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文档简介

1、托管另类投资基金业务推荐书(实物资产投资基金)（投资于大宗商品、艺术品、不动产等实物类资产的基金适用）推荐单位填写推荐单位:推荐日期：经办人:联系电话:产品名称:管理人名称：发行方式：契约式合伙制其他预计发行规模： 万元产品结构：结构化 非结构化预计发行日期：业务背景说明基金募集和运营情况基金投资交易结构的情况拟投资标的资产情况1/31/3投资标的资产风险情况投资标的资产风控措施、增信情况申请资料文件资料清单 共 份 共 页托管另类投资基金业务推荐书产品要素表-非标产品托管准入相关材料承诺函盖章扫描件 管理人基本情况（1.1-1.12） 管理人财务状况（2.1） 管理人风险管理情况（3.1）

2、私募基金管理人登记证书、法律建议或意见书 基金协议与风险揭示书文本(如有) 其他关于基金的材料尽职调查报告，是否涵盖如下内容：关于投资标的资产持有人和投资标的资产基本情况的说明；投资标的资产持有人关于投资标的资产形成和存续的真实性和合法性、投资标的资所有权属、涉诉、权利限制和负担等情况、以及投资标的资产转让合法性的说明；基金管理人或者基金管理人委托的第三方机构关于投资标的资产的尽职调查报告；资产转让协议；第三方信用评级机构出具的投资标的资产评级报告（如有）；与资产转让、处置和增信安排关于的协议和文件（如有）。其他关于基金投资的材料推荐单位建议或意见托管部填写项目编号：收讫日期：产品服务经理：联

3、系电话：业务审查建议或意见清单材料的完整性是否符合公司规定的业务准入条件基金管理人是否具有从事资产管理业务的资质基金结构设计是否符合法律、行政法规的规定公司是否具备为基金提供托管服务的条件其他需要审查的情况审查建议或意见：无异议 保留建议或意见 否定，否定原因：序号保留建议或意见建议12345填写说明：一、“基金投资交易结构的情况”包括但不限于基金结构、投资方式、资金流向、投资回收（退出方式）等内容。示例：本基金规模为X亿元，其中管理人出资x万元，对外募集x万元，优先级为X万元，劣后级为X万元。基金采用债权/股权/股债结合的投资方式，（通过银行的委托贷款/借款/直接）投资于XX企业。XX企业通过股权监控/资产抵押/担保/外部增信（请简要描述保障措施）。X年/X月投资到期，通过XX方式从标的企业收回投资，实现项目投资退出。管理人将基金回收款依照XX顺序进行收益分配、基金退出。二、“投资标的资产风控措施、增信情况”，请描述项目具体风控措施、非风监控度或风控理念。示例：资产抵押：通过抵押/质押的方式持有XX公司的XX资产（如抵押，请描述抵押顺位），该资产目前所有权清晰，无抵押/质押/查封情况，无其他抵押/质押权利人。经XX评估公司评估，价值为XX万元。担保：标的企业、股东及实际监控人对基

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