露天矿山文件与资料控制管理制度

1、露天矿山文件与资料把握管理制度目的确保对矿山平安标准化管理系统有效运行起重要作用 的全部场所，所使用的文件是有效的。适用范围本规定适用于有限责任公司矿山平安标准化管理系统文件(含适用的外来文件)的把握。职责矿山综办室负责平安标准化管理系统文件、资料的 识别总体把握；各工段、班组负责各自所持有文件的管理。工作程序文件编制的申请与打算A唯一性；B文件分类及编制、审核与批准（见表 1）序序编制单审 核批备别/名称位（人）人或单位准人注1厂长助厂 长总（管代）经理2命书平安管总理者代表经理3准化制度领导小组管 理者代表经理4作规程各 工厂 长段、班组助理厂长（代）5格6划各 工同同上段、班组上各 工同

2、同上段、班组上7件综 办室、平安员含管代法规、标准各类方案为有时效限制的专用文件，其他文件均为通 用文件。作为标样的实物样件或照片等，也应视同文件进行控制。文件“编、审、批”权限与其他专类管理文件不全都 时，以专类管理文件为准。文件的编号规定：管理制度编号按以下形式规定：/KSABXX XX文件编号（01100）次（2）类别（矿山平安标准化、拼音缩写KSAB）公司代号（拼音缩写）如：GDHL/KSABKS-20121平安标准化文件分为 3 个层次：平安标准化手册为 1 层次文件，规章制度为 2 层次文件，作业规程为 3 层次文件。记录的编号规定记录（表单）作为文件附件，其编号为规定为：文件编号

3、+记录代号+表单编号，并标识在表单的左上角：XXXXXXXX-RXX表单编号（01 号开头）记录代号文件编号如：GDHL/KSABKS-201-R01 表示为：第 1 个规章制度1GDHL/KSABKS-233-R02332文件的受控及其标识在矿山范围内与矿山平安标准化管理系统运行有关的文件均为受控文件。受控文件在封面或首页加盖红色“受控”印章；文件发放前，由发放单位盖受控章。训方案等)，不盖“受控”印章，需要时，可以其它方式(如 部门负责人签字确认)明确其效力。用以记录的表格均不盖章。文件发放发放范围的确定文件编制单位在起草文件的同时，确定文件发放范围。发放要求：收、发双方应在文件发放 /回

4、收记录表中做好记录。受控文件的把握矿山编制矿山平安标准化受控文件清单，受控文件清单主要用以明确文件的：类别、数量；最新、有效的版本及修订状态。受控文件清单应按受控文件进行管理，包括审批、标识、发放、修改等。文件的现场管理矿山对发放和接收的各类文件，应存放于工作现 场，指定专人保管；文件持有单位/人员应保持文件清楚，以便于识读，应防止污损；除文件管理单位外，任何单位 /人员不得复制受控文件，需要时，应报请增发；各工段文件领用人应保管好文件，且不得外借。外来文件的把握对收到的外来文件，由矿山评审其适用性、有效 性后，报平安部备案；外来文件在发放管理上按文件发放规定办理。对不适宜直接使用的外来文件，

5、矿山应依据其原 则要求转化为本公司的内部文件，并按规定的程序审批。对现有的外来文件，矿山应组织跟踪其最新版本（如组织对外部法规、标准查新），以便于准时更新，确保 现行使用的文本均为有效版本。文件的定期评审、更新在发生以下状况时，应对所发布的标准化系统文 件进行评审、更新：当国家平安生产法律、法规、规程、标准废止、修 订或新颁布时；当企业归属、体制、规模发生重大变化时；当生产设施新建、扩建、改建时；当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；当上级平安监督部门提出相关整改意见时；当平安检查、风险评价过程中发觉涉及到规章制度 层面的问题时；当分析重大事故和重复事故缘由，发觉制度性因素时；其它相关事项。文

6、件评审的时机各类文件自发布之日起，矿山按下列时间要求评审、更新：12更新的必要，审查认可或更新后的文件通过最新的受控文 件清单公布；三年换版：未作任何更新的文件，每三年内必需至少 强制换版一次。文件的更改更改权矿山人员均有权对文件提出更改申请或要求，但未经 授权不得修改文件；由管理者代表受理/审查更改要求或申请后，作出更改打算。更改把握矿山组织管理文件更改，指定的更改人拟定更改内 更改后的文件应按规定审批；更改后的文件应按规定发放；发放新文件时，应收回原文件；文件回收消灭下列状况之一，矿山应收回相关文件：文件被废止或替代；文件被更改；缩小文件的发放/使用范围；破损的文件等。收回文件的处理除未破损的有效文件（如人员调离交还的文件），其他 文件一律按下列要求作废：可允许文件归口单位保存一份作资料留用，其余销毁；留用的作废文件应盖“作废”章；归口单位应将作废文件放置在特地区域，确保防止 误用。记