维护委托托人的合合法权益益。二十四、合同成成立与生生效、合合同份数数（一）合合同的成成立本合同经经委托人人、管理理人和托托管人加加盖公章章以及各各方法定定代表人人或法定定代表人人授权的的代理人人签字之之日起成成立。（二）合合同的生生效本合同自自管理人人确认委委托资产产全部到到账后，向委托托人和托托管人发发送委委托资产产起始运运作通