私募基金募集流程

1、私募基金募集流程第1页私募基金详细募集流程包含九个步骤：是公开宣传机构品牌；是特定对象确定；是投资者适当性匹配；是基推介；是投资风险揭；是合格投资者确认；是签署基协议；是投资冷静期；是回访确认。第2页第3页第步：公开宣传机构品牌 募集为管理方法要求，即使私募不能够公开宣传产品和业绩，不过私募企业实际上是能够做好品牌和形象塑造，在社会上树良好企业形象和化，这是常好事情，但要注意宣传路径和范围、法。第4页第步：公开宣传机构品牌第5页第步：特定对象确定私募业直强调要向特定对象宣传，不过什么才是特定对象呢，其实直较难界定，这次募集为管理方法给出了答案，就是要经过特定对象确认程序，采问卷调查等式去评定是

2、否符合要求，所以现在很多站都设置了评定程序页，并要求投资者承诺，但些微信朋友圈则较难以进，协会也接到了不少投诉。还有评定结果使用期只有3年，3年后要重新评定（假如是同一家机构无需3年后重新评定）。第6页第步：特定对象确定第7页第三步：投资者适当性匹配投资者适当性，就是适当产品卖给适当投资者，匹配他们风险偏好度，这次募集为管理方法做了明确要求，经过调查问卷形式，来了解投资者详细情况，也会对私募产品进风险评级，让投资者买得放。另外，在线评级直较难做，协会这次也要求了详细流程。第8页第三步：投资者适当性匹配第9页第四步：基推介募集为管理方法这次对私募产品详细销售宣传过程做了较详细阐述，因为这块以往问

3、题较多，不少营销都很厉害，客户轻易被误导。方法要求了推介详细内容有15条，基君看下来就是要给客户个详细、清楚了解，防止客户还没搞清楚产品详细情况就被忽悠了，像之前关注较多费率等问题也要清楚揭。还有以往销售都爱夸宣传、饥饿营销、担保收益、卖夸等12种为，现在都是命令禁，什么收益、业绩最正确等让投资者沸腾词语，都要。还有9种媒体不能推介，包含微信朋友圈等。第10页第四步：基推介第11页第四步：基推介第12页第四步：基推介第13页第五步：投资风险揭募集为管理方法还特意强调要向投资者揭私募产品风险性，有些客户都认为私募做投资厉害，却不知道其中风险更，这些风险包含私募产品本不规范，没有托管、没有登记等，

4、还有就是投资中风险，另外权益纠纷也要提前确，防止出现之前如“业绩门”之类事情。这些客户都要逐条来签字。第14页第五步：投资风险揭第15页第六步：合格投资者确认 在销售过程中，为了卖产品，有些销售机构想尽各种方法，如拆分产品、包装成互联融产品等，但所卖对象根本承受不了风险。这次募集为管理方法要求，私募产品必须卖给客户本、承诺是本购置，客户要提供资产证实件，不是有100万就能够了，还要有融资产、风险承受能等要求。第16页第六步：合格投资者确认第17页第七步：签署基协议募集为管理方法要求，到了签署基协议这步时，销售机构必须要做好揭产品风险、说明相关法律法规等，还要履投资者冷静期和确认回访等程序，确保是合格投资者，才能最终确认签字、打款。第18页第七步：签署基协议第19页第步：投资冷静期募集为管理方法这次特意要求，投资是要有少24时冷静期，防止时冲动、考虑不周就做出投资决议，毕竟不是钱。冷静期内销售机构不能再去影响客户情绪，催促他们。但股权、创投私募则能够按照24时冷静期去做，也能够约定，基君对这有点不太明。第20页第步：投资冷静期第21页第九步：回访确认募集为管理方法提出“回访制度”，但前不会强制，因为很多私募反应较难做，销售员不够、客户太多。在回访过程中，基