上市公司重大资产重组资料尽职调查清单交易对手方

1、 上市公司重大资产重组资料文件资料清单-交易对手方（一）基础信息（1）请提供由公司注册地主管xx行政管理局出具的、盖有“xx档案查询专用章”的、最新的公司注册登记资料文件资料查询单；（2）请提供公司注册地xx行政管理局调取的公司（包括公司前身，下同）自设立以来的全部xx登记注册档案，包括但不限于设立登记、变更登记、年检登记，打印并骑缝加盖“xx档案查询专用章”；（3）公司历史沿革过程中的重大变化（主营业务变化、重大资产重组行为等）；最近三年公司的监控权是否发生过变更 （如公司最近三年监控权未变更，则应披露上市以来最近一次监控权变更情况）；（4）请提供公司最新的企业法人营业执照、组织机构代码证、

2、国家税务登记证和地方税务登记证；（5）公司章程；（6）请提供公司全部分支机构（包括但不限于分公司、办事处等非法人单位）的名单及营业执照；（7）公司董事、监事、高级管理人员名单（包括姓名、任期和委派方）及身份和任职资格/资质证明，并说明董事和高级管理人员的国籍、境外永久居留权的情况及其在境内、境外其他机构担任的职位的情况；（8）公司参控股公司基本情况，包括不限于营业执照、组织机构代码证、税务登记证、验资报告、公司章程；（二）公司股权（1）公司股权结构图及实际监控人，以及公司股权是否存在抵押、质押等受限情况；（2）公司股东的姓名或者名称、通讯办公地址、通讯方式（包括联系电话、电子邮箱、传真号码）及

3、股权比例。同时，请说明公司现时/历史上实际股东持股情况与xx登记情况是否一致，如不一致，请说明原因；（3）持股5%以上股东的详细情况（法人股东，提供营业执照、最新章程；自然人股东姓名、国籍、身份证复印件、住所、通讯办公地址、通讯方式、是否取得其他国家或者地区的居留权）；（4）职工或员工持股情况（如有）请说明公司是否存在管理层、职工或员工持股的情形或类似的安排及其实施情况并请提供相关资料文件；请对职工或员工持股的形成过程、职工或员工投入公司的出资的来源、职工或员工持股的演变过程、公司目前职工或员工持股的状况和人数、是否存在职工或员工之间的委托持股、有无委托持股协议、是否设立了职工或员工持股公司、

4、职工或员工持股是否在公司登记机关进行过登记、职工或员工间是否签订一致行动协议等内容作出说明，并请提供相关资料文件（包括但不限于历史及现在的委托持股协议、出资证明书、出资款支付凭证等）；（5）与公司股权关于的任何质押、其他所有权负担的详情，并提供相关资料文件；（6）公司股东持有之本公司股权是否存在所有权争议的详情，并提供相关资料文件。（三）财务资料文件资料（1）开户许可证、银行信用报告（详版）、银行账户开户情况查询报告、最近一期审计报告；（2）公司关联方清单、关联往来清单、关联交易清单、关联交易定价模式；（3）母公司及纳入合并范围的子公司、参股最近一年及一期财务报表。（四）与本次重组关于的事项（

5、1）本次重组的所涉及的全部协议及协议；（2）公司是否对外签订有任何含有限制公司进行资产重组条款的协议和资料文件，如有，请提供相关协议和资料文件；（3）贵公司股权及所持下级公司股权是否存在质押、司法冻结或其他限制权利情形。若有，请书面说明相关情况并提供质押协议、司法裁定或其他相关证明资料文件；若无，请出具书面承诺；（4）公司及董事、监事、高管人员否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，公司及其主要管理人员最近五年内受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷关于的重大民事诉讼或者仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称、处罚种类、诉讼或者仲裁结果，以及日期、原因和执行情况。如存在，应当披露相关情况，并说明对本次重组的影响；（5）管理层对本次重组