私募股权基金内部交易记录制度_第1页
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文档简介

1、1 第一章 总则 业务活动开展或者对公司构成重大合规风 条 本制度所规范的证券和股权投资行为包括：投 第五条 本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。 第二章 交易行为准则 第七条 公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份2 第八条 员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司 第三章 交易限制 照基金合同、基金招募说明书、基金公告等规定执 第十四条 员工进行股权投资的限制： 3 交易信息报告、备案管理和信息披露况备 其中，公司高管、基金 姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及与本人关系 第十八条 员工投资基金应在买卖基金(包括认购/申购/赎回/转换等)发 、基金类

2、型、基金帐号、时间、价格、份额数 4 第十九条 员工以定期定额方式投资基金的，应在首次投资该基金后的 3 资计划发生变化(如金额、扣款周期改变等)、中止或终止后的 3 个工作日内应 第二十条 员工中与基金投资研究交易相关的人员，应于每季度结束后的 否领取报酬等。员工因继承、赠予等被动的非交易 提交的员工直接间接股权投资备案表对 5 万份至 100 万份(含)、100 万份以上。公告中的相关数据由公司相关部门统计 第五章 日常管理 金事务部获 第二十七条 公司基金事务部负责定期(季度、半年度和年度)统计公司 工的证券投资和股权投资行为以及员工直系 6 ，未及时申报或虚假申报的，即为该新员工试 款或/和纪律处分。罚款金额为每次人民币叁仟元加不当获利金额的 告、书面警告和解雇。对于员工违规情节轻微，且

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